葛笑如

羅爾斯分配正義思想及對我國收入分配體制改革的啟示

葛笑如

公平和效率是現(xiàn)代社會的一個(gè)兩難選擇，改革開放以來，我國正經(jīng)歷著從“效率優(yōu)先，兼顧公平”到“效率與公平并重”再到“保障公平”的轉(zhuǎn)變。在個(gè)人收入分配領(lǐng)域中，羅爾斯的分配正義思想和再分配制國家理論為我國構(gòu)建公平的收入分配制度提供了有益的啟發(fā)，為公平與效率的選擇提供了一條可借鑒的途徑。

公平與效率；分配正義；再分配制國家；收入分配制度

一、我國當(dāng)前收入分配體制的現(xiàn)狀及問題

阿瑟·奧肯在其代表作《平等與效率：重大的抉擇》中描述了美國社會結(jié)構(gòu)的雙層次性特點(diǎn)?！捌湔沃贫群蜕鐣贫忍峁┝藦V泛的權(quán)利分配，公開宣布所有公民一律平等。然而其經(jīng)濟(jì)制度卻建立在市場決定收入的基礎(chǔ)上，由此產(chǎn)生了公民生活水平和物質(zhì)福利上的懸殊差別?！彼裕捌降葯?quán)利和不平等收入的混合結(jié)果造成了民主的政治原則和資本主義經(jīng)濟(jì)原則之間的緊張關(guān)系。”［1］為了緩解這種緊張的關(guān)系，社會不得不進(jìn)行選擇?！盎蚴且孕蕿榇鷥r(jià)的稍多一點(diǎn)的平等，或是以平等為代價(jià)的稍多一點(diǎn)的效率。”［1］效率與平等的選擇就成為社會的一項(xiàng)重大抉擇。

平等和效率之間的張力伴隨有階級社會的出現(xiàn)而出現(xiàn)，根源于政治制度的平等取向和經(jīng)濟(jì)制度的效率取向之間的分歧，根源于兩套制度體系的摩擦。所以，阿瑟·奧肯所說的這種社會結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)就不僅僅是美國社會所特有的，在我國也可見一斑。無論在改革前后，我國都是社會主義國家，人民是國家的主人，享有憲法和法律規(guī)定的平等、廣泛的政治權(quán)利。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期平等的大鍋飯制度隨著改革開放的進(jìn)程而打破，市場取向的經(jīng)濟(jì)改革給社會主義經(jīng)濟(jì)注入活力的同時(shí)，在20世紀(jì)80年代以來，也逐漸在社會各個(gè)階層中產(chǎn)生了收入分配的差距。這種收入差距本可以作為刺激(指獎勵(lì)和懲罰)來提高資源使用效率和巨大的不斷增長的國民總產(chǎn)出的生產(chǎn)。

我國收入差距擴(kuò)大十分迅速。1994年我國的基尼系數(shù)就越過了“警戒水位”，達(dá)到了0.434，1998年達(dá)到了0.456，1999年達(dá)到了0.457，2000年達(dá)到了0.458，2001年達(dá)到了0.459。中國的城鄉(xiāng)之間差別極大，如果說全國性的基尼系數(shù)不足以反映實(shí)情，那么我們可以深入城鄉(xiāng)階層的內(nèi)部來考察收入差距的拉大。1978年，農(nóng)村內(nèi)部收入分配的基尼系數(shù)是0.22，2002年達(dá)到了0.37。1986年以前，城鎮(zhèn)內(nèi)部基尼系數(shù)一直都低于0.2，而1995年為0.28，2002年為0.33。再從行業(yè)內(nèi)部來看，2002年行業(yè)職工平均工資的基尼系數(shù)比1990年高出一倍。泰爾指數(shù)由1990年的0.009上升到2002年的0.031，增長了2.44倍。以上數(shù)字表明，我國居民收入的差距在迅速擴(kuò)大，不同的人群在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中受益程度存在差異，有一部分人沒有共享社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。鑒于此，我國的“十一五規(guī)劃”對調(diào)整收入分配給予了前所未有的關(guān)注。構(gòu)建科學(xué)合理、公平公正的收入分配體制是我國當(dāng)前的一項(xiàng)重要工作，關(guān)乎人民的根本利益和社會的和諧穩(wěn)定?！靶蕛?yōu)先，兼顧公平”的時(shí)代暫時(shí)劃上了一個(gè)休止符，十六屆六中全會提出了“保障公平”的社會發(fā)展目標(biāo)。

構(gòu)建科學(xué)合理、公平公正的收入分配體制，一方面要立足于我國社會主義改革和建設(shè)的實(shí)踐。另一方面也要積極地從各種思想理論中汲取可用的成果，啟發(fā)我們的改革思路和制度設(shè)計(jì)。羅爾斯的分配正義思想正是我們要回望的一種可資借鑒的理論。

二、羅爾斯的分配正義思想

羅爾斯在《正義論》的開篇就提出：正義是社會制度的首要美德。人們在原初狀態(tài)無知之幕下締結(jié)的正義兩個(gè)原則用于社會的基本結(jié)構(gòu)。(1)每個(gè)人對與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利。(2)社會的和經(jīng)濟(jì)的不平等要在與正義的儲存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益。并且依系于在機(jī)會公平平等的條件下地位和職務(wù)向所有人開放［2］98。平等自由原則主要應(yīng)用于社會的政治制度，保障政治權(quán)利分配的平等；差別原則主要應(yīng)用于社會的經(jīng)濟(jì)制度，保障收入分配上的相對公平。一種不夠平等的分配必須能夠滿足最少受惠者的最大利益。本文中所討論的分配正義思想，就是第二原則在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的應(yīng)用。所以，分配正義是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的分配制度正義。

從思想流派來講，羅爾斯是自由主義的左派，也是現(xiàn)代意義上的自由主義者。他與古典自由主義者的最大區(qū)別表現(xiàn)在兩點(diǎn)：一是具有明顯的平等傾向，二是羅爾斯的“再分配制國家”理念。羅爾斯強(qiáng)調(diào)，正義總是意味著某種平等。對社會經(jīng)濟(jì)利益要進(jìn)行相對平等的分配，由兩個(gè)原因決定：一是維護(hù)社會合作體系的需要。“由于每個(gè)人的福利都依靠著一個(gè)社會合作體系，沒有它，任何人都不可能有一個(gè)滿意的生活?！保?］276合作能給每個(gè)人帶來比獨(dú)立生活更大的利益，而且在合作中每個(gè)人都想得到更大的利益，這就需要正義原則來對經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行分配和調(diào)節(jié)。二是每個(gè)人的自尊是神圣不可侵犯的，公平的機(jī)會和經(jīng)濟(jì)利益是一個(gè)人“自尊的基礎(chǔ)”，每個(gè)人都應(yīng)有平等的權(quán)利分享基本利益以實(shí)現(xiàn)其自尊。所以，羅爾斯主張通過實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由（機(jī)會均等）和再分配（最少受惠者的最大利益），盡可能縮小差別，使社會經(jīng)濟(jì)利益的分配在許可的范圍內(nèi)讓最少受惠者得到最大利益。

分配正義的實(shí)現(xiàn)要依系于遵循兩個(gè)正義原則的背景制度安排?！霸诮⑦@些背景制度時(shí)，可以設(shè)想政府被分為四個(gè)部門。這些劃分不等于政府的通常組織機(jī)構(gòu)劃分，而應(yīng)被理解為政府機(jī)構(gòu)的不同功能?！保?］277-278第一個(gè)是配給部門，保持價(jià)格體系的有效競爭性，并防止不合理的市場權(quán)力的形成。第二個(gè)部門是穩(wěn)定部門，努力實(shí)現(xiàn)合理充分的就業(yè)，并且維護(hù)勞動力市場達(dá)到供需平衡，這兩個(gè)部門一起維護(hù)一般市場經(jīng)濟(jì)的效率。第三個(gè)部門是轉(zhuǎn)讓部門，它的責(zé)任是確定社會最低受惠值。最后一個(gè)部門是分配部門，其任務(wù)是通過稅收和對財(cái)產(chǎn)權(quán)的必要調(diào)整來維持分配份額的一種恰當(dāng)正義［2］260。

三、公平抑或效率：羅爾斯的選擇

平等與效率的選擇是一個(gè)社會重要的選擇，它不僅僅是當(dāng)政者要面臨的實(shí)踐選擇，也是學(xué)者要面臨的理論選擇。作為一種公平的正義，公平總意味著某種平等。所以，羅爾斯認(rèn)為，平等取向是一種正義的選擇。在效率和平等的價(jià)值選擇中。羅爾斯認(rèn)為正義對效率和福利的優(yōu)先，就像權(quán)利對善的優(yōu)先一樣。他強(qiáng)調(diào)正義是社會制度的首要價(jià)值。對制度的設(shè)計(jì)和選擇，“必須不僅建立在經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，而且建立在道德和政治基礎(chǔ)上。對效率的考慮僅僅是決定的一個(gè)根據(jù)，且常常是較為微弱的一個(gè)根據(jù)。”［2］269市場是一種成本較低的分配制度，但是市場本身是有缺陷的，“某些主要利益的不可分性、公共性以及所產(chǎn)生的外差因素和吸引力，使得有必要由國家來組織和推行集體協(xié)議?！保?］273

羅爾斯分配正義思想涉及的制度范圍比較廣泛，既有最低運(yùn)行成本的市場，也有執(zhí)行再分配職能的政府，還包括代際之間的正義儲存原則。在對不同的分配制度的選擇中，在不同的分配領(lǐng)域中，平等和效率的選擇不相同。羅爾斯也承認(rèn)市場分配的效率，“所有政權(quán)通常都將用市場來分配實(shí)際生產(chǎn)的消費(fèi)品，任何別的辦法在管理上都是不方便，只有在特殊情況下，配給和其他方法才會被使用。”［2］258這就說明在社會的初次分配中，應(yīng)該主要采用市場這種成本較低的分配制度，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高。但是，市場完全競爭的條件非常特殊，現(xiàn)實(shí)世界難以完全滿足，市場的弊端和缺陷通常都很嚴(yán)重，政府分配部門必須制定一些補(bǔ)償措施來矯正在“純粹程序正義”的市場分配中所發(fā)生的不正義。所以在二次分配領(lǐng)域中，對“再分配制政府”的選擇應(yīng)正義優(yōu)先于效率。羅爾斯正義原則的兩個(gè)優(yōu)先性和分配正義的思想，反映了“純粹程序正義”的特點(diǎn)，他的分配正義思想始于起點(diǎn)公平和程序正義，終于結(jié)果的相對平等。

羅爾斯是現(xiàn)代自由主義者，他的理論是否可以應(yīng)用于公有制占主體地位的社會主義中國，似乎是一個(gè)疑問。羅爾斯認(rèn)為他的正義原則“對私有經(jīng)濟(jì)或社會主義經(jīng)濟(jì)的選擇始終是不限制的。僅僅從正義論的觀點(diǎn)來看，不同的社會基本結(jié)構(gòu)都能滿足它的原則。”［2］272“自由市場的使用和生產(chǎn)資料的私人占有之間沒有本質(zhì)的聯(lián)系。”“自由市場與資產(chǎn)階級的這種聯(lián)系實(shí)屬一種歷史的偶然，因?yàn)橹辽購睦碚撋险f，一種社會主義政權(quán)自身也能利用這種體系的優(yōu)點(diǎn)。這些優(yōu)點(diǎn)之一就是效率?！保?］267其次，羅爾斯看到，無論是資本主義社會還是社會主義社會，都存在公共利益問題。“從公共利益的不可分性和公共性中得出的推論是：必須通過政治過程而不是市場來安排公共利益的提供?！保?］267社會主義國家的公共部門一般比資本主義國家大，但不同類型的國家把社會總資源的多大比例用于生產(chǎn)公共利益卻和生產(chǎn)資料所有制無關(guān)，而是一個(gè)“政治社會學(xué)的問題”［2］271。因此，市場制度對私有制和社會主義制度這兩者是相同的，至于哪種制度更符合正義的要求，依賴于每個(gè)國家的傳統(tǒng)、制度、社會力量和特殊的歷史環(huán)境，正義論不包括這些問題，“但是它能夠做到以一種系統(tǒng)的方式制定出一個(gè)可包容各種變體的正義的經(jīng)濟(jì)制度綱要?！保?］274

四、建立公平的收入分配體制是當(dāng)前的選擇

改革開放30多年來，我國的經(jīng)濟(jì)體制改革從增量改革逐步發(fā)展到存量改革階段，就業(yè)不足、社保體制不完善、市場體制不健全和收入調(diào)節(jié)再分配功能的缺乏導(dǎo)致了我國居民收入差距不斷擴(kuò)大，分配結(jié)果的不平等越來越嚴(yán)重，這在一定程度上導(dǎo)致了收入機(jī)會和發(fā)展機(jī)會的不平等。羅爾斯的分配正義思想對我們構(gòu)建公平的收入分配體制有哪些啟發(fā)呢？

（一）堅(jiān)持各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配

堅(jiān)持各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，實(shí)質(zhì)是解決了在一次分配領(lǐng)域中的分配標(biāo)準(zhǔn)問題。傳統(tǒng)的收入分配體制強(qiáng)調(diào)在一次分配領(lǐng)域中實(shí)行按勞分配，這是中國特定的經(jīng)濟(jì)體制所決定的。實(shí)行經(jīng)濟(jì)市場化的改革以后，包括勞動、資本、知識、技術(shù)和土地等生產(chǎn)要素在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中都發(fā)揮著作用，單純強(qiáng)調(diào)按勞分配，就抹殺了其他生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)，也使這部分所有者不能分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，收入減少并最終影響到生活水平的提高。更進(jìn)一步來看，單純強(qiáng)調(diào)按勞分配，忽視其他要素參與分配的權(quán)利，實(shí)質(zhì)是剝奪了一部分生產(chǎn)要素所有者自由參與市場的權(quán)利。羅爾斯認(rèn)為，每個(gè)人的自尊是神圣不可侵犯的，公平的機(jī)會和經(jīng)濟(jì)利益是一個(gè)人“自尊的基礎(chǔ)”，每個(gè)人都應(yīng)有平等的權(quán)利分享基本利益以實(shí)現(xiàn)其自尊。所以，在初次分配領(lǐng)域中，市場作為基本的分配制度，應(yīng)該以效率優(yōu)先為準(zhǔn)則，準(zhǔn)許各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，以效率激勵(lì)生產(chǎn)要素的最大產(chǎn)出。前提是用平等的自由原則和機(jī)會公平平等原則來約束市場，保證市場制度本身是正義的。

（二）關(guān)注社會最低受惠者

維護(hù)最少受惠者的最大利益是羅爾斯理論的道德訴求。構(gòu)建我國收入分配體制，要在社會的二次分配領(lǐng)域中維護(hù)低收入者和社會弱勢群體的利益，不僅僅是在經(jīng)濟(jì)收入上要制定向這些人群傾斜的政策，也要在教育、就業(yè)機(jī)會等關(guān)乎公民發(fā)展權(quán)利的方面向他們傾斜，為他們贏得平等的機(jī)會和相同的發(fā)展起點(diǎn)，讓他們共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。這一方面是基于人的自尊的需要，另一方面也是基于社會作為一個(gè)合作系統(tǒng)維護(hù)合作和互利的需要。試想，如果低收入者得不到維持起碼自尊的經(jīng)濟(jì)利益，他們就有可能產(chǎn)生“仇富”的心理，這對于社會的穩(wěn)定是個(gè)潛在的危險(xiǎn)因素。

維護(hù)社會最低受惠者的利益，當(dāng)前有幾個(gè)環(huán)節(jié)要抓好：一是健全社會保障體系，覆蓋到社會的每一個(gè)人。二是加大中央政府轉(zhuǎn)移支付的力度。三是對于一些影響公民當(dāng)代或后代生活前景的公共物品，中央政府要保障充足平等的供給，比如教育。

（三）理順地區(qū)間和行業(yè)間的收入分配關(guān)系

“允許一部分地區(qū)一部分人先富起來，先富帶動后富”是改革開放初期一項(xiàng)重要的發(fā)展戰(zhàn)略。在這個(gè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，我國打造了沿海經(jīng)濟(jì)圈，成為中國看世界和世界認(rèn)識中國的窗口。但是，政策傾斜為東部地區(qū)贏得的發(fā)展空間越來越小，而這也成為東中西部地區(qū)收入差別的一個(gè)重要原因。理順地區(qū)間收入分配關(guān)系，就要縮小東中西部收入差距，加大對比較落后的中西部的投資和轉(zhuǎn)移支付。解決中國的“三農(nóng)”問題，縮小城鄉(xiāng)之間的收入差距，也是理順地區(qū)間收入分配關(guān)系的應(yīng)有之意。

理順行業(yè)間的收入分配關(guān)系，在中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的大背景下，主要表現(xiàn)為某些壟斷性行業(yè)（水電煤氣、交通運(yùn)輸和金融電信等行業(yè)）依靠壟斷地位獲得超額利潤并轉(zhuǎn)化為部門的利益和職工的收入和福利，從而使這些行業(yè)的職工收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一些傳統(tǒng)行業(yè)（比如機(jī)器制造業(yè)）職工的收入。所以首先就要打破這些壟斷性行業(yè)的壟斷地位，把壟斷行業(yè)的勞動力推入勞動力市場形成競爭，加大對壟斷行業(yè)工資收入和分配的管制，加大對壟斷行業(yè)的稅收，改變其近乎于無償使用國有資源的情況。對于一些新興行業(yè)，比如軟件開發(fā)，收入也處在金字塔的頂端，但這是合法的勞動所得，對其只要嚴(yán)格執(zhí)行累進(jìn)所得稅，完成稅收征收工作，不能一味強(qiáng)調(diào)平等而抹殺勞動差別。

理順行業(yè)間的收入分配關(guān)系還涉及到一個(gè)比較特殊的行業(yè)，這個(gè)行業(yè)就是我們國家的公務(wù)員系統(tǒng)。公務(wù)員隊(duì)伍內(nèi)部的收入差距問題也比較突出，比如基層公務(wù)員待遇偏低，在系統(tǒng)內(nèi)部形成了兩極分化。公務(wù)員系統(tǒng)內(nèi)不同部門的收入差別也非常大。與社會其他行業(yè)的比較來看，公務(wù)員系統(tǒng)的收入還是比較高的。對于這樣一個(gè)制定政策又執(zhí)行政策的特殊行業(yè)，要按照《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定實(shí)行國家統(tǒng)一的職務(wù)與級別相結(jié)合的公務(wù)員工資制定的要求，建立科學(xué)完善的公務(wù)員薪酬制度，努力解決當(dāng)前公務(wù)員收入分配領(lǐng)域存在的突出問題，逐步縮小地區(qū)間收入差距，適當(dāng)向基層傾斜。其次，要使公務(wù)員收入透明化、貨幣化、一卡化，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，杜絕腐敗，較少灰色收入，維護(hù)公務(wù)員的合法收入，縮小與社會其他行業(yè)間的收入差距。

五、加強(qiáng)政府職能：規(guī)范市場和再分配的職能

構(gòu)建公平的收入分配體制，需要加強(qiáng)政府規(guī)范市場和再分配的職能。從羅爾斯對政府四個(gè)部門的劃分設(shè)想來看，配給部門和穩(wěn)定部門主要是糾正市場失靈，維護(hù)市場公平競爭；而轉(zhuǎn)讓部門和分配部門主要是要達(dá)到一個(gè)相對公平的分配，避免貧富差距過大，維護(hù)最少受惠者的最大利益，為發(fā)展提供公平的起點(diǎn)。羅爾斯關(guān)于政府職能劃分的設(shè)想為我們提供了兩點(diǎn)啟示：

第一，我國應(yīng)加強(qiáng)規(guī)范市場公平有序競爭的立法和執(zhí)法，糾正市場失靈。市場參與者在市場競爭的過程中，并不一定會有平等的結(jié)果。作為常態(tài)的不平等有可能是兩類原因造成的，一類是個(gè)人的天賦能力和運(yùn)氣，另一類是由于完全競爭市場的條件在現(xiàn)實(shí)生活中得不到滿足所帶來的市場失靈和惡意的市場違規(guī)行為。對于第一類原因造成的不平等是一種“公平”的不平等，應(yīng)該寬容和接納。對于第二類原因則是政府要關(guān)注的重點(diǎn)，是政府職能彌補(bǔ)市場失靈的運(yùn)作領(lǐng)域。政府為市場提供的服務(wù)有法律支持、提高市場信息的透明度、打破市場壁壘和行業(yè)壟斷等。政府服務(wù)的目標(biāo)是“境況相似的人有相似的結(jié)果”。

第二，政府要提供更多更有效的公共產(chǎn)品，以維護(hù)社會最少受惠者的最大利益。首先要通過加大轉(zhuǎn)移支付的力度，使國家資源更多流向落后地區(qū)和貧困人口，使國民生活保持在一個(gè)相當(dāng)?shù)母＠?，充分考慮到國民的生活需求。其次是要充分利用國家的稅收工具，通過限制遺產(chǎn)權(quán)、遺產(chǎn)稅和累進(jìn)的個(gè)人所得稅，調(diào)整收入差距。要通過加大政府的征稅力度，加強(qiáng)政府提取社會資源的能力，讓政府手中有更多的社會資源可用于轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。構(gòu)建惠及全民的社會保障制度，為社會扯起一面安全網(wǎng)。加大對各類教育的投資，加強(qiáng)人才培養(yǎng)和人力資源的開發(fā)和儲備。政府服務(wù)的目標(biāo)是“境況較差的人得到較好的照顧和較大的支持，維持相當(dāng)?shù)母＠剑ＷC起點(diǎn)平等”。

六、結(jié)語

公平和效率是一個(gè)社會重大的抉擇。在強(qiáng)調(diào)了多年的“效率優(yōu)先，兼顧公平”以后，現(xiàn)在我們應(yīng)該“保障公平”。當(dāng)社會不公平狀況發(fā)展到一定程度就會影響經(jīng)濟(jì)效率的提高，這似乎在我國改革開放的過程中找到了佐證。當(dāng)天平向“公平”這端傾斜的時(shí)候，不是要放棄市場經(jīng)濟(jì)的效率。解決社會公平問題，讓人民共享改革成果，能夠帶來更加和諧持久的效率。羅爾斯分配正義思想為我們改革收入分配體制、解決社會公平問題和轉(zhuǎn)變政府職能提供了一個(gè)有益的視角，帶來了許多有益的啟發(fā)。

[1]阿瑟·奧肯.平等與效率：重大的抉擇[M].北京：華夏出版社，1987.

[2]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏等譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，1988.

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：A

：1673-1999（2011）04-0019-03

葛笑如（1979-）女，江蘇新沂人，博士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)（江蘇南京210095）人文學(xué)院講師，研究方向?yàn)檎螌W(xué)理論。

2010-11-28