鄂 齊(遼寧師范大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116029)

數(shù)據(jù)來源：2007—2009年《專利統(tǒng)計簡報》。

中國企業(yè)專利現(xiàn)狀分析及對策

鄂 齊
(遼寧師范大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116029)

隨著中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識的增強(qiáng)，企業(yè)專利的申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量都大幅增加。為進(jìn)一步提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，采用實證分析和理論研究相結(jié)合的方法，對中國企業(yè)專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并提出加強(qiáng)創(chuàng)新文化培育、完善知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、加大資金投入、建立科技人才激勵機(jī)制、實施專利戰(zhàn)略等建議。

中國企業(yè)；專利；創(chuàng)新能力；知識產(chǎn)權(quán)

經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)使企業(yè)競爭力的主要因素發(fā)生了根本變化，創(chuàng)新能力已成為決定企業(yè)持續(xù)競爭能力的主要因素。事實證明，創(chuàng)新是企業(yè)興旺發(fā)達(dá)的生命源泉和不竭動力，而企業(yè)獲得的專利數(shù)量的多少及專利質(zhì)量的高低是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的突出特征和重要指標(biāo)。近年來，我國企業(yè)專利的申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量都有大幅度增加，充分顯示了企業(yè)的創(chuàng)新能力在不斷提高，正在成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

一、中國企業(yè)專利現(xiàn)狀

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，專利擁有量大幅提高

近年來，為了提高企業(yè)的市場競爭能力和抗風(fēng)險能力，我國企業(yè)已經(jīng)意識到培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的重要性。經(jīng)過多年的積累與實踐，我國的一些企業(yè)已逐步形成和發(fā)展了自己的核心技術(shù)，創(chuàng)新能力大大提高，專利申請量和授權(quán)量也大幅增加，如圖1[1]所示。

圖1 2000年以來國內(nèi)專利申請量

隨著國內(nèi)專利申請量的逐年增加，企業(yè)的專利申請量及所占比重也越來越高。2007年企業(yè)的專利申請量為223 478件，2008年為295 510件，2009年達(dá)到394 299件，占國內(nèi)申請總量的比重，分別為38.1%、41.2%、44.9%，每年的增長幅度都在40%左右。這說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位正在形成，企業(yè)的創(chuàng)新能力在逐步增強(qiáng)，企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體力量。

2.職務(wù)申請比例不斷攀升，企業(yè)主體地位已經(jīng)形成

2009年，在我國受理的國內(nèi)專利申請中，職務(wù)發(fā)明申請為48.3051萬件，占55.0%，同比增長32.6%。我國受理的國內(nèi)專利申請中的職務(wù)申請比例5年提升了15個百分點。非職務(wù)申請為39.456萬件，占45.0%，同比增長11.9%。與非職務(wù)發(fā)明(個人發(fā)明)相比，職務(wù)發(fā)明由于依托企事業(yè)單位的研究基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實力，往往技術(shù)含量高，轉(zhuǎn)化實施易，市場前景好，經(jīng)濟(jì)效益好。職務(wù)發(fā)明比例的提高，說明我國發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)?；?、系統(tǒng)化水平在不斷提高。

2009年國內(nèi)職務(wù)發(fā)明申請中,企業(yè)申請為39.4299萬件，占81.6%，同比增長33.4%。近年來，我國受理的企業(yè)職務(wù)專利申請始終占國內(nèi)職務(wù)專利申請總量的80%左右(見表1)。企業(yè)職務(wù)發(fā)明專利申請比例不斷攀升，也表明企業(yè)在我國的創(chuàng)新主體地位基本確立，企業(yè)的主體地位已經(jīng)形成。[1]

表1 2007—2009年國內(nèi)職務(wù)專利申請情況

數(shù)據(jù)來源：2007—2009年《專利統(tǒng)計簡報》。

3.與發(fā)達(dá)國家相比，企業(yè)專利數(shù)量較少，水平較低

專利分為3種類型，即發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。其中發(fā)明專利的技術(shù)含量較高，而實用新型和外觀設(shè)計專利技術(shù)含量相對較低。近年來，我國的實用新型和外觀設(shè)計專利申請量已經(jīng)連續(xù)幾年居世界第一位，發(fā)明專利申請也連續(xù)幾年位居全球前幾位。但從數(shù)量上看，仍遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國家的水平。從圖2*數(shù)據(jù)來自2007—2009年《專利統(tǒng)計簡報》。中可以看出，我國的專利授權(quán)主要是實用新型和外觀設(shè)計，兩者之和占全部專利授權(quán)的87%～89%，發(fā)明專利僅占11%～13%。而國外來我國申請的專利主要是發(fā)明專利，約占80%，因此說，我國的技術(shù)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家相比還差距很大。[2]

圖2 我國3種專利授權(quán)比率情況

從專利質(zhì)量看，具體表現(xiàn)在：一是國內(nèi)申請人所取得的專利集中的領(lǐng)域并不是高技術(shù)領(lǐng)域，比如說IT、新藥、無線通信、高清電視、衛(wèi)星通信等領(lǐng)域。這些高技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請主要來自國外，我國專利申請質(zhì)量仍有待提升。二是國內(nèi)專利的維持時間短。這是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律對專利質(zhì)量評價的體現(xiàn)。就發(fā)明專利來說，我國發(fā)明專利的平均壽命是六七年，國外則可達(dá)十幾年。

二、中國企業(yè)專利不強(qiáng)的主要原因

1.企業(yè)沒有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識，缺乏創(chuàng)新精神是根本原因

企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性和內(nèi)在動力，沒有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識，不能在企業(yè)內(nèi)部建立有利于創(chuàng)新力培養(yǎng)的文化。企業(yè)管理人員尤其是高層管理人員未能把技術(shù)創(chuàng)新工作納入企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度來認(rèn)識，在經(jīng)營管理中，隨波逐流的現(xiàn)象較為普遍，追求短期利益驅(qū)動傾向十分突出。

我國企業(yè)有自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成果總的來說不多，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有專利申請的比重不足10%。2007年國家統(tǒng)計局創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：2004—2006年期間在我國近30萬家規(guī)模以上企業(yè)中有專利申請的有2.6萬家，僅占企業(yè)總數(shù)的8.8%。對技術(shù)秘密進(jìn)行內(nèi)部保護(hù)的有6.2萬家，占總數(shù)的20.7%。擁有自主品牌的有10.4萬家，占總數(shù)的34.8%。[3]

另外，我國企業(yè)對創(chuàng)新風(fēng)險和收益估計不足。由于創(chuàng)新不僅存在很大風(fēng)險，新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化的過程中，還存在很多暗礁，企業(yè)家們總結(jié)為“領(lǐng)先半步是先進(jìn)，領(lǐng)先一步是先烈”，所以大多數(shù)企業(yè)為安全起見，多采用跟隨戰(zhàn)略或模仿戰(zhàn)略，而不是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。在企業(yè)技術(shù)引進(jìn)中重視技術(shù)裝備的引進(jìn)和更新，輕視軟技術(shù)的消化吸收和自主創(chuàng)新。企業(yè)還沒有樹立起走內(nèi)涵式發(fā)展道路的思想，在一定程度上還存在著重規(guī)模、搶速度、盲目鋪新攤子、輕視效率的傾向。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制尚不完善

據(jù)統(tǒng)計，目前我國71%的大中型企業(yè)沒有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，2/3的企業(yè)沒有自己的技術(shù)開發(fā)活動，沒有新產(chǎn)品開發(fā)的企業(yè)占67%。一些企業(yè)還沒有成為研發(fā)主體、投入主體、利益分配主體、風(fēng)險承擔(dān)主體，許多企業(yè)目前沒有自己的技術(shù)中心，無法進(jìn)行系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新工作。我國企業(yè)的新技術(shù)與新產(chǎn)品開發(fā)能力薄弱，絕大多數(shù)企業(yè)只能從事技術(shù)含量低、附加值低的產(chǎn)品生產(chǎn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中各自為戰(zhàn)，重復(fù)引進(jìn)、重復(fù)開發(fā)現(xiàn)象屢見不鮮，技術(shù)雷同現(xiàn)象普遍存在，比比皆是，造成了技術(shù)資源的極大浪費。[2]

3.企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入不足，技術(shù)創(chuàng)新資金少，制約著技術(shù)創(chuàng)新能力的提高

技術(shù)創(chuàng)新資金不足一直是制約著開發(fā)專利、提高技術(shù)創(chuàng)新能力的瓶頸。據(jù)統(tǒng)計，我國大中企業(yè)Ramp;D(研究與開發(fā))費用占銷售收入的比例平均只有0.5%，而發(fā)達(dá)國家一般在5%～10%。國際上普遍認(rèn)為Ramp;D經(jīng)費投入低于5%，企業(yè)缺乏競爭力；低于1%，企業(yè)難以生存。技術(shù)創(chuàng)新資金投入少，直接影響技術(shù)創(chuàng)新的成果，制約企業(yè)的發(fā)展。中國企業(yè)由于長期科技投資嚴(yán)重不足，因而在選擇技術(shù)創(chuàng)新模式方面缺乏選擇能力和選擇的自由度，不僅其產(chǎn)品的國際市場開拓受到嚴(yán)重制約，而且也嚴(yán)重影響企業(yè)的人才培養(yǎng)和智力資本的生產(chǎn)及再生產(chǎn)。[4]

此外，在企業(yè)Ramp;D人員指標(biāo)上，如按每萬名勞動力中Ramp;D人員比較，我國企業(yè)只是日本、德國企業(yè)的1/10。我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)設(shè)備普遍落后，重點企業(yè)關(guān)鍵設(shè)備達(dá)到或接近國際水平的僅占15%。設(shè)備的落后致使我國企業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)業(yè)化和市場化的必要條件和實力。不論是從資金、人員等投入因素，還是從專利產(chǎn)出情況來看，我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力都還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能令人滿意。

4.企業(yè)用人機(jī)制和激勵機(jī)制不健全，缺少高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才

人是技術(shù)創(chuàng)新的決定因素和關(guān)鍵因素，企業(yè)用人機(jī)制和激勵機(jī)制不健全，影響著科技人員的積極性，制約著技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。我國許多企業(yè)對科技人員的重視不夠，科技人員地位、待遇偏低，影響了其工作的積極性。在激勵機(jī)制方面，吃大鍋飯的現(xiàn)象普遍存在，開發(fā)成果與經(jīng)濟(jì)效益脫鉤，未能充分調(diào)動科技人員的積極性以及充分發(fā)揮科技人員的聰明才智，制約著技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。激勵機(jī)制不完善，蘊藏在廣大員工中的發(fā)明創(chuàng)造潛能沒能充分發(fā)揮出來。

我國科技經(jīng)費投入與科技人力投入匹配較差。我國科技人力資源的勞務(wù)成本較低，研發(fā)活動長期依賴科技人力資源的低成本來維持。按投入強(qiáng)度指標(biāo)來看，我國企業(yè)每萬名勞動力中Ramp;D人員數(shù)量在有統(tǒng)計數(shù)據(jù)的37個國家中，只位列第35位，即倒數(shù)第三，僅高于墨西哥和南非。雖然中國Ramp;D人力投入強(qiáng)度逐年增加，但2007年芬蘭、美國、日本、俄羅斯和韓國的每萬名勞動力中Ramp;D人員的比例仍然是中國的8倍、5倍、6倍、3倍和4倍。從Ramp;D人員的經(jīng)費看，2008年我國人均只有3.4萬美元，僅僅高于俄羅斯、阿根廷。日本、德國是中國的5倍以上。我國Ramp;D人員人均勞務(wù)費遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的平均水平。我國Ramp;D人員人均勞務(wù)成本為0.5萬美元/(人·年)，僅為日本的1/12，韓國的1/6。[5]

由于對科技人員經(jīng)費投入強(qiáng)度不足，大量的科技人力資源難以發(fā)揮應(yīng)有的作用，因此近年來許多有經(jīng)驗的高水平科技人才離開企業(yè)，流向收益更高的領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)，還有不少高層次人才流向國外。

5.企業(yè)尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)

由于我國尚處于市場經(jīng)濟(jì)初期，人們信用觀念淡薄，還沒有真正樹立起以尊重知識產(chǎn)權(quán)為榮、侵犯知識產(chǎn)權(quán)為恥的道德評價標(biāo)準(zhǔn)和約束機(jī)制。很多企業(yè)既不重視保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)也不重視保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)，對自己的知識產(chǎn)權(quán)不進(jìn)行保護(hù)，直接導(dǎo)致重大損失。如企業(yè)在開發(fā)專利的初始階段，在科研成果研究出來后，不是先去申請專利，尋求法律保護(hù)，而是先進(jìn)行成果鑒定，發(fā)表論文，公開成果，造成了新穎性的喪失，失去了申請專利的大好時機(jī)?？萍既藛T把主要精力集中于評職稱、發(fā)論文和獲獎勵等方面。許多企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和治理處于松散狀況，知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴(yán)重。如一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)沒有意識到專利是企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，甚至隨意放棄專利權(quán)，拱手把本應(yīng)屬于企業(yè)的職務(wù)發(fā)明讓發(fā)明人以個人名義申請專利，變成非職務(wù)發(fā)明，從而造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)流失。[6]

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常會受到非法侵犯，如企業(yè)的商標(biāo)或域名被他人非法搶注，或一些企業(yè)的技術(shù)骨干“跳槽”或“另起爐灶”隨意帶走商業(yè)秘密等。面對這些問題，企業(yè)在運用法律武器保護(hù)自己合法權(quán)益方面顯然十分欠缺。

三、進(jìn)一步完善企業(yè)的專利戰(zhàn)略，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力

我國企業(yè)必須根據(jù)自身特點和實際研究技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，采取有效措施全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

1.加強(qiáng)創(chuàng)新意識，培育創(chuàng)新文化，結(jié)合自身實際，制定正確的專利戰(zhàn)略

(1)要大力營造創(chuàng)新文化，通過創(chuàng)新文化的建設(shè)，培養(yǎng)創(chuàng)新精神，激發(fā)創(chuàng)新熱情，使自主創(chuàng)新成為全體員工的自覺行為，形成員工人人參與創(chuàng)新、關(guān)心創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新、支持創(chuàng)新的文化氛圍。要大力宣傳獻(xiàn)身創(chuàng)新并作出重大貢獻(xiàn)的科技人員和管理人員，提倡勇于創(chuàng)新、寬容失敗、敢為人先的精神，努力營造敢于突破、和諧包容的創(chuàng)新環(huán)境。

(2)制定專利戰(zhàn)略。中國企業(yè)要借鑒日本技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗，實行由引進(jìn)、消化、吸收、國產(chǎn)化再到創(chuàng)新從而出口到國際市場上去的總體戰(zhàn)略。這樣可以盡快實現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的直接經(jīng)濟(jì)效益，提高引進(jìn)技術(shù)的綜合效益，使企業(yè)技術(shù)引進(jìn)成為中國技術(shù)進(jìn)步總過程的有機(jī)組成部分。在目前資源優(yōu)勢較弱的條件下，中國企業(yè)應(yīng)更多地采用能夠帶來后發(fā)優(yōu)勢的模仿創(chuàng)新模式。

(3)更多采用模仿創(chuàng)新模式。當(dāng)前中國企業(yè)技術(shù)引進(jìn)要實現(xiàn)“三個根本轉(zhuǎn)變”：由以引進(jìn)進(jìn)口生產(chǎn)線和成套設(shè)備為主轉(zhuǎn)向以引進(jìn)軟件技術(shù)為主；由以企業(yè)單位單獨引進(jìn)的方式轉(zhuǎn)向以貿(mào)技相結(jié)合引進(jìn)的方式；由以生產(chǎn)使用為主轉(zhuǎn)向以吸收、開發(fā)、再生產(chǎn)為主。

2.建立和完善企業(yè)專利申請和保護(hù)體系

企業(yè)要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為核心戰(zhàn)略，納入企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略之中。要構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、運轉(zhuǎn)有效的企業(yè)創(chuàng)新管理體系，明確企業(yè)內(nèi)部各層次之間的創(chuàng)新職責(zé)和分工，整合各類創(chuàng)新資源，不斷提高管理效率，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。要加強(qiáng)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快建設(shè)具有國際競爭力的企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新的基地和平臺。要提高自主創(chuàng)新所需的裝備水平，建立健全信息網(wǎng)絡(luò)。要整合研發(fā)資源，完善企業(yè)技術(shù)中心。創(chuàng)建企業(yè)技術(shù)中心便于集中企業(yè)的人力、物力、財力優(yōu)勢，能夠更好地組織創(chuàng)新活動，使其發(fā)揮出最大效能。

3.持續(xù)加大研究開發(fā)投入

企業(yè)要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，必須提高研發(fā)經(jīng)費在銷售收入中的比重，并且要持續(xù)加大研發(fā)投入。要建立以企業(yè)為主體的全社會技術(shù)創(chuàng)新投入保障體系，解決技術(shù)創(chuàng)新中的資本瓶頸問題。首先落實各項財稅優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，增加政府公共財政投入，大力鼓勵社會資金投入。要借鑒韓國、日本近年來高強(qiáng)度科技投資的經(jīng)驗，在科技投資的總量上要有一個較大的提升。建議政府把國家Ramp;D總投資占GDP的比重提高到接近發(fā)達(dá)國家的水平。

西方工業(yè)界認(rèn)為消化吸收的費用大體為引進(jìn)費用的5～7倍，自動化程度越高、技術(shù)更新越快的行業(yè)，其消化吸收的費用也就越高。因此，中國企業(yè)引進(jìn)技術(shù)從選擇項目開始就要考慮到消化、國產(chǎn)化和創(chuàng)新等問題，要徹底改變中國技術(shù)引進(jìn)費用與消化吸收費用之間比例不合理的格局。

4.培養(yǎng)和造就敢于創(chuàng)新并善于創(chuàng)新的人才隊伍

要善于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新人才，使敢于創(chuàng)新并善于創(chuàng)新的優(yōu)秀人才能夠脫穎而出。要制定長期有效的培養(yǎng)規(guī)劃，加快培養(yǎng)高水平的創(chuàng)新人才，積極吸引海外高層次的創(chuàng)新人才。要加強(qiáng)人才的培訓(xùn)和教育，不斷提高員工的素質(zhì)和能力，為創(chuàng)建創(chuàng)新型企業(yè)培養(yǎng)結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)良好的各類人才。要在科技人才隊伍中，引入競爭機(jī)制，建立激勵機(jī)制，完善人才的選聘和評價機(jī)制，完善薪酬分配制度。

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展局.專利統(tǒng)計簡報[EB/OL].(2010-02-10)[2010-08-17].http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ghfzs/zltjjb/201002/P020100226539472763040.pdf.

[2]華 斌，溫鵬飛.我國企業(yè)創(chuàng)新力不足的影響因素分析[J].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報，2007(5)：41-45.

[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展局.專利統(tǒng)計簡報[EB/OL].(2009-03-06)[2010-08-17]. http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ghfzs/zltjjb/200903/P020090306320626018180.pdf.

[4]李允祥.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理初探[C]//朱正營，張昭賢，朱東亮.濟(jì)寧市技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展論文選編. 濟(jì)寧：[出版者不詳]，2005.

[5]宋衛(wèi)國，楊起全，高昌林.正確認(rèn)識我國研發(fā)人力資源[J].科學(xué)管理研究，2008(3)：199-201.

[6]范在峰.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)法律[M].北京：人民法院出版社，2004：198.

AnalysisonstatusofpatentsofChina'senterprisesandcountermeasures

E Qi

(College of Management, Liaoning Normal Univ., Dalian 116029, China)

With the increase of intellectual property rights awareness of China's enterprises, applied and patented numbers of the enterprises saw great growth. Combining the methods of empirical analysis and theoretical study, the paper analyzed the patent status of the enterprises, and gave some countermeasures, such as enhancing the cultivation of innovation culture, perfecting intellectual property rights organization, increasing investment, establishing incentive mechanism of technological talents, implementing patent strategy and so on, in order to improve enterprises' innovative ability.

China's enterprises; patent; innovative ability; intellectual property rights

F279.23

A*

1671-7041(2011)01-0074-04

2010-11-24

鄂 齊(1954-)，男，黑龍江雙城人，副教授；E-maileqi800@163.com