溫曉麗 付麗麗

（遼寧社會(huì)科學(xué)院，遼寧 沈陽 110031）

老工業(yè)基地工業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的路徑選擇
——基于遼寧的調(diào)查與分析

溫曉麗 付麗麗

（遼寧社會(huì)科學(xué)院，遼寧 沈陽 110031）

本文通過對(duì)企業(yè)垂直一體化與垂直分離—集聚的產(chǎn)業(yè)集群模式的比較分析，從產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和遼寧企業(yè)實(shí)施該模式的可行性出發(fā)，得出遼寧現(xiàn)階段應(yīng)采取集群發(fā)展路徑的結(jié)論。通過對(duì)遼寧發(fā)展集群模式存在的問題的論述，指出遼寧產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策。

產(chǎn)業(yè)集群；垂直一體化；垂直分離—集聚；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

一、產(chǎn)業(yè)集群的含義

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論以美國(guó)著名戰(zhàn)略管理學(xué)家邁克爾·E·波特（Michael E.Poter）教授的理論為代表。“集群”概念源于生態(tài)學(xué)，原意是指以共生關(guān)系生活在同一群落中的生物族群。波特教授將產(chǎn)業(yè)集群定義為“某一特定領(lǐng)域內(nèi)的公司及其相關(guān)機(jī)構(gòu)，因共用性和互補(bǔ)性而形成的在地理上接近的相互聯(lián)系的群體”。他提出四種關(guān)鍵要素所形成的“鉆石體系”理論，從經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度出發(fā)研究了產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群有利于區(qū)域和地區(qū)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群在獲取信息、供應(yīng)商、員工、公共物品等方面的優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)集群最顯著的特點(diǎn)是空間的聚集性和產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性。集群在融資、產(chǎn)品差異化、區(qū)域營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和組織形式等方面比單個(gè)企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、節(jié)約空間交易成本、具有學(xué)習(xí)和創(chuàng)新效應(yīng)等。

產(chǎn)業(yè)集群按照其存在的形態(tài)不同，可劃分為中衛(wèi)型集群結(jié)構(gòu) （中心＋衛(wèi)星型集群結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)稱，有的學(xué)者有把它稱作龍頭＋網(wǎng)絡(luò)型集群結(jié)構(gòu)或輪軸式集群結(jié)構(gòu)）和市場(chǎng)型集群結(jié)構(gòu)。中衛(wèi)型集群是指一大批中小企業(yè)以一個(gè)或多個(gè)大企業(yè)為中心，成為大企業(yè)的衛(wèi)星式企業(yè)，按照大企業(yè)的需要，為其加工生產(chǎn)某一產(chǎn)品或零部件提供其他服務(wù)。市場(chǎng)型集群結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)都是平等交易的主體，各企業(yè)間以水平聯(lián)系為主要聯(lián)系方式，在無核心大企業(yè)的情況下，由一家企業(yè)牽頭，通過相互合作來互享專業(yè)化分工所帶來的利益與外在經(jīng)濟(jì)的好處。

二、大型企業(yè)垂直一體化與垂直分離—集聚的產(chǎn)業(yè)集群路徑選擇

1.垂直一體化的路徑選擇。任何企業(yè)，尤其是大型企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)都涉及到相當(dāng)多的活動(dòng)。從獲取原材料開始到最終的產(chǎn)品的分配和銷售，整個(gè)過程被稱為縱向鏈條。企業(yè)戰(zhàn)略的一個(gè)中心問題就是如何組織縱向鏈條。在產(chǎn)品的生產(chǎn)和分銷過程中，如果同一個(gè)企業(yè)參與了鏈條中的兩個(gè)以上的相繼階段，就稱為縱向一體化，也稱為垂直一體化。通俗的講，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，垂直一體化經(jīng)營(yíng)是指企業(yè)沿主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈向其上游或下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不斷擴(kuò)展的過程。

傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為垂直一體化產(chǎn)生于以下幾個(gè)原因：技術(shù)的相互依賴；規(guī)避中間產(chǎn)品稅或者說轉(zhuǎn)移價(jià)格支付的沖動(dòng)；可以獲得某種重要投入品的穩(wěn)定供應(yīng)，或者是可以擁有穩(wěn)定而可以控制的分銷渠道；出于增加壟斷利潤(rùn)的考慮等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)垂直一體化產(chǎn)生也作了極強(qiáng)的解釋：節(jié)約交易費(fèi)用；不完備契約的局限以及簽訂契約的費(fèi)用增長(zhǎng)快于垂直一體化等。綜合上述兩種學(xué)派理論所分析的原因，很多大企業(yè)將外部產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部化，以獲得內(nèi)部化所帶來的諸多好處和成本節(jié)約，這樣垂直一體化存在有其合理性和經(jīng)濟(jì)性。但并非任何時(shí)候企業(yè)的垂直一體化都是最經(jīng)濟(jì)最有效的產(chǎn)業(yè)組織形式。大企業(yè)采取何種組織形式取決于對(duì)各種產(chǎn)業(yè)組織形式所產(chǎn)生的收益費(fèi)用的比較。

圖－1 兩種模式的成本比較

2.垂直一體化結(jié)構(gòu)形成的分界點(diǎn)與垂直分離—集聚的產(chǎn)業(yè)集群模式。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的縱向鏈條上，眾多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如何來組織呢？無非兩種方式，要么將各環(huán)節(jié)垂直一體化于大企業(yè)中，要么將各個(gè)環(huán)節(jié)分離交給市場(chǎng)上的企業(yè)來生產(chǎn)，選擇哪種組織方式將取決于兩種方式的成本收益比較。假定各種組織形式所獲得的最終產(chǎn)品的收益是一定的，將企業(yè)利用具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)的生產(chǎn)費(fèi)用和組織管理費(fèi)用進(jìn)行結(jié)合分析，這里我們把企業(yè)所產(chǎn)生的費(fèi)用都?xì)w結(jié)為這兩種費(fèi)用中，同時(shí)不考慮轉(zhuǎn)換費(fèi)用，會(huì)得到圖－1所表現(xiàn)的曲線形式：設(shè)C表示成本或費(fèi)用，t表示交易時(shí)值，Cm表示市場(chǎng)體制下的總成本；Ci表示一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)下總成本；Cpm，Cgm分別表示市場(chǎng)體制下的生產(chǎn)費(fèi)用和組織管理費(fèi)用；Cpi，Cgi分別表示一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)下的生產(chǎn)費(fèi)用和組織管理費(fèi)用，則有Cm＝Cpm＋Cgm和Ci＝Cpi＋Cgi。如果僅考慮兩種組織方式的成本邊界時(shí)，則會(huì)有如下的分析：

（1）規(guī)制結(jié)構(gòu)在初始條件下，需要組織，需要規(guī)模投入，因而初始成本高；市場(chǎng)型結(jié)構(gòu)由于小而散，初始階段無組織和規(guī)模，投入費(fèi)用或成本低。同時(shí)Cgm＝0，而Cgi＞0（一體化的費(fèi)用存在）是必然的。因此在初始條件下，Cpi＞Cpm，Cgi＞Cgm都是成立的。

（2）隨著交易時(shí)值的增加，Cgi平緩地上升，而Cgm上升幅度較大（追償違約、訂立新合同、搜集市場(chǎng)信息等費(fèi)用增加）；與此同時(shí)，由于穩(wěn)態(tài)生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約效應(yīng)，Cpi平緩地下降，隨后會(huì)有Cpm＞Cpi成立。在某時(shí)刻t?后，Cm＞Ci出現(xiàn)。

第一，教師應(yīng)當(dāng)注重指法方面的練習(xí)。從一定意義上來講，二胡演奏中指法的熟練掌握是非常重要的，能夠在一定程度上反映出作曲者和演奏者的情感、氣度及思想，使得整個(gè)演奏過程優(yōu)美，給人以身臨其境之感。因此，教師在每堂課正式開始之前，都應(yīng)當(dāng)留出足夠的時(shí)間和空間讓學(xué)生進(jìn)行基礎(chǔ)指法的鍛煉。

（3）時(shí)刻t?即為一體化組織結(jié)構(gòu)形成的分界點(diǎn)。

當(dāng)市場(chǎng)體制下的總成本Cm＞Ci，企業(yè)就會(huì)選擇垂直一體化的路徑，這個(gè)條件很有現(xiàn)實(shí)意義：垂直一體化達(dá)到一定規(guī)模，內(nèi)部交易成本上升（組織管理費(fèi)用增加），這樣規(guī)模經(jīng)濟(jì)較差，從而產(chǎn)生分離的要求，即當(dāng)其Cm＜Ci時(shí)，企業(yè)，尤其是大型企業(yè)就會(huì)將企業(yè)的內(nèi)在產(chǎn)業(yè)鏈外化為外在產(chǎn)業(yè)鏈。到市場(chǎng)去尋求為其某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)配套生產(chǎn)的企業(yè)，即垂直分離。當(dāng)這些配套企業(yè)在大企業(yè)周圍聚集并吸引相關(guān)服務(wù)企業(yè)的聚集時(shí)，就會(huì)由于垂直分離而形成大企業(yè)為核心，中小配套和服務(wù)企業(yè)為外核的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密的產(chǎn)業(yè)群落，這時(shí)就形成了介于企業(yè)科層和純市場(chǎng)之間的中間性的體制組織產(chǎn)業(yè)集群。

上面只是分析了隨著交易時(shí)值的改變生產(chǎn)費(fèi)用與組織管理費(fèi)用的變化趨勢(shì)，具體到現(xiàn)實(shí)企業(yè)中，這個(gè)分界點(diǎn)到底在什么位置，也就是企業(yè)垂直一體化要實(shí)現(xiàn)到什么程度才是有效率的，還要做更具體和復(fù)雜的分析，我們?cè)谶@里不做討論。

3.垂直分離—集聚的產(chǎn)業(yè)集群的特征與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所謂的垂直分離—集聚產(chǎn)業(yè)集群是相對(duì)企業(yè)垂直一體化而言的，是指將大型企業(yè)縱向產(chǎn)業(yè)鏈條上非核心技術(shù)性的很多規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部分工環(huán)節(jié)分離出來，通過轉(zhuǎn)包合同等方式讓一些具有靈活性的中小企業(yè)來做，從而在該地區(qū)內(nèi)形成以大型企業(yè)為核心，為之配套（縱向）的上下游企業(yè)和相關(guān)服務(wù)（橫向）的中小企業(yè)圍繞的產(chǎn)業(yè)集聚群。當(dāng)代國(guó)際企業(yè)組織形式的趨勢(shì)也是由大企業(yè)垂直一體化向垂直分工的中小企業(yè)轉(zhuǎn)變。當(dāng)大企業(yè)的垂直一體化不具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，垂直分工企業(yè)的集聚能夠體現(xiàn)出巨大的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)學(xué)術(shù)界的研究，一般有以下幾種效應(yīng)：

（1）分工社會(huì)化特征形成專業(yè)效應(yīng)。大企業(yè)能按照價(jià)值鏈把增值部分最大、最核心的環(huán)節(jié)保留下來，把其他環(huán)節(jié)外包給中小企業(yè)生產(chǎn)，既能使企業(yè)生產(chǎn)成本最低化和經(jīng)濟(jì)效益最大化，又能控制大批中小企業(yè)生產(chǎn)和供應(yīng)商，通過獲取群聚效益形成最優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；眾多中小企業(yè)為大企業(yè)協(xié)作配套，專注于某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，能使某項(xiàng)生產(chǎn)技藝專門化，使人們的工作在既定的技術(shù)水平條件下變得較為簡(jiǎn)單，從而節(jié)省了勞動(dòng)者的教育和培訓(xùn)費(fèi)用。分工深化大大降低了生產(chǎn)成本，區(qū)域內(nèi)的大量采購(gòu)和銷售也大大降低了銷售成本。其次，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的存在，迫使企業(yè)不斷降低成本，改進(jìn)產(chǎn)品與服務(wù)，獲得比較成本優(yōu)勢(shì)。

（2）地域集中性與企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)特征形成規(guī)模效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。專業(yè)化分工后每個(gè)企業(yè)都大幅增加其所從事的環(huán)節(jié)的產(chǎn)量，從而顯示出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本優(yōu)勢(shì)。企業(yè)之間在地理上鄰近，有利于信息的獲得和社會(huì)資本的形成。并且具有很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)集群實(shí)質(zhì)上是地方生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在特定地理位置的集中，相互依賴，集群內(nèi)企業(yè)共享市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、技術(shù)等要素，體現(xiàn)了集群的規(guī)模效應(yīng)遞增效果。生產(chǎn)要素可以通過地理上的鄰近、組織上的接近和社會(huì)關(guān)系的親近來實(shí)現(xiàn)更大的生產(chǎn)力，借助于產(chǎn)業(yè)集群獲取租金。同時(shí)，由于企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，便于企業(yè)交流、學(xué)習(xí)和合作創(chuàng)新。

（3）集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的根植性特征形成交易成本效應(yīng)

集群內(nèi)企業(yè)之間形成網(wǎng)絡(luò)，深深根植于當(dāng)?shù)氐奈幕?、制度和?xí)俗之中。根據(jù)交易費(fèi)用理論，“交易”（exchange）或“威權(quán)”（authority）的成本比較決定了市場(chǎng)和企業(yè)的界限。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)物質(zhì)、信息、人力等要素資源能夠充分的流動(dòng)，企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和地緣關(guān)系保證了企業(yè)之間彼此信任，大大降低了企業(yè)的交易成本，集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的這種根植性特征起到了垂直一體化節(jié)約交易費(fèi)用的同等作用，彌補(bǔ)了完全市場(chǎng)形式的缺陷。

三、遼寧省企業(yè)發(fā)展實(shí)施垂直分離—集聚的集群路徑的可行性及存在問題

實(shí)施垂直分離—集聚的集群模式至少應(yīng)具備幾個(gè)要素：第一，該地區(qū)具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)有可垂直分離的大型企業(yè)；第二，該地區(qū)市場(chǎng)化程度較高，能夠促使各配套和相關(guān)服務(wù)的中小企業(yè)的集聚；第三，具備一定的外部經(jīng)濟(jì)條件，擁有一些生產(chǎn)要素資源，包括人力資源、天然資源、知識(shí)資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施等。

1.遼寧省企業(yè)發(fā)展實(shí)施垂直分離—集聚的集群路徑的可行性。（1）存在可垂直分離的大型企業(yè)，平均規(guī)模較高，但效益較低。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和建設(shè)工業(yè)體系，國(guó)家大舉投資遼寧及東北的國(guó)有企業(yè)，奠定了重化工業(yè)基礎(chǔ)，集中了沈陽、鞍山、撫順、本溪等一批重化工業(yè)大城市和特大城市，大型工業(yè)企業(yè)密集，形成了以重化工業(yè)的大型企業(yè)為產(chǎn)業(yè)主體的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。盡管經(jīng)歷了體制的巨大變化，遼寧傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)包括原材料生產(chǎn)業(yè)、石化工業(yè)、機(jī)械制造業(yè)在內(nèi)的重化工業(yè)及裝備制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)依然存在。這種雄厚的產(chǎn)業(yè)實(shí)力是經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)積累起來的，拋開這些產(chǎn)業(yè)積累而另尋發(fā)展契機(jī)是不明智的，因此遼寧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展只能在此基礎(chǔ)上提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)資料計(jì)算：2009年遼寧大企業(yè)數(shù)為134個(gè)，占全國(guó)大企業(yè)數(shù)的4.12%，全部大企業(yè)的資產(chǎn)占全國(guó)大型企業(yè)總資產(chǎn)的6.38%，工業(yè)產(chǎn)值占5.03%，而利潤(rùn)額只占2.43%。大中型工業(yè)企業(yè)的總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率為9.75%，低于全國(guó)平均水平3個(gè)百分點(diǎn)，成本費(fèi)用利潤(rùn)率4.66%，低于全國(guó)平均水平2.6個(gè)百分點(diǎn)?？梢娺|寧大企業(yè)雖然數(shù)量比重大，但經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)較差，內(nèi)部規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，使得大企業(yè)垂直分離生產(chǎn)環(huán)節(jié)有其必要性，而雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)和大型企業(yè)的存在，又為垂直分離—集聚的產(chǎn)業(yè)集群路徑的演進(jìn)提供了可能。

（2）具備市場(chǎng)化配置資源條件。隨著改革開放的不斷深入，遼寧的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩也在逐漸消減，市場(chǎng)逐步完善，開放程度不斷提高，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境在逐步改善。我國(guó)實(shí)行漸近式的經(jīng)濟(jì)體制改革，在時(shí)空上的差異最后導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的差異，沿海地區(qū)受惠于國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革政策的優(yōu)先供給，市場(chǎng)化程度最高，東中部、西部地區(qū)依次遞減。老工業(yè)基地市場(chǎng)化程度在全國(guó)應(yīng)當(dāng)位居中等或偏上，機(jī)床、汽車、水泥等產(chǎn)品市場(chǎng)率上升，化纖、塑料、化肥、農(nóng)藥等產(chǎn)品市場(chǎng)率偏低或下降，并不占有優(yōu)勢(shì)。隨著東北振興戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革政策由沿海向東北傾斜，市場(chǎng)化程度不斷提高，將為大企業(yè)的分離—集聚提供不斷完善的市場(chǎng)環(huán)境。

（3）較高的外部經(jīng)濟(jì)性。遼寧有著特殊的區(qū)位條件，是東北經(jīng)濟(jì)區(qū)的中心和交通樞紐，發(fā)達(dá)的公路、鐵路網(wǎng)絡(luò)，港口城市大連、丹東等成為東北地區(qū)與世界各國(guó)進(jìn)行海洋運(yùn)輸和口岸服務(wù)的集散地，資源稟賦、經(jīng)濟(jì)區(qū)位、勞動(dòng)力素質(zhì)、科技與教育水平在東北居首位，遼寧省又是環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的東部起點(diǎn)和重要組成部分，處于東北亞地區(qū)中心地帶，是環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈對(duì)外開放的主要窗口之一。2009年全省有1000多家研究所，107所高等院校，眾多的高校、科研院所和大型國(guó)有企業(yè)科研力量雄厚，培養(yǎng)和儲(chǔ)備了一大批高級(jí)技術(shù)人才。

2.遼寧實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展路徑存在的問題。（1）大企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。遼寧重化工業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定要大企業(yè)占主導(dǎo)地位。遼寧產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展離不開大型企業(yè)，而遼寧大型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力則是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的關(guān)鍵。無論是形成于哪種路徑的產(chǎn)業(yè)集群，往往都是起源于一個(gè)或若干個(gè)關(guān)鍵企業(yè)。因此遼寧大型企業(yè)的發(fā)展對(duì)遼寧實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略有著至關(guān)重要的作用。

面對(duì)激烈的國(guó)內(nèi)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不合理，國(guó)有企業(yè)由于體制、機(jī)制等因素未能及時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，企業(yè)的設(shè)備老化，技術(shù)陳舊，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備屬國(guó)際先進(jìn)水平的不多，大企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力在不斷下降。以東北制藥集團(tuán)有限公司為例，該企業(yè)是以生產(chǎn)原料藥VC為主，產(chǎn)量和銷量在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上占有很大份額，幾乎處于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的壟斷地位，在VC生產(chǎn)上很有競(jìng)爭(zhēng)力；但這也造成了另一方面的弊端，企業(yè)效益對(duì)VC生產(chǎn)和銷售依賴性大，近年由于VC反壟斷訴訟案的影響，導(dǎo)致企業(yè)雖經(jīng)濟(jì)規(guī)模在增長(zhǎng)，但企業(yè)效益卻沒有同步增長(zhǎng)，同時(shí)由于面臨著債務(wù)和融資問題，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降。根據(jù)市場(chǎng)需求來看，人們對(duì)原料藥的需求是有限的，但對(duì)含VC成分制劑和保健品等需求是上漲的。如果能將產(chǎn)品生產(chǎn)鏈向下延伸，除了生產(chǎn)和銷售原料藥VC，還能廣泛的將原料藥深加工成各種制劑和保健品等，不僅可以拓展企業(yè)的銷售群體和市場(chǎng)空間，也可以規(guī)避一些反壟斷的影響，從而使企業(yè)具有綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）企業(yè)之間缺乏產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，只有“企業(yè)集中”而非“產(chǎn)業(yè)集聚”。沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)8個(gè)城市中，集中了大量的大型企業(yè)，這種眾多大型企業(yè)地理上的集中在全國(guó)其他地方是不多見的，但這些企業(yè)之間缺乏分工合作的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，缺少溝通，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低。盡管存在配套協(xié)作的可能，卻少有業(yè)務(wù)上的往來。以遼河油田為例，其生產(chǎn)所需要的原料資源豐富，據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，遼河油田在承擔(dān)自身和承攬外埠鉆采業(yè)務(wù)中，主要需求設(shè)備及配件與化工兩大類產(chǎn)品。設(shè)備及配件主要包括一般鋼材、石油專用管材、石油專用工具、鉆采設(shè)備配件以及五金建材、機(jī)電產(chǎn)品和其他產(chǎn)品等近60個(gè)種類。從遼河油田此類產(chǎn)品市場(chǎng)分布情況看，地方采購(gòu)額為15.7億元，占有率為31.4%；油田內(nèi)部采購(gòu)額為11.2億元，占有率為22.4%，而外埠采購(gòu)額（含國(guó)外）高達(dá)23.1億元，占有率達(dá)到了46.2%，高于地方企業(yè)14.8個(gè)百分點(diǎn)，高于油田內(nèi)部采購(gòu)23.8個(gè)百分點(diǎn)?；瘜W(xué)產(chǎn)品主要包括鉆井處理劑、固井處理劑、壓裂用化學(xué)試劑、采油用化學(xué)試劑、油氣集輸用化學(xué)試劑、注水處理用化學(xué)試劑和其他石油專用化工產(chǎn)品等。從化工產(chǎn)品的市場(chǎng)分布情況看，地方采購(gòu)額0.9億元，占有率為22.5%；油田內(nèi)部采購(gòu)額0.7億元，占有率17.5%；外埠采購(gòu)（含國(guó)外）2.4億元，占有率60%。如此高比例的外埠采購(gòu)額，充分說明當(dāng)?shù)仄髽I(yè)配套協(xié)作關(guān)系松散，另一方面也說明存在著大企業(yè)分離—集聚的可行性，具備在當(dāng)?shù)亟I(yè)協(xié)作配套生產(chǎn)體系的條件，從而降低經(jīng)營(yíng)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。

在資源整合方面，政府在規(guī)劃引導(dǎo)和政策導(dǎo)向作用方面的力度不夠，很多城市發(fā)展缺乏合理的垂直分工和水平分工、生產(chǎn)力布局重復(fù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同等問題嚴(yán)重，這種結(jié)構(gòu)的趨同性必然導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)大于合作，企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)和協(xié)作很難展開。在瓦房店這樣一個(gè)縣級(jí)市，除瓦軸集團(tuán)外，目前在工商登記注冊(cè)的軸承生產(chǎn)企業(yè)就有300多家，這些企業(yè)的集中，基本上屬于低水平重復(fù)建設(shè)，小而全的生產(chǎn)方式，專業(yè)化生產(chǎn)程度低，產(chǎn)能過剩，產(chǎn)品檔次較低，市場(chǎng)處于無序競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。而像瓦軸集團(tuán)這樣的中國(guó)軸承工業(yè)的排頭兵企業(yè)，在本地區(qū)的行業(yè)引領(lǐng)作用基本沒有發(fā)揮出來。

（3）市場(chǎng)化程度不高。目前，遼寧主要行業(yè)還存在著大企業(yè)的壟斷，大企業(yè)國(guó)有資本一股獨(dú)大，區(qū)域市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性低。市場(chǎng)沒有起到配置資源的基礎(chǔ)性作用，歧視中小企業(yè)，缺乏創(chuàng)業(yè)精神和有創(chuàng)新精神的企業(yè)家，企業(yè)家多數(shù)傾向孤軍作戰(zhàn)，企業(yè)間聯(lián)系交流很少，地域文化氛圍不利于中小企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

另外，企業(yè)間的配套協(xié)作要以信用制度為基礎(chǔ)，而不健全的市場(chǎng)體系，很難保證良好的信用體系的運(yùn)行，這也阻礙了企業(yè)之間的交流與合作。

四、結(jié)論與對(duì)策

從產(chǎn)業(yè)組織比較分析中，我們可以確定遼寧產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思路：以遼寧區(qū)域內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的大型企業(yè)為依托，通過其垂直分離產(chǎn)業(yè)鏈，以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶，發(fā)展為其配套和服務(wù)的中小企業(yè)圈，形成以大企業(yè)為核心，中小企業(yè)集聚大企業(yè)周圍共同協(xié)作發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群模式。

綜合上述分析，針對(duì)遼寧發(fā)展垂直分離—集聚產(chǎn)業(yè)集群模式存在的問題，提出如下建議：

1.加強(qiáng)對(duì)遼寧大型國(guó)有企業(yè)的改組和改制，分離其非核心配套業(yè)務(wù)，提高其競(jìng)爭(zhēng)力，將企業(yè)做大做強(qiáng)。進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的改制工作，企業(yè)通過合資合作、重組上市、并購(gòu)、參股等形式，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。推進(jìn)改制之后的國(guó)有企業(yè)公司制改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立約束激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)大型企業(yè)技術(shù)改造，充分利用振興東北的有關(guān)政策機(jī)會(huì)，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，加快調(diào)整國(guó)有企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變政府職能，多渠道籌措資金，建立國(guó)有企業(yè)分離辦社會(huì)職能專項(xiàng)資金，加大對(duì)國(guó)有企業(yè)分離辦社會(huì)的資金支持，剝離國(guó)有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)和社會(huì)性負(fù)擔(dān)。將一些內(nèi)部規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的非核心配套業(yè)務(wù)分離出去，降低組織管理費(fèi)用和生產(chǎn)成本。培育石化、鋼鐵、汽車、裝備制造等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的大企業(yè)的發(fā)展。

2.完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有大企業(yè)的改制，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)主體，改變國(guó)有資本“一股獨(dú)大”的大企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。樹立市場(chǎng)意識(shí)、開放意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和合作意識(shí)，重視培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)意識(shí)、創(chuàng)業(yè)精神，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。培育有效的市場(chǎng)秩序和信譽(yù)體系，市場(chǎng)化的核心在于維護(hù)和保障私有產(chǎn)權(quán)，約束政府的任意權(quán)利，政府盡可能地完全退出具體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，國(guó)家《物權(quán)法》的頒布實(shí)施，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的建立提供了可靠的法律保障。地方政府應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，撤銷那些專門對(duì)企業(yè)進(jìn)行“管卡壓”的衙門，取消各種毫無道理的行政收費(fèi)和行政干預(yù)，并認(rèn)真規(guī)范法制管理，打破行政壁壘，實(shí)現(xiàn)要素流動(dòng)，構(gòu)建一個(gè)體系完整、機(jī)制健全、統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系。

3.發(fā)揮政府在產(chǎn)業(yè)集群中的作用。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，凡是地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展好的地區(qū)，一般都有地方政府的支持和引導(dǎo)，即有利的制度和政策供給環(huán)境，尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不是很完善，市場(chǎng)化程度還不是很高的遼寧，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，政府的參與就更必不可少了。政府應(yīng)根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)，提出產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展規(guī)劃，培育大型核心企業(yè)，建立與完善中小企業(yè)服務(wù)體系，創(chuàng)造中小企業(yè)快速發(fā)展的政策和法律環(huán)境。在產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向上，可重點(diǎn)招商引進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)的龍頭大企業(yè)，通過產(chǎn)業(yè)鏈延伸，積極鼓勵(lì)其就地配套生產(chǎn)，或吸引外地企業(yè)與本地企業(yè)建立配套擴(kuò)散關(guān)系。引導(dǎo)企業(yè)的合理分工，強(qiáng)化企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作。建立商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等非正式機(jī)構(gòu)的中介組織，加強(qiáng)企業(yè)之間的聯(lián)系。消除區(qū)域壁壘和產(chǎn)業(yè)壁壘，強(qiáng)調(diào)信息公開、透明，強(qiáng)化信息資源互通共享，降低社會(huì)交易成本。

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責(zé)任編輯 魏亞男

F427

A

1672－2426（2011）08－0043－04

溫曉麗（1980－），女，遼寧大連人，碩士研究生，遼寧社會(huì)科學(xué)院助理研究員，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)組織。

付麗麗（1976－），女，遼寧沈陽人，遼寧社會(huì)科學(xué)院會(huì)計(jì)師，主要研究方向?yàn)闀?huì)計(jì)理論。