○潘 彥

（湖北生物科技職業(yè)學院 湖北 武漢 430070）

一、技術(shù)創(chuàng)新的含義

弗里曼在1982年提出“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化”。繆爾塞在80年代中期對幾十年來在技術(shù)創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點和表述進行了較為系統(tǒng)的整理分析，在此基礎(chǔ)上，將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”。技術(shù)創(chuàng)新是一個以從創(chuàng)造性技術(shù)構(gòu)想出發(fā)到新產(chǎn)品市場成功實現(xiàn)為基本特征的層次性經(jīng)濟活動的全過程，也就是說，技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場應用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到產(chǎn)品的市場銷售和轉(zhuǎn)移擴散這樣一系列的活動。

二、我國中小制造企業(yè)的特點

中國的中小制造業(yè)企業(yè)作為中小企業(yè)是在中國工業(yè)化初始階段和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中崛起的，因此，其具有所有中小企業(yè)的特點，同時作為一種行業(yè)，其也具有獨特的制造業(yè)的行業(yè)特點：首先，數(shù)量多，比重大。隨著我國市場的逐漸放開，國外的工業(yè)企業(yè)的大舉進入，以及本土企業(yè)的迅速崛起，造就了我國制造業(yè)行業(yè)以中小企業(yè)占絕大部分的格局，同時這也符合我國人口多、資源廉價、農(nóng)村工業(yè)剛啟動的現(xiàn)實。其次，產(chǎn)出規(guī)模小，技術(shù)裝備水平低。由于我國中小制造業(yè)企業(yè)起步晚，并且生長在一個競爭異常激烈的市場環(huán)境中，受到來自國內(nèi)外企業(yè)在技術(shù)、資源等方面的共同夾擊，在現(xiàn)代化進程中，很難很快實現(xiàn)企業(yè)“巨人化”，同時由于技術(shù)裝備水平低，大部分中小制造業(yè)企業(yè)都是資本密集型企業(yè)，特別是勞動密集型企業(yè)，并且能源消耗大。再次，投資主體多元化。在中國，行業(yè)結(jié)構(gòu)具有非常明顯的中國特色，大型企業(yè)大多是由國家出資投資興建，因而多為國有企業(yè)，中小型企業(yè)多半為民營企業(yè)，我國市場逐漸放開，外資企業(yè)大肆進入國內(nèi)市場。最后，組織程度差。中國的制造業(yè)企業(yè)，大企業(yè)是大而全，小企業(yè)是小而全，在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)化協(xié)作程度差，在銷售方面缺少固定的渠道。特別是在政府對中小企業(yè)的管理方面，沒有專門的法律，也缺少扶持政策，同時缺少發(fā)達國家那樣的社會服務體系。

三、當前我國中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

中小制造業(yè)企業(yè)與大企業(yè)相比，無論從規(guī)模上還是從技術(shù)上都存在很大的差距，導致中小企業(yè)控制市場的能力不強。但是中小制造業(yè)企業(yè)規(guī)模小，機制靈活，信息反饋迅速，因此也具有大企業(yè)不具備的優(yōu)勢，當前我國中小制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在如下問題。

1、資源配置落后

技術(shù)、資金和管理可以稱得上是制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的三駕馬車，特別是制造業(yè)企業(yè)的核心競爭力來自于企業(yè)技術(shù)的不斷發(fā)展，中小制造業(yè)企業(yè)由于在資金和工作環(huán)境上都不能和大型企業(yè)相比，因此導致了中小制造業(yè)企業(yè)在人力資源方面處于絕對的劣勢。尖端創(chuàng)新人才的匾乏是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。雖然，有的中小制造業(yè)企業(yè)家能夠在實踐中通過學習提高管理水平，有的卻因為學習能力不足，管理水平不高而制約了技術(shù)創(chuàng)新的開展?！凹夹g(shù)做不強，管理跟不上”成為中小制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸。

2、組織結(jié)構(gòu)簡單

中小制造業(yè)企業(yè)相比大企業(yè)來說，其內(nèi)部組織層級少，管理幅度也不大，同時由于受現(xiàn)代管理思想的影響，中小制造業(yè)企業(yè)的組織建立很靈活，富有彈性，易于溝通，有利于減少內(nèi)部信息交流中的損失，經(jīng)營管理集中更易對多變的環(huán)境作出迅速反應，及時確定創(chuàng)新決策。

3、企業(yè)觸資難

中小企業(yè)由于自身資金實力不強，債務比較沉重、資信較差、還款無保證等導致外部金融機構(gòu)不愿意在中小制造業(yè)企業(yè)上投資，中小制造業(yè)在發(fā)展上難以籌集到低成本資金甚至籌集不到資金，即使籌集到資金，企業(yè)利用銀行資金進行技術(shù)創(chuàng)新，則易形成過高的企業(yè)負債率而導致企業(yè)盈利微薄甚至出現(xiàn)負增長。我國中小企業(yè)大多屬縣(市)工業(yè)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，盡管企業(yè)希望依賴政府和銀行，但實際上90%的技術(shù)開發(fā)資金是由企業(yè)自己來承擔。因此，即使中小企業(yè)所選擇的項目有前景，但由于在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在許多諸如技術(shù)、財務、管理等風險，好項目不一定就意味著成功，必須具備相當?shù)呢斄臀锪?，而中小制造業(yè)企業(yè)的實力不強，融資能力有限，導致中小制造業(yè)企業(yè)的資金來源比較單一，資金緊張，難以滿足技術(shù)創(chuàng)新過程中研究與開發(fā)對資金的需求。

4、國家政策扶持不夠

由于我國具有相當長的計劃經(jīng)濟的歷史，因此，國家對于國有大型企業(yè)的扶持力度一直以來很大，常年的積累導致了我國大型制造業(yè)企業(yè)的硬件和軟件配置水平相比中小制造業(yè)企業(yè)具有很大的優(yōu)勢，以往國家的技術(shù)改造投資幾乎全都集中在大型國有企業(yè)，對中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。就現(xiàn)在的現(xiàn)狀來看，我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受政府資助也不多，導致了我國中小制造業(yè)企業(yè)面對重大技術(shù)創(chuàng)新往往有心無力。雖然近幾年我國政府在支持中小企業(yè)的做出了不少努力，但是在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上所作的工作依舊是缺乏的。我國對于中小企業(yè)的支持不具有系統(tǒng)性。對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在稅收及財政政策上沒有優(yōu)惠政策，而且政府雖然有中小企業(yè)創(chuàng)新投資基金，但是其規(guī)模和運營方式都是不夠成熟，而且基金沒有固定的資金來源。這些都是我國政府在促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上的不足。而且很多政策制定了，由于各種原因并沒有完全落實也是政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持不夠的原因。

5、創(chuàng)新成果保護難

在我國，雖然有多種保護知識產(chǎn)權(quán)的法律存在，但是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件經(jīng)常發(fā)生，而對于中小制造業(yè)企業(yè)來說，一旦自己的專利技術(shù)被盜，就會對企業(yè)的收益產(chǎn)生嚴重的影響，增加了技術(shù)創(chuàng)新的風險，一旦知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯，中小制造業(yè)企業(yè)要么選擇昂貴的訴訟費要么選擇接受知識產(chǎn)權(quán)被盜帶來的經(jīng)濟損失。

四、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的比較分析

按照不同的標準，技術(shù)創(chuàng)新模式有著不同的劃分種類，而按照不同標準劃分的技術(shù)創(chuàng)新模式，其在內(nèi)容上是有交叉的，基于自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新模式在內(nèi)容上能夠最大限度地互補，同時中小制造業(yè)企業(yè)更熟悉的就是自主、模仿、合作三種創(chuàng)新模式，因此本文將就這三種模式進行分析。

1、中小制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新模式分析

自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)科技成果的商品、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新具有率先性，通常只能有一家，其他都只能是跟隨者。自主創(chuàng)新有時也用來表示一國的創(chuàng)新特征，與技術(shù)引進相對，僅指依靠本國自身力量獨立開發(fā)新技術(shù)和實現(xiàn)創(chuàng)新過程的活動。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)積累和突破。另外，技術(shù)創(chuàng)新后續(xù)過程也都是通過企業(yè)自身知識與能力支持實現(xiàn)的。

對于中小制造業(yè)企業(yè)來說，要發(fā)展壯大必須建立自己的核心競爭力，而自主創(chuàng)新是構(gòu)建核心競爭力的唯一有效手段，可以說進行自主創(chuàng)新是市場競爭的需要，同時也是企業(yè)發(fā)展壯大的不一選擇。但是并不是所有的中小制造業(yè)企業(yè)都適合于采取自主創(chuàng)新模式戰(zhàn)略，就大多數(shù)的中小制造業(yè)企業(yè)來說，他們很渴望成長壯大，創(chuàng)新的欲望也很強烈，但是其在創(chuàng)新資源上還是非常缺乏，首先，技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)積累不雄厚，完全依靠企業(yè)自身的技術(shù)能力開展創(chuàng)新活動，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的檔次和效率。其次，中小制造業(yè)企業(yè)無法承受自主創(chuàng)新的長期投入，為了避免半途夭折，許多中小制造業(yè)企業(yè)寧愿選擇放棄自主創(chuàng)新。

2、中小制造業(yè)企業(yè)模仿創(chuàng)新模式分析

模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體通過學習模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進、購買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以其為基礎(chǔ)進行改進的做法。模仿創(chuàng)新由于其起點不高，是現(xiàn)行各國企業(yè)為了縮小和技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)之間的差距而普遍采用的創(chuàng)新行為。中小制造業(yè)企業(yè)的模仿創(chuàng)新在引進技術(shù)的同時，還要注意對引進技術(shù)的消化、吸收、鞏固和超越。其中，“超越”是對技術(shù)引進更高一層的要求，是進行技術(shù)返銷的重要手段。

大多數(shù)中小制造業(yè)企業(yè)的研究開發(fā)能力都很弱，技術(shù)水平與大型企業(yè)存在相當大的差距，模仿創(chuàng)新是獲取技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的客觀基礎(chǔ)。同時，工業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展和創(chuàng)新模式的演進過程都表明，模仿創(chuàng)新模式是各個企業(yè)都不能逃避的創(chuàng)新手段。日本中小制造業(yè)企業(yè)的崛起就是最好的證明。綜合來說，模仿創(chuàng)新是中小制造業(yè)企業(yè)接觸先進技術(shù)的捷徑，并且通過模仿創(chuàng)新，中小制造業(yè)企業(yè)還可以規(guī)避自身在技術(shù)創(chuàng)新方面的劣勢，避開了研發(fā)的高額投入。

3、中小制造業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新模式分析

合作創(chuàng)新模式是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高技術(shù)領(lǐng)域，以合作進行研究開發(fā)為主。如果說模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新屬于企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新，那么合作創(chuàng)新可以稱為一種外部創(chuàng)新，它的出現(xiàn)是由于信息、經(jīng)濟、技術(shù)全球化，隨著全球化的到來，企業(yè)的競爭加劇，技術(shù)研發(fā)的難度也不斷加劇，有時候為了攻克一個技術(shù)瓶頸單靠單個企業(yè)的力量越來越困難，與此同時隨著企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的虛擬化給借助外部科研力量來完成技術(shù)攻關(guān)創(chuàng)造了硬件條件。

中小制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新實力相對較弱，在一定的情況下選擇合作創(chuàng)新也是不可避免的，但是進行合作創(chuàng)新，首先要選擇創(chuàng)新資源上最能體現(xiàn)互補的合作者，從而達到資源的配置效率最大化。另外，在合作創(chuàng)新的過程中，為保證合作的順利開展，需要能夠準確預測出可能的風險，并通過合作協(xié)議的法律形式來明確各方面的權(quán)、責、利，建立必要的監(jiān)督和保障機制，保證合作目標的實現(xiàn)。

五、結(jié)束語

通過上面的分析發(fā)現(xiàn)，對于中小制造業(yè)企業(yè)來說，自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新是三種不同的技術(shù)創(chuàng)新方式，互相之間也不具有代替性，各自具有不同的優(yōu)勢和劣勢。因此，對于中小制造業(yè)企業(yè)來說就不可能選擇一種萬能的創(chuàng)新模式來包括這三種模式，中小制造業(yè)企業(yè)應該如何選擇適合自己的技術(shù)創(chuàng)新方式成為保證創(chuàng)新成功必須要解決的一個問題。中小制造業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇時應遵循以下原則：戰(zhàn)略一致原則、環(huán)境匹配原則、適宜原則、效益性原則和技術(shù)積累原則。此外，中小制造業(yè)企業(yè)在新生、成長、成熟、衰退各個時期，都會受到政治、經(jīng)濟、行業(yè)環(huán)境和企業(yè)所處的地理環(huán)境等因素的限制。在不同階段，所選擇的技術(shù)創(chuàng)新模式也是有所不同的。因此，企業(yè)必須結(jié)合自身技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢和劣勢，根據(jù)市場需求環(huán)境的變化，合理定位，揚長避短，結(jié)合企業(yè)自身面臨的各種內(nèi)外部關(guān)鍵性因素來選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新方式。

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