童書興

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織國家的技術(shù)擴散及其對我國的啟示

童書興

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）國家非常重視技術(shù)擴散，它們制定各種各樣的技術(shù)擴散綱要，推動其向企業(yè)擴散，使企業(yè)得到除自主創(chuàng)新以外的技術(shù)。世界各地發(fā)明的技術(shù)，只要對于OECD國家來說是新技術(shù)，OECD國家都注意吸收、推廣、應用。由此可看出，OECD國家的企業(yè)吸收先進技術(shù)的路子非常寬廣。我國在技術(shù)擴散上存在認識誤區(qū)，認為技術(shù)擴散會侵犯別人的知識產(chǎn)權(quán)，其實不然。我國技術(shù)擴散做得不好，有各種原因，但存在這種認識誤區(qū)是重要原因。OECD國家經(jīng)驗表明，技術(shù)擴散可以在不侵犯別人知識產(chǎn)權(quán)的情況下發(fā)生。

知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)擴散；技術(shù)創(chuàng)新

西方經(jīng)濟雖然是自由市場經(jīng)濟，但是政府對經(jīng)濟的干預也很強，這種干預特別明顯地表現(xiàn)在技術(shù)擴散方面。技術(shù)擴散是指一項技術(shù)從首次得到商業(yè)化應用，經(jīng)過大力推廣、普遍采用階段，直到最后因落后而被淘汰的過程。它不僅僅指對生產(chǎn)技術(shù)的簡單獲取，而是強調(diào)對技術(shù)方的技術(shù)能力的構(gòu)建活動。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）國家的政府制定并實施各種各樣的技術(shù)擴散綱要，向原創(chuàng)新者以外的廣大用戶擴散技術(shù)，這樣做非常有利于OECD國家的經(jīng)濟增長和高收入的保持。我國政府對技術(shù)創(chuàng)新非常重視，制定和實施了《國家中長期科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006～2020年》，把建立創(chuàng)新型國家、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式作為我國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略方針，這是完全正確的。但是，我國也應當重視技術(shù)擴散問題，讓更多的企業(yè)利用除了創(chuàng)新以外的技術(shù)，這有利于我國的經(jīng)濟增長，有利于我國企業(yè)的發(fā)展壯大，有利于我國實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。在我國，技術(shù)擴散之所以具有迫切性，還因為我國在這方面十分薄弱，不斷重復引進技術(shù)，例如彩電生產(chǎn)線就引進了133條。重復引進是我國進口宏觀失控的結(jié)果。我國在技術(shù)上高度依賴國外，自身技術(shù)能力很薄弱，和忽視技術(shù)擴散有關(guān)。OECD國家在技術(shù)擴散方面積累了豐富的經(jīng)驗，值得我們借鑒。

一、OECD成員國推行技術(shù)擴散的背景和目的

OECD國家的政府推行技術(shù)擴散，旨在使原創(chuàng)新者以外的廣大用戶采用先進技術(shù)，使非創(chuàng)新公司獲得基本技術(shù)能力，成為有競爭力的公司。這對OECD的經(jīng)濟和企業(yè)增長有著重要意義。企業(yè)創(chuàng)新活動（包括正式研究開發(fā)即R&D、技術(shù)適應等），同整個OECD國家的經(jīng)濟增長和企業(yè)經(jīng)營能力的提高，以及同創(chuàng)造就業(yè)成正比例關(guān)系。先進技術(shù)對企業(yè)和整個工業(yè)生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生積極影響，主要依賴于采用在各地發(fā)明的技術(shù)而非依靠自己創(chuàng)新的技術(shù)。企業(yè)采用現(xiàn)代技術(shù)，面對著市場失效和系統(tǒng)失效的雙重風險，因而需要政府幫助克服和應對這種風險。例如，企業(yè)由于缺乏技術(shù)信息或者是由于在規(guī)模上不符合競爭形勢的要求，或者是由于采用新技術(shù)需要付出較高學習成本而處于競爭上的劣勢，難以進行大量投資。在系統(tǒng)水平上，由于國家創(chuàng)新系統(tǒng)中不同角色之間的聯(lián)系和互動上的薄弱，使企業(yè)的競爭力受到影響。

OECD成員國在技術(shù)擴散中采取的方法隨著時間的推移而發(fā)生變化。1980年代，在很多OECD國家生產(chǎn)率增長緩慢的背景下，一些國家建立國家制造業(yè)延伸中心以促進企業(yè)采用特定的技術(shù)（機床和機器人），后來認識到成功采用技術(shù)的障礙多來自工人、管理人員以及在公司一級組織上的失效，因此在1990年代初，OECD國家開始推行商業(yè)咨詢服務及網(wǎng)絡聯(lián)系，利用信息技術(shù)幫助公司采用新的管理實踐，提高工人技能，改善創(chuàng)新能力和利用新技術(shù)。此外，公共機構(gòu)之所以對技術(shù)擴散進行支持，是為了使公共R&D投資和技術(shù)開發(fā)得到的回報最大化，提高企業(yè)的競爭力，支持區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，增加就業(yè)。這也是政府支持技術(shù)擴散的原因。

二、OECD國家技術(shù)擴散綱要的類型

第一，按技術(shù)的性質(zhì)和目的，OECD國家技術(shù)擴散綱要可分為三種類型，即旨在幫助企業(yè)改善和適應特定的技術(shù)的綱要、提高企業(yè)技術(shù)接受能力的綱要以及提升企業(yè)的創(chuàng)新能力的綱要（見表1）。

第二，按業(yè)務重點，OECD技術(shù)擴散綱要分為供應驅(qū)動型和需求驅(qū)動型。

供應驅(qū)動型綱要是從政府研究機構(gòu)向私人企業(yè)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化的技術(shù)。在絕大多數(shù)情況下，這種技術(shù)擴散綱項目要由公共基金贊助，由大學或研究中心經(jīng)辦。例如加拿大空間（站）署的技術(shù)擴散綱要（CSPP1）支持向加拿大公司（包括中小公司在內(nèi)）轉(zhuǎn)讓兩用技術(shù)。與傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓不同，CSPP1使兩用空間技術(shù)商業(yè)化，兩個主要研究開發(fā)綱要即R&D綱要進行證券投標。通過投標影響資源和獲得工業(yè)權(quán)限和管理。知識產(chǎn)權(quán)保護是合同和實施過程的有機組成部分。簽約公司可以獲得許可，不用繳納提成費，但公司須執(zhí)行商業(yè)化的計劃。

需求驅(qū)動型的綱要是OECD鼓勵技術(shù)擴散的第二種方法。其主要目的是確定及評估企業(yè)，特別是中小企業(yè)存在的技術(shù)差距。與供應驅(qū)動型不同，需求驅(qū)動型趨向于把焦點放在商業(yè)化公共開發(fā)的技術(shù)上面，需求開發(fā)的技術(shù)是實用型的，經(jīng)過檢驗的，已存在的，來源于私人或顧問，以及公共技術(shù)援助中心。公共需求的技術(shù)旨在尋求補充已有的（可能是重要的）及私人技術(shù)擴散機制。需求驅(qū)動型的綱要依據(jù)其特性在發(fā)生變化，它同相互信任的商業(yè)顧客分享核心技術(shù)，確定顧客的需要，利用適當?shù)慕?jīng)驗和資源。

在很多情況下，需求驅(qū)動型綱要要在管理、營銷、培訓以及財政問題上對企業(yè)進行幫助。例如美國制造業(yè)伙伴擴大中心（MEP）在州一級的制造業(yè)伙伴擴大中心就是一例。該中心旨在幫助美國小型制造商（他們在利用現(xiàn)代技術(shù)上較落后）不僅實施適當?shù)募夹g(shù)，而且改善其商業(yè)實踐。此外，還提供獲得技術(shù)和服務的方法，傳播制造業(yè)最好的實踐，管理及勞動力信息，構(gòu)筑地方、州的及國家的資源。MEP提供同各方面聯(lián)系的參考資料，像同聯(lián)邦技術(shù)實驗室的聯(lián)系，同環(huán)境保護暑（環(huán)境保護技術(shù)）或者小型商業(yè)管理局（進行財政和商業(yè)規(guī)劃）的聯(lián)系。

技術(shù)需求驅(qū)動型的例子還有挪威BUNT利用新技術(shù)的商業(yè)開發(fā)綱要和澳大利亞MINT（管理技術(shù)一體化）。挪威BUNT綱要旨在解決公司的技術(shù)能力問題和技術(shù)合作問題，公司可以得到技術(shù)戰(zhàn)略分析方面的培訓，包括技術(shù)上的評估。BUNT也向有關(guān)公司提供評估顧問，隨后為技術(shù)運用戰(zhàn)略計劃提供資金。澳大利亞MINT綱要由澳大利亞經(jīng)濟促進研究所（WIFI）經(jīng)辦，對200家中小企業(yè)（主要是木材、金屬、塑料加工部門）提供綜合性的管理咨詢服務。通過網(wǎng)絡培訓顧問，綱要幫助公司評估是其商業(yè)計劃的一部分，服務包括對整個公司的分析，評估其優(yōu)點和弱點等。

表1 OECD國家技術(shù)擴散綱要的類型

三、我國必須重視技術(shù)擴散的原因

我國應借鑒OECD國家技術(shù)擴散的經(jīng)驗，把技術(shù)擴散提到重要的議事日程。我國需要進行技術(shù)創(chuàng)新，也需要技術(shù)擴散。目前在我國存在忽視技術(shù)擴散的問題，其中有多種原因，如計劃經(jīng)濟的影響，部門和地區(qū)分割，科技和經(jīng)濟相分離等。但在思想認識上存在誤區(qū)是一個重要原因，認為進行技術(shù)擴散就會侵犯別人的知識產(chǎn)權(quán)。其實進行技術(shù)擴散不一定就侵犯知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)包括的范圍很廣泛，知識產(chǎn)權(quán)有時間性、區(qū)域性。利用過期專利（專利的有效期一般為二十年），在某些地區(qū)利用沒有注冊的專利，就不是侵犯知識產(chǎn)權(quán)?，F(xiàn)在世界各國廣泛利用技術(shù)聯(lián)盟方式開發(fā)技術(shù)，參加聯(lián)盟的任何企業(yè)都可以利用聯(lián)盟開發(fā)的技術(shù)。

OECD2002年編輯出版的《世界經(jīng)濟中的中國》一書評述到，技術(shù)擴散在中國創(chuàng)新系統(tǒng)中特別薄弱。該書還指出，中國工業(yè)對技術(shù)擴散只進行了非常有限的努力，使用了很少的資源。事實正是如此。例如1996年，我國大型和中型企業(yè)花費了322億人民幣進口技術(shù)，而在消化吸收方面只用了14億人民幣，消化吸收的支出只占技術(shù)進口支出的4.3%。工業(yè)發(fā)達國家用相當大的投入進行技術(shù)擴散，他們進口技術(shù)支出和技術(shù)擴散的比率平均為1/3。中國低技術(shù)吸收率與消化吸收上低投入有關(guān)，低投入導致低技術(shù)吸收，使中國的企業(yè)未能適時地通過反求工程提高工業(yè)技術(shù)能力，加大了我國對外國技術(shù)的依賴。隨著時間的推移，進口技術(shù)變得陳舊，不得不依賴新的進口。我國存在著進口—技術(shù)陳舊—再進口—再陳舊的惡性循環(huán)，因為在消化吸收方面作的努力有限，也導致溢出有限，妨礙更多的企業(yè)從進口技術(shù)獲得利益。我國企業(yè)往往熱衷于從國外引進技術(shù)，并且不斷引進，重復引進，對技術(shù)擴散沒有多大興趣。我國的情況是有錢買技術(shù)，但只花很少的錢去搞消化吸收，結(jié)果只好不斷引進，這不僅浪費大量資金，而且不利于提升我國的技術(shù)能力。如果我國能夠像日本和韓國那樣搞消化吸收，建立自己的技術(shù)能力，就會是另一種狀況。日本和韓國對自己缺乏的技術(shù)，頭一套設備從國外進口，以后所需要的都是自己制造。我國是世界上接受外商直接投資（FDI）最多的國家，但是它對中國技術(shù)升級的作用卻非常有限。外資企業(yè)只把中國當作生產(chǎn)廉價商品的平臺，并不關(guān)心向中國轉(zhuǎn)讓技術(shù)。先進技術(shù)，尤其關(guān)鍵性的技術(shù)還是掌握在外資企業(yè)手中。因此，我國應重視技術(shù)擴散方面的研究，加強技術(shù)擴散力度。

F113.2

A

1673-8616（2011）05-0048-03

2011-05-30

童書興，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟研究院教授、研究員（北京，100029）。

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