○許琴

（云南師范大學(xué) 云南 昆明 650092）

淺析制度創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

○許琴

（云南師范大學(xué) 云南 昆明 650092）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度看作是經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素之一，技術(shù)進(jìn)步對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，尤其是對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用越來越大，而技術(shù)進(jìn)步在很大程度上依賴于制度投資和制度創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新 區(qū)域 經(jīng)濟(jì)發(fā)展

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和國家發(fā)展得益于資本、勞務(wù)投入以及技術(shù)創(chuàng)新。1970年和1971年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)史專家、新制度派代表人物、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯和美國另外一位著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·托馬斯合作在《經(jīng)濟(jì)時評論》上發(fā)表《西方世界成長的經(jīng)濟(jì)理論》和《莊園制度的興衰：一個理論模式》兩篇論文，指出了制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素是制度，這對傳統(tǒng)的觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于制度因素，一種提供適當(dāng)個人刺激的制度安排是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。如果沒有制度的保證和提供個人經(jīng)營的刺激，近代工業(yè)就發(fā)展不起來。所謂的制度創(chuàng)新，是使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革，它實際上指的是對現(xiàn)有制度安排的變革。因為，有什么樣的制度安排就有什么樣的人類行為，有什么樣的人類行為就有什么樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。

一、關(guān)于增長因素

從亞當(dāng)·斯密的《國富論》開始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就試圖發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的根源，并分析經(jīng)濟(jì)變化的過程，提出了勞動、資本和土地數(shù)量決定一國的總產(chǎn)出。新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模型把區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長看作是勞動力（L）、資本（K）和技術(shù)進(jìn)步（T）的作用。20世紀(jì)80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的新增長理論通過人力資源（H）概念的引入，把外生的技術(shù)進(jìn)步內(nèi)化了。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繼續(xù)向前走了一步，把制度看作是經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素之一。統(tǒng)計資料表明，技術(shù)進(jìn)步對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，尤其是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用越來越大，而技術(shù)進(jìn)步在很大程度上依賴于制度投資和制度創(chuàng)新。通過界定產(chǎn)權(quán)，以高效率的經(jīng)濟(jì)組織替代低效率的經(jīng)濟(jì)組織，建立分擔(dān)外部性風(fēng)險的制度，即使在生產(chǎn)要素投入不變的情況下也能提高生產(chǎn)率和實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

二、制度創(chuàng)新的一般分析

所謂制度創(chuàng)新，是指制度變遷的過程，是制度創(chuàng)新主體為獲得潛在收益而進(jìn)行的制度安排。對制度創(chuàng)新研究最具代表性的理論成果是道格拉斯·諾斯的制度變遷理論。諾斯制度變遷理論的一個核心觀點(diǎn)就是“制度是重要的”?！爸贫取钡闹匾跃驮谟谒且粋€地區(qū)、一個國家經(jīng)濟(jì)增長的最終決定力量。

諾斯的兩大“歷史發(fā)現(xiàn)”：一個是對1600—1850年世界海洋運(yùn)輸業(yè)生產(chǎn)率變化原因的考察；另一個就是對西方世界興起原因的考察，提出了令人信服的解釋，并由此確立了自己的理論地位。在1600—1850年的250年間，世界海洋運(yùn)輸業(yè)中并沒有出現(xiàn)用輪船代替帆船之類的重要技術(shù)進(jìn)步，但是，這期間海洋運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)率卻有了大幅度的提高，也就是說，用生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化，根本解釋不了這種現(xiàn)象。諾斯認(rèn)為，出現(xiàn)解釋不了的“剩余因素”的原因，是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模型，忽視了在專業(yè)化和勞動分工發(fā)展的情況下，生產(chǎn)要素交易所產(chǎn)生的費(fèi)用，而這交易費(fèi)用是制度建立的基礎(chǔ)。專業(yè)化和勞動分工的發(fā)展會降低費(fèi)用，減少個人收益與社會收益之間的差異，激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，最終致使經(jīng)濟(jì)增長。1973年，他與托馬斯合作發(fā)表的《西方世界的興起》則在對歐洲經(jīng)濟(jì)史重新考察的基礎(chǔ)上，指出了那種把近代歐洲經(jīng)濟(jì)增長的原因歸結(jié)為是產(chǎn)業(yè)革命結(jié)果的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是錯誤的，他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)革命所包含的技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育發(fā)展和資本積累等等現(xiàn)象，本身就是經(jīng)濟(jì)增長，或者說，產(chǎn)業(yè)革命并不是近代歐洲經(jīng)濟(jì)增長的原因，而恰恰是其結(jié)果；而近代歐洲經(jīng)濟(jì)增長的真正的決定性的原因，是私有產(chǎn)權(quán)制度的確立。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度分析

D·諾斯認(rèn)為，制度提供了人類相互影響的框架，制度構(gòu)成了人類進(jìn)行社會活動的“社會工具”或“社會資本”，這種工具的好壞，這種資本的多少，直接決定著人類活動的效率和效果。人類的社會經(jīng)濟(jì)活動，都是在一定的制度安排中進(jìn)行的制度所建立的基本規(guī)則支配著社會中所有公共和私人的行動，即從個人財產(chǎn)權(quán)到社會處理公共物品的方式以及影響著收入的分配、資源配置的效率和人力資源的發(fā)展。從資源開發(fā)到資本積累，再到技術(shù)創(chuàng)新，無不受制度安排的支配。有效的制度安排，鼓勵并促進(jìn)著社會的資源開發(fā)、資本積累和技術(shù)創(chuàng)新。因此，制度決定著一種經(jīng)濟(jì)的激勵結(jié)構(gòu)、決策結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行方式，從而決定著經(jīng)濟(jì)變化的走向是增長、停滯還是衰退。

制度創(chuàng)新之所以能夠推動經(jīng)濟(jì)增長就在于：一個效率較高的制度的建立，能夠減少交易成本，減少個人收益與社會效益之間的差異，激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，使勞動、資本、技術(shù)等因素得以發(fā)揮其功能，從而極大地提高生產(chǎn)效率和實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

制度創(chuàng)新推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，是因為制度的變化具有改變區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)，以及改變資源配置的可能性。當(dāng)引入一種新的制度后，就為每一個追求利益最大化的經(jīng)濟(jì)行為規(guī)定了約束條件，制度的變遷也意味著約束條件的改變。因此，制度創(chuàng)新正是通過改變交易規(guī)則來為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造條件。1873年3月，美國聯(lián)邦政府頒布的《鼓勵西部草原植樹法案》規(guī)定，任何人只要在自己的土地上種植40英畝樹并保持10年以上，就可獲得160英畝土地；1877年3月頒布的《沙漠土地法》規(guī)定，如果移民在產(chǎn)權(quán)申請登記后3年內(nèi)灌溉了土地，即可按每英畝25美分的價格購得640英畝土地。這兩項法案的出臺，極大地調(diào)動了拓荒者的積極性，推進(jìn)了開發(fā)進(jìn)程。制度創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)增長是非均衡的，由最初的“極化”向“擴(kuò)散”轉(zhuǎn)化構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長的過程。正如佩魯指出的那樣，“增長并不是同時在任何地方出現(xiàn)，它以不同強(qiáng)度最先出現(xiàn)在增長點(diǎn)或增長極，然后通過不同的渠道擴(kuò)散，而且對整個經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的終極影響”。

第一，制度創(chuàng)新可以改變激勵機(jī)制。制度創(chuàng)新通過改變激勵機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。激勵機(jī)制一方面反映了個人工作努力程度和報酬的關(guān)系，另一方面反映了個人目標(biāo)與社會目標(biāo)的關(guān)系。不同制度安排形成不同的激勵機(jī)制，好的激勵機(jī)制能夠把個體的努力程度與報酬、個人目標(biāo)與社會目標(biāo)緊密結(jié)合，在增進(jìn)個體福利的同時增進(jìn)社會福利；而差的激勵機(jī)制要么使報酬與努力程度脫節(jié)，要么使個人目標(biāo)與社會目標(biāo)脫節(jié)。經(jīng)濟(jì)增長績效的差異就來自于不同制度設(shè)定的不同的激勵機(jī)制。諾斯在《西方世界的興起》一書中指出，有效率的組織需要在制度上做出安排和確定產(chǎn)權(quán)以便成一種激勵，使得個人收益率接近于社會收益率。劉易斯說，“制度促進(jìn)或者限制經(jīng)濟(jì)增長取決于制度對努力的保護(hù)，為專業(yè)所提供的機(jī)會，以及所允許的活動的自由”，指出制度對經(jīng)濟(jì)努力所起的激勵作用。

第二，制度創(chuàng)新可以提高資源配置。制度創(chuàng)新把資源從非生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率低的部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率高的部門。制度創(chuàng)新的意義在于通過設(shè)定新規(guī)則，把人們的努力及資源引導(dǎo)到生產(chǎn)性的創(chuàng)造財富的部門，這種創(chuàng)新雖然不能改變資源稟賦的狀態(tài)，但卻能向外移動生產(chǎn)可能性曲線，在不改變資源總量的情況下，增加產(chǎn)出與積累。創(chuàng)新的作用是把人們的努力從爭奪既定財富分配的斗爭引領(lǐng)到爭相創(chuàng)造財富的有序競爭中，這種過程可以看成是一種帕累托改進(jìn)。制度創(chuàng)新孕育出新的社會生活秩序。通過制度創(chuàng)新可以挖掘制度的效率潛能，使社會制度體系不斷接納新的變化，從而使其更具有彈性和活力，促進(jìn)社會各領(lǐng)域的共同進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的增長。

第三，制度創(chuàng)新可以降低交易成本。制度創(chuàng)新可以減少交易風(fēng)險，提高交易效率，優(yōu)化交易行為來提高產(chǎn)出增長率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)修正了新古典理論關(guān)于理性經(jīng)濟(jì)人和零交易費(fèi)用的假定：一是采用了西蒙“有限理性人”的假定，有限理性人的行為特征是主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)；二是提出了正交易費(fèi)用的假定，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，由于信息的不完全，現(xiàn)實交易活動中獲得信息的成本是巨大的，因此交易費(fèi)用不可能為零。交易成本包括事前發(fā)生的為達(dá)成一項合同而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督該合同而發(fā)生的成本，它們區(qū)別于生產(chǎn)成本為執(zhí)行合同本身而發(fā)生的成本，交易成本由于經(jīng)濟(jì)體制的不同而會隨之不同。通過制度創(chuàng)新可以降低交易的不確定性，節(jié)省交易費(fèi)用，降低交易成本，有效地促進(jìn)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長，即交易費(fèi)用是包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。由于交易費(fèi)用主要用于交易過程中人與人之間交易行為的協(xié)調(diào)，不用于直接生產(chǎn)過程，因而在產(chǎn)出既定的條件下，交易費(fèi)用的大小可以反映一個國家的經(jīng)濟(jì)活動的效率。落后國家法律制度不健全，政治制度不穩(wěn)定，交易風(fēng)險增加，機(jī)會主義盛行，無形中增加交易費(fèi)用，使人們沒有動力去尋求有效的產(chǎn)出。因此，對于落后國家來說，通過一系列制度創(chuàng)新減少交易風(fēng)險和不確定性，降低交易成本，能夠有效地促進(jìn)產(chǎn)出和增長。

四、構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度基礎(chǔ)

知識和技術(shù)存量規(guī)定了人們活動的上限，但它們本身并不能決定在這種限度內(nèi)人類如何取得成功。政治和經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)決定著一個經(jīng)濟(jì)的實績及知識和技術(shù)存量的增長率。人類發(fā)展中的合作與競爭形式以及組織人類活動的規(guī)則引導(dǎo)和確定了經(jīng)濟(jì)活動的激勵與非激勵。17世紀(jì)歐洲各國出現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)增長率，從每個國家建立的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)中可以找到答案。

區(qū)域開發(fā)的制度結(jié)構(gòu)包括三個內(nèi)容：一是區(qū)域開發(fā)的法律制度；二是區(qū)域開發(fā)的激勵制度；三是區(qū)域開展的約束制度。法律制度涵蓋了區(qū)域開發(fā)的目標(biāo)、程序、路徑、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場秩序、交易規(guī)則等；激勵制度則包含了各種優(yōu)惠政策和激勵的機(jī)制；約束制度包括了區(qū)域開發(fā)中的一些限制性行為和開發(fā)的條件。

一種制度的確立并非永恒不變的，制度能刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也能阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，經(jīng)濟(jì)要不斷發(fā)展，就必須不斷地促進(jìn)制度變遷和制度創(chuàng)新。諾斯和托馬斯在《西方世界的興起》一書中建立了一個制度變遷模式的分析框架，即在現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)下，當(dāng)外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不確定性等因素使得收入的潛在增加不能內(nèi)在化時，一種新的制度創(chuàng)新可能應(yīng)運(yùn)而生。所以，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在創(chuàng)造性破壞中推進(jìn)的。

[1]盧現(xiàn)祥：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]．中國發(fā)展出版社，1996.

[2]R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯：財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷[M].上海三聯(lián)書店，2003.

[3]盛洪：現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]．北京大學(xué)出版社，2003.

[4]郭熙保：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典論著選[M]．中國經(jīng)濟(jì)出版社，1998.

（責(zé)任編輯：胡冬梅）