王介石 周曉宏 郝春暉

（安徽工程大學(xué)，安徽 蕪湖 241000）

基于利益相關(guān)者理論的工程項目關(guān)系治理影響因素研究

王介石 周曉宏 郝春暉

（安徽工程大學(xué)，安徽 蕪湖 241000）

從國內(nèi)工程項目質(zhì)量事故的基本情況出發(fā)，文章結(jié)合利益相關(guān)者理論，初步建立了工程項目利益相關(guān)者關(guān)系演進過程分析圖譜，系統(tǒng)分析了關(guān)系治理影響因素，即利益相容性，信任水平，合作強度，并就改善工程項目關(guān)系治理績效提出了建議。

利益相關(guān)者；關(guān)系治理；利益相容性；信任水平；合作強度

近年來，隨著經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，我國建設(shè)工程項目無論規(guī)模還是標準上都得到了飛速的發(fā)展。然而，大量的建設(shè)工程項目在推動國民經(jīng)濟發(fā)展的同時，發(fā)生了許多令人震驚的惡性事故，如杭州地鐵施工塌陷、上海13層在建住宅樓整體倒塌、昆明新機場配套引橋工程發(fā)生垮塌等案例，發(fā)人深省。據(jù)國家住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年前三季度，全國共發(fā)生房屋建筑及市政工程生產(chǎn)安全事故412起、死亡513人。究其這些項目失敗的原因，除了項目組內(nèi)部的管理問題外，更重要原因的是由于對項目利益相關(guān)方的組織和協(xié)調(diào)不善，即項目治理問題造成的[1]。因此，有效梳理和協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的關(guān)系，滿足其利益要求的關(guān)系治理便成為項目治理問題的重要維度。文章結(jié)合利益相關(guān)者理論，初步建立了工程項目利益相關(guān)者關(guān)系演進過程分析圖譜，分析了關(guān)系治理影響因素，即利益相容性，信任水平，合作強度，并就改善工程項目關(guān)系治理績效提出了建議。

一、工程項目利益相關(guān)者與關(guān)系治理

（一）工程項目利益相關(guān)者分析

“利益相關(guān)者”這一詞的英文為“stakeholders”，最早被提出可追溯到1929年。1963年，在斯坦福大學(xué)一個研究小組(SRI)中，首先提出了利益相關(guān)者的定義：“利益相關(guān)者是這樣一些團體，沒有其支持，組織就不可能生存?！边@個定義在今天看來是不全面的，它只考慮到利益相關(guān)者對企業(yè)單方面的影響[2]。關(guān)于組織中利益相關(guān)者的界定問題，學(xué)者們給出了30多種解釋。其中，F(xiàn)reeman在他1984年出版的《戰(zhàn)略管理：一種利益相關(guān)者的方法》一書中提出了最具代表性的定義：“利益相關(guān)者是能夠影響一個組織目標的實現(xiàn)，或者受到一個組織實現(xiàn)其目標過程影響的所有個體和團體?！盵3]隨后，包括我國學(xué)者在內(nèi)的世界學(xué)者們展開了相關(guān)理論與應(yīng)用研究，從企業(yè)到項目以及任何一個組織，從公司一般經(jīng)營到公司戰(zhàn)略管理、公司治理等都不斷拓展了該理論的研究領(lǐng)域，并取得了實質(zhì)性成果。

工程項目是指遵照設(shè)計文件進行實施，經(jīng)濟統(tǒng)一核算，有獨立組織且實行統(tǒng)一管理，其完成后可獨立發(fā)揮應(yīng)有作用的項目，一般具有投資大、周期長、一次性等特點[4]。根據(jù)Freeman的定義，工程項目利益相關(guān)者是指能夠影響工程項目目標的實現(xiàn)，或者受到項目實現(xiàn)其目標過程影響的所有個體和團體。王進（2008）[4]從緊迫性、影響性和主動性及綜合維度將大型工程項目12類關(guān)鍵利益相關(guān)者分為核心型（建設(shè)單位、承包商）、戰(zhàn)略型（材料設(shè)備供應(yīng)商、勘察設(shè)計單位、投資人、監(jiān)理單位、運營方、政府部門、高層管理人員）及外圍型（環(huán)保部門、員工、工程項目所在社區(qū)）3類。丁榮貴（2008）[5]從過程維、角色維、任務(wù)維三個角度提出了工程項目利益相關(guān)者的識別方法。根據(jù)契約理論，工程項目可以看作是一個眾多契約（合同）的集合體，每個契約方都是工程項目的利益相關(guān)者，在他們形成契約的過程中，同時衍生出一組組對應(yīng)關(guān)系。從以上分析得出，工程項目的利益相關(guān)者（如圖1）圍繞項目形成一個環(huán)形的系統(tǒng)，聯(lián)結(jié)它們與項目有兩個要素：契約和關(guān)系。

圖1 工程項目利益相關(guān)者分析

（二）關(guān)系治理

關(guān)系治理的概念起源于美國法學(xué)家Macneil（1980）[6]所提出的關(guān)系契約理論。關(guān)系治理是在任務(wù)復(fù)雜性和需求不確定條件下，享有資產(chǎn)專用性的組織采取依賴合作的方式來解決、適應(yīng)和保障交易的問題。組織間的每一次或每一種交易都可視為一個契約，而交易嵌入在特定的關(guān)系之中，因此，關(guān)系性因素存在于任何契約之中，而作為契約聯(lián)合體的工程項目普遍存在著關(guān)系治理。隨著交易的進展和交易的具體情境需要，由關(guān)系治理（如信任）所引致的合作和合作的持續(xù)性，有助于交易各方對合同進行進一步的調(diào)整，并會提升和強化信任和合作關(guān)系在規(guī)避合同中未明確規(guī)定的風(fēng)險方面所起的作用。關(guān)系治理也可以克服正式合同的局限性：如果不確定性事件發(fā)生，則關(guān)系治理有助于合同的重新調(diào)整，或者有助于合同中未盡事宜的解決[7]。他的觀點引起了眾多研究者的關(guān)注。張群洪等（2009）[8]指出，關(guān)系治理是協(xié)調(diào)組織間關(guān)系的一種手段，它不是依靠市場價格和行政命令來協(xié)調(diào)組織之間的關(guān)系，而通常是通過合作來實現(xiàn)自身目的。關(guān)系治理意味著獨立但密切相關(guān)的組織可以減少自身的活動范圍，而專注于核心能力。

基于利益相關(guān)者理論的工程項目關(guān)系治理是指在充分關(guān)注各利益相關(guān)者不同利益訴求的基礎(chǔ)之上，為了降低交易成本，克服信息不對稱，限制機會主義，以及共同應(yīng)對未來不確定性并尋求長期穩(wěn)定合作，達到利益相關(guān)者和諧共贏的一系列制度層面的活動。簡而言之，就是為了協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的關(guān)系，化解利益相關(guān)者之間的利益沖突[9]，從而項目最終目標的實現(xiàn)服務(wù)。

二、關(guān)系治理影響因素分析

關(guān)系的形成動機、關(guān)系治理結(jié)構(gòu)的選擇以及治理績效的評價一般為關(guān)系治理研究的主流。關(guān)系治理中一個十分重要的工作就是需要識別影響治理績效的主要因素。對此，很多學(xué)者從不同理論視角，提出了關(guān)系治理的各種影響因素。Claro等（2003）[10]認為資產(chǎn)專用性投入、信任、環(huán)境不確定性等為關(guān)系治理的影響因素。Joseph等（2000）[11]將關(guān)系持續(xù)時間、提供幫助和理性信任納入關(guān)系治理的影響因素。Lambe等（2000）[12]認為影響因素有合作期望時間、風(fēng)險、信任、相互依賴性、關(guān)系規(guī)范等。而交易成本理論關(guān)注的是專用性投入、未來不確定性、交易頻率和交易者有限理性、機會主義動機等因素，社會關(guān)系理論將信任、聲譽、承諾、風(fēng)險、忠誠等納入關(guān)系治理的影響因素，溝通學(xué)認為溝通的能力、溝通行為以及溝通環(huán)境是影響關(guān)系治理的因素。

（一）利益相關(guān)者關(guān)系演進過程

從利益相關(guān)者關(guān)系演進過程的視角分析，是個新的視角。關(guān)系治理關(guān)注的起點是利益相關(guān)者之間的關(guān)系，這種關(guān)系建立正式契約基礎(chǔ)之上。隨著利益相關(guān)者與項目契約的形成與發(fā)展，它們之間的關(guān)系也在演進升級。這種關(guān)系的演進過程呈現(xiàn)四個階段的過程，如圖2。第I階段為關(guān)系建立的初期，利益是所有關(guān)系形成的基本起點，在利益的驅(qū)使下，利益相關(guān)者開始尋求建立初始的關(guān)系。由于利益相關(guān)者利益要求的不同，這一階段主要任務(wù)是各個利益的需求相容的過程，相互之間的關(guān)系距離最遠。當利益相關(guān)者的利益不再排斥之后，達成相容之后，便進入第II階段；這一階段是形成信任的過程，也是最為復(fù)雜和重要的過程，利益相關(guān)者的關(guān)系距離逐漸拉近，其最終目標為充分信任的建立。信任是維系信息交流和合作關(guān)系的一個重要決定因素，能夠提高信息交流的質(zhì)量和確保未來交易成本的低廉[13]。信任也是合作的基礎(chǔ)，沒有信任，就無法合作。高質(zhì)量的合作產(chǎn)出伴隨著高度的信任；第III階段，利益相關(guān)者間通過各種形式的合作機制，積累了豐富的交易經(jīng)驗，最終實現(xiàn)了利益相關(guān)者關(guān)系的第二次遞進升級，這一階段的交易成本低，風(fēng)險小，機會主義傾向得到有效遏制，能夠從容應(yīng)對未來不確定性，合作關(guān)系長期穩(wěn)定，其特征為精誠合作，利益相關(guān)者的關(guān)系距離再次拉近，聯(lián)系緊密；第IV階段，是利益相關(guān)者關(guān)系演進的最高級階段，即和諧共贏階段，這一階段，利益相關(guān)者的關(guān)系距離最近，關(guān)系和諧，成本最低，收益最大，效率最高，實現(xiàn)共贏。

利益相關(guān)者關(guān)系演進的四個階段是一個由外向內(nèi)、漸行漸近、直至融合的不同層次的多樣化過程，關(guān)系距離不斷縮小，交易成本不斷降低，收益不斷提高，前一階段均為后一階段的基礎(chǔ)，環(huán)環(huán)相扣，層層遞進。在這個演進過程中，凸現(xiàn)了關(guān)系治理影響因素的三個維度，即利益相容性、信任水平和合作強度。

圖2 利益相關(guān)者關(guān)系演進過程分析圖譜

（二）關(guān)系治理影響因素

根據(jù)利益相關(guān)者關(guān)系演進的過程分析，得出了工程項目關(guān)系治理影響因素的基本分析框架，如圖3。

圖3 工程項目關(guān)系治理影響因素分析框架

1.利益相容性

利益相容性是相對于利益排他性提出的概念。排他性是指組織中的個體在追求利益時，利益之間會發(fā)生沖突，相互排斥。那么，相容性是指組織中的個體在追求利益時，相互的利益不發(fā)生沖突，是相容的。公共選擇學(xué)代表人物M·奧爾森將集體利益分為兩部分，即相容性集體利益和排他性集體利益。并指出，具有相容性利益的組織更有可能實現(xiàn)組織集體目標。利益一般解釋為“好處”，工程項目中利益相關(guān)者的利益是個廣義上的概念，不僅包含一般意義上的利益，還含有風(fēng)險和權(quán)力的內(nèi)涵。利益相容性體現(xiàn)在三個方面共同影響和制約著關(guān)系治理的績效，即需求的整合，風(fēng)險的分擔和權(quán)力的使用。

需求的整合是指利益相關(guān)者不同利益需求之間的交互、滲透和融合并與項目目標達成一致的過程，需求對抗和排斥的關(guān)系治理是缺乏基礎(chǔ)的治理，效率低下的治理。各個風(fēng)險的分擔是指利益相關(guān)者在追求利益的過程中應(yīng)承擔的責任，高收益伴隨著高風(fēng)險，如資產(chǎn)和關(guān)系專用性投入的風(fēng)險。因此，公平的風(fēng)險分擔有助于利益相關(guān)者建立關(guān)系的重要基礎(chǔ)，也是交易的保障機制。權(quán)力的使用是指在利益相關(guān)者談判、博弈等方式確定各個角色過程中所獲得的權(quán)力分配。這種權(quán)力是不均衡的，權(quán)力的濫用帶來的是關(guān)系的緊張和破壞，甚至瓦解。權(quán)力使用的合理性在另外一個方面對關(guān)系治理產(chǎn)生影響。利益相容是一個動態(tài)的過程，在整個項目生命周期內(nèi)周而復(fù)始，循環(huán)往復(fù)，關(guān)系治理的過程就是一個利益相容的過程。利益相容性是關(guān)系治理的首要影響因素。

2.信任水平

信任是交易一方對另一方不會利用自己脆弱性的信心，而自己也不會去利用別人的脆弱性[7]。信任應(yīng)包含的內(nèi)容為：誠信、遵守諾言、公平/理性、相互性、價值和聲譽[14]。Ellen Lau等(2009)[15]認為信任可以減少索賠，節(jié)省時間和成本，并且可以提升質(zhì)量。Wood等(2002)[16]指出信任中的善意、承擔責任并考慮他方的利益是合作雙方建立持久和可持續(xù)關(guān)系的重要因素。Jan(2008)[17]在進行案例研究后，證明了信任是形成親密的合作關(guān)系的重要因素。信任是合作的重要基礎(chǔ)，是所有交易的首要問題。交易成本理論認為，由于交易方認知能力的局限性，人們的動機、內(nèi)部變化和外部變化都無法完全掌握，信任則是彌補人們認知和預(yù)見能力有限性的方法。信任被認為是項目利益相關(guān)者關(guān)系的粘合劑，而這種關(guān)系又是項目成功的關(guān)鍵。高度的人際間信任和組織間信任能產(chǎn)生兩個特有的行為，即合作和承擔責任。如果交易雙方信任水平低，交易方采取的機會主義行為，將減少未來的交易活動。

信任水平主要從專用性資產(chǎn)的投入、信息共享和社會聲譽三個方面影響關(guān)系治理績效。專用性資產(chǎn)是指由特定的經(jīng)濟主體擁有或控制的，通過特定的使用方法，能夠給經(jīng)濟主體帶來經(jīng)濟利益的經(jīng)濟資源。同時，專用性資產(chǎn)投入也會有被“套牢”的風(fēng)險。利益相關(guān)者投入的規(guī)模越大，其被鎖定的可能性就越大，轉(zhuǎn)移成本就越大，因而專用性資產(chǎn)投入被認為是反映信任水平的潛在標志，對關(guān)系治理影響呈現(xiàn)正向性。信息共享是利益相關(guān)者關(guān)系治理的一種重要標志，反映出關(guān)系的融洽、溝通的有效性以及化解沖突的能力，研究發(fā)現(xiàn)，溝通的程度越高，信息共享就好，目標就更容易一致[18]。信息共享是利益相關(guān)者處于一個系統(tǒng)中，使得系統(tǒng)結(jié)構(gòu)均衡，有利于利益相關(guān)者為未來不確定性的預(yù)測和把握，提高交易的效率。社會聲譽是組織一項重要的無形資產(chǎn)，凝結(jié)了時間對其長期的檢驗，具有較大的客觀性。故社會聲譽是信任締結(jié)的一個重要參照。一般而言，聲譽較高的組織往往能獲得較高程度的信任。社會聲譽越高的利益相關(guān)者的關(guān)系治理越容易進行。綜合看來，信任水平越高，關(guān)系治理的績效就越高，反之，治理績效越低，信任水平是關(guān)系治理的基礎(chǔ)因素。

3.合作強度

合作是各經(jīng)濟主體以利益相容為前提、以信任和實力為基礎(chǔ)進行的優(yōu)勢互補的經(jīng)濟活動。公共經(jīng)濟學(xué)的研究告訴我們，建立在合作基礎(chǔ)上的集體行動帶來的“1+l>2”的額外收益促進了社會的發(fā)展。良好的合作能給對方提供利益，而通常這個利益是合作主體很難通過自己的努力獲得的。合作強度反映著合作產(chǎn)出的效益和持續(xù)性，合作強度越高，關(guān)系治理的績效越高，水平就越好。合作產(chǎn)出收益、合作時間長度和合作者依賴三個方面共同作用體現(xiàn)合作強度，影響關(guān)系治理績效的提高。

合作產(chǎn)出收益指通過合作實現(xiàn)的產(chǎn)出狀況，收益越好，合作期望越高，合作緊密程度得到提升，利益相關(guān)者的收益得到滿足，關(guān)系治理績效高。合作時間長度指合作的持久性。合作是長時間的多次重復(fù)博弈，合作初期，合作方彼此的了解相對有限，合作的強度較弱。在長期的合作過程中，利益相關(guān)者間的了解不斷加深，并逐漸形成關(guān)系資本，提高了企業(yè)合作的強度，關(guān)系治理的難度降低。合作者依賴是反映組織合作強度的重要參數(shù)，是合作關(guān)系的一種高級階段。張文鋒等（2002）[19]在研究供應(yīng)鏈企業(yè)間合作軌道模型時指出，企業(yè)間相互依賴程度才是決定合作密切度的極重要因素，而企業(yè)自身的技術(shù)水平，生產(chǎn)能力，企業(yè)規(guī)模和合作歷史長短都是次要因素。合作者依賴的程度越高，將會產(chǎn)生關(guān)系治理的內(nèi)生機制，自發(fā)運行。合作強度是影響關(guān)系治理的核心因素。

利益相容性、信任水平、合作強度是影響關(guān)系治理的三類因素。三者之間共同作用，內(nèi)生互動。利益相容為信任提供基礎(chǔ)，利益相容和充分信任是合作的重要基礎(chǔ)。反過來，合作強度越大，信任水平越高，利益相容性越好。

三、改善關(guān)系治理績效的建議

（一）樹立和諧共贏的理念

和諧是事物存在和發(fā)展的普遍規(guī)律，強調(diào)世界萬物都是由不同方面、不同要素構(gòu)成的統(tǒng)一體。工程項目利益相關(guān)者的利益要求不盡相同，且普遍存在將自身利益最大化的傾向，各利益相關(guān)者應(yīng)具備一種共識和期望，即樹立和諧共贏的理念以改善關(guān)系治理的成效。通過構(gòu)建工程項目各利益相關(guān)者自身目標的和諧和利益相關(guān)者之間的和諧，達到協(xié)調(diào)個體利益和整體利益的目標，在和諧中實現(xiàn)共贏，在共贏中促進和諧，最終促進項目總目標的實現(xiàn)。

（二）建立“伙伴”式合作關(guān)系

工程項目的總體運作過程，是利益相關(guān)者共同合作、共擔責任和風(fēng)險、共享利益的過程，利益相關(guān)者之間應(yīng)建立“伙伴”式合作關(guān)系。建立伙伴關(guān)系主要目的是使利益相關(guān)者之間形成一種輕松和諧的關(guān)系，彼此信任，容易建立關(guān)系資本。關(guān)系資本在利益相關(guān)方互動過程中，可以起到減少成本，降低不確定性，有助于提高關(guān)系各方的績效，增加合作穩(wěn)定性，創(chuàng)造新的合作價值。在頻繁的交互作用過程中，關(guān)系各方根據(jù)潛在關(guān)系伙伴的歷史行為記錄來判斷其風(fēng)險偏好及其未來的行為選擇，從而判斷關(guān)系對方是否具有潛在的機會主義行為。從博弈論的角度看，建立長期伙伴式關(guān)系，即是由一次博弈轉(zhuǎn)為重復(fù)博弈。在一次博弈中存在的機會主義行為問題，可以通過重復(fù)博弈加以解決。

（三）搭建信息共享的平臺

信息傳遞是溝通的核心內(nèi)容。傳統(tǒng)模式下信息傳遞一般是由各信息末端向高層逐級獨立傳遞，傳遞效率低下，失真程度大，甚至造成信息缺失，整個信息傳遞鏈條十分冗長，嚴重阻礙了項目的順利實施。充分有效的溝通能使合作者雙方及時有效地解決問題，消除誤解和分歧，是長期導(dǎo)向的關(guān)系契約維系的重要一環(huán)。工程實踐表明，由信息不暢通導(dǎo)致項目各參與者各行其是、各自為政關(guān)系治理低效的重要原因。信息共享平臺可以有效催進利益相關(guān)者及時有效溝通，不斷明確項目細節(jié)，減少信息不對稱程度和機會主義者欺騙可能。通過信息共享平臺，應(yīng)公開透明化操作，共同排除障礙，避免互相扯皮致使問題長期不能解決的弊端，從而保證項目目標順利實現(xiàn)。

（四）建立沖突預(yù)警和協(xié)調(diào)處理機制

工程項目利益相關(guān)者在履行契約的過程中，其沖突是客觀存在和不可避免的。建立科學(xué)的沖突預(yù)警機制對沖突變動情況以及內(nèi)外環(huán)境進行監(jiān)測和評價，以此明確沖突的安全狀態(tài)及變動趨勢，提前干預(yù)。同時，對于無法避免的沖突建立一套系統(tǒng)的處理辦法、手段和程序，有效地化解沖突，挽回信任，保持合作的持續(xù)性，改善關(guān)系智力的績效。

工程項目是利益相關(guān)者的關(guān)系契約聯(lián)合體，關(guān)系治理是工程項目治理的重要維度。文章基于利益相關(guān)者理論的基礎(chǔ)上，從利益相容、充分信任、精誠合作、和諧共贏等工程項目利益相關(guān)者關(guān)系演進過程出發(fā)，系統(tǒng)分析了關(guān)系治理的三大影響因素，即利益相容性，信任水平，合作強度。最后就改善項目關(guān)系治理績效提出了四個方面的建議，以期為關(guān)系治理的研究注入新的內(nèi)容。

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Research on the Influential Factors of Project Relational Governance Based on the Stakeholder Theory

Wang Jie-shi，Zhou Xiao-hong，Hao Chun-hui
(Anhui Polytechnic University,Wuhu Anhui 241000，China)

From domestic project quality accident situation and According to the stakeholder theory,this paper establishes initially a schemes about process of the project stakeholder relationship,analyzes systematically three influencing factors of project relational governance,namely compatibility of interest,level of trust and intensity of cooperation.Finally,the paper puts forward four suggestions on improving the performance of relational governance.

stakeholders;relational governance;compatibility of interest;level of trust;intensity of cooperation

F204

A

1672-0547（2011）01-0029-04

2010-12-26

王介石（1980-），男，安徽六安人，安徽工程大學(xué)管理科學(xué)與工程碩士研究生；周曉宏（1970-），男，安徽桐城人，安徽工程大學(xué)管理工程學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師；郝春暉（1980-），女，安徽潛山人，安徽工程大學(xué)管理工程學(xué)院講師，碩士。

教育部人文社會科學(xué)研究項目（編號：09YJE630001）研究成果。