易秋平,劉友金
(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院,湖南 湘潭411201)
有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究,國(guó)內(nèi)外學(xué)者從理論與實(shí)踐兩個(gè)方面進(jìn)行了研究,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·阿瑟·劉易斯提出了勞動(dòng)力部門(mén)轉(zhuǎn)移論[1];阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾.普雷維什在1949年提出了“中心——外圍”理論[2];日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要在20世紀(jì)30年代提出了雁行理論,70年代最終定型[3];20世紀(jì)60年代初美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)提出了產(chǎn)品周期理論,又稱(chēng)產(chǎn)品循環(huán)論[4];日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清將雁行理論和產(chǎn)品周期理論綜合起來(lái),提出了“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”[5];英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·鄧寧從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀層面,用O-L-I模型說(shuō)明企業(yè)的對(duì)外擴(kuò)張行為,構(gòu)建了國(guó)際生產(chǎn)折衷論[6]。另外,國(guó)外學(xué)者從規(guī)模經(jīng)濟(jì)[7]、比較優(yōu)勢(shì)[8]、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段[6]、政府政策[9]、區(qū)域創(chuàng)新[10]等多方面探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)理。國(guó)內(nèi)研究產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移較晚些,至20世紀(jì)80年代國(guó)內(nèi)學(xué)者何鐘秀等明確提出了梯度理論[11];陳建軍將雁行發(fā)展模式和產(chǎn)品周期理論結(jié)合起來(lái),發(fā)現(xiàn)了一個(gè)相對(duì)完整的國(guó)際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式[12]。國(guó)內(nèi)學(xué)者還從經(jīng)濟(jì)差異與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系[12]、技術(shù)進(jìn)步[13]、企業(yè)成本[14]、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的消長(zhǎng)轉(zhuǎn)換[15]、發(fā)展戰(zhàn)略[16]等研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的比較多。
目前,隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的不斷擴(kuò)大,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體越來(lái)越呈現(xiàn)出多元化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式日趨多樣化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移層次不斷高端化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出一定的基本規(guī)律,其變化趨勢(shì)為利用“軀干”和“頭腦”的價(jià)值差異,實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)空間分割”和“價(jià)值鏈拆分”,實(shí)現(xiàn)“軀干產(chǎn)業(yè)”和“頭腦產(chǎn)業(yè)”的國(guó)際或地區(qū)分工;將加工制造與品牌經(jīng)營(yíng)相分離;利用生產(chǎn)線上的前后向聯(lián)系以及市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)效應(yīng),通過(guò)支柱產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)向某區(qū)域集聚并形成產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)[17]。其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出集群式轉(zhuǎn)移的趨勢(shì),即“軀干產(chǎn)業(yè)”與“頭腦產(chǎn)業(yè)”的集群式轉(zhuǎn)移,加工制造和品牌經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)的集群式轉(zhuǎn)移,整條產(chǎn)業(yè)鏈及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集群式轉(zhuǎn)移。這說(shuō)明當(dāng)今產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出一個(gè)新的特征——集群式轉(zhuǎn)移的特征。
新的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特征的出現(xiàn)就需要我們從新的研究角度來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究,目前研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新視角有[18~20]以下幾點(diǎn)。
(1)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新經(jīng)濟(jì)地理視角。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要是從產(chǎn)業(yè)區(qū)位、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散角度研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問(wèn)題,通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的形成、發(fā)展與消亡過(guò)程的研究,較完整地解釋了相關(guān)進(jìn)入與離開(kāi)某一地理區(qū)位的過(guò)程。
(2)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的跨國(guó)公司視角。跨國(guó)公司是當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型特征,其已成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要載體,因此,對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的載體——跨國(guó)公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制的研究是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究的一個(gè)新方向。
(3)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的價(jià)值鏈視角。如今的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已不是某一產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)移,而是產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的區(qū)位中心轉(zhuǎn)移,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)節(jié)越來(lái)越細(xì)化和分散化,最后形成涵蓋產(chǎn)供銷(xiāo)等全部產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)集群式、組團(tuán)型轉(zhuǎn)移。
行為生態(tài)學(xué)(Behavioral Ecology)誕生于20世紀(jì)70年代末期80年代初期,是由行為學(xué)和生態(tài)學(xué)相互滲透而形成的一門(mén)新興交叉學(xué)科,現(xiàn)已成為國(guó)際上一門(mén)頗受重視的熱門(mén)學(xué)科。由前面的研究[21~22]可以得出,產(chǎn)業(yè)集群的形成與演化具有行為生態(tài)學(xué)要素特征及群落行為特征。因此,同樣可以應(yīng)用行為生態(tài)學(xué)來(lái)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為。
行為生態(tài)學(xué)中有個(gè)重要的生境選擇理論,所謂生境是指生物個(gè)體和群體生活的具體生態(tài)環(huán)境;所謂生境選擇,指動(dòng)物對(duì)生活地點(diǎn)類(lèi)型的選擇或偏愛(ài)。動(dòng)物選擇何種生境,受動(dòng)物自身的適應(yīng)能力和該種生境的適宜性等因素影響,一般而言,同種動(dòng)物對(duì)生境的不同選擇,會(huì)引起它們之間基因頻率的地方差異,這種基因頻率的地方差異又會(huì)導(dǎo)致該種動(dòng)物聚集于特定的生境,從而形成特定種群。不同種但存在各種聯(lián)系的動(dòng)物對(duì)同一生境的偏好,則導(dǎo)致了不同種生物聚集于同一生境,從而導(dǎo)致了動(dòng)物群落的形成。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中,各企業(yè)或組織選擇何種生境,受企業(yè)的內(nèi)部屬性、該種生境的適宜性以及企業(yè)之間的相互關(guān)系等因素影響。同種屬性的企業(yè)對(duì)生境的不同選擇,會(huì)引起它們之間慣例頻率的地方差異,這種慣例頻率的地方差異又會(huì)導(dǎo)致該種屬性的企業(yè)移入特定的生境,從而形成特定的種群。不同屬性的但存在各種關(guān)聯(lián)的企業(yè)或組織對(duì)同一生境的偏好,則導(dǎo)致了企業(yè)或組織移入同一生境,從而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的行為。
地理因素和物種的散布能力將最終決定著一個(gè)物種的地理分布范圍,但這一分布范圍也會(huì)因物種間的相互關(guān)系等因素而被改變,而且物種間的相互關(guān)系等因素也會(huì)影響地理分布區(qū)內(nèi)的局部分布,生境選擇只有在以上的這些框架內(nèi)才能起作用。
(1)生產(chǎn)要素環(huán)境。生產(chǎn)要素環(huán)境是指土地、勞動(dòng)力、技術(shù)、設(shè)備等生產(chǎn)要素的組合環(huán)境,其直接決定著企業(yè)生產(chǎn)成本的高低,從而決定著企業(yè)利潤(rùn)率的高低,因此,將直接影響企業(yè)對(duì)生境的選擇行為,即對(duì)某一生境的轉(zhuǎn)移行為。
(2)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境?;A(chǔ)設(shè)施環(huán)境主要包括物流交通基礎(chǔ)設(shè)施、通信基礎(chǔ)設(shè)施、生活配套基礎(chǔ)設(shè)施等的建設(shè)情況,其對(duì)企業(yè)的生境選擇具有重要的影響。因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)程度將影響企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的高低,從而會(huì)延緩企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。
(3)制度環(huán)境。制度環(huán)境對(duì)企業(yè)生境的選擇也有很大的影響。制度環(huán)境即指國(guó)家政府或地方政府對(duì)某一特定生境所實(shí)行的產(chǎn)業(yè)政策,以及其他政策措施,從而影響企業(yè)的生境選擇行為。如地方政府的支持程度將影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向、速度和規(guī)模,從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要機(jī)制等。
(4)社會(huì)文化環(huán)境。一個(gè)生境的社會(huì)文化環(huán)境對(duì)企業(yè)的生境選擇具有重要的影響。如果一個(gè)生境的社會(huì)文化環(huán)境不好,那么即使其基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和支撐網(wǎng)絡(luò)有多發(fā)達(dá),企業(yè)可能也不會(huì)選擇該生境,即使選擇了該生境,也很難獲得可持續(xù)發(fā)展。而且只有當(dāng)生境的社會(huì)文化環(huán)境與企業(yè)所需要的文化環(huán)境相互耦合時(shí)才能使企業(yè)轉(zhuǎn)移到該生境來(lái);反之,如果該生境的社會(huì)文化環(huán)境與企業(yè)所需要的文化環(huán)境不相適應(yīng)和協(xié)調(diào)時(shí),即使轉(zhuǎn)移到該生境的企業(yè)也最終會(huì)離開(kāi)該生境。
(5)配套服務(wù)環(huán)境。配套服務(wù)主要是指某生境中的政府服務(wù)、金融服務(wù)、物流服務(wù)、產(chǎn)業(yè)鏈配套情況、人才市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)、及行業(yè)協(xié)會(huì)等本地配套服務(wù)體系的完善程度。配套服務(wù)環(huán)境對(duì)企業(yè)生境的選擇具有重要的支撐作用。如果某生境中的配套服務(wù)環(huán)境很好將對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)移行為形成一種拉引力,否則將阻礙或制約企業(yè)的轉(zhuǎn)移。
(6)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)企業(yè)生境的選擇同樣具有重要的作用。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要指本企業(yè)與地方政府的關(guān)系、本企業(yè)與銀行的關(guān)系、本企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)系、本企業(yè)與供應(yīng)商的關(guān)系、本企業(yè)與其他企業(yè)的關(guān)系、以及本企業(yè)與客戶的關(guān)系等都將影響到企業(yè)的生境選擇行為。
(7)自身適應(yīng)能力。正如動(dòng)物的自身適應(yīng)能力會(huì)影響其生境選擇一樣(如成年?duì)I固著生活的一些海洋動(dòng)物,其幼蟲(chóng)的移動(dòng)能力有限,有時(shí)不能把它們帶到一個(gè)適宜的生境中定居),企業(yè)自身適應(yīng)能力對(duì)生境選擇也會(huì)有影響。即使某一生境的各方面條件都很好,但如果自身適應(yīng)能力太差,也不能移入該生境。
(8)種內(nèi)和種間相互關(guān)系。種內(nèi)和種間競(jìng)爭(zhēng)、捕食和寄生等關(guān)系常常會(huì)改變動(dòng)物的分布狀況,使動(dòng)物的實(shí)際聚集行為不能與它們所偏愛(ài)的生境完全吻合。一種動(dòng)物選擇什么樣的生境以及對(duì)這種生境的偏愛(ài)程度,很可能是這種動(dòng)物同其它動(dòng)物進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果(部分原因)。同樣,企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)、捕食和寄生等關(guān)系也會(huì)影響其對(duì)生境的選擇,即實(shí)際的轉(zhuǎn)移行為。比如,如果企業(yè)進(jìn)入某一生境,其企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈,就會(huì)有被捕食的危機(jī),如果自身能力不強(qiáng),進(jìn)入后被捕食的機(jī)率又很高,則也不宜轉(zhuǎn)移到該生境,而寧可選擇一個(gè)不太適宜卻也可以較好發(fā)展下去的生境;如果企業(yè)種群密度很高,就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)數(shù)量過(guò)?,F(xiàn)象,這意味著將會(huì)有一部分企業(yè)個(gè)體因占不到自己偏愛(ài)的生境而只能到其它不太適宜的生境中去;當(dāng)然,如果某企業(yè)轉(zhuǎn)移到某生境后可以“寄生”于別的企業(yè)(如零配件生產(chǎn)企業(yè)可以“寄生”于主機(jī)生產(chǎn)企業(yè)),則即使自身適宜能力不是很強(qiáng),則也可以轉(zhuǎn)移到該生境。
2.3.1 基本假設(shè)
根據(jù)行為生態(tài)學(xué)的生境選擇理論和社群博弈模型,為了建模和討論的簡(jiǎn)化起見(jiàn),結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn),作如下假設(shè)[21,23~24]:假設(shè)1“企業(yè)物種庫(kù)”中只有兩個(gè)企業(yè),而且供其選擇的生境(即生存環(huán)境)只有兩個(gè);假設(shè)2博弈的得分值用相對(duì)適合度值表示,其相對(duì)適合度值等于企業(yè)在某一區(qū)域內(nèi)所獲得的利潤(rùn)率;假設(shè)3企業(yè)在某一生存環(huán)境的利潤(rùn)率只和生存環(huán)境的質(zhì)量和企業(yè)種間關(guān)系有關(guān),而與其它因素沒(méi)有關(guān)系;假設(shè)4企業(yè)1和企業(yè)2在轉(zhuǎn)移之前的利潤(rùn)率分別為U和V;生境1引起企業(yè)1和企業(yè)2的利潤(rùn)率的變動(dòng)率分別為P1和P2,生境2引起企業(yè)1和企業(yè)2的利潤(rùn)率的變動(dòng)率分別為P3和P4;企業(yè)2引起企業(yè)1利潤(rùn)率的變動(dòng)率為P21,企業(yè)1引起企業(yè)2的利潤(rùn)率的變動(dòng)率為P12;假設(shè)5企業(yè)對(duì)兩個(gè)生存環(huán)境都取過(guò)樣,而且對(duì)每個(gè)生存環(huán)境都有估價(jià);假設(shè)6一個(gè)企業(yè)只有在希望獲取更高的利潤(rùn)率時(shí)才會(huì)轉(zhuǎn)移生存環(huán)境,而且如果能夠得到更高的利潤(rùn)率,則其必定會(huì)轉(zhuǎn)移生存環(huán)境;假設(shè)7狀態(tài)(i,j)表示企業(yè)1占有生境i和企業(yè)2占有生境j。
2.3.2 模型構(gòu)建
根據(jù)模型假設(shè),可以構(gòu)建包含兩個(gè)企業(yè)的轉(zhuǎn)移博弈模型,其支付矩陣見(jiàn)圖1。
圖1 支付矩陣
由圖1可計(jì)算出博弈雙方的得分值,當(dāng)博弈處于(1,1)狀態(tài)時(shí):
R11=U+P1+P21,R12=V+P2+P12。
當(dāng)博弈處于(1,2)狀態(tài)時(shí):
R21=U+P1,R22=V+P4。
當(dāng)博弈處于(2,1)狀態(tài)時(shí):
R31=U+P3,R32=V+P2。
當(dāng)博弈處于(2,2)狀態(tài)時(shí):
R41=U+P3+P21,R42=V+P4+P12。
因此,雙方的支付矩陣可以用圖2表示。
圖2 支付矩陣
從理論上分析,上面博弈模型的狀態(tài)有很多種,在本文重點(diǎn)分析其中比較典型的4種博弈情況,其它博弈狀態(tài)的分析相同,因此我們不進(jìn)行重復(fù)分析。下面具體討論4種典型狀態(tài)下博弈的均衡[21]。
第一種典型情況,當(dāng):
時(shí),即當(dāng)P4-P12<P2<P4+P12且P3+P21<P1<P3-P21時(shí),(顯然此時(shí)P12>0,P21<0)博弈無(wú)均衡狀態(tài)。即一個(gè)企業(yè)只有跟另一企業(yè)移入到同一生境時(shí)才能獲益最大,而另一個(gè)企業(yè)則喜歡獨(dú)立發(fā)展。然而,每個(gè)企業(yè)的行為都是最大化自身的利潤(rùn)率,這就會(huì)出現(xiàn)一種循環(huán)賽,即從屬企業(yè)總是尾隨優(yōu)勢(shì)企業(yè)從一個(gè)生境移入到另一個(gè)生境。比較于優(yōu)勢(shì)企業(yè)獨(dú)立發(fā)展所獲取的利潤(rùn)和從屬企業(yè)從共同發(fā)展中所獲得的好處而言,這種循環(huán)賽的代價(jià)比較低。只要一個(gè)企業(yè)在共同發(fā)展中有利,而另一個(gè)企業(yè)在獨(dú)立時(shí)有利,由最適決策規(guī)律就決定了必然會(huì)出現(xiàn)“循環(huán)賽”。如當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí),其相應(yīng)的零配件企業(yè)也跟著轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域。
第二種典型情況,當(dāng):
時(shí),即當(dāng)P1>P3+P21且P2>P4+P12時(shí),博弈的均衡狀態(tài)只有一個(gè)(1,1),即只有當(dāng)兩個(gè)企業(yè)同處于生境1中時(shí)才能達(dá)到平衡態(tài),即兩個(gè)企業(yè)同時(shí)轉(zhuǎn)移到生境1發(fā)展時(shí)利大于弊。在現(xiàn)實(shí)中,需要以區(qū)域內(nèi)的特色資源為主要?jiǎng)?chuàng)新資源的企業(yè)就都會(huì)轉(zhuǎn)移到該區(qū)域內(nèi)。
第3種典型情況,當(dāng):
時(shí),即當(dāng)P3+P21<P1<P3-P21且P4+P12<P2<P4-P12時(shí)(顯然此時(shí)P12,P21<0,即企業(yè)1與企業(yè)2之間是相互約束的),博弈的均衡態(tài)為(1,2)和(2,1),即只有當(dāng)兩個(gè)企業(yè)獨(dú)立發(fā)展時(shí)才能達(dá)到均衡,即兩個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)移到同一生境發(fā)展時(shí)弊大于利。因此,穩(wěn)定態(tài)只有當(dāng)一個(gè)企業(yè)在生境1中,另一個(gè)企業(yè)在生境2中時(shí)才能達(dá)到,這種情況下,兩個(gè)企業(yè)就不適合轉(zhuǎn)移到同一生境。
時(shí),即當(dāng)P3<P1<P3+P21且P4<P2<P4+P12時(shí),博弈的均衡狀態(tài)為(1,1),即只有當(dāng)兩個(gè)企業(yè)同處于生境1才能達(dá)到平衡態(tài)。與第一種狀態(tài)的區(qū)別之處在于,當(dāng)兩個(gè)企業(yè)同時(shí)處于(2,2)情形時(shí),只要其中的一個(gè)企業(yè)不變動(dòng),另一個(gè)企業(yè)也不移動(dòng)才最有利,否則,如果企業(yè)1移到生境1,而企業(yè)2不動(dòng),則企業(yè)1的得分由U1+P3+P21減到U1+P1;如果企業(yè)2移到生境1,而企業(yè)1不動(dòng),那么企業(yè)2的分值將從U2+P4+P12減到U2+P2。但如果兩個(gè)企業(yè)移入生境1,則雙方都能受益。所以說(shuō),狀態(tài)(2,2)是一種 Nash平衡或“自私”平衡,而狀態(tài)(1,1)是一種Pereto平衡或“合作”平衡,在實(shí)際中,生境內(nèi)那些屬于產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)的轉(zhuǎn)移過(guò)程就是這樣的。
本文研究得出,產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)對(duì)同一生境(即區(qū)域)的選擇導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移,但并非產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都適宜于轉(zhuǎn)移到同一生境,生境質(zhì)量的差異、種間關(guān)系的影響都會(huì)影響企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。如果企業(yè)之間具有復(fù)雜的關(guān)聯(lián),對(duì)生境條件的要求相同且他們的內(nèi)在條件與生境條件是相互耦合的,那么就適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域,如上面所分析的第1、2、4 3種均衡狀態(tài);而如果企業(yè)他們對(duì)生境條件的要求根本不一樣,或他們之間完全不具有任何關(guān)系,或他們的內(nèi)在條件與生境條件完全無(wú)法耦合,或他們發(fā)展的路徑、方式根本不同,那么是不適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域,如上面所分析的第3種均衡狀態(tài)。
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