易良慧

（廣東海洋大學(xué) 外國語學(xué)院，廣東 湛江 524088）

語篇連貫的擴(kuò)展＊
——互文性與連貫的超語篇認(rèn)知闡釋

易良慧

（廣東海洋大學(xué) 外國語學(xué)院，廣東 湛江 524088）

連貫是語篇分析的重要課題之一。從互文性角度對連貫現(xiàn)象進(jìn)行重新審視，一方面，展示出了互文性與連貫的緊密聯(lián)系，另一方面，更揭示了語篇連貫的實(shí)質(zhì)，即語篇的連貫是與當(dāng)前語篇相關(guān)的主客體在語篇交際中的認(rèn)知整合性連貫，是超出單個語篇范圍、諸因素間的理據(jù)性關(guān)系。連貫的互文分析法，能給研究語篇連貫提供一個新的視角。

連貫的擴(kuò)展；互文性；超語篇；認(rèn)知闡釋

語篇分析從上世紀(jì)60年代萌發(fā)至今，一直倍受語言學(xué)家關(guān)注。連貫是語篇最基本的特征之一，對語篇連貫的研究構(gòu)成了語篇分析的主要方面。從已有的研究成果來看，研究者的研究主要集中在連貫的內(nèi)部機(jī)制及特征方面，鮮有討論語篇連貫的外部拓展，即超語篇性。筆者認(rèn)為，連貫的超語篇性也應(yīng)該成為語篇連貫的重要方面，因?yàn)樗檬玖烁由顝V的語篇價值意義。所以，本文將在互文性理論的基礎(chǔ)上，討論語篇連貫的擴(kuò)展，即超語篇認(rèn)知連貫及其構(gòu)成和特點(diǎn)。

一、連貫研究概述

學(xué)界對語篇連貫的研究已極為豐富。根據(jù)研究的側(cè)重點(diǎn)不同，研究者對語篇連貫的研究可概括為三類。［1］（P166－170）第一類以語言形式為中心，認(rèn)為連貫是服務(wù)于話語主題的各語言成分間的有機(jī)整合，代表理論有Halliday ＆Hasan的銜接理論［2］，F(xiàn)ries的主位述位理論［3］等；第二類著眼于語用環(huán)境，認(rèn)為連貫是話語與語境因素交互作用的結(jié)果，持這種觀點(diǎn)的有Brown ＆Yule［4］和Halliday ＆Hasan［5］；第三類則以認(rèn)知環(huán)境為中心，認(rèn)為連貫是一種心理表征（mental representation），是認(rèn)知活動關(guān)聯(lián)性的產(chǎn)物，如Garnham［6］等。

上述研究都在一定程度上揭示了語篇連貫的特征，但是他們的研究重點(diǎn)都在語篇的內(nèi)部連貫上，即單個語篇各構(gòu)成部分間（包括形式和意義）相互影響、相互關(guān)聯(lián)、輪次通順的方式。也即，連貫通常被看做是篇章獲得內(nèi)部統(tǒng)一性的條件，這種統(tǒng)一性可以由語言形式的銜接為手段；或看做是語篇內(nèi)部的語義承接關(guān)系，這種承接關(guān)系可通過形式的、語用或心理推理來獲得。當(dāng)考慮外部因素時，其目的也只是為闡釋單個語篇內(nèi)部連貫服務(wù)。比如，《沁園春·雪》中有這樣幾個分句：

例1：秦皇漢武略輸文采，唐宗宋祖稍遜風(fēng)騷；一代天驕，成吉思汗，只識彎弓射大雕；數(shù)風(fēng)流人物，還看今朝。

它們之間在形式上沒有任何銜接手段，但卻可通過認(rèn)知推理加工，讀者會認(rèn)為它是連貫的。然而這種認(rèn)知推理連貫也只是對幾個分句之間的內(nèi)部承接性的闡釋，沒有考慮到此幾個分句作為語篇，甚至該首詞作為語篇在交際中的與其外部各交際因素的連貫。

事實(shí)上，語篇連貫的核心在于語篇的外部連貫上，我們稱此為超語篇認(rèn)知連貫。一個語篇的合理存在，其內(nèi)部在形式和意義上可以是連貫的，也可以是不連貫的；但其外部連貫卻必不可少。只要一個語篇作為整體具有外部連貫性，不管其內(nèi)部是否連貫，我們就可視之為一個連貫的語篇。當(dāng)然，我們并不是要否定語篇內(nèi)部連貫的重要性，而是為了說明語篇外部連貫也同樣重要。因?yàn)檎Z篇乃用于交際，用來“對話”的，只有語篇具有了外部連貫才具有篇章價值。我國傳統(tǒng)經(jīng)典《三字經(jīng)》即是一個很好的例子?！度纸?jīng)》全篇可分為六個部分，每一部分都有一個中心，而六部分之間的連貫緊密度各有不同，有些部分之間并不甚連貫，如：由“此十義，人所同，凡訓(xùn)蒙，須講究”為過渡句連接的兩部分，前部分介紹的是生活中的一些名物常識，包括從數(shù)字到五行再到十義等；后部分主要講中國古代的重要典籍及習(xí)讀次序。但將此兩部分以及全篇當(dāng)作一個語篇用于交際、作為概括性啟蒙讀物卻就是合理連貫的。所以，連貫不應(yīng)僅限于單個文本／語篇的內(nèi)部連貫，還應(yīng)包括語篇的外部連貫，即由主客體間相互作用所形成的、超出單個語篇的認(rèn)知連貫?；ノ男岳碚摓檫@種外部連貫的獲得提供了條件和手段。

二、互文性及其特征

（一）互文性的定義

“互文性”是法國符號學(xué)家Julia Kristeva［7］提出的概念，其在文學(xué)批評和符號學(xué)中得到了廣泛的運(yùn)用。寬泛的講，“互文性指一個或幾個符號系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為另一個或幾個符號系統(tǒng)”。［8］（P60）體現(xiàn)了符號與符號之間的某種相關(guān)性。

程錫麟［9］歸納認(rèn)為，對互文性的界定分狹義和廣義兩種。狹義的定義以熱奈為代表，認(rèn)為互文性指一個文本與可以論證存在于此文本中的其它文本之間的關(guān)系。廣義定義以Barthes和Kristeva為代表，認(rèn)為互文性指任何文本與賦予該文本意義的知識、代碼和表意實(shí)踐之總和的關(guān)系。本文更傾向于廣義的定義，我們的分析也將建立在廣義定義上。該定義為互文性提供了更加廣闊的空間，將那些相關(guān)的知識、代碼和表意實(shí)踐共同納入互文性，將使語篇的研究更加全面。其中一個重要原因就是相關(guān)的知識、代碼和表意實(shí)踐會使當(dāng)前語篇與其他語篇形成一個潛力無限的網(wǎng)絡(luò)；而且只有依據(jù)這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，我們才可能真正、全面地闡釋一個語篇，包括其語篇性以及它與其相關(guān)主客體的關(guān)系。另外我們還要明確一點(diǎn)，互文性關(guān)系不僅僅體現(xiàn)為那種語篇與語篇之間的相互影響，而且還包括存在于主體雙方意識中的認(rèn)知化內(nèi)容的相互關(guān)系或說“擴(kuò)散性影響”［10］。也就是說，互文性不僅存在于客觀文本之間，而且還存在于非實(shí)物性的主體內(nèi)化知識／意識之間。而這種內(nèi)化知識／意識以內(nèi)部文本／語篇的形式表征在主體認(rèn)知系統(tǒng)中。

（二）互文性的特征

由上述定義可知，互文性體現(xiàn)了一個語篇或文本與其他相關(guān)語篇之間的關(guān)系。所以其最重要的特征之一就是文本間的歷時與共時相關(guān)性。Kristeva指出，內(nèi)嵌于一個文本之中又兩條軸標(biāo)［11］（P195），一條是連接文本作者和讀者的水平軸，另一條是連接一個文本和其他文本的縱向軸。連接著兩條軸標(biāo)的是共同的代碼：每一個文本和它的閱讀都依靠前面的代碼作為基礎(chǔ)。她認(rèn)為與其把研究注意力限定在文本上，不如研究這個文本的“結(jié)構(gòu)化”（結(jié)構(gòu)如何形成），這就涉及將一個文本置于以前的或共時的文本的整體之中，當(dāng)前文本是它們的一種轉(zhuǎn)化。也就是說，當(dāng)前文本與歷時和共時的文本之間有著某種引證相關(guān)性。我們可以在當(dāng)下語篇和認(rèn)知儲存當(dāng)中找到其他歷時、共時的語篇的影子。以魯迅的《“友邦驚詫”論》為例：

例2：好個“友邦”人士！日本帝國主義的兵隊(duì)強(qiáng)占了遼吉，炮轟機(jī)關(guān)，他們不驚詫；……，在學(xué)生的請?jiān)钢杏幸稽c(diǎn)紛擾，他們就驚詫了！……，幾句電文，說得明白極了：怎樣的黨國，怎樣的“友邦”?！?，寫此文后剛一天，就見二十一日《申報》登載南京專電：“考試院部員張以寬，……”。

該個語篇就和其他多個共時和歷時的語篇的引證具有相關(guān)性。比如，當(dāng)時國民黨政府的電文、《申報》電文、‘友邦’人士的態(tài)度和行為、學(xué)生請?jiān)敢约暗蹏髁x的侵略戰(zhàn)爭的內(nèi)化語篇等。正是這些相關(guān)語篇為當(dāng)前語篇的轉(zhuǎn)化構(gòu)成（結(jié)構(gòu)化）提供了理據(jù)和連接紐帶。

互文性的另一個特性是它的代碼引導(dǎo)性。當(dāng)前語篇與相關(guān)語篇的互文性聯(lián)系是由共同代碼為連接紐帶連接的，即共同代碼能引導(dǎo)讀者獲得語篇之間的某種連續(xù)性、相關(guān)性和理據(jù)性?？梢哉f，共同代碼使語篇與互文性語篇在相關(guān)主體認(rèn)知中構(gòu)成一個認(rèn)知語義結(jié)構(gòu)鏈；該結(jié)構(gòu)鏈?zhǔn)棺x者對當(dāng)前語篇的解讀能順理成章。所以，我們將共同代碼定義為在實(shí)現(xiàn)連貫過程中為主客體的交互行為起導(dǎo)向、連接作用的代碼，包括Norman Fairclough［12］主張的兩大互文形式種類：有界限標(biāo)記（boundary marked）和無界限標(biāo)記（boundary unmarked）。有界限標(biāo)記形式包括：直接引語、間接引語和個別詞的引用（scare quote）；無界限標(biāo)記形式則包括：預(yù)設(shè)、否定、元話語和反語。另外彷擬、重復(fù)、翻譯、雙關(guān)和改編等也對互文性的產(chǎn)生起著不可忽視的作用。［13］（P114）其實(shí)，這幾種方式也可以歸結(jié)到Fairclough的有界限標(biāo)記形式當(dāng)中。具體到例2當(dāng)中，其中的共同代碼就包括直接引語，如《申報》里的話語、國民黨電文；重復(fù)，如“驚詫了”；反語，如“‘友邦’人士”；預(yù)設(shè)等。

三、語篇連貫的擴(kuò)展

語篇連貫的擴(kuò)展，就是要將語篇連貫的研究，從僅限于內(nèi)部輪次連續(xù)性的研究擴(kuò)展到單個語篇以外；將與當(dāng)前交際語篇相關(guān)的各主體和客體都納入連貫系統(tǒng)。在這一過程中，互文性扮演了一個非常重要的角色，與外部連貫有著密切的關(guān)系。它為外部連貫的獲得提供了條件和連接紐帶。

（一）互文性與外部連貫

上文提到，互文性文本間具有共時歷時的相關(guān)性。這種相關(guān)性就為外部連貫中的相關(guān)語篇的聯(lián)結(jié)提供了基礎(chǔ)。因?yàn)椋ノ男哉J(rèn)為“每一個語篇都置身于一個巨大的‘語篇社團(tuán)’（society of texts）…… 沒有語篇是一個自足的孤島。”［11］（P200）當(dāng)前語篇“是（語篇）網(wǎng)絡(luò)中的一個節(jié)點(diǎn)（a node within a network）”［12］（P23）不是“自足的孤島”說明單個語篇不能單獨(dú)完成語篇的自我解釋，它必定要受到那些與其互文的語篇的影響。這種互文性語篇不僅為實(shí)實(shí)在在的語篇實(shí)體，它還包括主體內(nèi)化的認(rèn)知語篇。Johnstone［14］（P15）指出“話語的形成靠的是人們熟悉的話語創(chuàng)造的種種期盼，而新生話語又會進(jìn)一步使人們對未來話語的形式和意義產(chǎn)生新的期盼。”也即語篇間有歷時或共時的相關(guān)性。而且這種由熟悉話語的期盼影響未來話語的形成及意義的過程就是一種主體內(nèi)化，形成內(nèi)部語篇，再通過內(nèi)部語篇影響當(dāng)前的或未來語篇的過程。該過程牽涉認(rèn)知主體、內(nèi)部語篇和當(dāng)前語篇等。

另外，互文性的代碼引導(dǎo)性特征保證了超語篇認(rèn)知連貫的獲得有線索可依，為連貫提供了連接紐帶。通過共同代碼作者為讀者提供了導(dǎo)引互文性語篇的線索，沿此線索讀者就可以獲得與當(dāng)前語篇相聯(lián)系的互文語篇。然后讀者才有可能將互文性語篇的內(nèi)容內(nèi)化認(rèn)知，從而與作者對話，即進(jìn)行交際認(rèn)知，尋求語篇的外部連貫。

所以從連貫的角度來看，互文性其實(shí)就是一種連貫，包括語篇與其他語篇之間的連貫和主體的認(rèn)知連貫，也即超語篇外部認(rèn)知連貫。從這個意義上來說，互文性擴(kuò)展了語篇連貫；它使語篇連貫跨越出了單個語篇內(nèi)部，走向了語篇與語篇以及語篇與交互主體之間的更廣闊關(guān)系領(lǐng)域。總之，考慮語篇間的互文關(guān)系有助于將語篇連貫放進(jìn)一個更大的語言背景中去研究，從而使其闡釋更加準(zhǔn)確和完備。

（二）超語篇認(rèn)知連貫

語篇的外部連貫涉及到諸多相關(guān)因素，包括主體，即作者與理解者；還有客體，即語篇，包括當(dāng)前交際語篇和與當(dāng)前語篇相關(guān)聯(lián)、由共同代碼聯(lián)接的互文性語篇。外部連貫是相對于語篇內(nèi)部語段輪次通順連貫而言的，是超出單個語篇范圍的各相關(guān)因素相互聯(lián)系所形成的一種多元關(guān)系。所以，語篇的外部連貫就是超語篇認(rèn)知連貫。我們可將其定義為以語篇相關(guān)主客體為連貫體，以主體認(rèn)知和共同代碼為連貫紐帶，以當(dāng)前語篇為基點(diǎn)，以主體間、客體間、主客體間的交互行為和主體內(nèi)部認(rèn)知優(yōu)化為連貫方式而形成的一種超語篇的認(rèn)知整體性和理據(jù)性關(guān)系。

該連貫在語篇交際中獲得，包括主客體間的相互交互商討，所以它具有交際性。另外，這種超語篇的多元關(guān)系不僅指主客體三者之間的相互關(guān)系，還應(yīng)包括主體自我調(diào)節(jié)行為所形成的自身內(nèi)部認(rèn)知優(yōu)化過程，即認(rèn)知互文關(guān)系。客體與主體、客體間關(guān)系的確立和內(nèi)部優(yōu)化必須有主體認(rèn)知的介入才能得以實(shí)現(xiàn)。也就是說，這一系列關(guān)系都與主體的認(rèn)知息息相關(guān)，所以它又具有認(rèn)知性。這種連貫的結(jié)果表現(xiàn)為讀者對作者在認(rèn)知上的認(rèn)同或不認(rèn)同。再次，超語篇認(rèn)知連貫是主客體三者在語篇交際中的整體性關(guān)系，即主客體連貫、主體間連貫和當(dāng)前語篇與共時的和歷時的語篇之間的連貫關(guān)系的整合。所以，超語篇認(rèn)知連貫還具有超語篇整體性。

四、超語篇認(rèn)知連貫的建構(gòu)

根據(jù)前文的分析，超語篇認(rèn)知連貫牽涉了眾多因素之間的相互關(guān)系，是一個交際性的、超語篇的和認(rèn)知性的連貫?zāi)Ｊ?。在這個模式中各因素的地位和作用存在差別。據(jù)此我們可以將超語篇認(rèn)知連貫關(guān)系表示如下（見圖1）：

具體而言，獲得超語篇認(rèn)知連貫的過程需要經(jīng)過兩個階段，分別是主體自身內(nèi)部連貫和外主體連貫（主體間、主客體間和客體間連貫）。貫穿于連貫兩個階段中，有三條互文通道和兩條交互主線。三條互文通道分別是互文語篇與第一主體（作者）、第二主體（理解者）和當(dāng)前語篇間的連貫通道；兩條交互主線是兩主體與當(dāng)前語篇的交互連貫和最終由整合交互因素集連接而形成的認(rèn)知連貫。其中互文性語篇與第一、二主體的連貫屬于連貫的第一階段，即主體自身內(nèi)部連貫（見虛線①、②）；而互文語篇與當(dāng)前語篇的連貫和另外兩條主線構(gòu)成了外主體連貫。在此，互文性語篇指所有互文性語篇，即與當(dāng)前語篇有理據(jù)性或可引證性關(guān)系的所有語篇?；ノ恼Z篇與第一主體、第二主體的連貫由他們各自的先前（第一階段）認(rèn)知活動連接；互文語篇與當(dāng)前語篇的互文性連貫由有界限和無界限等手段或稱共同代碼連接。在整個過程中，當(dāng)前語篇在整個交互活動中處于中心地位，是整個交互活動的基點(diǎn)。它連接了互文性語篇，又連接了兩個認(rèn)知主體，而且還同主體的認(rèn)知互文語篇共同凝練出了整合交互因素集，對整個連貫的獲得起著至關(guān)重要的作用。下面就通過上文例1對連貫的兩個階段分別作出解釋。

自身內(nèi)部連貫就是先存的主體自身認(rèn)知化的內(nèi)部優(yōu)化連貫，是內(nèi)隱的連貫。先存的認(rèn)知化產(chǎn)物來自于歷時或共時的互文性語篇，是主體對語篇的內(nèi)化。自身內(nèi)部連貫是超語篇認(rèn)知連貫的先存基礎(chǔ)。以例1為例，此中包含了許多互文性語言因素，如其中提到的歷史人物“秦皇漢武”、“唐宗宋祖”、“成吉思汗”等就是對歷史的間接引語性引用，也就是主體間認(rèn)知的共同代碼。這說明歷史人物的功績與當(dāng)前語篇互文。在《沁園春·雪》寫成以前，毛澤東會對這些歷史人物和其歷史功績（以語篇的形式出現(xiàn)）進(jìn)行內(nèi)化性處理，并會得出他自己的闡釋，使之融于他認(rèn)知體系當(dāng)中。而這些內(nèi)化了的認(rèn)知又會體現(xiàn)在他的后續(xù)創(chuàng)作當(dāng)中成為第二主體（理解者）的認(rèn)知對象。同理，第二主體在認(rèn)知當(dāng)前語篇前也會對互文性語篇海洋中的部分語篇進(jìn)行闡釋和內(nèi)化處理，使其成為他在進(jìn)一步語篇認(rèn)知過程中的首要基礎(chǔ)，也為他對語篇的認(rèn)知期盼提供理據(jù)。需要指出的是，圖1中主體自身內(nèi)部連貫用虛線（虛線①、②）表示，是為了說明主體的內(nèi)化語篇與所有互文性語篇間不是完全對等關(guān)系。虛線①意為兩個主體的內(nèi)化互文性語篇只包括了互文性語篇中的一個部分，如第一主體（毛澤東）不可能對秦皇漢武、唐宗宋祖等的所有史實(shí)都了解。虛線②是指在當(dāng)前語篇的認(rèn)知引導(dǎo)下，如若第二主體的內(nèi)化互文語篇不能形成有效的內(nèi)部認(rèn)知連貫，他就會通過共同代碼到互文性語篇集中尋找互文性語篇，并將其內(nèi)化，最終形成連貫。也就是說，如果第二主體對秦皇漢武、唐宗宋祖等的功績史實(shí)沒有任何或足夠了解，他就會在共同代碼的引導(dǎo)下去補(bǔ)充內(nèi)化這些互文性語篇，形成連貫。

在第二個階段所指的外主體連貫是區(qū)別于主體自身內(nèi)部優(yōu)化連貫過程而言的。內(nèi)部優(yōu)化連貫是為外主體連貫的獲取提供先存基礎(chǔ)。進(jìn)而主體再通過當(dāng)前語篇進(jìn)行認(rèn)知交互，尋找主體間、主客體間以及客體間的整體理據(jù)性關(guān)系，即超語篇的認(rèn)知連貫。只要這種理據(jù)性關(guān)系順利獲得，當(dāng)前語篇就是有意義的，是連貫的?？腕w間的理據(jù)關(guān)系通過共同代碼的導(dǎo)引就能很容易獲得。外主體連貫的另一重要方面，即認(rèn)知主體間以及他們和當(dāng)前客體的連貫，要在客體間的互文理據(jù)關(guān)系的基礎(chǔ)上通過主體進(jìn)一步交互才能獲得。這種連貫交互由當(dāng)前語篇觸發(fā)，起于理解者，目的在于與作者達(dá)成理據(jù)性認(rèn)知連貫，表現(xiàn)為對作者的認(rèn)同或不認(rèn)同。具體到上例中，通過共同代碼（秦皇漢武，唐宗宋祖等），理解者在互文性語篇集中提取互文性語篇（秦皇漢武，唐宗宋祖等的歷時功績和史實(shí)等），將之與當(dāng)前語篇建立一種互文相關(guān)性。通過建立相關(guān)性，第二主體會根據(jù)當(dāng)前語篇的意指和其他共時的社會互文因素等與作者進(jìn)行認(rèn)知上的交流，從而進(jìn)一步為他對這些歷史事實(shí)和該詞篇的闡釋與作者認(rèn)知建立某種理據(jù)性，即認(rèn)同或不認(rèn)同。

連貫是語篇合理存在的重要基礎(chǔ)。本文認(rèn)為，語篇連貫與互文性現(xiàn)象有著密切的關(guān)系?；ノ男裕ㄕZ篇的和認(rèn)知的）的普遍存在提醒我們不僅要將語篇研究放于更廣闊的語篇環(huán)境，而且還要將其置于主體的認(rèn)知和交互活動中。所以語篇連貫不僅包括語篇內(nèi)部語段輪次的連貫還應(yīng)包括語篇相關(guān)因素間存在的外部連貫。外部連貫的尋求過程就是在互文性共同代碼的引導(dǎo)和參與下，主體間以及主客體間的交互過程。也就是說，語篇的外部連貫是超語篇的，是以主體間、客體間、主客體間交互以及主體內(nèi)部認(rèn)知優(yōu)化為連貫方式所形成的多因素間的整體性和理據(jù)性關(guān)系。

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［14］Johnstone，B．Discourse Analysis［M］Malden：Blackwell．2002．

Coherence Extended：Transtextual Cognitive Study of Coherence in the Light of Intertextuality

YI Liang-hui
（School of Foreign Languages，Guangdong Ocean University，Zhanjiang 524088，China）

Coherence is one of the central concerns of textual analysis．A reexamination of coherence in the light of intertextuality can，on the one hand，demonstrate the relation of intertextuality to coherence，and reveal the essence of coherence，on the other．Coherence is a kind of integrated logical relationship between the current text and other related texts and the communicators．Hopefully，an intertextual analysis of coherence will provide a new perspective for the study of coherence．

extending coherence；intertextuality；transtextual；cognitive study

H0－06

A

1009-1734（2011）05-0094-05

2011-08-26

易良慧，助教，從事認(rèn)知語言學(xué)、語用學(xué)研究。

［責(zé)任編輯 陳義報］