聶強(qiáng)

（重慶電子工程職業(yè)學(xué)院，重慶401331）

家族企業(yè)的管理問題研究

聶強(qiáng)

（重慶電子工程職業(yè)學(xué)院，重慶401331）

家族企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占有非常重要的地位，提高家族企業(yè)的管理水平，有助于促進(jìn)家族企業(yè)發(fā)展。兩權(quán)統(tǒng)一的家族企業(yè)治理模式，避免了逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，降低了交易成本；家族企業(yè)的管理環(huán)境、職業(yè)發(fā)展環(huán)境、財(cái)務(wù)管理問題等影響了它吸引社會資源的能力。家族企業(yè)必須轉(zhuǎn)變治理模式，從兩權(quán)統(tǒng)一向兩權(quán)分離轉(zhuǎn)變，從人治向法治轉(zhuǎn)變，才能改善管理環(huán)境，提高家族企業(yè)吸引社會資源的能力，提高管理效率。

家族企業(yè)；現(xiàn)代企業(yè)制度；治理；管理；關(guān)系

家族企業(yè)是普遍存在的一種企業(yè)組織形態(tài)，在國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)中都占有舉足輕重的地位。十一屆三中全會提出的經(jīng)濟(jì)改革促進(jìn)了我國私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，私營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。私營企業(yè)的主要形態(tài)就是家族企業(yè)，研究家族企業(yè)的管理問題，對提高私營企業(yè)的經(jīng)營水平有著重要意義。

1 家族企業(yè)管理特點(diǎn)分析

家族企業(yè)的所有權(quán)掌握在以血緣、親緣為紐帶的家族成員手中，經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)統(tǒng)一是家族企業(yè)的重要特征。兩權(quán)統(tǒng)一，既有明顯的管理優(yōu)勢，也有不可克服的管理問題。

1.1 家族企業(yè)管理的優(yōu)勢分析

家族企業(yè)成員之間的親情關(guān)系，使組織成員形成了共同的價(jià)值觀和目標(biāo)，這為家族企業(yè)的管理提供了其他形態(tài)企業(yè)所不具有的管理優(yōu)勢，也是家族企業(yè)能夠生存和發(fā)展的重要原因。

首先，維系家族的親情關(guān)系對管理者形成了有效的激勵(lì)與約束，避免了道德風(fēng)險(xiǎn)。在家族企業(yè)中，家族成員擁有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營控制權(quán)，兩權(quán)合一。家族成員既參與企業(yè)經(jīng)營管理，又參與剩余索取權(quán)的分配。家族企業(yè)經(jīng)營所帶來的利潤都?xì)w家族成員所有，增加了家族財(cái)富和提高了家族榮譽(yù)，家族成員必然要努力經(jīng)營。損害家族企業(yè)的行為就是損害家族的行為，家族企業(yè)成員都會自覺維護(hù)家族企業(yè)利益，約束不利于家族企業(yè)發(fā)展的行為。家族企業(yè)兩權(quán)統(tǒng)一治理模式，既可以降低家族企業(yè)管理者逆向選擇的可能性，也可以避免發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。

其次，關(guān)系治理模式有利于組織成員之間溝通和交流，彌補(bǔ)了正式治理的不足。委托代理理論忽略企業(yè)管理者與所有者之間良好的關(guān)系所帶來的治理效應(yīng)，并不把兩者關(guān)系作為管理的前提條件，而是用制度來規(guī)范兩者的行為。家族企業(yè)出資者與經(jīng)營者之間具有雙重關(guān)系，他們既是管理者與所有者之間的關(guān)系，也是家族成員之間的內(nèi)部關(guān)系。一般來說，用制度或法律來調(diào)整所有者和管理者之間的關(guān)系，依靠倫理道德來規(guī)范家族成員之間的關(guān)系。而家族企業(yè)只是依靠倫理道德而不是法律制度來調(diào)整兩者之間的關(guān)系，這是因?yàn)榧易迤髽I(yè)不僅僅追求經(jīng)濟(jì)利益，更重要的是維系家族成員之間的情感。家族企業(yè)成員長期共同生活和工作，并受到家族文化傳統(tǒng)影響，容易形成共同的價(jià)值觀，相互之間易于理解彼此的語言、行為，沒有交流障礙，交流效率和有效性非常高。家族企業(yè)所有者與管理者的特殊關(guān)系，使企業(yè)建立了非正式的、自我治理機(jī)制。

最后，維系家族成員與家族企業(yè)之間的關(guān)系是親情而不是契約，這可以避免發(fā)生交易費(fèi)用。由于成員之間存在親緣關(guān)系，組織成員高度認(rèn)同家族的企業(yè)，對家族企業(yè)的責(zé)任就是對自己的責(zé)任。家族成員共同經(jīng)營，共同分享剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，家族成員之間不會產(chǎn)生突出的利益矛盾,不計(jì)較報(bào)酬水平，不需要通過契約來約束或激勵(lì)員工，避免了發(fā)生交易費(fèi)用。

1.2 家族企業(yè)管理的劣勢分析

家族企業(yè)成員之間的親緣關(guān)系既有管理優(yōu)勢，也導(dǎo)致了一些無法克服的管理缺陷。在家族企業(yè)的發(fā)展初期或規(guī)模較小時(shí)，這些缺陷表現(xiàn)并不明顯，但是企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，家族成員之間的特殊關(guān)系也往往成為企業(yè)發(fā)展的障礙。

第一，家族企業(yè)的管理環(huán)境較差。僅僅依靠親情維系家族企業(yè)成員之間的關(guān)系，容易導(dǎo)致家族企業(yè)缺少制度管理的基礎(chǔ)、人才成長環(huán)境、競爭環(huán)境、科學(xué)決策機(jī)制。家族企業(yè)的管理制度不完善，即使管理制度完善，管理者礙于情面，也難以嚴(yán)格執(zhí)法。家族企業(yè)的決策權(quán)力集中在家長或具有權(quán)威的家族成員手中，決策權(quán)力過于集中，并且缺少有效的反饋與制約機(jī)制，決策機(jī)制不科學(xué)。家族企業(yè)中除外了創(chuàng)業(yè)者之外，其他大多數(shù)人并沒有經(jīng)過市場的礪練，影響家族企業(yè)管理素質(zhì)和管理能力的提高。

第二，家族企業(yè)人才嚴(yán)重匱乏。在家族企業(yè)發(fā)展初期或規(guī)模較小時(shí)，家族企業(yè)的管理難度較小，對管理者的能力要求也不高。家族企業(yè)的核心管理成員，甚至全部員工都是以血緣、親緣為紐帶的家族成員，基本上能夠滿足家族企業(yè)運(yùn)營管理的需要。但是，隨著家族企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，對人才數(shù)量、素質(zhì)和能力要求就會提高，人才逐漸成為家族企業(yè)的稀缺資源，甚至?xí)娲泿刨Y本的重要位置。這主要有兩個(gè)原因：一是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，業(yè)務(wù)量大幅度增加，管理復(fù)雜程度提高，家族成員的數(shù)量和能力不能夠完全滿足管理的要求；二是家族企業(yè)缺少吸引人才的環(huán)境。家族企業(yè)成員之間的血緣、親緣關(guān)系是家族企業(yè)提拔和重用非家族成員的障礙，非家族成員被重用或提拔的機(jī)會很少。這種用人環(huán)境不利于非家族成員的職業(yè)發(fā)展。因此，家族企業(yè)很難吸引和招聘優(yōu)秀人才，家族企業(yè)普遍存在人才不足的問題。

第三，家族企業(yè)財(cái)務(wù)管理不完善。由于家族企業(yè)規(guī)模普遍比較小，管理者往往憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行管理，一般沒有制定嚴(yán)格的會計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)管理制度，疏于日常會計(jì)信息記錄，更不可能編制完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)報(bào)表，會計(jì)信息嚴(yán)重失真。家族企業(yè)存在的財(cái)務(wù)管理問題，既影響了家族企業(yè)的日常管理和決策水平，也必然要降低企業(yè)的信用水平，影響家族企業(yè)向公眾和金融機(jī)構(gòu)融資的能力。

第四，以親緣、血緣為基礎(chǔ)的家族企業(yè)文化不利于家族內(nèi)外成員形成共同的價(jià)值觀。企業(yè)文化是企業(yè)的基本價(jià)值觀和行為規(guī)范，是企業(yè)倡導(dǎo)、信奉并要付諸實(shí)踐的價(jià)值理念，也是企業(yè)充滿活力的內(nèi)在源泉。家族企業(yè)文化與家族企業(yè)的治理模式相適應(yīng)，但是，它與開放的家族企業(yè)吸引社會資金與人才的戰(zhàn)略不相適應(yīng)。家族成員之間特殊的親緣和血緣關(guān)系，家族成員容易建立起共同的價(jià)值觀和目標(biāo)，家族成員之間易于溝通與交流。家族成員與非家族成員之間的交流和溝通卻存在嚴(yán)重的障礙，家族成員和非家族成員很難形成共同的價(jià)值觀和目標(biāo)，家族內(nèi)外成員難以形成凝聚力。

第五，家族企業(yè)的決策方式和用人制度，挫傷了非家族成員的工作積極性。一方面，家族企業(yè)沒有形成科學(xué)和民主的決策制度，獨(dú)斷決策往往是家族企業(yè)的通病，非家族成員沒有決策話語權(quán)，抑制了他們參與企業(yè)民主管理的積極性。另一方面，任人唯親的用人制度不利于非家族成員的職業(yè)發(fā)展，非家族成員難以融入家族企業(yè)。在這種決策和用人環(huán)境下，難以形成有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，非家族成員的最優(yōu)選擇是逃避責(zé)任，缺少工作自覺性和積極性。

2 轉(zhuǎn)變家族企業(yè)管理方式的對策

2.1 建立現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)治理模式的轉(zhuǎn)變

家族企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一，不利于吸引管理和技術(shù)人才，也不利于向公眾融資，家族制治理模式的弊端阻礙了家族企業(yè)的發(fā)展壯大。從發(fā)展戰(zhàn)略角度分析，家族企業(yè)治理模式不能適應(yīng)現(xiàn)代大工業(yè)的發(fā)展要求。廣泛利用社會資源是國內(nèi)外企業(yè)的發(fā)展趨勢，而家族治理模式是家族企業(yè)廣泛利用社會資源的巨大障礙。家族企業(yè)必須從家族制治理模式向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代企業(yè)制度是同社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)制度，它以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ)，以有限責(zé)任制度為特征，以公司制為主的企業(yè)資本組織形式的新型企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)體制要求，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展，成為法人實(shí)體和市場競爭主體的企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度具有產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)等特征。家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變，要達(dá)到建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求：第一，明晰家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)。出資者具有企業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)，企業(yè)擁有全部出資者投資形成的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的基礎(chǔ)上，分離出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，確定出資者的家庭財(cái)產(chǎn)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)的邊界。第二，明確出資者享有的各種權(quán)益和有限責(zé)任。出資者享有企業(yè)的資產(chǎn)所有權(quán)、剩余索取權(quán)、重大決策參與權(quán)等以及對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。第三，建立激勵(lì)約束相容的經(jīng)營機(jī)制和兩權(quán)分離的治理模式。在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)兩權(quán)合一的治理模式下，企業(yè)經(jīng)營狀況依賴于管理者的能力和品德，實(shí)施人治管理，管理水平不穩(wěn)定，當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，這種管理弊端就會逐漸顯現(xiàn)。建立兩權(quán)分離的治理模式和激勵(lì)約束相容的經(jīng)營機(jī)制，在法治管理的制度框架下，調(diào)動管理者的積極性，保持管理的穩(wěn)定性。

2.2 吸引社會資源，改善股權(quán)結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)

首先，吸收社會資金，改善家族企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)家族企業(yè)的出資者來自家族內(nèi)部成員，是一種自然人產(chǎn)權(quán)制度，這種制度妨礙了家族企業(yè)開展社會融資。家族的資金規(guī)模較小，難以滿足家族企業(yè)的跨越發(fā)展。資本社會化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，家族企業(yè)引進(jìn)外部股東，使家族企業(yè)由自然人產(chǎn)權(quán)制度向法人產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大家族企業(yè)融資渠道，改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，為家族企業(yè)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度管理奠定基礎(chǔ)。

其次，吸引社會人才，改善家族企業(yè)人才結(jié)構(gòu)。人是企業(yè)經(jīng)營的重要生產(chǎn)要素，特別是人才的稀缺性，使其從企業(yè)生產(chǎn)的勞動力要素轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本要素。隨著家族企業(yè)的發(fā)展，家族成員并不能夠適應(yīng)所有的工作崗位，特別是經(jīng)營管理和產(chǎn)品研發(fā)工作崗位。家族企業(yè)必須營造人才成長的環(huán)境，建立能夠吸引人才的選拔和用人機(jī)制。一是構(gòu)建合理的選人和用人機(jī)制。打破家族企業(yè)任人唯親的傳統(tǒng)思想，營造良好的人才成長環(huán)境，建立起公平競爭的選拔和用人制度，提高家族企業(yè)吸引優(yōu)秀人才的能力。二是建立激勵(lì)約束相容的報(bào)酬制度體系。家族成員不會發(fā)生逆向選擇和道德問題，這是家族制管理的優(yōu)勢之一。相反，企業(yè)非家族成員則會發(fā)生這些問題。建立激勵(lì)約束相容的報(bào)酬制度體系，防止發(fā)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 融合親情文化與制度文化，建立剛?cè)嵯酀?jì)的企業(yè)文化系統(tǒng)

在不同時(shí)期，家族企業(yè)都要塑造與其經(jīng)營思想、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)制度相適應(yīng)的企業(yè)文化，以規(guī)范組織成員的行為。傳統(tǒng)的家族企業(yè)文化體現(xiàn)了中華民族的社會價(jià)值觀念，把維護(hù)親情放在處理人際關(guān)系的首要位置，家族成員之間的親疏關(guān)系也決定了其對人的態(tài)度。而遵守制度和規(guī)則是現(xiàn)代企業(yè)制度對組織成員的基本要求，制度是現(xiàn)代企業(yè)制度下企業(yè)文化的核心內(nèi)容。如果不處理好親情與制度的關(guān)系，必然會出現(xiàn)親情文化與制度文化的矛盾沖突。一方面，當(dāng)家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變后，企業(yè)既要關(guān)心組織成員的工作、學(xué)習(xí)、生活，處處體現(xiàn)組織成員之間的親情關(guān)系，又要按照制度的要求管理組織成員，使親情與制度融合。既要讓組織成員感受到企業(yè)、同事的關(guān)心愛護(hù)和溫暖，又要讓他們認(rèn)識到必須按照制度、規(guī)則、業(yè)務(wù)流程去執(zhí)行工作任務(wù)。另一方面，科學(xué)制定和嚴(yán)格執(zhí)行管理制度。現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)是完善的產(chǎn)權(quán)制度、公司議事程序、用人制度、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制等，如果沒有這些制度或不遵守這些制度，企業(yè)根本無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。轉(zhuǎn)型后的家族企業(yè)，建立親情和制度相融合的混合文化體系，既吸收了兩種企業(yè)文化的優(yōu)點(diǎn)，也克服了兩種企業(yè)文化的弱點(diǎn)，是一種既尊重親情，又尊重制度的全新企業(yè)文化。這種新型的企業(yè)文化剛?cè)嵯酀?jì)，組織成員在遵守制度的前提下，加深組織成員之間的感情，以便于組織成員之間的交流和溝通。

2.4 充分利用社會信息資源，建立完善的管理信息系統(tǒng)

企業(yè)經(jīng)營活動離不開大量的信息支持，信息是企業(yè)經(jīng)營決策的基礎(chǔ)。離開了信息支持，企業(yè)就不可能開展正常的經(jīng)營活動。計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通信等技術(shù)和設(shè)備以及企業(yè)經(jīng)營過程中各種信息源提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)共同構(gòu)成了管理信息系統(tǒng)。建立管理信息系統(tǒng)需要投入大量的人力和財(cái)力。家族企業(yè)的資源有限，它沒有必要完全依靠自身力量建立和維護(hù)管理信息系統(tǒng)，可以充分依靠公共信息平臺，構(gòu)建服務(wù)于本企業(yè)的經(jīng)營管理信息系統(tǒng)，如電子商務(wù)系統(tǒng)、物流管理信息系統(tǒng)。

3 結(jié)論

家族企業(yè)是我國重要的企業(yè)形態(tài)，是我國當(dāng)前不可或缺的一種企業(yè)組織，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是解決就業(yè)做出了重大貢獻(xiàn)。家族企業(yè)具有其他形態(tài)的企業(yè)所不具備的管理優(yōu)勢，兩權(quán)統(tǒng)一的治理模式避免了逆向選擇和道德問題，也解決了激勵(lì)和約束相容的難題。但是，兩權(quán)統(tǒng)一的治理模式也給家族企業(yè)帶來一些企業(yè)不可克服的問題，家族企業(yè)難以開展科學(xué)管理、吸引社會資源的能力弱等問題，這些問題是家族企業(yè)發(fā)展壯大的重大障礙。家族企業(yè)由兩權(quán)統(tǒng)一向兩權(quán)分離轉(zhuǎn)變，吸引社會資金資源、人才資源，建立制度與親情相融合的企業(yè)文化，才能改善家族企業(yè)管理的環(huán)境和基礎(chǔ)。

[1]余立智.關(guān)于民營企業(yè)"家族制鎖定"現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋[J].財(cái)經(jīng)論叢,2002,(1).

[2]曹德駿.家族企業(yè)研究的幾個(gè)理論問題[J].財(cái)經(jīng)科學(xué),2002,(6).

[3]栗戰(zhàn)書.中國家族企業(yè)發(fā)展中面臨的問題與對策建議[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2003,(3).

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[5]廉勇,李寶山.中外家族企業(yè)前沿理論研究綜述[J].財(cái)經(jīng)科學(xué), 2006,(1).

責(zé)任編輯 仇大勇

On Management Problems Existing in Family Firm

NIE Qiang
(Chongqing College of Electronic Engineering,Chongqing 401331,China)

As family firm plays an very important role in national economy,to improve its management level can stimulate its development.Unification of two rights is management model of the family firm,which avoids adverse selecting and moral risk,and also lowers transaction cost.The family firm’s management environment,occupational development environment,and financial management,etc.can affect its attraction to social resources.The management model of the family firm should be transformed urgently,which requires the changes from the unification of two rights to separation of powers,from rule of man to rule of law.By improving management environment and attractions to social resources,the efficiency of management will be increased.

family firm;modern corporation system;government;management;relation

F270

A

1674－5787（2011）01－0016－03

2011-01-08

聶強(qiáng)(1965—)，男，四川隆昌人,碩士，副教授，院長，主要從事教育教學(xué)管理、經(jīng)濟(jì)研究和教學(xué)。