李景海 陳雪梅

（廣東商學院國民經(jīng)濟研究中心，廣州 510320；暨南大學經(jīng)濟學院，廣州 510632）

空間經(jīng)濟學的發(fā)展脈絡與研究展望*

李景海 陳雪梅

（廣東商學院國民經(jīng)濟研究中心，廣州 510320；暨南大學經(jīng)濟學院，廣州 510632）

空間經(jīng)濟學探討的是空間承載的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟活動的發(fā)展規(guī)律，研究生產(chǎn)要素空間分布與經(jīng)濟活動空間區(qū)位的均衡化經(jīng)濟過程和動態(tài)化演變發(fā)展?？臻g經(jīng)濟學包括多個理論分支：區(qū)位理論（或經(jīng)濟地理）、城市經(jīng)濟學、區(qū)域經(jīng)濟學和國際貿(mào)易理論。新經(jīng)濟地理學融合迪克希特-斯蒂格利茨的壟斷競爭模型更好地處理實際的包含遞增收益和不完全競爭的空間問題，并建立一般均衡分析框架，成功的將空間經(jīng)濟學融入主流經(jīng)濟學之列?？臻g經(jīng)濟學的發(fā)展仍然面臨著所涉及的概念界定、模型拓展、區(qū)分其他可能的解釋以及更精細的計量模型的經(jīng)驗證實等問題。

空間經(jīng)濟學；區(qū)位；集聚；一般均衡模型

一、引言

空間最明顯的特征是生產(chǎn)區(qū)位的壟斷競爭和經(jīng)濟活動的收益遞增。一般地，一國國內(nèi)地區(qū)間收入和生產(chǎn)率存在巨大的差別，人口密度的差異則更為顯著。剖析空間經(jīng)濟，存在各種各樣的經(jīng)濟集聚，空間經(jīng)濟學尋求解釋空間“不均衡發(fā)展之謎”。區(qū)分經(jīng)濟集聚類型的量度是空間規(guī)模，或者所涉及的空間單位。城市是生產(chǎn)要素和經(jīng)濟活動集聚的集中體現(xiàn)。通常，我們可以看到空間大致呈現(xiàn)中心城市、核心城市、次中心城市、縣域、城鎮(zhèn)以及邊緣地區(qū)的層級系統(tǒng)。因此，集聚常常與區(qū)位、區(qū)域和國家的發(fā)展不平衡有關。區(qū)位是經(jīng)濟活動的空間單位，經(jīng)濟活動內(nèi)生力量決定了區(qū)域和區(qū)域系統(tǒng)［1］。經(jīng)濟過程是規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本、產(chǎn)業(yè)間分工和市場范圍相互作用的動態(tài)過程［2］。空間相互作用涉及到產(chǎn)品貿(mào)易、要素遷移、資本流動、區(qū)域協(xié)定、區(qū)域饋贈、區(qū)域知識與技術(shù)轉(zhuǎn)移以及商業(yè)周期效應，引起空間經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)演變。因此，空間經(jīng)濟學探討的是空間承載的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟活動的發(fā)展規(guī)律，研究生產(chǎn)要素空間分布與經(jīng)濟活動空間區(qū)位的均衡化經(jīng)濟過程和動態(tài)化演變發(fā)展。

空間經(jīng)濟學是在區(qū)位論的基礎上發(fā)展起來的多門學科的總稱［3］。區(qū)位理論是關于經(jīng)濟活動的區(qū)位，研究什么類型的經(jīng)濟活動發(fā)生在何處及其原因，側(cè)重企業(yè)的地理分布以及價格與成本方面的地理變化。區(qū)位理論根源于Hotelling（1929）［4］開創(chuàng)性的論文“競爭的穩(wěn)定性”。20世紀80年代，非合作博弈理論的出現(xiàn)使人們逐漸認識到Hotelling（1929）［4］價值和重要性，并且它也超出了原來的地理解釋，適用于給定市場用來區(qū)分企業(yè)和消費者的任一維度。Hotelling（1929）提出的空間框架是一個強大的工具，可以用來處理經(jīng)濟學、政治學和社會學領域包含主體間異質(zhì)性和多樣性的問題［5］，如產(chǎn)業(yè)組織的企業(yè)為競爭消費者的產(chǎn)品專業(yè)化和政治科學的政黨間為競爭選票的政黨宣言。

城市經(jīng)濟學致力于解釋城市的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，包括：（1）土地是如何在工廠、辦公室、房屋和基礎設施之間分配；（2）城市為何會出現(xiàn)一個或幾個中央商務區(qū)。城市經(jīng)濟學的基本概念是土地市場，它用來配置空間上的可移動的經(jīng)濟主體和經(jīng)濟活動。 Alonso（1964）［6］和Mills（1967）［7］被認為是城市經(jīng)濟學的奠基人。最近，城市經(jīng)濟學重視大量的新問題，從城市集聚經(jīng)濟的微觀基礎到鄰域效應以及其它空間外部性對城市社會層化（Stratification）的影響［8］。

除了區(qū)位理論和城市經(jīng)濟學以外，還有一個研究領域：區(qū)域經(jīng)濟學。區(qū)域經(jīng)濟學是人為設定的區(qū)域邊界形成的概念體系。 國外學者［9］［10］認為它是研究國際區(qū)域不平衡，是國家層面的拓展，區(qū)別是區(qū)域間不平衡使用了區(qū)域間投入-產(chǎn)業(yè)矩陣和區(qū)域增長的哈羅德-多馬模型。

經(jīng)濟地理學尋求解釋為什么、為何以及何時經(jīng)濟活動會在某些地方集聚。Krugman（1991a、1991b）［11］［12］成功的將不完全競爭、遞增收益和運輸成本結(jié)合，利用新的和有效的方式弄清了國家和國際兩個層面的空間經(jīng)濟集聚和區(qū)域不平衡的微觀基礎［9］。此外，新經(jīng)濟地理學緊密聯(lián)系貿(mào)易理論，也與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論不斷融合，并且還與新增長理論有較強的聯(lián)系。因此，經(jīng)濟地理理論利用普通的術(shù)語——新經(jīng)濟地理學（NEG，New Economic Geography），擁有限定的和寬廣的對象：它尋求提供詳細的空間不平衡的解釋，以及不平衡的出現(xiàn)是利用成熟的一般均衡模型證實的結(jié)果［13］。

盡管區(qū)位理論和城市經(jīng)濟學都有各自的研究領域和特色，但是它們都無法達到新經(jīng)濟地理學的影響力和重要性的高度。城市經(jīng)濟學的研究范圍太窄，而較寬廣領域的區(qū)位理論則沒有嚴格界定的研究范圍，從而它的研究內(nèi)容橫跨了許多領域，如企業(yè)理論、戰(zhàn)略管理等。然而，新經(jīng)濟地理學主要考慮產(chǎn)品流動和參與者遷移，盡管新經(jīng)濟地理學的一般均衡模型化成功的進入主流經(jīng)濟學，但是精細化、更貼近現(xiàn)實以及能夠更好進行經(jīng)驗證實依然是亟待發(fā)展的方向。

二、空間不可能定理與引入不完全競爭

新古典經(jīng)濟學提出無摩擦的同質(zhì)世界，特征是完全競爭、沒有運輸成本以及規(guī)模報酬不變，生產(chǎn)要素的報酬和產(chǎn)品價格將在區(qū)域間均等化，經(jīng)濟活動將走向分散，每一地區(qū)成為足夠小的自給自足經(jīng)濟，并且它的生產(chǎn)只供給本地市場，因此區(qū)域不平衡將走向收斂。因而，消費者和生產(chǎn)者的決策不受他們區(qū)位選擇的影響，在同質(zhì)與無運輸成本的空間將不存在包含運輸?shù)母偁幘?，即被Starrett（1978）［14］證明是空間不可能性定理?？臻g不可能性定理有一個重要的涵義：處理區(qū)域問題必須考慮各種形式的不完全競爭。最重要的是，各種形式的空間差異性形成的壟斷競爭?？臻g差異性被假定是給定的占優(yōu)。因此，價格機制同時起著兩方面作用：一是支持區(qū)域間貿(mào)易，二是某種程度上阻止企業(yè)和家戶的再選址。這樣，區(qū)域間價格存在梯度變化，企業(yè)與家戶已經(jīng)在占優(yōu)區(qū)位定址，且遷移是有成本的，從而，空間是異質(zhì)性的。主流的新古典經(jīng)濟學理論范式使得一般均衡框架無法解釋經(jīng)濟體非自給自足、運輸成本不為零和區(qū)域不平衡問題，盡管區(qū)位理論、城市經(jīng)濟學貢獻甚巨，但直至新經(jīng)濟地理學才給予令人信服的市場相互作用的解釋。

空間不可能性地理告訴我們空間是：（1）異質(zhì)性的；（2）生產(chǎn)和消費存在外部性；（3）市場是不完全競爭。這有助于理解大的經(jīng)濟集聚的形成、區(qū)域?qū)I(yè)化和空間不平衡。

比較優(yōu)勢模型關注區(qū)域間空間異質(zhì)性的經(jīng)濟后果，如不可遷移資源（礦藏、河流和港口等）的不平衡分布和適宜的環(huán)境（如氣候）。同樣，運輸節(jié)點和交易場所（如中央商務區(qū)）提供了地區(qū)重要的空間異質(zhì)性?？臻g差異性生成空間比較優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)專業(yè)化和貿(mào)易。盡管空間異質(zhì)性非常重要，但是它們自身無法很好解釋大的經(jīng)濟集聚和空間不平衡性的形成，如不具備空間比較優(yōu)勢的地方。此外，一些空間異質(zhì)性（如貿(mào)易場所和多種適宜基礎設施的提供等）是經(jīng)濟內(nèi)生的結(jié)果，而非天然給定的。

在集聚外部性模型，空間集聚和貿(mào)易的基本力量來自于非市場的相互作用，它生成外部化于企業(yè)的遞增收益。它們包括知識溢出、商業(yè)交流、面對面交流以及其它空間外部性。由于溢出效應是本地化的，它為促進本地創(chuàng)新氛圍提供了政策視角，這得到很多研究者的證實［15］［16］。 習慣上，人們將空間外部性看作是“黑箱”，它們往往隱藏于實際的微觀相互作用背后。微觀相互作用的行為研究是一個非?；钴S的研究領域。盡管經(jīng)濟學家已經(jīng)做出了很多努力［17］，我們依然對這樣的行為如何導致總的外部效應知之甚少，而這又是城市經(jīng)濟學模型的中心。

不完全競爭模型不再把企業(yè)視為價格的接受者，而是假定企業(yè)價格決策依賴消費者和其他企業(yè)的空間分布。反過來，這導致企業(yè)和消費者的區(qū)位選擇之間的相互依賴性。企業(yè)的區(qū)位抉擇主要是根據(jù)接近消費者和緩解其它企業(yè)施加競爭壓力的需要。因此，這創(chuàng)造了市場環(huán)境的不完全競爭和企業(yè)策略的不完全競爭。此外，制造業(yè)產(chǎn)品大多是壟斷競爭，每一企業(yè)是自身產(chǎn)品的價格制定者和規(guī)模收益遞增條件下生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。遞增收益導致企業(yè)在部分區(qū)位集中生產(chǎn)，但是運輸成本產(chǎn)生在何處選址的問題。因此，遞增收益和運輸成本是解釋空間經(jīng)濟的兩個基本成分。經(jīng)濟聯(lián)系的不可分割性是區(qū)位問題的核心，它意味著個體、企業(yè)、設備提供商、運輸商等之間存在緊密聯(lián)系。因此，企業(yè)內(nèi)化的規(guī)模遞增收益增添了空間競爭性質(zhì)以重要含義，Kaldor（1935）［19］指出企業(yè)影響鄰近企業(yè)的銷售，而不是遙遠的同行。因此，區(qū)位競爭是內(nèi)生的壟斷競爭。

Dixit、Stiglitz（1977）［19］提供了融合壟斷競爭的模型。出現(xiàn)壟斷競爭的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是由消費者對種類的偏好和企業(yè)固定成本的要求決定的。在需求方，消費者偏好種類，效用的增加不但由單個產(chǎn)品（水平差異化產(chǎn)品）的數(shù)量帶來，而且由可提供的全部產(chǎn)品種類決定。在供給方，每一種產(chǎn)品的生產(chǎn)呈現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，但是不存在產(chǎn)品的范圍經(jīng)濟。因此，每一企業(yè)提供一種產(chǎn)品并且僅僅一種產(chǎn)品（壟斷競爭），企業(yè)和產(chǎn)品是一一對應的關系。然而，由于沒有進入和退出障礙，因此價格等于平均成本（競爭的結(jié)果）。

總之，引入不完全競爭以及Dixit、Stiglitz［19］的壟斷模型提供了新經(jīng)濟地理學更好地處理空間異質(zhì)性和現(xiàn)實收益遞增問題，給予進入主流經(jīng)濟學的強大工具和重要解釋力。

三、一般均衡模型化與新經(jīng)濟地理學

空間經(jīng)濟是由兩種相反的力量相互作用的結(jié)果：集聚力（或向心力）和分散力（或離心力）。在20世紀70年代的晚期和80年代早期，在證實新經(jīng)濟地理學中起作用的主要力量有兩條主線：第一是市場的相互作用［20］，第二是外部性［21］。 但是，接下來的處理企業(yè)區(qū)位的方法，一般是假定消費者的區(qū)位是固定的。實際上，有三方面的相互作用：遞增收益、運輸成本和要素遷移，共同決定空間經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。因而，最終經(jīng)濟活動的空間分布是這些力量作用于消費者與生產(chǎn)者的復雜平衡的結(jié)果。

（一）產(chǎn)品差異化和運輸成本

Hotelling（1929）［4］指出空間競爭導致企業(yè)集聚。在兩個出售者的典型例子中，它們出售同質(zhì)化產(chǎn)品，每一企業(yè)在靠近人口最多的市場一方且接近競爭者會獲取最大受益（1）。事實上，當兩個企業(yè)背靠背設址，它們受困于伯特蘭狀態(tài)（Bertrand Situation），發(fā)現(xiàn)只能獲取零利潤（2）。 當消費者去企業(yè)購買商品，消費者行進的距離產(chǎn)生邊際負效用，均衡價格隨企業(yè)間距離遞減，因而，空間親近性減少了企業(yè)的市場勢力。企業(yè)出售同質(zhì)產(chǎn)品，為了擴大市場份額而必須爭奪消費者，只有進行價格競爭（3）。 價格競爭（4）推動企業(yè)分散，市場競爭又推動它們集聚。如果產(chǎn)品是差異化的，消費者具有差異化偏好或者喜好產(chǎn)品種類，消費者對價格降低的總反應將不會非常強烈，因為價格將不再是產(chǎn)品最有意義的特性。產(chǎn)品差異緩和了價格競爭。產(chǎn)品差異化是集聚力，它替代地理分散。因此，產(chǎn)品差異化是非地理特性，可以重組企業(yè)利潤邊界。運輸成本的變化會影響產(chǎn)業(yè)區(qū)位。當運輸成本很小時是集聚力，而當很大時則是分散力。而差異化產(chǎn)品引導消費者差異化偏好，并提供更多產(chǎn)品種類，緩和市場價格競爭。如果消費者對種類的偏好足夠大或者運輸成本足夠低，企業(yè)集聚在更好接近整個市場的地方是一個納什均衡［22］。因此，運輸成本和經(jīng)濟活動的空間分布有雙向的相互作用，因此區(qū)位、價格和運價在一般均衡框架下由市場機制內(nèi)生決定。

（二）遞增收益和國內(nèi)市場效應

新貿(mào)易理論（Krugman［23］進行開創(chuàng)性研究）為新經(jīng)濟地理學的發(fā)展做出了貢獻。Krugman（1980）［24］提出一個兩地區(qū)、兩部門和兩要素的經(jīng)濟體模型，分析市場規(guī)模對企業(yè)選址的影響。工業(yè)部門在遞增收益條件下生產(chǎn)差異化產(chǎn)品；農(nóng)業(yè)部門在不變收益條件下生產(chǎn)同質(zhì)化產(chǎn)品。產(chǎn)品和資本均可移動，與古典貿(mào)易理論相反，企業(yè)可以自由選擇區(qū)位。消費者和工人不可遷移。工業(yè)品運輸有正的運輸成本。我們可以得到結(jié)論：具有較大市場的區(qū)域?qū)嗥髽I(yè)，即市場潛力［25］，因為這個區(qū)位可以最小化總的運輸成本。因此，最終工業(yè)企業(yè)的均衡分布是集聚力和分散力相互作用的結(jié)果。集聚力由企業(yè)渴望接近市場生成，對應于空間競爭的市場潛力效應，而分散力由企業(yè)避免市場擁擠生成，對應于空間競爭的價格效應。這種模型化策略非常適合新經(jīng)濟地理學進行分析的空間規(guī)模。市場規(guī)模差異產(chǎn)生消費者的空間不平等。市場規(guī)模是初始優(yōu)勢，且進一步被國內(nèi)市場效應（5）強化和豐富。如果某地區(qū)人口和購買力使得市場規(guī)模更大，由于市場規(guī)模的比較優(yōu)勢，該地區(qū)將會吸引更大份額的企業(yè)，即國內(nèi)市場效應［23］。此外，由于較小地區(qū)需要借助較大地區(qū)的市場潛力，而接近較大市場，可以減少運輸成本，且豐富了國內(nèi)市場效應。同時，產(chǎn)品差異化緩解了市場競爭，因此企業(yè)尋求去最大市場潛力的地方設址，因為該地需求是最高的，運輸成本卻是最低的。這也說明加深的經(jīng)濟一體化事實上會導致產(chǎn)業(yè)區(qū)域分布更加不平衡。由于較大地區(qū)是制造品的凈出口者，國內(nèi)市場效應指明了區(qū)域?qū)I(yè)化的發(fā)展方向。盡管所有消費者將會從加深的產(chǎn)業(yè)一體化中受益，但是較大地區(qū)的人們將會獲取更大收益，因為它們直接接近較大系列束的產(chǎn)品。

（三）勞動力可遷移性的中心-外圍結(jié)構(gòu)

資本向某一地區(qū)移動可以帶來區(qū)域增加生產(chǎn)能力的收益，但資本收益卻未必會花費在同一地區(qū)。相反，勞動力遷移到一個新的地區(qū)，他們帶來生產(chǎn)能力和消費能力。因此，勞動力遷移影響勞動力市場和產(chǎn)品市場的規(guī)模。資本遷移是由名義收益驅(qū)動，勞動力遷移是受實際工資的影響。換句話說，生活成本的差異與勞動力遷移決策相關，而不會影響資本所有者。 Krugman（1991a）［11］提出空間經(jīng)濟與金錢外部性（Pecuniary Externalities）緊密相關。當工人選擇遷移時，工人遷移決策影響不遷移工人的福利。事實上，工人遷移會改變來源地區(qū)和目標地區(qū)的相對吸引力。這些影響有金錢外部性的性質(zhì)，遷移工人的決策并沒有考慮這些外部性。此外，在不完全競爭市場，這些外部性特別重要，因為價格無法反映個體決策的真實社會價值。因而，在一般均衡框架，遷移的全部影響可以得到更好研究，不僅可以捕捉產(chǎn)品市場和勞動力市場的相互作用，而且可以弄清個體作為工人和消費者的雙重作用。

Krugman（1991a）［11］是迪克西特-斯蒂格利茨-冰山成本風格（Dixit-Stiglitz-Iceberg Genre）的壟斷競爭模型，外部性效應被融入一般均衡模型中， 即中心-外圍模型。 Krugman （1991a）［11］與Krugman（1980）［24］的區(qū)別是工人是可遷移的。 貿(mào)易理論通常假定要素在空間不可移動，而部門間可轉(zhuǎn)換，而Krugman（1991a）［11］則采取相反的假定，即工人不可在部門間轉(zhuǎn)換，但可在地區(qū)間移動。兩種相互作用的效應起作用，一是企業(yè)再設址效應，二是工人遷移效應。某地區(qū)的市場規(guī)模更大，一方面，它導致更高的工業(yè)品需求，因此引致更多企業(yè)遷移和建立。由于國內(nèi)市場效應，企業(yè)增加推動名義工資上升；另一方面，更多企業(yè)的出現(xiàn)意味著更多種類的本地產(chǎn)品，因此由于較低的運輸成本導致較低的本地價格指數(shù)。于是，實際工資上升，并且該地吸引工人的凈流入。企業(yè)進入和工人流入的雙重作用形成的“雪球效應”（或Myrdal［26］的累積因果關系），引發(fā)正反饋過程，促進產(chǎn)業(yè)集聚的出現(xiàn)。因此，該地成為經(jīng)濟中心，其他地區(qū)成為外圍。

（四）市場相互作用和鎖定效應

Krugman（1991a，b）［11］［12］的中心-外圍模型提供了研究空間經(jīng)濟歷史發(fā)展的強有力的分析框架。歷史事件是累積循環(huán)關系的起點，市場相互作用是產(chǎn)業(yè)集聚的過程，因此產(chǎn)業(yè)集聚是自組織的［27］。集聚可以被看作是工人遷移性支撐的累積循環(huán)因果關系過程的結(jié)果。 Krugman（1991a）［11］指出運輸成本是一個重要的決定因素。一方面，如果運輸成本足夠低，那么所有制造業(yè)將會集中在唯一的中心地區(qū)，而外圍地區(qū)僅提供農(nóng)產(chǎn)品。因此，企業(yè)將能充分利用遞增收益，在較大市場和較小市場同時銷售更多產(chǎn)品。同時，國內(nèi)市場效應通過工人（消費者）遷移得以擴大。中心-外圍結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)是集聚力和分散力相互作用的均衡，因此空間不平衡的產(chǎn)生是大量的參與者追求自身利益而自然而然地進行抉擇的結(jié)果。從某種意義上講，Krugman（1991a）［11］提出了極化效應和新古典理論的綜合范式。如果運輸成本非常高，則會出現(xiàn)經(jīng)濟分散。而中等的運輸成本會出現(xiàn)均衡狀態(tài)，但是集聚與否決定于初始條件。此外，歷史起作用，甚至極小的歷史事件也很容易產(chǎn)生空間發(fā)展過程的“鎖定效應”（Lock-in Effect）。

空間經(jīng)濟活動的組織與企業(yè)活動進行方式相關，包括企業(yè)和企業(yè)間的生產(chǎn)活動、管理活動和外包等［28］。企業(yè)區(qū)位決策希望接近更多的市場。如果勞動力遷移性非常低（如歐盟），產(chǎn)業(yè)集聚的出現(xiàn)是由于企業(yè)間投入-產(chǎn)出聯(lián)系效應。某一企業(yè)的產(chǎn)出是其他企業(yè)的投入，反之亦然。在這種情況下，某地區(qū)一家新企業(yè)的進入不但增加了同行企業(yè)的激烈競爭，而且增加了上游供應商市場，并且減少了下游企業(yè)消費商的成本［29］。從這個視角來看，這個模型非常具有啟示性：由于中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)在某地集中，最終產(chǎn)業(yè)部門將在同一地區(qū)出現(xiàn)集聚。當最終產(chǎn)品部門企業(yè)集中在某地，本地對中間產(chǎn)品投入的需求非常高，因此使得該地對生產(chǎn)中間產(chǎn)品的廠商非常有吸引力。在中心地區(qū)，由于中間產(chǎn)品以較低價格生產(chǎn)，生產(chǎn)最終產(chǎn)品的企業(yè)會發(fā)現(xiàn)該地非常有利可圖。因此，累積循環(huán)過程起作用導致產(chǎn)業(yè)集聚的出現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)上下游聯(lián)系效應產(chǎn)生的市場相互作用導致產(chǎn)業(yè)集聚的均衡格局比中心-外圍模型的意義要更加豐富。尤其是，如果加深的經(jīng)濟一體化引發(fā)產(chǎn)業(yè)活動在某地集中，那么超過一定的界限，將會導致這種趨勢的逆轉(zhuǎn)。一些企業(yè)將會從中心向外圍遷移。換句話說，外圍地區(qū)將經(jīng)歷“再工業(yè)化”過程。同時，中心地區(qū)將會失去企業(yè)，因此出現(xiàn)“去工業(yè)化”。遞減的貿(mào)易成本先形成全球不平衡，然后再溶解促進區(qū)域收斂［30］。因此，經(jīng)濟一體化過程生成空間發(fā)展的“鈴型”曲線，即經(jīng)濟活動將出現(xiàn)分散-集聚-分散的演變形態(tài)，區(qū)域差距呈現(xiàn)由小-大-小的變化趨勢。

四、城市形成和區(qū)域經(jīng)濟增長

城市和大都市區(qū)是國家最極端形式的經(jīng)濟集聚，擁有少量土地卻占據(jù)高份額的經(jīng)濟活動。城市經(jīng)濟學關注經(jīng)濟體內(nèi)城市的規(guī)模、類型和區(qū)位的分布。城市集聚經(jīng)濟理論有三條主線：第一，城市是親近性，節(jié)省運輸成本［12］。第二，重視勞動力市場池和工人在企業(yè)間靈活轉(zhuǎn)換工作［31］。第三，城市加快觀念（或想法）流動，創(chuàng)造個體層次的人力資本，有利于創(chuàng)新［32］。城市、城市系統(tǒng)的出現(xiàn)與區(qū)域經(jīng)濟增長存在互相強化、共同演進的經(jīng)濟過程。

（一）城市形成

城市經(jīng)濟學的中心問題是：城市為什么存在？為了回答這個問題，我們必須解釋經(jīng)濟活動密集地區(qū)為什么更有效率？因此，城市經(jīng)濟學家研究國內(nèi)的收入、人口密度和住房價格差異的關系［33］。人口密度是由住房價格和工資收入聯(lián)合決定的結(jié)果。人力資本是生產(chǎn)效率和經(jīng)濟增長的重要源泉。人力資本溢出效應說明了個人工資和技能的正相關性，同時工人的技能水平?jīng)Q定了城市經(jīng)濟增長。住房價格代表住房供給條件與個體在某地生活和工作期望的相互作用?？臻g收入差異、適宜基礎設施、土地利用的限制等因素會驅(qū)動住房價格上漲。住房價格上漲會影響工人真實收入，將排斥一些企業(yè)和工人，起到分散人口密度的作用。但是從宏觀經(jīng)濟學的視角，住房價格上漲是由于居民收入增加和利息率的影響。住房供給彈性決定政策介入對城市住房價格和數(shù)量的影響程度。因此，集聚存在是由于生產(chǎn)力隨人口的增加而增長。

為什么一些城市非常富裕，一些城市不斷發(fā)展？城市規(guī)模和生產(chǎn)力呈現(xiàn)正向變動關系。如果人們向高收入地區(qū)遷移，我們將預計初始的高收入導致人口增長。工人自由遷移創(chuàng)造空間均衡，使得效用水平均等化［7］。城市經(jīng)濟學的標準模型假定人們的空間遷移是立即的和無成本的。事實上，這些調(diào)整需要耗費時間和金錢［33］。工人遷移流反映了商業(yè)周期變化，并且工人生命周期的不同階段存在差異。同時，教育水平也會影響遷移流的規(guī)模。城市出現(xiàn)是由于消費者欲望更好的滿足、住房供應和生產(chǎn)力優(yōu)勢相互作用的空間均衡的結(jié)果。此外，初始條件也會決定城市的出現(xiàn)［34］，如自然資源、港口（紐約的出現(xiàn)）、氣候等。大量的基礎設施投資以及政府力量也會影響城市的出現(xiàn)。企業(yè)固定成本投資需要各種專用性投資設備，節(jié)省運輸成本的需要推動這些投資接近供應商和消費者的地方選址，也吸引大量配套服務部門建立和進入。城市集聚經(jīng)濟僅僅是節(jié)省了商品運輸、人們轉(zhuǎn)換工作和思想交流的運輸成本［33］。因此，城市經(jīng)濟學是研究城市資源最優(yōu)空間配置的科學［35］。

我們可以換一個維度來思考：各種各樣集聚活動形成圈層布局與區(qū)域差異化發(fā)展的城市層級體系（6）［36］。 一方面，一些城市專業(yè)化生產(chǎn)有限的產(chǎn)業(yè)活動。另一方面，大都市區(qū)是高度多樣化的，且這些產(chǎn)業(yè)并不是直接相關的。Fujita、Krugman（1995）［37］分析城市和農(nóng)業(yè)土地利用模式是內(nèi)生決定的，且提供了微觀基礎分析單中心經(jīng)濟體城市系統(tǒng)的生成。這又導致需要進一步研究的“謎團”：新城市在哪里和何時出現(xiàn)？單中心經(jīng)濟體，事實上也是中心-外圍模型的城市表現(xiàn)形式。由于假定區(qū)位空間是連續(xù)的和一維的，工人是同一的以及在區(qū)位間和部門間完全可移動的，因此，作用于企業(yè)的離心力是農(nóng)業(yè)部門的土地市場。因為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)需要土地和勞動力，農(nóng)民是制造品的消費者，這導致制造品需求的空間分散。然而，工業(yè)活動規(guī)模遞增效應的出現(xiàn)帶來的占優(yōu)向心力抵消了農(nóng)業(yè)導致的離心力（7）。由工人（也作為消費者）對產(chǎn)品種類的需要和規(guī)模經(jīng)濟的聯(lián)合作用創(chuàng)造出前向和后向聯(lián)系效應，導致企業(yè)和工人的城市集中［38］。這是古典杜能模型和新經(jīng)濟地理學的迪克西特-斯蒂格利茨-冰山成本模型的綜合。單中心經(jīng)濟是空間均衡，超出臨界點，隨著人口持續(xù)增加，競爭均衡導致更多城市出現(xiàn)，并形成城市系統(tǒng)。

城市是由不同規(guī)模組成的，城市層級體系是按照城市規(guī)模及其提供產(chǎn)品序列的空間經(jīng)濟。Henderson（1974）［39］提出一個原創(chuàng)性的分析方法來解釋城市層級體系的出現(xiàn)。在每一城市，有兩種力量相互起作用：內(nèi)部經(jīng)濟和內(nèi)部不經(jīng)濟。一方面，城市內(nèi)部的企業(yè)集聚帶來內(nèi)部經(jīng)濟。另一方面，大城市的通勤需要產(chǎn)生內(nèi)部不經(jīng)濟。因此，在均衡狀態(tài)每一城市具有良好界定的規(guī)模，由其容納的企業(yè)類型決定。城市隨著它們的產(chǎn)業(yè)組合的差異而變化，因為產(chǎn)業(yè)所能創(chuàng)造的外部經(jīng)濟不同，所以城市具有不同的規(guī)模。由于其并未涉及城市區(qū)位，所以城市就像“漂流島”。Fujita、Krugman、Mori（1999）［40］通過利用新經(jīng)濟地理式的模型，引入許多產(chǎn)業(yè)和差異化產(chǎn)品來闡述城市層級體系的形成。隨著人口增加，經(jīng)濟體出現(xiàn)有規(guī)律的層級中心地系統(tǒng)。在這個城市系統(tǒng)，更高階的城市提供更大數(shù)目組合的產(chǎn)品。此外，由于這些城市提供差異化產(chǎn)品，城市間發(fā)生兩方面的貿(mào)易：水平化產(chǎn)品貿(mào)易和垂直化產(chǎn)品貿(mào)易。這導致更加復雜的貿(mào)易格局，水平貿(mào)易關系疊加在中心地的“金字塔”結(jié)構(gòu)之上。因此，高階城市比低階城市出口更多量的產(chǎn)品。然而，與和低階城市的貿(mào)易相比，同階城市的水平關系會更重要。在均衡格局時，城市系統(tǒng)包括大的、多樣化的城市，也包括小的、專業(yè)化的城市。城市層級體系包含了多中心的層級和交流專業(yè)化產(chǎn)品與服務的城市網(wǎng)絡。

（二）區(qū)域差異與區(qū)域經(jīng)濟增長

在長期，區(qū)域差異是否會增加？如果區(qū)域差異可以變化，那么經(jīng)濟分岔或經(jīng)濟收斂的主要原因是什么？為了回答這些問題，我們考慮空間和經(jīng)濟決策的相互作用。集聚和增長本身就是非常復雜的現(xiàn)象，我們需要將它們交叉起來考慮。［9］指出：這個領域依然處于發(fā)展的嬰兒期，相關的成果較少。很多學者對增長和集聚的相互作用進行了探討［21］，但是他們主要側(cè)重物質(zhì)資本的可遷移性，忽略了人力資本也越來越具有遷移性，導致在某些地區(qū)熟練工人越來越集中。Fujita、Thisse（2003）［41］試圖填補這個缺口， 聯(lián)合Grossman-Helpman-Romer型的內(nèi)生增長模型，通過引入研發(fā)部門利用熟練工人為工業(yè)部門創(chuàng)造新種類的產(chǎn)品，把克魯格曼的中心-外圍模型進行了動態(tài)化拓展（8）。因此，工業(yè)部門的企業(yè)數(shù)量是可變的。熟練工人的遷移生成需求效應（中心-外圍模型），技術(shù)溢出生成生產(chǎn)力效應（內(nèi)生增長理論）。這兩種效應的相互作用導致創(chuàng)造新種類的產(chǎn)品，與消費者偏好種類一起生成二級需求效應。產(chǎn)品種類的變化決定經(jīng)濟的增長率，受熟練工人空間分布的影響。因此，全球經(jīng)濟增長依賴于創(chuàng)新部門的空間分布。區(qū)域經(jīng)濟增長和空間不平衡緊密相關，同時經(jīng)濟增長導致空間不平衡的增加［43］，并且全部結(jié)果也是帕累托更優(yōu)。尤其是，當經(jīng)濟體從分散走向集聚，創(chuàng)新率傾向增加。如果由集聚引發(fā)的增長效應是足夠強大，處于外圍地區(qū)也會受益，兩地區(qū)的人們享受福利都增加。因此，增長和空間不平等的沖突可以解決。

工人是理性的前向行為的決策者。工人的遷移決策依賴于到目的地找尋工作的成本、工作適配成本和克服“戀家成本”（9）。因此，工人的預期影響經(jīng)濟體的集聚過程［44］，存在自我實現(xiàn)的預期導致經(jīng)濟體走向集聚。

五、需要進一步研究的方向

區(qū)域的概念、模型和所采用的技術(shù)通常是國家層面上的擴展，以及一些模糊的應用，需要建立統(tǒng)一的、都可接受的范疇。我們需要弄清兩個問題：第一，區(qū)域的定義是什么；第二，區(qū)域間的相互作用是什么，以及如何進行研究和模型化。因為不同空間規(guī)模的選取影響著最終分析的結(jié)果。通常，分析者采用的區(qū)域概念是與數(shù)據(jù)的可得性緊密聯(lián)系的。因此，區(qū)域概念模糊不僅帶來理論分析障礙，也帶來應用研究的無序。然而，分析者尋求可操作性的經(jīng)驗解決方法，一是區(qū)域規(guī)模參照行政分類；二是根據(jù)可利用數(shù)據(jù)的性質(zhì)。由于空間常常由連續(xù)的點的集合來表示，需要數(shù)據(jù)加總。這產(chǎn)生新的問題，即可移動的地區(qū)單位問題（Movable Area Unit Problem）。 因此，空間經(jīng)濟學模型確定區(qū)域邊界的隨意性削弱了經(jīng)驗研究的科學性和可比較性［45］。此外，區(qū)域是由相互作用的場所組成的、有邊界的網(wǎng)絡。貿(mào)易理論通常假定要素不可遷移性，產(chǎn)品貿(mào)易代替了要素可遷移性，但農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易并非無成本的。因而空間經(jīng)濟學研究需要克服這種不足，要重視參與者（如企業(yè)和消費者）的遷移性和所帶來的運輸成本。

空間經(jīng)濟學的大多數(shù)模型嚴格依賴于可利用框架的設定［46］，這是非常重要的。新經(jīng)濟地理學的模型忽視許多空間經(jīng)濟存在的成本，如集聚出現(xiàn)生成的擁擠成本，同時忽略了一些集聚收益，如勞動力市場更好的匹配，接近中間品投入和知識溢出［47］，因此其他可能解釋的存在性需要進一步研究。此外，這些模型僅僅說明了兩部門和兩個地區(qū)，更多部門、更多地區(qū)需要進行拓展，來證明新經(jīng)濟地理學結(jié)論的有效性［48］。因為真實世界是包含更多部門和更多地區(qū)，我們不能將來自于兩地區(qū)模型的預測和結(jié)果應用到多地區(qū)系統(tǒng)，從而維度問題（Dimensionality Problem）是最具有挑戰(zhàn)性的工作。因此，實證分析和證實方法需要進一步的探討和發(fā)展。

市場親近性的核心是中心市場的市場潛力，市場親近性在區(qū)域間是不斷變化的，區(qū)域間相互作用關系也會隨之發(fā)生變化，決定著區(qū)域間的貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和所對應的生產(chǎn)區(qū)位。企業(yè)接近許多市場時，區(qū)域的相對地位也會影響企業(yè)選址。區(qū)位、產(chǎn)品價格和運費是由市場機制內(nèi)生決定。工人是理性的有遠見的參與者。工人對經(jīng)濟體演化的預期會影響集聚過程。住房價格上漲削弱工人的真實工資，是分散力，影響所在城市的吸引力，同時有助于城市系統(tǒng)的技能擴散和產(chǎn)業(yè)擴散。但是區(qū)域收入差異反映技能的空間分布，是效率的體現(xiàn)。因此，創(chuàng)造區(qū)域差異性，形成比較優(yōu)勢是地方政府需要重點思考的方向。由于溢出效應大部分是本地的，外部性對于區(qū)域經(jīng)濟，甚至縣域是非常重要的。我國縣域經(jīng)濟和地方集群大多以貿(mào)易市場為平臺構(gòu)建地方經(jīng)濟發(fā)展道路是一個可供借鑒的發(fā)展模式。

新經(jīng)濟地理學融合現(xiàn)代經(jīng)濟學最新的發(fā)展，吸收了貿(mào)易理論的成果，引入了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻［10］。尤其是，區(qū)域經(jīng)濟地理的組織是由企業(yè)在企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)組織生產(chǎn)活動、管理活動和外包決定，包含著復雜的經(jīng)濟變量和相互作用過程。因此，集聚經(jīng)濟的函數(shù)形式、所做出的假定以及所選取的相關變量需要更加有效的支撐和使用。此外，空間計量經(jīng)濟學的發(fā)展可以推動對多地區(qū)區(qū)域系統(tǒng)的理解，需要理論模型和相關技術(shù)的改進，建立更有說服力的空間計量參數(shù)設定和相關的結(jié)構(gòu)估計方程，從而推動了實證研究的發(fā)展。最后，如何評估空間均衡的假定，是否能在實證研究中得到支持需要進一步的研究。

注釋：

（1）即廣為人知的“最小差異原則”。

（2）即競爭的結(jié)果。

（3）這里假定消費者對于價格變動極度敏感，一家企業(yè)減低價格一微小量，它將獲取全部消費者。

（4）價格競爭是分散力，可以從企業(yè)分布的空間最小差異化原理看出。

（5）國 內(nèi) 市 場 效 應 （Home Market Effect）是Krugman（1979）提出新貿(mào)易理論的概念，適用于國家之間。兩國進行貿(mào)易演化出各自專業(yè)化優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。當一國市場規(guī)模更大時，會成為工業(yè)品凈出口者。這里，將國內(nèi)市場效應用于區(qū)域之間，準確地講應為區(qū)域市場效應。

（6）或稱作城市系統(tǒng)（Urban System）。

（7）農(nóng)民是最重要的最終消費者之一。

（8）趙偉（2009）利用長三角經(jīng)濟分析多層次的中心-外圍模式。

（9）泛指熟悉環(huán)境后產(chǎn)生的依賴性。

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F061.5

A

1001-862X（2011）04-0026-009

廣東商學院國民經(jīng)濟研究中心一般項目（2011XMB07）；廣東省哲學社會科學規(guī)劃項目（GD10CYJ20）

李景海 （1981-），男，河南南陽人，廣東商學院講師，博士，主要研究方向：空間經(jīng)濟學；陳雪梅（1964-），女，湖南韶山人，暨南大學教授，博士，博士生導師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)集群和發(fā)展經(jīng)濟學。

（責任編輯 吳曉妹）