馬忠法

(復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院 /知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心,上海 200438)

論知識(shí)經(jīng)濟(jì)下發(fā)達(dá)國家獲取財(cái)富手段的變化及我國的對(duì)策

馬忠法

(復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院 /知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心,上海 200438)

在傳統(tǒng)的以戰(zhàn)爭作為掠奪財(cái)富和奴役他國人民的手段日漸遭到人類拋棄的過程中,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的現(xiàn)代國際貿(mào)易制度慢慢成為已獲競爭優(yōu)勢的發(fā)達(dá)國家在全球獲得財(cái)富的手段。知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用下,技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有帶來人類的共同進(jìn)步,反而日益加大了富國與窮國之間的差距,造成全球財(cái)富分配的極度不公;同時(shí)也給人類帶來了諸如氣候變化、環(huán)境污染等不利影響。為應(yīng)對(duì)這種變化,我們必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育,提高我國未來國家建設(shè)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用能力,為獲得國家競爭優(yōu)勢創(chuàng)造條件,進(jìn)而維護(hù)人類的公正利益。

知識(shí)經(jīng)濟(jì);知識(shí);知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育

主持人語: 北京大學(xué) 張平教授

誠如有論者指出:“知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)對(duì)發(fā)展一國經(jīng)濟(jì)和建立企業(yè)競爭優(yōu)勢的作用居于首要地位”,因此,當(dāng)今社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大意義不可忽視。本期“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”欄目收錄的馬忠法博士的《論知識(shí)經(jīng)濟(jì)下發(fā)達(dá)國家獲取財(cái)富手段的變化及我國的對(duì)策》一文重申了這一宏大主題,該文在剖析發(fā)達(dá)國家如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度掠奪財(cái)富的基礎(chǔ)上,探討了我國的相關(guān)對(duì)策。而喬麗春博士的《再論版權(quán)法體系中作品的“獨(dú)創(chuàng)性”》一文則聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體制度,該文通過深入分析美國版權(quán)法中關(guān)于“獨(dú)創(chuàng)性”要求的成文法規(guī)定及立法意圖,并對(duì)重要的司法判例進(jìn)行重新檢視與解讀,力圖全面、客觀地揭示版權(quán)法視野下“獨(dú)創(chuàng)性”的內(nèi)涵,以利于澄清法學(xué)界長期以來形成的某些片面認(rèn)識(shí)和誤解。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)對(duì)發(fā)展一國經(jīng)濟(jì)和建立企業(yè)競爭優(yōu)勢的作用居于首要地位:發(fā)達(dá)國家及其國內(nèi)的跨國公司主要依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一工具在全球獲取財(cái)富,阻止或限制競爭對(duì)手;一般的商人 (包括商自然人、普通法人和其他經(jīng)濟(jì)組織)也在借助知識(shí)基礎(chǔ)上的智力優(yōu)勢獲取財(cái)富。知識(shí)已經(jīng)成為當(dāng)今世界各國、各企業(yè)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活中最具競爭力的武器,誰創(chuàng)新出先進(jìn)的知識(shí)并長期擁有它,誰就會(huì)立于不敗之地。美國在經(jīng)歷了 2007—2008年金融危機(jī)之后,對(duì)自己相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行了反思,并于 2011年 2月初公布了修改后的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》報(bào)告。該報(bào)告提出了 5項(xiàng)新計(jì)劃:發(fā)展無線網(wǎng)絡(luò),在未來 5年內(nèi)使美國高速無線網(wǎng)絡(luò)接入率達(dá)到 98%;改革專利審批制度,提高審批效率,將平均審批時(shí)間從目前的 35個(gè)月縮短到 20個(gè)月;發(fā)展清潔能源,到 2035年使清潔能源發(fā)電占全國發(fā)電總量的比例提高到 80%;實(shí)施教育改革,著重提高學(xué)生理工科技能,在未來 10年內(nèi)新培訓(xùn) 10萬名理工科教師;實(shí)施“啟動(dòng)美國伙伴關(guān)系”計(jì)劃,幫助中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)并提高整個(gè)社會(huì)的就業(yè)率。①具體內(nèi)容 See A Strategy for American Innovation,2011,pp.1-5,[EB/OL].[2011-04-08].http://www.whitehouse.gov/innovation/strategy?？梢钥闯?從結(jié)果上美國依賴于先進(jìn)技術(shù) (如無線網(wǎng)絡(luò)、清潔能源技術(shù)等)獲得優(yōu)勢,但從原因上看,它注重兩點(diǎn):一是實(shí)施教育改革,一是改革專利審批制度,提高審查效率。除此之外,美國還在試圖頒布《2009年美國清潔能源與安全法》②該法案 (其他名稱有《2009年變化研究和數(shù)據(jù)管理法案》《2009年綠色法案》《國家氣候服務(wù)法案》《能源效率相鄰綠色資源法案》和《安全氣候法案》)已于 2009年 6月 26日由美國眾議會(huì)以微弱優(yōu)勢通過,但根據(jù)美國的法律規(guī)定,它還需通過參議院投票和總統(tǒng)簽署方可正式成為法律;目前后兩步尚未完成,它還不是一部法律。See H.R.2454:American Clean Energy and SecurityAct of 2009,[EB/OL].[2011-04-08].http://www.govtrack.us/congress/bill.xpd?bill=h111-2454。等,意圖繼續(xù)保持在全球的優(yōu)勢。綜觀美國頒布這一政策的前因后果,可以促使我們面對(duì)變革的世界進(jìn)行思考:在知識(shí)一方面促進(jìn)人類文明進(jìn)步的同時(shí),它也帶來了諸多的消極結(jié)果,如貧富差距進(jìn)一步拉大,溫室氣體排放仍在增加等。如何發(fā)揮知識(shí)的長處,促進(jìn)本國的發(fā)展并造就人類普遍的幸福,是本世紀(jì)前十年首先遇到的問題,也是人類需要花更多時(shí)間來解決的緊迫問題。

一、人類貧富差距在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下進(jìn)一步拉大的事實(shí)

歷史上以智慧取勝的政治、軍事案例比比皆是,但政治、軍事的沖突和斗爭往往多是為了滿足一國經(jīng)濟(jì)利益的需要。我們翻開人類史,可以發(fā)現(xiàn)越在人類社會(huì)的早期,各國或部族之間戰(zhàn)爭越是頻繁;而戰(zhàn)爭的目的主要是為了獲取他國或民族的現(xiàn)有財(cái)富、自然資源 (如土地),或奴役他國人民為自己創(chuàng)造財(cái)富。因此,長期以來 (至少在上世紀(jì) 40年代中期前)戰(zhàn)爭成為有關(guān)國家 (特別是地區(qū)性的大國)爭得他國財(cái)富的主要手段。但隨著人類文明進(jìn)程的不斷發(fā)展,由于戰(zhàn)爭的殘酷性、破壞性及其帶來的摧毀人類文明進(jìn)步的可怕后果等,人們?nèi)諠u反對(duì)并否定戰(zhàn)爭,①如 1899年和 1907年兩次海牙和會(huì)對(duì)和平解決國際爭端進(jìn)行了積極努力;1920年成立的國際聯(lián)盟,明確宣布和平解決國際爭端,反對(duì)戰(zhàn)爭;1928年《巴黎非戰(zhàn)公約》宣布戰(zhàn)爭是非法的;1945年《聯(lián)合國憲章》宣布反對(duì)使用任何武力解決爭端等。在人類共同努力下,戰(zhàn)爭發(fā)生的頻率變得越來越低,特別是二戰(zhàn)以后的 60多年里,盡管局部戰(zhàn)爭時(shí)有發(fā)生,但全球性的戰(zhàn)爭沒有再次爆發(fā)過。

然而,這并不意味著他國,尤其是有霸權(quán)意識(shí)的大國,對(duì)別人的財(cái)富不感興趣,只是它們?cè)谧儞Q著獲取財(cái)富的方式,由原來的暴力和血腥變得越來越溫和、文明與不露聲色,它們以掌握國際貿(mào)易規(guī)則制定和修改的話語權(quán)為制高點(diǎn),以無形的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)為牟利工具,主要通過跨國公司這個(gè)載體和國際貿(mào)易這個(gè)渠道,在國際市場中大肆掠奪或獲取別人的財(cái)富。而這種溫情脈脈的方式似乎更為有效:它使人們不易像自己的領(lǐng)土被別人軍事占領(lǐng)那樣,聚集在民族或愛國主義的旗幟下,喚起全民意識(shí)來保護(hù)自己國家的財(cái)富和正當(dāng)利益。由此帶來的結(jié)果是:在技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上,隨著西方主導(dǎo)下的國際貿(mào)易規(guī)則及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在全球的廣泛推廣和擴(kuò)散,世界上任何一個(gè)角落都自覺或不自覺地卷入經(jīng)濟(jì)全球化過程中,在西方話語體系的影響和控制下,當(dāng)今世界財(cái)富兩極分化進(jìn)一步加劇,窮國越窮,富國越富。

根據(jù)國際貨幣基金組織 2010年 10月發(fā)布的《2010年世界人均 G DP排名》中的數(shù)據(jù),在排名的182個(gè)國家或地區(qū)中,人均 G DP居前十位的國家或地區(qū)中最后一名是荷蘭,其人均 G DP約為 46 438美元,排名第一的盧森堡為 104 390美元;而排名后15位的國家人均 G DP均在 500美元以下,其中最后一位的布隆迪人均 G DP僅為 177美元,②Data refer to the year2010.World EconomicOutlookDatabase-October 2010,InternationalMonetary Fund.Accessed on February16,2011。不同來源的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)略有出入,如根據(jù)國際貨幣基金組織發(fā)布的《2009年世界人均 GDP排名》中的數(shù)據(jù),在排名的 182個(gè)國家或地區(qū)中,人均 GDP居前十位的國家中最后一名是阿拉伯聯(lián)合酋長國,其人均 GDP約為 45 615美元,排名第一的盧森堡為 105918美元;而排名后 17位的國家人均 GDP均在 500美元以下,其中最后一位的布隆迪人均 GDP僅為 164美元;而根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 2009年,排名第一的摩納哥人均 GDP為 20.39萬美元,第 10名為美國,人均 GDP是 4.60萬美元,有15個(gè)國家人均 GDP低于 500美元,最后一位的布隆迪為 160美元(List of countries by GDP(nominal)per capita,[EB/OL].[2011-02-10].http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_GDP_(nominal)_per_capita);美國中央情報(bào)局(C IA)世界實(shí)況資料手冊(cè)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)是:排名第一的為列支敦士登,人均 13.44(2007)萬美元,第 2名的盧森堡為 10.47(2009)萬美元,排名第 10的是澳大利亞,為 4.63萬美元,而排名最后的依然為布隆迪,為 200美元。它們與 IMF的統(tǒng)計(jì)雖不一致,但總體情況差不多。See List of countries by GDP(nominal)per capita,[EB/OL].[2011-02-16].http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_GDP_(nominal)_per_capita。分別是盧森堡和阿聯(lián)酋的 0.17%(即盧森堡一人的 G DP相當(dāng)于布隆迪 590個(gè)人的 G DP之和)和 0.38%(即荷蘭一人的 G DP相當(dāng)于布隆迪 262個(gè)人的 G DP之和)。2006年《聯(lián)合國大學(xué)報(bào)告》指出,世界上最富有的 1%的人擁有全球財(cái)富的 40%,最富有的 10%的人擁有世界財(cái)富的 85%;相反,世界底層的半數(shù)人口僅僅擁有世界財(cái)富的 1%。從人口分布來看,北美、歐洲及亞太高收入國家人口少,卻擁有世界財(cái)富的大多數(shù)。相反,人口眾多的中國、非洲、印度及其他亞洲低收入國家卻擁有較少的世界財(cái)富份額;北美人口只占全球的 6%,卻占了全球家庭財(cái)富的 34%。①“聯(lián)合國大學(xué)報(bào)告指出世界財(cái)富分配極不均衡”[EB/OL].[2011-04-08].http://world.people.com.cn/GB/1029/42408/5132835.html。差距如此懸殊,讓人難以置信。而且窮國的數(shù)量(最不發(fā)達(dá)國家數(shù)量從最初 1972年的 24個(gè)增加到 2009年的 49個(gè);②至 2009年聯(lián)合國認(rèn)定的最不發(fā)達(dá)國家 (LDC)有 49個(gè),亞洲有10個(gè)國家,非洲33個(gè)國家;大洋洲5個(gè)國家及拉丁美洲的海地。最不發(fā)達(dá)國家由聯(lián)合國經(jīng)社理事會(huì)每三年審核一次,已經(jīng)超越其所認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的,將被排除出去,如 2006年,佛得角是其中之一,現(xiàn)已“畢業(yè)”。2009年 3月,聯(lián)合國在判定一個(gè)國家是否是最不發(fā)達(dá)國家時(shí)遵循下面三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)低收入標(biāo)準(zhǔn),三年平均年人均國民收入(GNI)估計(jì)未達(dá) 905美元門檻的,但如果達(dá)到1 086美元即表明該國已從LDC位置中畢業(yè);(2)生活質(zhì)量偏好標(biāo)準(zhǔn)“human assetsweakness”,涉及一系列復(fù)雜的指數(shù) (生活質(zhì)量指數(shù)),這些指數(shù)基于營養(yǎng) (營養(yǎng)不良所占人口的比率)、健康(嬰兒死亡率)、入學(xué)率 (初等教育入學(xué)率)及識(shí)字率 (成人識(shí)字率)等指標(biāo);(3)經(jīng)濟(jì)的脆弱性標(biāo)準(zhǔn),涉及綜合的經(jīng)濟(jì)脆弱性指數(shù),它基于自然界沖擊(農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不穩(wěn)定指數(shù)、自然災(zāi)害影響到的人口比例)、貿(mào)易方面的沖擊(貨物和服務(wù)出口方面的不穩(wěn)定指數(shù))、受到上述沖擊的可能性(農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)在 GDP中的比例及商品出口的集中度)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的弱小性 (the population in logarithm)和經(jīng)濟(jì)的偏僻或偏遠(yuǎn)性 (偏僻指數(shù))等指標(biāo)。See United Nations Conference on Trade and Develpment:The Least Developed Countries Report 2009,[EB/OL].[2011-01-31].http://unctad.org/en/docs/ldc2009_en.pdf。在全球目前不到 200個(gè)國家中,約每四個(gè)國家就有一個(gè)最不發(fā)達(dá)國家)在上世紀(jì) 70年代以后呈逐漸增加的趨勢,窮國沒有分享到人類文明進(jìn)程帶來的好處;而且即使像中國、印度、巴西等較大的發(fā)展中國家,雖然經(jīng)濟(jì)獲得前所未有的成就,但它們?cè)诠I(yè)化階段所付出的代價(jià)也是十分巨大的。在整個(gè)國際分工體系中,它們長期從事加工制造業(yè)等低端的產(chǎn)業(yè),承載著發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移工業(yè)污染的壓力,以致這些國家無一例外地付出了慘重的環(huán)境和資源代價(jià),污染嚴(yán)重,能源和資源的過度消費(fèi),一定程度上影響了這些國家的可持續(xù)發(fā)展;同時(shí),這些活動(dòng)加快了全球的氣候變化,并加重了對(duì)環(huán)境的破壞。而這些在適當(dāng)?shù)膰H法律(如合理的國際環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度)規(guī)制下,是可以減輕甚或避免的。

二、貧富差距拉大的主要原因之一在于不公的“知識(shí)”分配制度助紂為虐

上述變化發(fā)生的重要分水嶺就是 20世紀(jì) 70年代萌芽、90年代后得以迅速發(fā)展、與經(jīng)濟(jì)全球化幾乎同步的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn),它導(dǎo)致全球的分工體系對(duì)落后國家越來越不利:落后國家以廉價(jià)的勞動(dòng)力、原材料、自然資源、技術(shù)含量不高的機(jī)器設(shè)備部件加工、產(chǎn)品組裝和一般商品提供等為交換條件,獲取可憐的利潤,而發(fā)達(dá)國家則利用數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢,將技術(shù)、版權(quán)、品牌和創(chuàng)意等知識(shí)以新型資本形式(知識(shí)資本)與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來[1],作為獲取財(cái)富的最高手段,進(jìn)一步拉大了與前者的差距,使前者在知識(shí)獲得、技術(shù)進(jìn)步等方面難以得到充分發(fā)展,進(jìn)而進(jìn)入了一個(gè)惡性循環(huán)之中:技術(shù)越落后使它們?cè)谌蚶娣峙浞矫嬖教幱诓焕牡匚?教育和科技水平越得不到提升,走不可持續(xù)發(fā)展之路及破壞環(huán)境的可能性就越大。短期、孤立地看,這似乎是這些單個(gè)國家的事情;但長遠(yuǎn)、整體地看,它不利于整個(gè)人類社會(huì),因?yàn)樯锶Φ南嗷リP(guān)聯(lián),大氣與水循環(huán)等,會(huì)讓氣候、環(huán)境的變化隨著循環(huán)影響到地球上的每一個(gè)國家。近 30年來頻發(fā)的各種各樣自然災(zāi)害或人為災(zāi)難,如厄爾尼諾現(xiàn)象、切爾諾貝利核電站泄漏、印度洋海嘯、北美颶風(fēng)、21世紀(jì)以來的極端氣候變化、全球各地的旱災(zāi)水患、俄羅斯遍及 17個(gè)州的大火、日漸嚴(yán)峻的溫室氣體排放及近期印尼發(fā)生的地震、海嘯和火山爆發(fā)等,③印尼海嘯等帶來的具體損失和災(zāi)害參見“印尼連遭地震海嘯及火山噴發(fā)”[EB/OL].[2010-12-11].http://news.qq.com/a/20101027/001605.htm?pgv_ref=aio。給人類敲響了警鐘。雖然出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因很多,但不能否認(rèn)的是,它們多與人類的活動(dòng)密切相關(guān):人類無節(jié)制地利用技術(shù)對(duì)資源的濫用和過度開采,讓人類也受到了自然的報(bào)復(fù)。

英國著名物理學(xué)家史蒂芬·霍金 2010年 8月9日在接受美國著名知識(shí)分子視頻共享網(wǎng)站 Big-Think訪談時(shí)所稱的“地球?qū)⒃?200年內(nèi)毀滅,而人類要想繼續(xù)存活只有一條路:移民外星球”并非聳人聽聞;其理由是“人類已經(jīng)步入越來越危險(xiǎn)的時(shí)期,我們已經(jīng)歷了多次事關(guān)生死的事件。由于人類基因中攜帶的‘自私、貪婪’的遺傳密碼,人類對(duì)于地球的掠奪日盛,資源正在一點(diǎn)點(diǎn)耗盡”。④有關(guān)具體內(nèi)容參見“梅智敏:‘霍金說:地球 200年內(nèi)毀滅快快移民外星球最嚇人的言論’”,[EB/OL].[2010-09-20].http://news.sohu.com/20100810/n274098113.shtml。對(duì)此,我們雖然不敢完全茍同,但也必須認(rèn)識(shí)到他所提到的理由中的合理成分,如果人類再不通過合作,積極尋求應(yīng)對(duì)全球氣候變化、水資源和不可再生資源等過渡濫用等帶來的短缺等問題,放任“自私、貪婪”的蔓延和膨脹,進(jìn)一步加劇世界不平衡的發(fā)展,人類離毀滅真的不遠(yuǎn)了。對(duì)此,人類有很多成員一直通過各種努力,如促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和分享,特別是無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓,幫助發(fā)展中國家形成技術(shù)能力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]60-66,73,來試圖消除兩極分化,消除貧窮,阻止發(fā)展中國家因?qū)ψ匀毁Y源的過度開采而失去生活依賴的基礎(chǔ)[3]22,避免全球環(huán)境的進(jìn)一步惡化。

法國歷史學(xué)家孔多塞在其《人類精神進(jìn)步史綱》一書中指出,人類歷史的主要?jiǎng)恿κ强茖W(xué)的發(fā)展,人類的進(jìn)步就是知識(shí)的進(jìn)步,人類的文明史就是知識(shí)的發(fā)展史;而文明進(jìn)步的動(dòng)力是知識(shí)的創(chuàng)新、傳播和應(yīng)用[4]。各個(gè)國家目前發(fā)展的狀態(tài)是我們所有前代人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、對(duì)知識(shí)不斷創(chuàng)新和完善進(jìn)行持續(xù)不斷努力而累積的結(jié)果:這一結(jié)果構(gòu)成了人類當(dāng)前知識(shí)的整體,每個(gè)國家的生產(chǎn)能力多取決于該國如何獲得前輩積累的知識(shí)成果并通過自己當(dāng)前獲取或創(chuàng)造的新知識(shí)來擴(kuò)充這些成果[5]296-297。但自知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度誕生并逐漸形成、發(fā)展和成熟之后,特別是發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)國際層面的“過度保護(hù)”,在一定程度上抬高了技術(shù)落后國家獲取知識(shí)的門檻,影響了人類文明的共同進(jìn)步,限制了人類(特別是落后國家)分享知識(shí)的機(jī)會(huì),阻礙了知識(shí)在更廣范圍內(nèi)的創(chuàng)新、傳播和運(yùn)用。這種狀況必須要有所改變,否則人類貧富差距在技術(shù)鴻溝面前會(huì)進(jìn)一步拉大,不利于整個(gè)人類的可持續(xù)發(fā)展。

作為一個(gè)發(fā)展中的大國,我們對(duì)第三世界,尤其是非洲國家,近年來在技術(shù)、投資等方面給予了諸多幫助,以促進(jìn)它們經(jīng)濟(jì)更為健康地發(fā)展;然而,由于我們自身的原因,我們?cè)谀承┲匾I(lǐng)域尚未掌握核心技術(shù),雖然有幫助其他國家的愿望,但某些方面還力不從心。所以,對(duì)我們而言,充分發(fā)展自己的技術(shù),擁有更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),在知識(shí)經(jīng)濟(jì)年代,先做好自己的事情十分關(guān)鍵,這樣不僅在國際競爭中能取得競爭優(yōu)勢,而且從人類長遠(yuǎn)發(fā)展的角度看,也可以通過自己的創(chuàng)新為人類做出更多的貢獻(xiàn)。針對(duì)國際國內(nèi)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)展的實(shí)際情況,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略經(jīng)歷了從實(shí)施保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,再到實(shí)施完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 (強(qiáng)調(diào)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的統(tǒng)一)①《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,國發(fā) 〔2008〕18號(hào),[EB/OL].[2010-11-28].http://www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm;2010年 11月 28日訪問。等階段。處于快速、穩(wěn)定發(fā)展時(shí)期的中國,目前的戰(zhàn)略更為切合我們的實(shí)際:保護(hù)和確權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和前提,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的真正的目的和功能應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)流轉(zhuǎn),②See Article 7 of Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights(1994).釋放出技術(shù)應(yīng)有的能量,服務(wù)于我們的建設(shè),而不能局限于保護(hù)、確權(quán)。黨的十七大報(bào)告就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題提出的是實(shí)施“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”而非“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略”,就在于讓我們明白不能一提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)就將其等同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),而更應(yīng)當(dāng)注重其內(nèi)在價(jià)值的實(shí)現(xiàn),關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)、實(shí)施、管理和運(yùn)用。實(shí)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的直接目的在于促進(jìn)技術(shù)、知識(shí)的運(yùn)用和創(chuàng)新,最終目的在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,提高人民的生活水平;恰如江平教授所言:作為財(cái)產(chǎn)權(quán)一種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之流轉(zhuǎn)十分重要,它能夠促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大程度地得以實(shí)現(xiàn),③江平教授認(rèn)為“財(cái)產(chǎn)的利用很重要的是在于流通”(參見江平“財(cái)產(chǎn)的利用很重要的是在于流通”[EB/OL].[2010-12-18].http://theory.people.com.cn/GB/49157/49165/6133760.html)這一點(diǎn)筆者深為贊同。以服務(wù)于整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)。

三、解決問題的重要措施:加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育

梁啟超先生曾言:“少年強(qiáng),則中國強(qiáng)”。此語讓我們深有同感。實(shí)際上先輩的著眼點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)教育對(duì)一個(gè)國家強(qiáng)盛的重要性和意義。美國、德國、日本和韓國均曾是歷史上后進(jìn)的資本主義國家,④有關(guān)教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的論述可參見馬忠法:“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵在哪里”《解放日?qǐng)?bào)》“理論前沿”欄目,2011-05-03。我們?cè)诜治鏊鼈儚?qiáng)大、繁榮的發(fā)展史上有何最值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)時(shí),會(huì)發(fā)現(xiàn)它們無一例外地在立法制度上將教育放在非常重要的位置,在實(shí)際工作、生活中,將教育放在無論如何強(qiáng)調(diào)也不為過且一時(shí)一刻不能放松的位置。近年來,美國歷屆總統(tǒng)在其就職演說中,無不強(qiáng)調(diào)教育的作用就是典型的例子。⑤如美國第 44屆總統(tǒng)奧巴馬在就職演說中指出,美國民眾對(duì)教育不滿,其任職期間內(nèi)將改革中小學(xué)以及大專院校教育,以適應(yīng)新時(shí)代的要求。See Obama’s inaugural speech,[EB/OL].[2010-12-26].http://edition.cnn.com/2009/POLITICS/01/20/obama.politics/。第43任總統(tǒng)布什在其第一次就職演說中說:美國失敗的教育,潛在的偏見和出身的環(huán)境限制了一些美國人的雄心;大家要共同努力,健全美國的學(xué)校教育;對(duì)公共安全和大眾健康,對(duì)民權(quán)和學(xué)校教育,政府都應(yīng)負(fù)有極大的責(zé)任。See GeorgeW.Bush First Inaugural Address,[EB/OL].[2010-12-26].http://www.bartleby.com/124/pres66.html。美國是當(dāng)今世界最為強(qiáng)大的國家,其所謂民主選舉產(chǎn)生的國家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)教育不敢有絲毫的懈怠,因?yàn)槊绹鴱慕逃屑橙〉綗o盡的利益。教育能使民族強(qiáng)盛,因?yàn)樵俸玫闹贫纫彩切枰熬唧w的人”去執(zhí)行和遵守的;如果教育制度培養(yǎng)出來的人沒有“規(guī)則”意識(shí),則執(zhí)行的人和遵守的人,都會(huì)對(duì)制度造成巨大的破壞,進(jìn)而影響制度訂立者的初衷。比如,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度目前在世界上也較為先進(jìn),體系也較為完善,但為何在實(shí)踐中仍存在諸多問題?原因之一在于執(zhí)行和遵守這個(gè)制度的人身上發(fā)生了問題。有學(xué)者指出,我國不少人 (包括自然人和企業(yè))知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念和意識(shí)比較薄弱…既不重視保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也不尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),甚至踐踏他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),只把眼前利益放在生產(chǎn)發(fā)展的第一要義,缺乏可持續(xù)發(fā)展意識(shí)[6]。這一點(diǎn)對(duì)中國特定階段的狀況是一種較為客觀的描述,筆者表示贊同;然而,經(jīng)過多年的努力,今天知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的意識(shí)已有所加強(qiáng),但筆者認(rèn)為我們的個(gè)人和企業(yè)今天似乎在管理和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的意識(shí)才剛剛起步,它們遠(yuǎn)比保護(hù)方面的意識(shí)更為薄弱,特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局方面十分落后。因此,如果從本科教育開始普及較為完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其法律制度知識(shí) (包括創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用),也許會(huì)在某種程度上逐漸改變當(dāng)前的狀況。創(chuàng)新意識(shí)、知識(shí)財(cái)富意識(shí)和保護(hù)、運(yùn)用意識(shí)在我們的同學(xué)走向社會(huì)前萌生,則無疑會(huì)激勵(lì)他們的人生,也會(huì)利于他們?cè)谥R(shí)創(chuàng)造的過程中盡量減少成長的代價(jià)。有學(xué)者言:知識(shí)經(jīng)濟(jì)是即將到來的經(jīng)濟(jì),即將到來的新時(shí)代屬于知識(shí)青年[7]。實(shí)際上,知識(shí)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)在我們身邊,青年人應(yīng)當(dāng)即刻肩負(fù)起知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的使命,以推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此,對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)在已有研究的基礎(chǔ)上作些介紹和梳理,進(jìn)行普及,讓年輕的學(xué)生在較短時(shí)間內(nèi)掌握知識(shí)經(jīng)濟(jì)的基本知識(shí)和原理,結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度將有關(guān)“知識(shí)”中形成的財(cái)富運(yùn)用于實(shí)踐之中,為他們將來依據(jù)自己的創(chuàng)新所形成的知識(shí)在競爭中獲取優(yōu)勢提供意識(shí)方面的引導(dǎo),十分關(guān)鍵。

實(shí)際上構(gòu)成當(dāng)今國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度核心的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TR IPS協(xié)議)文本草案最早就是由美國代表制造業(yè)、制藥業(yè)、娛樂業(yè)和軟件業(yè)等跨國公司的 12個(gè)首席執(zhí)行官組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)①1986年,該委員會(huì)的成員是:布里斯托爾-邁爾斯 (Bristol-Myers,一家制藥公司,建立于 1887年,1989年,與建立于 1858年的斯奎布公司合并組成布里斯托爾-邁爾斯-斯奎布公司,總部在紐約;美國哥倫比亞廣播公司 (CBS,成立于 1927年 2月,美國三大商業(yè)廣播電視公司之一,經(jīng)費(fèi)來自廣告廣播收入,原為16家廣播電臺(tái)組成的獨(dú)立廣播電臺(tái)聯(lián)盟,后與哥倫比亞唱機(jī)唱片公司聯(lián)合組成哥倫比亞唱機(jī)廣播公司,于同年 9月 18日通過16家附屬廣播電臺(tái)向全國廣播,成為第二個(gè)全國性廣播網(wǎng)),杜邦(美國大型化學(xué)公司,1802年由法國移民 E.I.杜邦在美國特拉華州威爾明頓附近建立,以制造火藥為主。20世紀(jì)開始轉(zhuǎn)入產(chǎn)品和投資多樣化,經(jīng)營范圍涉及軍工、農(nóng)業(yè)、化工、石油、煤炭、建筑、電子、食品、家具、紡織、冷凍和運(yùn)輸?shù)?20多個(gè)行業(yè),在美國本土和世界近 50個(gè)國家與地區(qū)設(shè)有 200多個(gè)子公司和經(jīng)營機(jī)構(gòu),生產(chǎn)石油化工、日用化學(xué)品、醫(yī)藥、涂料、農(nóng)藥以及各種聚合物等 1 700個(gè)門類,20 000多個(gè)品種。1983年總營業(yè)額達(dá)353.78億美元,居世界化學(xué)公司年銷售額之首),通用電氣 (制造業(yè)),通用汽車(制造業(yè)),休利特-帕卡特 (即惠普公司,總部位于美國加州 Palo Alto,創(chuàng)建于 1939年,在經(jīng)過了長達(dá) 70余年的發(fā)展過程后,惠普已經(jīng)發(fā)展成為全球領(lǐng)先的 IT技術(shù)、解決方案與服務(wù)供應(yīng)商), IBM(InternationalBusinessMachines Corporation,國際商業(yè)機(jī)器公司,或萬國商業(yè)機(jī)器公司的簡稱?？偣驹诩~約州阿蒙克市,1911年創(chuàng)立于美國,是全球最大的信息技術(shù)和業(yè)務(wù)解決方案公司,目前擁有全球雇員 30多萬人,業(yè)務(wù)遍及 160多個(gè)國家和地區(qū)。該公司創(chuàng)立時(shí)的主要業(yè)務(wù)為商用打字機(jī),及后轉(zhuǎn)為文字處理機(jī),然后到計(jì)算機(jī)和有關(guān)服務(wù)。2009年總營業(yè)收入 1 036億美元,全球雇員約 398 455人),強(qiáng)生 (美國一家護(hù)理、個(gè)人衛(wèi)生產(chǎn)品、醫(yī)療器材的制造商,生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品涉及護(hù)理產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品和醫(yī)療器材及診斷產(chǎn)品市場等多個(gè)領(lǐng)域;成立于 1885年,至 2005年,強(qiáng)生已在全球 57個(gè)國家建立了230多家分公司或子公司,產(chǎn)品暢銷于 175個(gè)國家和地區(qū),擁有約 11萬 6千余名員工,成為目前世界上最具綜合性、分布范圍最廣的健康護(hù)理產(chǎn)品制造商和相關(guān)服務(wù)提供商,生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品涉及消費(fèi)品及個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品和醫(yī)療器材及診斷產(chǎn)品市場等多個(gè)領(lǐng)域),默克 (是世界制藥企業(yè)的領(lǐng)先者,總部設(shè)于美國新澤西州,是一家以科研為本,致力于研究、開發(fā)和銷售創(chuàng)新醫(yī)藥產(chǎn)品的跨國制藥企業(yè);2009年默克在全球總共有約 5.52萬名雇員,其中 2.8萬人在美國境內(nèi);業(yè)務(wù)覆蓋全球約 200個(gè)國家和地區(qū);全球設(shè)有 10個(gè)研究中心、33家工廠在 25個(gè)國家有17個(gè)配送中心;2005年全球銷售額 220億美元),孟山都 (是一家跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司,其生產(chǎn)的旗艦產(chǎn)品 Roundup是全球知名的草甘膦除草劑;主要生產(chǎn)農(nóng)用產(chǎn)品、醫(yī)用藥品、食品添加劑和化工用品等;該公司目前也是轉(zhuǎn)基因種子的領(lǐng)先生產(chǎn)商,占據(jù)了多種農(nóng)作物種子70%～100%的市場份額;創(chuàng)建于1901年)和輝瑞公司 (制藥業(yè),Pfizer,創(chuàng)立于 1849年,是一家擁有 150多年歷史的以研發(fā)為基礎(chǔ)的跨國制藥公司;它為人類及動(dòng)物的健康發(fā)現(xiàn)、開發(fā)、生產(chǎn)和推廣各種領(lǐng)先的處方藥以及許多世界最馳名的消費(fèi)產(chǎn)品,其業(yè)務(wù)包括三個(gè)領(lǐng)域:醫(yī)藥保健、動(dòng)物保健、以及消費(fèi)者保健品;公司的創(chuàng)新產(chǎn)品行銷全球 150多個(gè)國家和地區(qū);它擁有世界上最先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)施和檢測技術(shù),其一流的檢測分析手段及其完美的質(zhì)量保障體系,使公司的產(chǎn)品全部達(dá)到或超過了中國藥典和美國藥典標(biāo)準(zhǔn),公司產(chǎn)品獲準(zhǔn)出口日本、澳大利亞、菲律賓及歐洲等地)。See Susan K.Sell,Private Power,Public Law:the Globalization of Intellectual PropertyRights,Cambridge University Press,2003,p2.提出,隨后他們游說美國政府,并聯(lián)合歐盟(當(dāng)初的歐共體)和日本等工業(yè)組織推動(dòng)本國政府,就他們的強(qiáng)項(xiàng)——知識(shí)產(chǎn)權(quán) (包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密等)——等保護(hù)問題[8]2,提升到國際層面,通過談判,使他們議定的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則成為國際法,讓發(fā)展中國家去遵守,以維護(hù)這些公司在未來全球市場中的利益,并將它們可能的對(duì)手扼殺在搖籃之中。這 12家公司成功了,TR IPS協(xié)議被WT O成員方通過一攬子方式全盤接受,表面上的國家間的協(xié)議實(shí)質(zhì)上是幾家跨國公司意志和利益的體現(xiàn)。這就不難理解,為何WT O成立之后,跨國公司在全球的利益得到了進(jìn)一步保障,而發(fā)展中國家的企業(yè)為何在競爭中舉步維艱,一不小心就觸上了知識(shí)產(chǎn)權(quán)“雷區(qū)”,要么被訴侵權(quán),要么產(chǎn)品被進(jìn)口國的海關(guān)扣押、處罰,要么被趕出有關(guān)國家的市場,凡此種種,均與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)。當(dāng)然,TR IPS協(xié)議自身有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)、原則及有關(guān)例外條款之規(guī)定,也為發(fā)展中國家制定、完善適合本國國情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系留下了一定靈活的空間[9];但在這種空間內(nèi)立法體系完善目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),需要各屆政府機(jī)構(gòu)及一代或幾代人的共同努力,其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面人才的快速成長就十分關(guān)鍵。因?yàn)橹挥杏蓛?yōu)秀人才構(gòu)成的政府機(jī)構(gòu)(包括立法、執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)等)才能確保立法與執(zhí)法的有效實(shí)施,并在制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上,通過提供政府公共服務(wù)促進(jìn)技術(shù)知識(shí)得到有效的供給[10];而企業(yè)等在實(shí)務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用也更需要優(yōu)秀人才。因此,如果我們培養(yǎng)的年輕人了解了有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)知識(shí)及其創(chuàng)造和相應(yīng)的管理,理解和掌握以 TR IPS協(xié)議為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的精髓并能靈活運(yùn)用,并在立法、執(zhí)法等方面得以體現(xiàn)和實(shí)施,他們就能夠利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度維護(hù)我國企業(yè)的利益,進(jìn)而也就維護(hù)了我們的國家利益[11]。

基于此,本文認(rèn)為,通過以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為背景,以知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度為重點(diǎn),以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為落腳點(diǎn),對(duì)一般本科院校 (特別是理工科的院校)的同學(xué)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育,讓他們系統(tǒng)掌握知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容和理論框架,以喚起我國未來建設(shè)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的意識(shí),保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新,為他們?cè)诠ぷ髦谐浞掷弥R(shí)產(chǎn)權(quán)制度來維護(hù)自己、自己所服務(wù)的單位及整個(gè)國家的利益,進(jìn)而促進(jìn)人類的和諧發(fā)展,意義十分重大。

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[4]何傳啟,張鳳.知識(shí)創(chuàng)新 [M].北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社,2001.

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[6]許偉.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀與對(duì)策[J].重慶工學(xué)院學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué),2009(2).

[7]吳季松.知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2007.

[8]Susan K,Sell.Private Power,Public Law:the Globalization of Intellectual Property Rights[M].Cambridge:Cambridge University Press,2003.

[9]馬忠法.TR IPS協(xié)議規(guī)則下政府可以享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法選擇——以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓為重點(diǎn)[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué),2010(10).

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[10]王桂林.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代信息化人才培養(yǎng)的思考[J].重 慶郵電大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版,2009(3).

Changes in the Means of Procuring Wealth by Developed Countries in the Background of Knowledge-based Economy and the Countermeasures of China

MA Zhong-fa
(Law School,Research Institute of Intellectual Properties,Fudan University,Shanghai 200483,China)

The current international trade institution with the intellectual property system as a core has gradually become the main means of procuring properties or profits by developed countries who hold comparative competition advantages,while wars,as traditional methods of robbing wealth of and enslaving people from other states or tribes,have been abandoned in the process of the development of human civilizations.Against backgrounds of knowledge-based economy,with the functions of intellectual property system,the improvement and progress of knowledge and technologies have notmade the whole human society develop commonly and harmoniously,but led to unfair distribution of global wealth and continuous acceleration of the gap between rich countries and poor ones;meanwhile,this has also produced negative effects on humans such as climate change and environmental pollution,etc.To counteract such changes,the education of intellectual property shall be enhanced in China,especially in the colleges and universities in China,whichmay give much help to China’s future constructors to improve their abilities of creating,managing,protecting and using intellectual properties.This may provide China with conditions of gaining comparative advantages in international competition and thencan have itmake contributions to whole human society.

knowledge-based economy;knowledge;education of intellectual property

G40-011.8

A

1674-8425(2011)05-0017-07

2011-04-08

馬忠法 (1966—),男,安徽滁州人,法學(xué)博士,副教授,研究方向:國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

(責(zé)任編輯 王烈琦)