李 敏

（西華師范大學(xué) 四川南充 610101）

從蘇東劇變看中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政的合法性問題

李 敏

（西華師范大學(xué) 四川南充 610101）

執(zhí)政合法性是執(zhí)政黨必須面對(duì)和迫切需要解決的重大理論和現(xiàn)實(shí)問題，筆者在探索執(zhí)政合法性的內(nèi)涵和基礎(chǔ)后，分析了蘇東劇變凸現(xiàn)的政治合法性危機(jī)，提出了增強(qiáng)共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性的幾點(diǎn)對(duì)策：主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)，創(chuàng)新執(zhí)政理念；促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成利益認(rèn)同；強(qiáng)化制度建設(shè)，推進(jìn)政治文明。

合法性 ； 內(nèi)涵；基礎(chǔ)； 蘇東劇變 ； 對(duì)策

一、現(xiàn)代政治的一個(gè)顯著特征是政黨政治。于是，執(zhí)政黨就被賦予一種必然的政治規(guī)定性，即必須在國(guó)家和社會(huì)之間尋求自己執(zhí)政的合理空間和基本資源，這就是執(zhí)政的合法性問題。執(zhí)政合法性是既定鞏固執(zhí)政地位和實(shí)現(xiàn)有效執(zhí)政的重要條件。所謂執(zhí)政合法性，是政治學(xué)中的一個(gè)概念?！昂戏ㄐ浴痹谖鞣秸螌W(xué)里用“Legitimacy”來(lái)表示，它的同義詞是“Lawful”，指的是在法律上允許，而且在道德上或宗教上也是允許的。政治合法性主要是指政治權(quán)威得到人民的廣泛認(rèn)同、信仰、忠誠(chéng)和服從，并通過(guò)特定時(shí)空條件下適當(dāng)?shù)臎Q策及政策實(shí)施來(lái)塑造政治秩序和適應(yīng)環(huán)境變化，保持政治系統(tǒng)的有效性和穩(wěn)定性。簡(jiǎn)而言之，它是指政治權(quán)利在社會(huì)上的認(rèn)同度和公信力。

執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)是什么呢？馬克斯·韋伯從經(jīng)驗(yàn)分析出發(fā)，提出了三種類型的合法性基礎(chǔ)，[1]即：基于神權(quán)傳統(tǒng)的合法性基礎(chǔ)；基于領(lǐng)袖人物特殊魅力和超凡品質(zhì)的合法性基礎(chǔ)；基于法理制度的合法性基礎(chǔ)。當(dāng)代政治家戴維.伊斯頓對(duì)合法性的基礎(chǔ)類型作了進(jìn)一步探討，他把合法性的來(lái)源歸結(jié)于意識(shí)形態(tài)、結(jié)構(gòu)和個(gè)人品質(zhì)三個(gè)方面，[2]認(rèn)為這三種合法性源泉相互影響，相互作用，共同為政治系統(tǒng)奠定合法性的基礎(chǔ)。

二、政治合法性是一個(gè)政治體系存在，持續(xù)穩(wěn)定和發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。從政治發(fā)展的角度看，政治體系在社會(huì)變遷的過(guò)程中大都不同程度地面臨著合法性危機(jī)的問題，這種危機(jī)如果不加以消解而逐漸加劇，就會(huì)導(dǎo)致政治體系的崩潰。

二十世紀(jì)八十年代末、九十年代初的蘇聯(lián)東歐劇變距離現(xiàn)在并不遙遠(yuǎn)。這一劇變不僅僅是西方國(guó)家對(duì)蘇聯(lián)東歐進(jìn)行“和平演變”的結(jié)果，從根本上說(shuō)，是這些國(guó)家共產(chǎn)黨政權(quán)出現(xiàn)了執(zhí)政的合法性危機(jī)，他們未能正確對(duì)待危機(jī)、化解危機(jī)，從而最終喪失了執(zhí)政合法性，失去了執(zhí)政地位。

1、指導(dǎo)思想混亂，意識(shí)形態(tài)合法性喪失

歷史唯物主義認(rèn)為，任何一個(gè)社會(huì)的思想領(lǐng)域，總是由那個(gè)社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)的思想占統(tǒng)治地位的；任何一個(gè)國(guó)家的統(tǒng)治階級(jí)，為了鞏固其政治統(tǒng)治，都要極力維護(hù)和發(fā)展其占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)。正如馬克思所說(shuō)：“統(tǒng)治階級(jí)的思想在每個(gè)時(shí)代都是占統(tǒng)治地位的思想。”[3]意識(shí)形態(tài)本來(lái)應(yīng)是蘇聯(lián)、東歐國(guó)家共產(chǎn)黨的強(qiáng)項(xiàng)，強(qiáng)大的意識(shí)形態(tài)是這些國(guó)家出現(xiàn)“人民萬(wàn)眾一心，團(tuán)結(jié)在黨中央周圍”的盛況。但他們卻由此故步自封，自認(rèn)為是最成熟的馬克思主義政黨，是最先進(jìn)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨，只要保持黨的性質(zhì)，就一定能長(zhǎng)期執(zhí)政。

長(zhǎng)期以來(lái)，蘇共僵化地對(duì)待馬克思主義，對(duì)國(guó)民進(jìn)行意識(shí)形態(tài)灌輸，把活生生的馬克思主義變成了死板的教條。這不僅使廣大黨員對(duì)理論淡漠，而且也使他們?cè)陂L(zhǎng)期的灌輸中不知不覺地認(rèn)同僵化，形成了自己不愿思考問題、消極等待上級(jí)指示的習(xí)慣。作為黨的指導(dǎo)思想的馬克思主義失去了活力，外表強(qiáng)大的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨，變得本質(zhì)脆弱、不堪一擊。于是黨員紛紛放棄這套理論，轉(zhuǎn)向?qū)ζ渌枷氲男叛?。而戈?duì)柊蛦谭蛴?988年倡導(dǎo)民主化、毫無(wú)限制的公開性和意識(shí)形態(tài)的多元化的所謂的改革，更是走向了反對(duì)馬克思主義和社會(huì)主義制度的極端。東歐國(guó)家由于受文化傳統(tǒng)方面的影響，大多數(shù)執(zhí)政黨未能擺脫社會(huì)民主主義思想的影響，而且長(zhǎng)期忽視其危害性，沒有進(jìn)行必要的思想斗爭(zhēng)，沒有根據(jù)本國(guó)特點(diǎn)建立適合的馬克思主義文化體系，致使馬克思主義在黨內(nèi)沒有深深扎根。

2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，執(zhí)政績(jī)效合法性弱化

利益認(rèn)同是民眾選擇政治態(tài)度的最終根源。馬克思主義執(zhí)政黨十分重視物質(zhì)利益關(guān)系對(duì)于維護(hù)合法性的功能和作用，甚至認(rèn)為物質(zhì)利益是生成和實(shí)現(xiàn)合法性的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。馬克思曾明確提出，“占統(tǒng)治地位的思想不過(guò)是占統(tǒng)治地位的物質(zhì)關(guān)系在觀念上的表現(xiàn)，不過(guò)是以思想的形式表現(xiàn)出來(lái)的占統(tǒng)治地位的物質(zhì)關(guān)系。”[4]合法性存在于一定的社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系所決定的利益關(guān)系，對(duì)社會(huì)各階級(jí)或階層利益的滿足是政治合法性的基礎(chǔ)。如果不給人民帶來(lái)切實(shí)的利益，那么黨的先進(jìn)性也就喪失了，執(zhí)政合法性就會(huì)蕩然無(wú)存。

東歐各國(guó)共產(chǎn)黨在執(zhí)掌政權(quán)后，照搬了以斯大林模式著稱的以高度集中為特征的蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制。這一僵化的政治經(jīng)濟(jì)體制對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)無(wú)能為力，舊的管理體制嚴(yán)重阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展。蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的執(zhí)政黨也曾對(duì)經(jīng)濟(jì)管理體制進(jìn)行過(guò)某些改革，但始終未能把準(zhǔn)航向。1953年斯大林逝世前的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，蘇聯(lián)和東歐國(guó)家階級(jí)斗爭(zhēng)擴(kuò)大化。把大量精力放在處理階級(jí)斗爭(zhēng)和黨內(nèi)斗爭(zhēng)上，而不是放在制定促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的路線、方針、政策，提升綜合國(guó)力和改善人民生活上，偏離經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心。從二十世紀(jì)五十年代中期到八十年代中后期長(zhǎng)達(dá)三十多年的時(shí)間里，蘇聯(lián)醉心于與美國(guó)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，東歐各國(guó)追隨蘇聯(lián)與以美國(guó)為首的北約開展了無(wú)休止的軍備競(jìng)賽，長(zhǎng)期的東西方對(duì)抗和軍備競(jìng)賽給蘇聯(lián)和東歐各國(guó)背上沉重的包袱。沒有對(duì)學(xué)習(xí)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)給予足夠的重視。于是，到七十年代中期、八十年代初，蘇聯(lián)東歐國(guó)家多數(shù)開始面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)困難，一些西方經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為：進(jìn)入上世紀(jì)80年代后，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)，落在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的后面； 1981年到1987 年，東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)際上已變成了負(fù)增長(zhǎng)，其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率僅為-2%左右。人民看不到希望，對(duì)社會(huì)主義制度優(yōu)越性的懷疑與日俱增，執(zhí)政績(jī)效的合法性危機(jī)已不言而喻。

3、黨建體制僵化，民主政治合法性危機(jī)頻現(xiàn)

蘇聯(lián)、東歐國(guó)家都宣稱自己是人民當(dāng)家作主，反復(fù)宣揚(yáng)他們?nèi)绾未砣嗣?，如何得到了人民的信任。但?shí)際上，這些社會(huì)主義國(guó)家都是依照蘇聯(lián)斯大林集權(quán)主義模式建立的，政治上缺乏民主，權(quán)力缺乏制約和監(jiān)督，講人治不講法治。這種體制的弊端必然導(dǎo)致執(zhí)政合法性危機(jī)頻現(xiàn)。

第一是黨政不分，嚴(yán)重脫離群眾。以黨代政，黨變成了國(guó)家機(jī)器的一部分，變成了凌駕于社會(huì)之上力量的一部分；黨的干部實(shí)行任命制或變相任命制，黨和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員有了自己的特殊利益，形成脫離群眾的官僚階層。黨和群眾之間不可避免地產(chǎn)生了隔閡，使越來(lái)越多的人對(duì)蘇共作為人民利益代表的身份表示懷疑。 第二是高度集權(quán)，黨內(nèi)民主缺乏。一方面壓抑了人們的思想，嚴(yán)重妨礙了基層黨組織和廣大黨員積極性的發(fā)揮，壓抑了創(chuàng)新精神，使整個(gè)黨的素質(zhì)、創(chuàng)造力、領(lǐng)導(dǎo)能力全面下降，失去了吸引力，喪失了民心；另一方面使中間環(huán)節(jié)增多，上下溝通渠道不暢，信息誤差增大，并由于渠道本身不科學(xué)而造成了普遍的欺上瞞下、報(bào)喜不報(bào)憂等現(xiàn)象，實(shí)際上使整個(gè)機(jī)制深深陷入了運(yùn)轉(zhuǎn)不靈的困境之中。 第三是權(quán)力腐敗，官僚主義盛行。缺乏監(jiān)督制約機(jī)制，權(quán)力約束弱化，使本來(lái)就不完善的體制也無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，導(dǎo)致官僚主義、以權(quán)謀私等不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象泛濫。極大損害了執(zhí)政黨在民眾中甚至普通黨員中的形象和地位。不但使蘇共大失人心，而且成為反對(duì)派攻擊蘇共的有力口實(shí)。

從蘇共的執(zhí)政中可以看出，正是因?yàn)檫@個(gè)黨未能正確地解決黨的定位問題，黨從人民參與政治、當(dāng)家作主的工具，成了權(quán)力機(jī)關(guān)本身，才使黨政不分、以黨代政、高度集權(quán)的弊端不可遏制地發(fā)展起來(lái)。蘇聯(lián)劇變前夕，對(duì)蘇聯(lián)公民的民意調(diào)查顯示，只有7%-8%的人認(rèn)為蘇共代表人民，70%-80%的人認(rèn)為蘇共只代表它自己。蘇共擁有1800萬(wàn)黨員，在戈?duì)柊蛦谭蛐冀馍r(shí)，幾乎沒有人以實(shí)際行動(dòng)表示反對(duì)，合法性危機(jī)暴露無(wú)遺。

三、政黨的天職是謀求執(zhí)政，而執(zhí)政必須具備合法性，這是所有政黨都必須遵循的客觀規(guī)律。正如美國(guó)政治社會(huì)學(xué)家S·M·李普塞說(shuō)：“合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存制度是社會(huì)最適宜制度之信仰的能力”。[5]是否具有充足的合法性，是關(guān)系到執(zhí)政黨生死存亡的重大政治問題。執(zhí)政合法性的強(qiáng)弱是一個(gè)歷史的積累過(guò)程。因此，任何一個(gè)執(zhí)政黨在執(zhí)政以后，不僅要防止合法性的損耗，而且要不斷追加合法性資源，以此證明自己權(quán)力來(lái)源的合法性，從而獲得長(zhǎng)期執(zhí)政的機(jī)會(huì)。

1、主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)，創(chuàng)新執(zhí)政理念

政治合法性是“人們內(nèi)心的一種態(tài)度，這種態(tài)度認(rèn)為政府的統(tǒng)治是合法的和公正的?！盵6]這就是意識(shí)形態(tài)的作用。一個(gè)政黨或統(tǒng)治集團(tuán)要獲得執(zhí)政合法性，要得到人民擁護(hù)，首先要看它的意識(shí)形態(tài)，看它的政治性質(zhì)能否得到人民的認(rèn)同。為此，執(zhí)政黨必須要維護(hù)意識(shí)形態(tài)并發(fā)揮其在政治合法性生成過(guò)程中的教化功能，培養(yǎng)民眾產(chǎn)生和堅(jiān)持關(guān)于合法性的信仰和信念。因而，共產(chǎn)黨必須堅(jiān)持馬克思主義，在實(shí)踐中豐富和發(fā)展馬克思主義，并將其作為主導(dǎo)價(jià)值觀。執(zhí)政理念是指導(dǎo)政黨執(zhí)政實(shí)踐最基本的理論觀念、價(jià)值取向和是非標(biāo)準(zhǔn)，屬于執(zhí)政黨意識(shí)形態(tài)中最核心的內(nèi)容。它直接影響著執(zhí)政效果，影響著政權(quán)的穩(wěn)固程度。只有為大多數(shù)人執(zhí)政，考慮大多數(shù)人的意愿和要求，為大多數(shù)人謀利益，這樣的政權(quán)才能得到社會(huì)大多數(shù)人的認(rèn)同和支持。執(zhí)政理念是發(fā)展變化的，不同時(shí)代有不同的執(zhí)政理念。對(duì)一個(gè)政黨而言， 必須與時(shí)俱進(jìn)， 及時(shí)概括和提煉出合乎時(shí)代潮流的執(zhí)政理念，并在此觀念上與廣大人民達(dá)成共識(shí)， 以獲得民眾的廣泛認(rèn)可和支持。在新時(shí)期，隨著人們思想觀念的轉(zhuǎn)變，中國(guó)共產(chǎn)黨與時(shí)俱進(jìn)地提出了“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)等，得到了人民群眾的廣泛認(rèn)可和支持，整合了資源，凝聚了人心，是保持和提高中國(guó)共產(chǎn)黨政治合法性的重要渠道。

2、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成利益認(rèn)同

C·貝伊說(shuō)：“政府存在的理論基礎(chǔ)，決定其權(quán)威施用的合法范圍，以及人民服從與忠誠(chéng)政府的幅度，就取決于其能否滿足人民的需要?！盵7]英格爾哈特通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度高的社會(huì)在生活滿足感、政治滿足感、人際信任感方面水準(zhǔn)更高，人民對(duì)政治體系的忠誠(chéng)也就隨之產(chǎn)生，政治體系也就能獲得合法性、穩(wěn)定性等特征。古今中外的事實(shí)證明，一種政權(quán)能夠長(zhǎng)期存在下去，其最深厚最堅(jiān)實(shí)的合法性基礎(chǔ)在于現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系。也就是說(shuō)，一種政權(quán)能否存在下去歸根結(jié)底要看其政權(quán)的實(shí)際效果，看其執(zhí)政能否給最大多數(shù)的民眾帶來(lái)較多的實(shí)際利益，從而能否贏得大多數(shù)民眾的擁護(hù)和支持。如果一個(gè)政府長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，執(zhí)政績(jī)效不佳，始終不能滿足人民的需要，這個(gè)政府就難以獲得執(zhí)政的合法性，就不可能得到民眾對(duì)政權(quán)的信任、支持、擁護(hù)和認(rèn)同。我國(guó)學(xué)者王滬寧也認(rèn)為政治權(quán)力源于經(jīng)濟(jì)權(quán)力。因此，作為執(zhí)政黨，必須堅(jiān)定不移地以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，集中力量發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力；變革阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的舊的經(jīng)濟(jì)體制，推動(dòng)科技進(jìn)步和以積極的姿態(tài)實(shí)行對(duì)外開放，促進(jìn)社會(huì)主義優(yōu)越性的充分發(fā)揮。

[1]Max Weber:, Essays in Sociology, trans,and ed.. H.H Gerth &C.Wright Mills, New York：Oxford University, pp. 78-79.p 245.

[2] D·伊斯頓.政治生活的系統(tǒng)分析[M].北京:華夏出版社,1989.317-318.

[3] 馬克思恩格斯全集第3卷[M].北京:人民出版社,1960.52.

[4]馬克思恩格斯選集第1卷[M].北京:人民出版社,1972.52.

[5] S·M·Lipset, Some Social Requisites Of Democracy： Economic Development and Politica Legitimacy， American Political Science Review.V.53(March 1959)，P.86.

[6]〔美〕米切爾·羅斯金,政治科學(xué)[M].北京：華夏出版社，2001.5.

[7] C·Bay,“Needs, Wants and Politica Legitimacy, ”Canadian Journal of Political Science,V.1 No3(sept.1968).P.241