王立春

（撫順礦務局工學院，遼寧撫順113008）

論我國市場經(jīng)濟制度層次性的建構邏輯

王立春

（撫順礦務局工學院，遼寧撫順113008）

中國的轉(zhuǎn)型改革之路創(chuàng)造了西方經(jīng)濟理論體系之外的經(jīng)濟發(fā)展奇跡。針對這一現(xiàn)有西方經(jīng)濟理論無法完全解釋的轉(zhuǎn)型模型，從市場經(jīng)濟制度層次性角度出發(fā)解釋其邏輯，我們發(fā)現(xiàn)，中國模式正是通過微觀先行、中觀突破、宏觀完善的轉(zhuǎn)型次序，體現(xiàn)了市場經(jīng)濟制度層次性的建構邏輯。

中國模式；市場經(jīng)濟制度；層次性

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成績?yōu)槭澜缢毮俊５档米⒁獾氖?，中國?jīng)濟轉(zhuǎn)型的前景并不是一開始就被普遍看好。在西方轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學的分析框架中，中國改革以來的經(jīng)濟體制同時包含了符合市場規(guī)范和壓抑市場調(diào)節(jié)的成分，過去20年經(jīng)濟發(fā)展的成就應歸功于符合市場的成分，而積累的問題則應歸結(jié)為壓抑市場的成分；當經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌從所謂容易階段過渡到困難階段后問題就將超過成就，由此中國的經(jīng)濟前景即使樂觀地看也很不明朗，甚至將出現(xiàn)危機。然而長達30多年的改革歷程并沒有驗證西方經(jīng)濟學家的論點。如何解釋這一現(xiàn)象，闡明中國經(jīng)濟平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在理論依據(jù)就顯得尤其重要。20世紀80年代以來我國進行的從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的豐富實踐，為人們深刻理解市場經(jīng)濟的實質(zhì)和結(jié)構提供了難得的經(jīng)驗。通過對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型實踐的反思，可以得出市場經(jīng)濟制度層次性的理論命題，這恰恰構成了中國經(jīng)濟平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在邏輯。

一、資本主義制度和市場經(jīng)濟制度的區(qū)別

西方轉(zhuǎn)型經(jīng)濟理論常常將市場經(jīng)濟看作一個整體，但本文中將中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型模式看作一個層次性的制度建構。市場經(jīng)濟是伴隨著人類社會生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展的，現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的形成和發(fā)展更是帶有明顯的資本主義和社會主義制度博弈的演進過程。熊彼特（1949）[1]曾提出通過修改資本主義憲法或通過國有化的“社會主義政策”，實行在資本主義體系內(nèi)的逐步社會主義化和平過渡政策的建議，這一建議在二戰(zhàn)后為發(fā)達資本主義國家所長期接受并施行。綜觀西方近代經(jīng)濟史，雖然西方新自由主義思潮也一度占據(jù)主流地位，但有計劃、有調(diào)節(jié)、有明顯政府干預的市場經(jīng)濟已經(jīng)成為現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟的常態(tài)。所以筆者認為，不是資本主義制度創(chuàng)造了市場經(jīng)濟，而是資本主義制度在市場經(jīng)濟的基礎上獲得了迅猛的發(fā)展；資本主義制度只是在市場經(jīng)濟基礎上獲得發(fā)展和繁榮的社會制度，與市場經(jīng)濟并不可混為一談。而在西方經(jīng)濟學的視野里，市場經(jīng)濟恰恰被認為是與資本主義制度相互融合存在的一種經(jīng)濟制度，因此西方經(jīng)濟學理論的轉(zhuǎn)型研究就是把西方市場經(jīng)濟制度移植到轉(zhuǎn)型國家的實踐中去，這大大束縛了西方學者的眼界和理論視野。按照西方經(jīng)濟學理論激進轉(zhuǎn)型的蘇東模式[2]和“摸著石頭過河”的中國模式的比較就是這樣一個例子：按照西方轉(zhuǎn)型理論亦步亦趨的俄羅斯轉(zhuǎn)型模式遭到了徹底的失敗，不得不通過獨立自主的改革實踐，才擺脫了轉(zhuǎn)型衰退的市場經(jīng)濟噩夢。而中國卻通過階段式的改革，在堅持中國特色社會主義基本制度框架的基礎上，開創(chuàng)了經(jīng)濟30多年持續(xù)高速增長的奇跡。

二、我國市場經(jīng)濟制度的層次性

筆者認為，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成功的內(nèi)在邏輯就是市場經(jīng)濟制度層次性，即市場經(jīng)濟制度存在微觀、中觀和宏觀三個層次的安排。

首先，微觀層次的制度安排主要表現(xiàn)為價格機制、市場體系、市場規(guī)范三個層次。在價格機制中市場經(jīng)濟是不可分割的整體，只有在健全市場體系、嚴格市場規(guī)范基礎上的全面的價格放開才能發(fā)揮市場配置社會資源的功效。在中觀層次的制度安排則表現(xiàn)為市場運行機制、企業(yè)組織形式和社會行業(yè)部門管理形式等三個層次。市場運行機制由微觀層次的價格機制、市場體系和市場規(guī)范共同構成，是經(jīng)濟體制的核心性制度安排。

其次，從中觀層次上來看，市場運行機制效率的發(fā)揮根本上決定于企業(yè)組織形式。這是由于企業(yè)組織形式是市場演進的結(jié)果，其對市場價格機制的發(fā)揮又具有獨立的作用，如企業(yè)形成相互銜接的產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)體系源于市場經(jīng)濟的長期演進；企業(yè)在市場行為方面涉及充分競爭和壟斷的關系；企業(yè)在社會制度方面涉及所有制或產(chǎn)權的具體安排形式。企業(yè)組織形式具有價格機制所無法取代的市場經(jīng)濟制度架構內(nèi)容，而企業(yè)的轉(zhuǎn)型和由此引發(fā)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整問題，恰恰在很多西方轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學中都被用私有化的觀點所涵蓋了。

最后，宏觀層次的制度安排主要表現(xiàn)為經(jīng)濟體制的確立、憲政性的法律安排和社會秩序的形成。其中憲政性法律制度安排是宏觀層次的制度核心，是確立與社會制度要求相適應的經(jīng)濟體制的關鍵性制度安排，也是涉及社會基本經(jīng)濟制度、特別是所有制的問題，以及市場經(jīng)濟的核心理念和原則、政治結(jié)構和經(jīng)濟生活原則等社會制度的根本原則問題。[3]轉(zhuǎn)型作為大規(guī)模社會制度變遷過程，必然要求社會憲政性法律制度安排的相應改革和完善，但更為重要的是轉(zhuǎn)型應該在一個穩(wěn)定的社會框架中尋求社會制度的創(chuàng)新和發(fā)展。[4]正是憲政性法律制度框架的穩(wěn)定使中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型實現(xiàn)了有序、高效的經(jīng)濟成長和市場經(jīng)濟制度變遷過程，確立了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的中國模式。

三、中國經(jīng)濟體制改革模式轉(zhuǎn)型的三個階段

通過對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型實踐歷程的考察，我們可以通過市場經(jīng)濟制度層次性的理論邏輯合理地解釋中國模式各階段各項改革措施成敗的根源。按照中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的實踐歷程，我們可以把中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟劃分為三個主要階段。

第一階段，從1978年12月到1992年10月中共十四大提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制。《中共中央關于經(jīng)濟體制改革的決定》明確提出了將有計劃的商品經(jīng)濟作為中國經(jīng)濟的改革模式，改革進入了具有實質(zhì)性意義的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中。此后1985年價格體制改革的開啟，標志著中國從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的開始。從1985年1月開始，中國正式實施了在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟研究中影響深遠的農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷價格改革和生產(chǎn)資料供應定價的“價格雙軌制”戰(zhàn)略，這成為局部改革戰(zhàn)略的典范（盛洪，1994）。[5]

價格改革和企業(yè)改革是這個階段改革的兩條主線，價格改革通過雙軌制的改革實踐，取得了根本性的成功；而企業(yè)改革在放權讓利的基礎上，圍繞兩權分離經(jīng)歷了多次改革形式，始終沒有取得根本性的改革進展，反而陷入了發(fā)展困境。這個階段最核心和突出的改革成就就是通過價格雙軌制基本確立了市場經(jīng)濟的微觀運行機制，價格開始由市場形成。這個時期的另一條改革主線——國企改革陷入困境的根本原因則在于，經(jīng)濟體制改革目標尚未明確，市場運行機制正在建立之中，國企組織形式難以實現(xiàn)有效的創(chuàng)新和規(guī)范，使面向市場的生產(chǎn)經(jīng)營模式在根本上難以形成，市場微觀機制的不健全更使企業(yè)組織形式和行為模式搖擺不定。從這個意義上說，沒有市場微觀運行機制即價格機制的建立，就不可能建立適應市場機制的企業(yè)組織形式，更不可能實現(xiàn)從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌。而價格機制的建立，奠定了市場經(jīng)濟微觀層次的制度安排，從而使計劃經(jīng)濟體制在根本上土崩瓦解了。

第二階段，從1992年10月中共十四大到2003年10月中共十六屆三中全會。十四大明確提出了社會主義市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型目標，中國開始轉(zhuǎn)入全面市場經(jīng)濟制度建構的轉(zhuǎn)型階段。這個階段，轉(zhuǎn)型的核心問題集中在國有企業(yè)的進一步改革問題上，國有企業(yè)的改革成為全社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的焦點問題和這個階段的改革主線。在市場價格機制發(fā)揮作用的經(jīng)濟活動中，搞好國有企業(yè)的改革探索逐漸讓位于國企建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改制進程之中。

這個階段，國企改革中的利益主體缺位和市場困境突出表現(xiàn)出來。國有資產(chǎn)管理局的成立盡管明晰了國企的產(chǎn)權問題，但由于國企利益主體身份界定遲延，導致國企市場化行為的遲延，經(jīng)濟行為與市場機制的不合拍，使諸多國企陷入無法面向市場生產(chǎn)經(jīng)營的困境。在這個過程中，改革不可避免地走向了所有制變革和調(diào)整的道路，于是就有了關于國有企業(yè)抓大放小、有所為有所不為的戰(zhàn)略性結(jié)構調(diào)整決策。利用政策漏洞，鉆改革空子，利用MBO、股份制等各種形式的私有化改革措施，在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中形成了大量的既得利益者和國有企業(yè)的腐敗分子。但這是在激進改革和層次性改革中都沒有能夠避免的問題。作為農(nóng)村市場微觀價格機制在中觀層次上自發(fā)演進結(jié)果的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、非公有制經(jīng)濟的私營企業(yè)和三資企業(yè)逐漸成為國民經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，與國有企業(yè)形成了三足鼎立的多元化發(fā)展局面。企業(yè)組織形式，作為市場經(jīng)濟中觀層次的制度安排，國企改制事實上已經(jīng)涉及依靠微觀價格機制成長起來的體制外私有制力量與既有社會制度框架中公有制宏觀制度安排力量間的博弈。

第三階段，從2003年10月中共十六屆三中全會至今。在這個階段，社會主義市場經(jīng)濟體制的完善和創(chuàng)新成為改革的中心環(huán)節(jié)，社會制度的創(chuàng)新和社會秩序的確立成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要難題。在市場經(jīng)濟體制上，伴隨市場力量的壯大，政府力量逐漸退出經(jīng)濟領域，利益主體已紛紛利用市場規(guī)律和市場力量來獲取利益，經(jīng)濟自主發(fā)展的機制已經(jīng)完善，外力的作用已無法控制經(jīng)濟主體的市場化自主行為，按經(jīng)濟規(guī)律宏觀調(diào)控成為政府唯一能采取的干預經(jīng)濟的方式。政府直接參與和控制制度變遷的能力減小，市場體制中市場化的利益主體成為推動國民經(jīng)濟運作的主導動力，與市場經(jīng)濟相一致的經(jīng)濟現(xiàn)象如失業(yè)、通貨膨脹等開始凸現(xiàn)，市場化利益主體和市場化行為日趨成熟，市場體制自身的局限和弊端，如市場失靈、市場缺失、市場抑制以及市場化主體行為的不理性都開始出現(xiàn)。市場經(jīng)濟的許多社會問題亟須相應的社會保障組織、機構和設施以及市場經(jīng)濟框架的完善。社會秩序方面，思想意識觀念領域的前期非正式制度的變遷和創(chuàng)新為正式制度的變遷和創(chuàng)新奠定了基礎，人們對制度的預知和心理感受早已超出了傳統(tǒng)思維和價值觀念，社會進入觀念、道德、心理、行為和思想的深刻變革期。農(nóng)村經(jīng)濟體制的完善和確立，成為此后農(nóng)村改革的重點，包括家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的改革、土地制度的改革、鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政管理體制的改革成為這個階段農(nóng)村經(jīng)濟宏觀層次制度創(chuàng)新的主要內(nèi)容。

因此，加速制度變遷和制度創(chuàng)新步伐，利用明確而又穩(wěn)定的制度安排促進利益主體資源配置及效率的發(fā)揮，利用政府宏觀調(diào)控的力量消除新體制導致的經(jīng)濟不穩(wěn)定性都成為下一階段改革的重要內(nèi)容。轉(zhuǎn)型深化期最重要的特征，就是要對宏觀層次社會主義市場經(jīng)濟體制做出一個全面的回答。

四、結(jié)語

我國社會主義市場經(jīng)濟從微觀、中觀，到宏觀存在的層次性制度安排，基本上構成了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型次序性改革的邏輯線索。邏輯主線就是市場運行機制的培育，改革的重點則依次是微觀層次價格機制的形成、中觀層次企業(yè)制度的規(guī)范、宏觀層次經(jīng)濟體制的完善三個階段，這可以看作是構成了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的基本次序。結(jié)合不同的轉(zhuǎn)型實踐，可以有不同的微調(diào)，但無論激進模式還是中國道路，都沒有脫離轉(zhuǎn)型實踐的這個基本發(fā)展脈絡，而不同的轉(zhuǎn)型和改革次序，造成了截然不同的轉(zhuǎn)型后果。

這個次序性制度安排是由市場經(jīng)濟的本質(zhì)特征所決定的。以價格機制為核心的微觀市場運行機制實現(xiàn)社會資源配置；中觀層次企業(yè)組織形式的市場化創(chuàng)新培育市場效率和市場主體，產(chǎn)權結(jié)構多元化的公司制企業(yè)保證了市場運行機制的競爭效率；宏觀市場經(jīng)濟體制的進一步確立和憲政性法律制度安排的結(jié)合為市場運行機制為核心的國民經(jīng)濟框架形成和社會制度創(chuàng)新確立了規(guī)范和秩序。

轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)驗證明，市場經(jīng)濟體制改革中的次序性問題，只能在層次性制度建構的階段性轉(zhuǎn)換過程中有效解決。這些次序性的問題，也存在一個伴隨市場經(jīng)濟層次性制度安排培育發(fā)展而使之實施條件漸趨成熟的過程。通過階段性的改革和發(fā)展能夠為市場經(jīng)濟次序性的改革奠定層次性制度基礎、提供改革條件，從而使改革變得更加容易接受，在利益調(diào)整的改革格局中阻力更小而共識更多，這顯然是解決市場經(jīng)濟改革次序性難題的有效途徑。正是由于這個層次性存在，中國經(jīng)濟才從微觀建構到中觀突破，一直到宏觀完善不斷推進，才成就了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的中國奇跡。

[1]盧荻,變革性增長：中國經(jīng)濟增長的制度結(jié)構分析[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2002.

[2]熊彼特.資本主義、社會主義和民主[M].商務印書館,1999.

[3]薩克斯，胡永泰，楊小凱.經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌[J].開放時代，2007.

[4]盛洪.中國的過渡經(jīng)濟學[M].上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994.

[5]DSLipton.Creating a Market Economy in Eastern Europe： the Case of Poland[Z].Brooking Papers of Economic Activity.

F123.9

A

1002-7408（2011）05-0068-03

王立春（1960-），女，遼寧撫順人，撫順礦務局工學院講師。

[責任編輯：陳合營]