王 瑾

（中南財經政法大學經濟學院，湖北 武漢 430073）

技術引進、自主創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制
——基于中國省際面板數據的實證研究

王 瑾

（中南財經政法大學經濟學院，湖北 武漢 430073）

本文采用2003-2008年中國30個地區(qū)的平衡面板數據，在估算國外技術引進、本國自主創(chuàng)新和國內技術轉移存量的基礎上，實證檢驗了上述三個技術指標對環(huán)境規(guī)制的影響。研究表明，國外技術引進和國內技術轉移對環(huán)境規(guī)制有顯著正效應；出于本國環(huán)境技術創(chuàng)新數量和效率不高等原因，本國自主創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制呈顯著負效應；且本國自主創(chuàng)新和國內技術引進對環(huán)境規(guī)制有顯著替代作用；滯后一期環(huán)境規(guī)制水平會造成當期單位工業(yè)產值的環(huán)境投入成本增加，但從中長期看，早期為適應較高環(huán)境規(guī)制的環(huán)境投入會使企業(yè)在當期具有較大的環(huán)境成本優(yōu)勢。

國外技術引進；本國自主創(chuàng)新；國內技術轉移；環(huán)境規(guī)制；環(huán)境投入

1 導論

目前的研究中，直接關于技術引進、自主創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制影響的研究非常少，這里我們將探討與本文研究相關的兩方面內容，包括對波特假說的檢驗，以及對技術引進和創(chuàng)新對技術進步影響的相關研究。

波特假說認為適當的環(huán)境規(guī)制政策可以促進技術創(chuàng)新，趙紅［1］、李強等［2］、江珂［3］、黃平和胡日東［4］均用面板數據在一定程度上驗證了該假說的正確性，同時黃平的研究不僅驗證了波特假說，還提出企業(yè)技術創(chuàng)新可以通過技術創(chuàng)新自身的張力、企業(yè)社會責任、可持續(xù)發(fā)展等對環(huán)境規(guī)制產生正向促進，技術創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制間可形成棘輪效應，該結論將對本文的研究提供借鑒依據。同時，技術引進和技術創(chuàng)新被認為是促進技術進步的兩種重要方式，但陳國宏和邵［5］、李光泗和徐翔［6］、吳先聰和王成璋［7］的研究都表明技術引進對技術進步的作用不明顯，從技術引進逐步向技術創(chuàng)新轉變才是促進技術進步的重要方式。

那么，根據上述學者的研究，并結合目前我國各界所倡導的充分利用技術進步實現環(huán)境改善的建議，我們是否能推測自主創(chuàng)新將是今后實現環(huán)境保護，提高環(huán)境規(guī)制整體水平的重要手段呢？而這也正是本文的研究內容之一。

2 模型設定

2.1 模型的經濟學設定分析

為了分析技術引進、自主創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制的影響，我們構建柯布－道格拉斯生產函數，除勞動和資本兩個基本要素外，引入污染排放作為第三種生產要素投入，設定生產函數為：

其中K、L、E分別代表資本、勞動和污染排放，Q代表產出產量。A代表技術水平，考慮到技術引進、自主創(chuàng)新和國內技術轉移等要素對技術水平的影響，將技術水平設定為：

其中，FT、RD、DT分別代表國外技術引進、國內自主創(chuàng)新和國內技術轉移，δ為隨機誤差項。根據Hu［8］等的研究，我們可以將函數 g（·）設定為：

假設生產函數Q規(guī)模報酬不變，則根據要素需求方程可得到與其相對應的成本函數：

其中，PK、PL、PE和PM分別表示資本、勞動、污染排放和原材料的價格，eK、eL、eE和eM分別代表資本、勞動、污染排放和原材料的價格彈性。同時設產出產品價格為:

根據謝潑德定理，生產要素的需求量等于成本函數對該要素價格的偏導數，所以通過對（4）式求污染排放要素價格的偏導數，并將（5）式代入，得：

將（6）式移項，得：

可見，環(huán)境投入總成本在產品總產值中所占比例與技術水平具函數關系。隨著環(huán)境規(guī)制程度的提高，廠商必然要增加環(huán)境投入以保證達到所要求的排放水平，所以，環(huán)境投入總成本與產品總產值之比可以反映環(huán)境規(guī)制程度，以ER代表環(huán)境規(guī)制，上式為：

將（3）式代入（8）式，兩邊取對數，可以得到如下基本模型：

其中，i表示個體，t表示時間，β0代表截距項，εt為隨機誤差項，β1、 β2、 β3為各項系數。

同時，從韓國、日本等國的科技發(fā)展過程來看，國外技術引進或國內技術轉移是很多企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢進行二次創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的基礎，而且目前我國也大力提倡通過自主創(chuàng)新提升我國科技水平，自主創(chuàng)新投入經費遠高于國外技術引進和國內技術轉移（見表1）。為了解本國自主創(chuàng)新與國際技術引進、國內技術轉移間對環(huán)境規(guī)制的影響是否存在替代或互補效應，可以設置國際技術引進與自主創(chuàng)新交叉項、國內技術轉移與自主創(chuàng)新交叉項來考察，所以模型為：

2.2 模型的計量設定分析

在理論模型基本具備的條件下，仍需要根據數據特征對模型進行進一步分析，以求更為真實的反映所研究的經濟現象，所以我們將各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制數據、國外技術引進數據、本國自主創(chuàng)新數據和國內技術轉移數據以年為橫坐標畫出其折線圖（見圖1～4），觀察數據特征。

從折線圖中可以發(fā)現，全國30個省市（除西藏）的3個技術數據圖形近似呈線性，且較為平滑；而環(huán)境規(guī)制數據折線圖則近似呈波浪形，雖然由于時序數據有限，尚不能斷定環(huán)境規(guī)制指標呈現出完全的波形特征，但為了獲得更好擬合效果的模型，在此可以通過設置環(huán)境規(guī)制指標的滯后項來消除數據的波動特點。而且，從規(guī)制的特點來看，規(guī)制的出臺到規(guī)制效果的顯現存在一定的時滯性，所以前期的環(huán)境規(guī)制水平確實可能對當期的環(huán)境質量和環(huán)境規(guī)制程度具有一定影響。所以，在已設定模型中加入滯后項不但符合規(guī)制實施的特點，而且能消除環(huán)境規(guī)制數據的波動，使模型更準確地反映所研究的經濟現象。

考慮到越早的環(huán)境規(guī)制對當期規(guī)制水平的影響效用越小，所以我們將環(huán)境規(guī)制滯后期數最多設定為3期，由公式（10）得到將進行分析的模型Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，實證過程中將通過檢驗剔除不顯著的滯后期變量，得到最佳分析結果。

3 數據與變量

3.1 環(huán)境規(guī)制數據來源及處理

在理論模型的設定中，我們根據模型推導界定環(huán)境規(guī)制指標為環(huán)境投入總成本與產品總產值之比，該指標也和其他學者的研究相似［9-12］。核算環(huán)境投入總成本，基于其他學者的研究，我們運用廢水、廢氣運行總費用（由于廢物運行費用較少，忽略不計）和當年污染治理完成投資額之和表示，數據源于2003—2008年的《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》；同時，我們用《中國統(tǒng)計年鑒》中的地區(qū)工業(yè)總產值數據表示產品總產值，由于該環(huán)境規(guī)制指標是金額比值，所以不需用物價指數進行平減。

3.2 與技術相關的數據來源及處理

本文中與技術相關的數據包括國外技術引進數據、本國自主創(chuàng)新數據和國內技術轉移數據，這些數據均來自2003—2008年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。該年鑒中，企業(yè)的科技支出包括企業(yè)科技經費內部支出和其他技術活動經費支出，其中企業(yè)科技經費內部支出包括勞務費、原材料費、固定資產購建費和開發(fā)新產品經費，其他技術活動經費支出包括技術改造經費、技術引進經費、消化吸收經費和購買國內技術經費。根據上述經費的用途和來源，我們將技術引進經費與消化吸收經費之和代表國外技術引進數據、以企業(yè)科技經費內部支出與技術改造經費之和代表本國自主創(chuàng)新數據，以購買國內技術經費代表國內技術轉移數據。同時，由于該年鑒中只統(tǒng)計了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數據，考慮到小型工業(yè)企業(yè)在技術引進和研發(fā)等方面的不足或缺乏，將規(guī)模以上地區(qū)工業(yè)企業(yè)數據近似代表整體地區(qū)工業(yè)數據。

上述3個技術數據均以存量表示。在估算每期技術數據存量時，需要確定基期技術數據存量，借鑒吳延兵［13］的做法，將基期技術數據存量設定為基期技術數據的3.5倍。存量的核算，我們借鑒滕玉華［14］采取永續(xù)盤存法估算，公式為，其中 i和t分別表示地區(qū)和時間，KR表示技術數據存量，ER表示當期技術數據，δ表示折舊率，在此假設折舊率為5%。

上述技術存量均需運用科技價格指數，本文借鑒朱平芳等［15］的方法，以各地區(qū)的消費者物價指數和固定資產投資價格指數的加權平均表示，權重分別為0.55和0.45，將國外技術引進、本國自主創(chuàng)新和國內技術轉移數據均平減為2003年的不變值。

4 實證分析

在實證過程中，我們分別對模型Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ進行模型設定檢驗，結果顯示上述模型均拒絕混合模型，選擇個體固定效應模型。然后，運用PCSE方法進行分析，擬合結果如表2所示。顯然，從統(tǒng)計結果看，模型Ⅲ優(yōu)于模型Ⅱ和模型Ⅰ，且前一、二、三期的環(huán)境規(guī)制項系數均顯著有效。所以，基于2003—2008年中國30個省際（除西藏）面板數據的分析結果顯示，國外技術引進和國內技術轉移對環(huán)境規(guī)制水平具有顯著正效應，而本國自主創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制具有顯著負效應；國外技術引進和本國自主創(chuàng)新的交叉項對環(huán)境規(guī)制作用不明顯，國內技術轉移和本國自主創(chuàng)新的交叉項對環(huán)境規(guī)制具有顯著負效應；環(huán)境規(guī)制的滯后一期對當期環(huán)境規(guī)制水平具有顯著正效應，而環(huán)境規(guī)制的滯后二期和滯后三期對當期環(huán)境規(guī)制有顯著負效應。

（1）國外技術引進和國內技術轉移對我國環(huán)境規(guī)制水平的顯著正效應，主要源于國外技術引進和本國技術轉移對工業(yè)技術進步的促進作用。國外技術引進曾是我國改革開放進程中提高技術水平的重要方式之一，雖然也經歷過一些引進國外淘汰技術的曲折經歷。但隨著我國綜合國力的增強，我國在科技領域與世界接軌的程度越來越高，不但在國際技術引進中我國能有針對、有目的引入我國缺乏的高新技術，而且隨著本國的研發(fā)實力增強，國內某些領域的先進技術甚至站在世界前列，所以，針對性較強的國外技術引進和國內技術轉移都極大地促進了工業(yè)技術進步。

工業(yè)技術進步包括工業(yè)生產技術進步和工業(yè)領域運用于節(jié)能減排的環(huán)境技術進步，工業(yè)技術進步有利于促進生產線的生產效率提高、廢品率降低、能耗降低等，間接降低單位產出的污染排放。而工業(yè)領域中運用于節(jié)能減排的環(huán)境技術進步則直接促進污染治理效率提高，環(huán)境質量改善。近年來，隨著經濟飛速發(fā)展，我國的環(huán)境問題日益凸顯，鑒于目前發(fā)達國家在環(huán)境技術上的優(yōu)勢，一些有實力的企業(yè)率先走在前列，引進節(jié)能環(huán)保的生產技術，在提高生產效率的同時降低環(huán)境消耗。而一些我國研發(fā)的較為領先的水體污染控制與生態(tài)修復關鍵技術、控制城市環(huán)境污染、防災減災技術等也在國內廣泛運用，使環(huán)境質量改善，間接提高環(huán)境規(guī)制水平。

隨著人民收入水平提高，環(huán)境需求日益強烈，技術進步使環(huán)境改善成為現實，所以政府通過各種行政性或經濟性手段提高環(huán)境規(guī)制的動力也逐漸增強。

（2）與黃平和胡日東［4］的研究結論相反，本文的實證結論表明本國自主創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制的效應顯著為負。但這并不表示黃平所認為的企業(yè)技術創(chuàng)新張力、企業(yè)社會責任感和可持續(xù)發(fā)展的推動不具有積極作用，而可能是出于以下幾方面原因，造成上述機制不能充分發(fā)揮作用。

第一，綠色生產技術創(chuàng)新和環(huán)境技術創(chuàng)新在我國自主創(chuàng)新中的比例不高，企業(yè)主動的綠色技術創(chuàng)新效率也較低，所以自主創(chuàng)新對生產的規(guī)模擴大效應大于環(huán)境技術進步效應，致使環(huán)境消耗增加，環(huán)境規(guī)制水平相對下降。表3中列出了科研與開發(fā)機構科技活動各項指標中環(huán)境管理業(yè)所占比例，從數據中可以看出，雖然環(huán)境管理數據逐年呈現上升趨勢，但其比例仍較小。同時以環(huán)境技術創(chuàng)新為例，有研究表明，除科研機構外，企業(yè)直接投入于環(huán)境技術的研發(fā)比例也很低，企業(yè)基建資金中用于綠色技術創(chuàng)新的占4.5%，更新改造投資中用于綠色技術創(chuàng)新的也僅占1.3%［16］。企業(yè)進行環(huán)境技術創(chuàng)新的主動性不強，這一方面可能是由于環(huán)境技術創(chuàng)新的投入高、投資周期長、風險大，所以企業(yè)寧愿將資金投入到能快速產生經濟效益的生產技術研發(fā)中。另一方面，雖然政府倡導可持續(xù)經濟，鼓勵企業(yè)采用節(jié)能環(huán)保技術進行生產，但對企業(yè)進行環(huán)境技術創(chuàng)新的實質性激勵機制并不明顯，缺乏相應的補貼、獎勵、引導消費等措施，致使企業(yè)只能從產品銷售中逐步收回環(huán)境技術研發(fā)成本。在此情況下，企業(yè)更愿意進行生產技術研發(fā)，環(huán)境技術提高只是其副產品，但環(huán)境技術的環(huán)境正效應遠小于生產技術的環(huán)境負效應，使環(huán)境規(guī)制水平相對降低。

第二，目前我國地區(qū)經濟發(fā)展不平衡，從政府角度來看，有的地方政府將提高本地區(qū)經濟水平作為首要任務，當經濟發(fā)展與環(huán)境保護產生利益沖突時，確保經濟效益的實現就成為其首選目標。所以，地方政府有顯性或隱性降低環(huán)境規(guī)制的動機。

（3）國外技術引進和本國自主創(chuàng)新的交叉項對環(huán)境規(guī)制作用不明顯，國內技術轉移和本國自主創(chuàng)新的交叉項對環(huán)境規(guī)制具有顯著負效應，表明國外技術引進和本國自主創(chuàng)新既不存在替代效應也不存在互補效應，而國內技術轉移和本國自主創(chuàng)新間存在替代效應。顯然，從表1中可以看出，我國自主創(chuàng)新投入經費遠高于國內技術轉移，本國自主創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制負效應替代了國內技術轉移的環(huán)境規(guī)制正效應。

（4）對環(huán)境規(guī)制滯后項的分析。本文的環(huán)境規(guī)制界定為單位工業(yè)產值的環(huán)境投入成本。環(huán)境規(guī)制的滯后一期對當期環(huán)境規(guī)制顯著為正，表明前一期環(huán)境規(guī)制提高會導致當期單位工業(yè)產值的環(huán)境投入成本上升，這是由于企業(yè)為了適應新的規(guī)制水平必須立即投入資金或者改進節(jié)能減排技術以滿足環(huán)境規(guī)制要求；而前二期和前三期環(huán)境規(guī)制水平上升會降低當期單位工業(yè)產值的環(huán)境投入成本，并且前二、三期的系數值均大于前一期的系數值，這表明環(huán)境投入能產生中長期效益，雖然短期內規(guī)制程度的提高會造成企業(yè)環(huán)境治理成本的增加，但從中長期看來，較早期的環(huán)境投入會使企業(yè)在今后具有較大的環(huán)境成本優(yōu)勢。

5 結論和政策建議

本文運用2003—2008年中國30個地區(qū)工業(yè)面板數據考察了國外技術引進、本國自主創(chuàng)新、國內技術轉移對環(huán)境規(guī)制的作用，經過實證分析得到如下結論和政策建議：

（1）企業(yè)具有較強針對性的技術引進（包括國外技術引進和國內技術轉移）對地區(qū)環(huán)境規(guī)制能產生正向促進作用。所以在全國大力倡導低碳經濟的背景下，政府應積極引導本國企業(yè)引進國內外先進的綠色生產技術和環(huán)境技術，同時推進企業(yè)將科研機構、院校等的環(huán)境創(chuàng)新技術專利轉化為現實生產力，充分發(fā)揮技術引進對環(huán)境質量的正向提升作用。

（2）本國自主創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制的顯著負效應，一方面由于環(huán)境技術創(chuàng)新比例和效率都不高，所以工業(yè)技術創(chuàng)新造成工業(yè)生產規(guī)模擴大的環(huán)境負效應遠大于環(huán)境技術進步的環(huán)境正效應，使環(huán)境消耗增加；另一方面可能由于有的地方企業(yè)、政府在面對短期經濟效益和長期環(huán)境效益時，有犧牲環(huán)境換取經濟效益的潛在動機，這都可能導致環(huán)境規(guī)制水平的相對和絕對下降。在此情況下，政府首先應致力于提高自身和群眾的環(huán)保意識，在此基礎上，政府可以通過補貼、獎勵、引導消費等手段激勵有實力的企業(yè)多進行綠色生產技術和環(huán)保技術創(chuàng)新，同時鼓勵產學研結合進行環(huán)境技術創(chuàng)新，提高環(huán)境技術創(chuàng)新效率。

（3）本國自主創(chuàng)新和國內技術轉移的交叉項對環(huán)境規(guī)制具有顯著負效應，表明本國自主創(chuàng)新和國內技術轉移間存在替代效應。在此情況下，政府應在采用多種手段積極促進環(huán)境技術創(chuàng)新數量和效率的同時，推進國內技術轉移，尤其是科研機構、高等院校和個人環(huán)境技術專利成果的生產力轉化。

（4）環(huán)境規(guī)制滯后一期對當期環(huán)境規(guī)制具有顯著正效應，滯后二期和三期指標對當期指標具有顯著負效應，這可從本文對環(huán)境規(guī)制的界定中得到解釋，即短期內環(huán)境規(guī)制水平的提高會使企業(yè)為了環(huán)境達標增加治污投資，從而造成單位工業(yè)產值的環(huán)境投入增加；但從長期來看，早期的環(huán)境投入會使企業(yè)在當期獲得較大的環(huán)境成本優(yōu)勢。所以，企業(yè)和政府應逐漸轉變“先污染后治理”的觀念，當具備一定經濟、技術條件時，企業(yè)可盡早致力于環(huán)境投資，這將會為其在今后帶來較高的環(huán)境成本收益。

［1］趙紅.環(huán)境規(guī)制對產業(yè)技術創(chuàng)新的影響：基于中國面板數據的實證分析［J］.產業(yè)經濟研究，2008，（3）：35-40.

［2］李強，聶銳.環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術創(chuàng)新：基于中國省際面板數據的實證分析［J］.中南財經政法大學學報，2009，（4）：18-23.

［3］江珂.環(huán)境規(guī)制對中國技術創(chuàng)新能力影響及區(qū)域差異分析：基于中國1995-2007年省際面板數據分析［J］.中國科技論壇，2009，（10）：28-33.

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［9］郭建萬，陶峰.集聚經濟、環(huán)境規(guī)制與外商直接投資區(qū)位選擇：基于新經濟地理學視角的分析［J］.產業(yè)經濟研究，2009，（4）：29-37.

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（責任編輯 張九慶）

Technology Import，Indigenous Innovation and Environment Regulation——Empirical Analysis of Provinces’Panel Data of China

Wang Jin
（School of Economics，Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan 430073,China）

Based on the estimated stocks of foreign technology import，domestic technology innovation and domestic technology transfer，this paper uses the provinces’ panel data of China during 2003-2008 to empirically investigate the impact of these three technology indicators on environment regulation.The paper shows that foreign technology import and domestic technology transfer have positive effects on environment regulation，but because of the low quantity and inefficiency of environment technology innovation，domestic indigenous innovation significantly has negative effects on environment regulation.And the empirical conclusion states that between domestic indigenous innovation and domestic technology transfer there is a significant substitution effect on environment regulation.The paper also demonstrates that the environment regulation of lag 1 level will increase current environment cost per unit industry output，but for a long time，the high environment input for earlier stricter environment regulation will give enterprises more advantages on environment costs.

foreign technology import;domestic indigenous innovation;domestic technology transfer;environment regulation;environment input

F205

A

2010-09-15

王瑾（1977-），女，湖北襄樊人，中南財經政法大學博士生，襄樊學院講師；研究方向：貿易與環(huán)境。