劉耀宏

（福建對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，福建 福州 350016）

反思輪胎特保案敗訴的原因及教訓(xùn)

劉耀宏

（福建對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，福建 福州 350016）

輪胎特保案敗訴，這個(gè)結(jié)果出乎預(yù)料。分析WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制和固有缺陷及美國(guó)針對(duì)中國(guó)特保的立法，我國(guó)解決特保案陷入困境。反思其教訓(xùn)，政府、行業(yè)、企業(yè)要采取措施，協(xié)調(diào)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。政府要適時(shí)提起申訴，擴(kuò)大內(nèi)需穩(wěn)定國(guó)內(nèi)輪胎市場(chǎng)；行業(yè)要建立預(yù)警和出口協(xié)調(diào)機(jī)制；企業(yè)要加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，開拓新興市場(chǎng)；以期構(gòu)筑應(yīng)對(duì)特保調(diào)查貿(mào)易救濟(jì)機(jī)制，從而解決貿(mào)易摩擦，維護(hù)自身權(quán)益。

輪胎特保；爭(zhēng)端解決機(jī)制；貿(mào)易摩擦

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道，WTO爭(zhēng)端解決仲裁小組2010年12月13日發(fā)布仲裁報(bào)告，美國(guó)勝訴輪胎特保案。這個(gè)結(jié)果出乎業(yè)內(nèi)人士預(yù)料。特保是“特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制”和“特殊保障措施”的簡(jiǎn)稱。為了加入世界貿(mào)易組織（WTO），我國(guó)簽訂了妥協(xié)條款，即《中華人民共和國(guó)加入WTO議定書》第16條規(guī)定，對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的任何產(chǎn)品可實(shí)施過渡性保障機(jī)制（即一般產(chǎn)品“特保條款”）?！疤乇！睂?shí)施的期限為2001年12月11日至2013年12月11日。這些“特保條款”僅對(duì)中國(guó)適用，所有WTO成員國(guó)都可針對(duì)中國(guó)適用這些“特保條款”，特定性、單向性是特保的特點(diǎn)。[1]P48

一、輪胎特保案起因及影響

輪胎特保案源于美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）提出對(duì)我國(guó)輸美消費(fèi)輪胎實(shí)行配額限制的特別保障措施。其申訴書指控中國(guó)輪胎最近幾年對(duì)美出口激增，對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了損害。ITC發(fā)布公告，正式啟動(dòng)對(duì)中國(guó)輪胎產(chǎn)品的特保調(diào)查，這是美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起的第七起特保調(diào)查（前六起均被布什政府否決），也是案值最大、影響最大的一起。在美國(guó)“911事件”八年之殤時(shí)，奧巴馬政府決定未來三年對(duì)來自中國(guó)輸美乘用車和輕型卡車輪胎課以第一年加征35%，第二年加征30%，第三年加征25%關(guān)稅。成了中美貿(mào)易史上永遠(yuǎn)銘記的日子。

這起貿(mào)易摩擦實(shí)質(zhì)上是美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的表現(xiàn)，直接沖擊著我國(guó)輪胎業(yè)，負(fù)面影響深遠(yuǎn)。重創(chuàng)我國(guó)出口企業(yè)，約十萬(wàn)工人失業(yè)，美國(guó)訂單銳減，中美其他合作也受到影響。更糟糕的是行業(yè)“跟風(fēng)”，殃及池魚，其他成員國(guó)可能仿效，中國(guó)產(chǎn)品可能遭致全球反傾銷、特保調(diào)查。

二、輪胎特保案敗訴原因分析

WTO仲裁委員會(huì)裁定中國(guó)在輸美輪胎特保案中敗訴。這個(gè)結(jié)果雖然出乎預(yù)料，但是，就WTO訴訟程序而言，仲裁委裁定中國(guó)敗訴在程序上也有其合理一面。仔細(xì)分析WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，其固有缺陷及美國(guó)針對(duì)中國(guó)特保的立法，使中國(guó)解決特保案陷入了窘迫之中。

（一）世界貿(mào)易組織重視程序

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是世界貿(mào)易組織的一個(gè)重要的機(jī)制，它對(duì)多邊貿(mào)易體制的安全和預(yù)報(bào)起著中心作用，基本上保障了世貿(mào)組織成員國(guó)得到的權(quán)利與義務(wù)的平衡，是世貿(mào)組織正常運(yùn)行的保障。

程序正義才能保證實(shí)體公正，必須通過公認(rèn)的、看得見的方式（程序正義）來實(shí)現(xiàn)正義。①根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》和附件二《爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》，世界貿(mào)易組織建立了一整套解決成員國(guó)之間貿(mào)易爭(zhēng)端的方法和程序，包括磋商、斡旋、和解、調(diào)停、工作小組裁決、上訴復(fù)審和仲裁。WTO更多注重的是程序上合法合規(guī)，不太關(guān)注結(jié)果。WTO爭(zhēng)端解決仲裁小組表示，美國(guó)在2009年9月對(duì)中國(guó)銷美輪胎采取“過渡性質(zhì)保護(hù)措施”征收懲罰性關(guān)稅，并未違反其應(yīng)盡義務(wù)，符合該組織的規(guī)定。WTO網(wǎng)站上刊登的仲裁報(bào)告顯示，中方未能證明美國(guó)征收懲罰性關(guān)稅的時(shí)間超過市場(chǎng)所需。而根據(jù)舉證規(guī)定，美國(guó)無(wú)需證明量化進(jìn)口數(shù)量增加所造成的傷害。②

（二）WTO固有缺陷

中國(guó)加入WTO就如一把"雙刃劍"，既有有利的一面，即對(duì)于其他成員國(guó)對(duì)我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品的各種不公平待遇，只要不符合WTO規(guī)則的規(guī)定，我國(guó)就可以及時(shí)提起申訴，維護(hù)我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的合法權(quán)益。也有不利的一面。

一是WTO本身在反傾銷上的規(guī)則不是很細(xì)致。比如傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的影響，具體影響到何種程度構(gòu)成實(shí)質(zhì)損害，WTO就沒有具體確定標(biāo)準(zhǔn)。雖然說，要作出具體的規(guī)定的確比較困難，但是，由于條款含糊不清，在實(shí)際案例的進(jìn)行中，很難具體操作。本案中，WTO仲裁委裁定美國(guó)實(shí)施三年特保措施是否過度舉證責(zé)任在于中國(guó)，而且不需要證明量化進(jìn)口數(shù)量增加所造成的傷害，這不利于我國(guó)反特保調(diào)查證據(jù)的收集，也給其他國(guó)家仿效操作留下了余地。

二是由于《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》作為國(guó)際力量制衡的產(chǎn)物有其結(jié)構(gòu)性缺陷。發(fā)展中成員國(guó)難以實(shí)行交叉報(bào)復(fù)，發(fā)達(dá)成員國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家依賴小，發(fā)展中國(guó)家考慮長(zhǎng)久經(jīng)濟(jì)利益甚至政治利益，往往委曲求全，難免在事實(shí)上顯失公平。

（三）美國(guó)“421條款”

《中華人民共和國(guó)加入WTO議定書》和《中國(guó)加入 WTO工作組報(bào)告書》是與中國(guó)自由協(xié)商的結(jié)果，不違反國(guó)際強(qiáng)行法，也成為了各成員國(guó)對(duì)中國(guó)適用特殊保障措施的法律依據(jù)。除了中國(guó)的自制承諾即可針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施特別保障措施外，其他成員國(guó)也以此為依據(jù)制定并實(shí)施了國(guó)內(nèi)法。以美國(guó)“421條款”為例，要啟動(dòng)特保調(diào)查只需確定中國(guó)產(chǎn)品是否擾亂了市場(chǎng)，而依據(jù)美國(guó)“421條款”，若認(rèn)定有相同或直接競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，迅速增長(zhǎng)，美國(guó)產(chǎn)業(yè)遭受實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，美國(guó)方就可以對(duì)進(jìn)口的中國(guó)產(chǎn)品展開特保調(diào)查。這樣的法律規(guī)定很顯然把市場(chǎng)擾亂的標(biāo)準(zhǔn)降得很低，中國(guó)產(chǎn)品很容易在美國(guó)遭受特保調(diào)查。[2]P91-92這為美國(guó)的特保調(diào)查在其國(guó)內(nèi)法內(nèi)站住了腳，找到了支撐點(diǎn)，使中國(guó)解決特保案陷入困境。

三、反思輪胎特保案教訓(xùn)

（一）從政府層面看，適時(shí)提起申訴，擴(kuò)大內(nèi)需穩(wěn)定國(guó)內(nèi)輪胎市場(chǎng)

根據(jù)世界貿(mào)易組織規(guī)則，在申訴期內(nèi)，雙方當(dāng)事人都有權(quán)提出申訴。為了維護(hù)中方產(chǎn)業(yè)的合法權(quán)益，以最大可能維護(hù)本國(guó)利益，我國(guó)應(yīng)當(dāng)適時(shí)提起申訴。因?yàn)閃TO仲裁委員在裁決特保案時(shí)，也曾有不同的聲音。認(rèn)為美國(guó)公司關(guān)閉本國(guó)的生產(chǎn)基地，而在中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)輪胎，在某種程度上說，這是美國(guó)公司的營(yíng)銷策略，這種狀況導(dǎo)致進(jìn)口中國(guó)產(chǎn)品的增加，并非中國(guó)在美國(guó)傾銷了其產(chǎn)品導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)的實(shí)質(zhì)性損害。當(dāng)然，我們也要利用WTO仲裁繁瑣的程序做文章，鎖定每個(gè)細(xì)小的環(huán)節(jié)積極應(yīng)訴。試圖以這些為突破口，增加話語(yǔ)權(quán)。

自從美國(guó)發(fā)生次貸危機(jī)以來，國(guó)外輪胎企業(yè)為了降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，其商業(yè)策略之一就是把大輪胎企業(yè)營(yíng)銷重心放在中國(guó)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)輪胎的企業(yè)要與國(guó)外大輪胎企業(yè)并存競(jìng)爭(zhēng)，壓力不小。為防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，政府可適當(dāng)干預(yù)，規(guī)范市場(chǎng)，合理定價(jià)。積極倡導(dǎo)創(chuàng)新，開發(fā)低碳輪胎，才能保證國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，從而穩(wěn)定國(guó)內(nèi)輪胎市場(chǎng)。[3]P717-718

（二）從行業(yè)層面看，建立行業(yè)預(yù)警和出口協(xié)調(diào)機(jī)制

預(yù)警機(jī)制顧名思義就是預(yù)先發(fā)布警告的制度。是對(duì)現(xiàn)實(shí)資料、數(shù)據(jù)的可能走向進(jìn)行系統(tǒng)分析，以達(dá)到預(yù)先告知某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。建立行業(yè)預(yù)警機(jī)制可提前了解中國(guó)產(chǎn)品短期內(nèi)在國(guó)外激增的數(shù)據(jù)，也可了解該國(guó)同類產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)狀況。經(jīng)過預(yù)警系統(tǒng)分析，若中國(guó)產(chǎn)品可能遭受反傾銷或特保調(diào)查時(shí)，行業(yè)就可做好多方面的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，如調(diào)整出口戰(zhàn)略，減少短期內(nèi)對(duì)該國(guó)的出口的數(shù)量；也可加強(qiáng)兩國(guó)間行業(yè)組織的交流溝通，陳述短期出口激增的現(xiàn)實(shí)理由，取得諒解，規(guī)避產(chǎn)品由此遭受被調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)或最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。當(dāng)然，構(gòu)建完善的預(yù)警機(jī)制要建立動(dòng)態(tài)信息平臺(tái)，也要組織行業(yè)的專家以研討會(huì)或其他可行的方式進(jìn)行專業(yè)分析,作出預(yù)測(cè),并提供綜合的對(duì)策參考。[4]P57-58做到所有信息實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)共享，早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早化解。

隨著外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的不斷放開，轉(zhuǎn)型國(guó)家的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)者不斷增多，輪胎企業(yè)數(shù)量增加了不少，但幾乎沒有自己的品牌，再由于企業(yè)的管理不完善及出口經(jīng)營(yíng)秩序的不規(guī)范，企業(yè)為搶占國(guó)際市場(chǎng)，產(chǎn)品大幅降價(jià)，尤其是最近幾年，輪胎出口價(jià)格差不多降了將近一半，造成惡性競(jìng)爭(zhēng)與低價(jià)競(jìng)銷，很容易造成反傾銷、特保案件。鑒于此，我們有必要繼續(xù)加大輪胎行業(yè)的整合力度，加強(qiáng)合作、統(tǒng)一行動(dòng)、步調(diào)一致，探索推進(jìn)價(jià)格談判機(jī)制，逐漸形成行業(yè)的拳頭，逐步建立出口協(xié)調(diào)機(jī)制。[5]P34

（三）從企業(yè)層面看，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，開拓新興市場(chǎng)

我國(guó)是全球最大的輪胎生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)，長(zhǎng)期以來，我國(guó)的輪胎出口產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，一直靠?jī)r(jià)格低廉取勝，正是因?yàn)橐揽康蛢r(jià)格去占領(lǐng)市場(chǎng)，才一次又一次被扣上傾銷的帽子，在國(guó)際貿(mào)易中屢屢遭遇碰壁。企業(yè)就要不斷地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高科技含量，打主導(dǎo)品牌，努力開拓國(guó)際高端市場(chǎng)。做到物有所值，優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。通過技術(shù)升級(jí)突破貿(mào)易壁壘，通過產(chǎn)品創(chuàng)新擴(kuò)大利潤(rùn)空間，推動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。從總體上提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘及各種新型壁壘。[6]P102

目前，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭勢(shì)頭并沒有根本改變。企業(yè)應(yīng)從刺激供應(yīng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)造市場(chǎng)需求，積極開拓市場(chǎng)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。目前我們的出口結(jié)構(gòu)相對(duì)單調(diào),美國(guó)是我國(guó)出口的最大市場(chǎng)，美國(guó)市場(chǎng)一旦出了問題,損失就很大。一方面采用靈活性方式出口，要保持住傳統(tǒng)市場(chǎng)，即保住發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)輪胎市場(chǎng)的需求，力求穩(wěn)定有序的增長(zhǎng)；另一方面也要避免對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的過度依賴，拓展新興市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)出口的多元化。就輪胎企業(yè)而言，既要以優(yōu)良的品質(zhì)、到位的服務(wù)贏得國(guó)外消費(fèi)者的信賴，也要善于合理利用國(guó)際規(guī)則規(guī)避貿(mào)易保護(hù)，拓展歐洲市場(chǎng)，打開第三世界市場(chǎng)。[3]P718

總之，我們要站在宏觀大局的位置，跳出特保案敗訴事件本身，多角度寬視角來反思輪胎特保敗訴教訓(xùn)。政府要積極應(yīng)訴，爭(zhēng)取貿(mào)易爭(zhēng)端話語(yǔ)權(quán)和主動(dòng)權(quán)，行業(yè)要積極探尋企業(yè)預(yù)警措施，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，自主發(fā)展品牌，降低對(duì)出口過度依賴，積極開拓新興市場(chǎng)。政府、行業(yè)、企業(yè)要采取相關(guān)措施，協(xié)調(diào)運(yùn)作，以期構(gòu)筑應(yīng)對(duì)特保調(diào)查貿(mào)易救濟(jì)機(jī)制，從而解決貿(mào)易摩擦，維護(hù)自身權(quán)益。

注 釋：

① 約翰·羅爾斯：《正義論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2001年版，第235頁(yè)。

②參見2010年12月15日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》。

[1]喬生.“特保條款”及其對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的負(fù)面影響評(píng)析[J].國(guó)際貿(mào)易問題,2005,(5):48-50.

[2]張炳生,姚立國(guó),蔣敏.中美輪胎特保案法律困境及其WTO下的貿(mào)易政策[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)(人文科學(xué)版),2010,(1):90-95.

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[4]李娟.建立國(guó)內(nèi)預(yù)警機(jī)制:應(yīng)對(duì)“中國(guó)特?！钡牟呗苑治鯷J].法學(xué), 2007,(9):57-58.

[5]顧湘郡.探索金融危機(jī)下貿(mào)易摩擦的應(yīng)對(duì)措施[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息, 2009,(23):33-34.

[6]廖菲菲.金融危機(jī)以來我國(guó)遭到的貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀及其對(duì)策[J].中國(guó)商界,2009,(10):101-102.