李 琳， 洪曉楠

（大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連116024）

約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論評(píng)析

李 琳， 洪曉楠

（大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連116024）

軟實(shí)力概念最早是由美國(guó)學(xué)者約瑟夫·奈教授提出的。軟實(shí)力是國(guó)家綜合國(guó)力的重要組成部分。因此，需要理清軟實(shí)力理論發(fā)展的過(guò)程，明確其理論形成和發(fā)展的主要階段。按照約瑟夫·奈的觀點(diǎn)，軟實(shí)力是文化、政治價(jià)值觀和外交政策的吸引力。一個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力不但要依靠經(jīng)濟(jì)和軍事等硬實(shí)力還要依靠文化的吸引力、政治價(jià)值觀的感召力和外交政策的影響力等表現(xiàn)出來(lái)。軟實(shí)力理論的提出最初是為維護(hù)美國(guó)的霸權(quán)，但該理論的提出也克服了過(guò)于依賴物質(zhì)權(quán)力來(lái)界定國(guó)家權(quán)力的片面性，也為其他國(guó)家軟實(shí)力的發(fā)展提供了借鑒。同時(shí)，軟實(shí)力理論由于過(guò)于寬泛，沒有明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)；難以分清軟實(shí)力和硬實(shí)力的相互關(guān)系；具有內(nèi)部矛盾性等局限性。

約瑟夫·奈；軟實(shí)力；硬實(shí)力；軟實(shí)力理論

一、約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的發(fā)展階段

在美國(guó)學(xué)界與政界對(duì)“衰落”與“反衰落”的霸權(quán)爭(zhēng)論中，使不少美國(guó)人認(rèn)為美國(guó)的衰落是不可避免的，約瑟夫·奈在1989年撰寫的《注定領(lǐng)導(dǎo)》（Bound to Lead）一書中，率先提出了軟實(shí)力（soft power，也譯為軟權(quán)力、軟力量）概念。據(jù)他自己所述，此概念是他受美國(guó)著名政治學(xué)家彼得·巴克萊奇和摩爾頓·拜拉茨在1962年美國(guó)《政治學(xué)評(píng)論》中發(fā)表的《權(quán)力的兩張面孔》和在1963年發(fā)表的題為《決定與非決定：一種分析框架》的文章啟發(fā)，從而在20世紀(jì)80年代末為形容美國(guó)的強(qiáng)大而從別處借用的一個(gè)詞，以便概括所有非官方的影響力。約瑟夫·奈提出這一概念的理論出發(fā)點(diǎn)也是對(duì)國(guó)際關(guān)系中現(xiàn)實(shí)主義模式的不滿，他認(rèn)為現(xiàn)實(shí)主義忽略了太多世界政治方面的許多問(wèn)題，如觀念、國(guó)家間的相互作用等。約瑟夫·奈認(rèn)為美國(guó)的力量并沒有衰落，只是其本質(zhì)和構(gòu)成發(fā)生了變化。約瑟夫·奈強(qiáng)調(diào)軟實(shí)力的重要性，特別強(qiáng)調(diào)軟實(shí)力在信息化和全球化時(shí)代的重要意義。

約瑟夫·奈把軟實(shí)力與當(dāng)今國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、制度和體制聯(lián)系起來(lái)，告誡美國(guó)決策者，“我們的價(jià)值觀念是重要的軟實(shí)力資源，硬實(shí)力和軟實(shí)力都是必不可少的，但在信息時(shí)代，軟實(shí)力正變得比以往任何時(shí)候都有影響力。”［1］我們通過(guò)他本人1990年以來(lái)發(fā)表的文章和著作可以看出，他的觀點(diǎn)在不斷地發(fā)展和變化，由此也對(duì)軟實(shí)力理論進(jìn)行了更為全面的探討。

1990年，約瑟夫·奈在美國(guó)出版的《外交政策》中發(fā)表的《軟實(shí)力》一文中首次提出軟實(shí)力概念，其形成的原形是丹尼斯·朗在《權(quán)力論》中將權(quán)力劃分為武力、操縱和說(shuō)服三種形式的力量。約瑟夫·奈認(rèn)為“同化權(quán)力（軟實(shí)力）是一個(gè)國(guó)家造就一種情勢(shì)、使其他國(guó)家仿效該國(guó)傾向并界定其利益的能力；這一權(quán)力往往來(lái)自文化和意識(shí)形態(tài)吸引力、國(guó)際機(jī)制的規(guī)范和制度等資源”［2］。這與經(jīng)濟(jì)和軍事力量等有形的力量資源形成對(duì)照。

1996年，約瑟夫·奈和威廉·歐文斯等學(xué)者在《外交季刊》上發(fā)表的《美國(guó)的信息優(yōu)勢(shì)》一文，以及后來(lái)發(fā)表的《信息時(shí)代的力量與相互依存》、《信息時(shí)代的國(guó)家利益》、《硬權(quán)力與軟權(quán)力》等文章和著作，進(jìn)一步闡述了軟實(shí)力概念，并認(rèn)為在全球化信息時(shí)代，軟實(shí)力比硬實(shí)力更具吸引力和重要性。

1999年，約瑟夫·奈發(fā)表《軟實(shí)力的挑戰(zhàn)》一文，在該文中他是這樣定義軟實(shí)力的：“軟實(shí)力是一國(guó)文化與意識(shí)形態(tài)的吸引力，是通過(guò)吸引而非強(qiáng)制的方式達(dá)到期望的結(jié)果的能力。它通過(guò)讓他人信服地追隨你，或讓他人遵循某種將會(huì)促其采取你所期望的行為的規(guī)范和制度來(lái)發(fā)揮作用。軟實(shí)力在很大程度上依賴于信息的說(shuō)服力。如果一個(gè)國(guó)家可以使他的立場(chǎng)在其他人眼里具有吸引力，或者一個(gè)國(guó)家強(qiáng)化那種鼓勵(lì)其他國(guó)家以尋求共存的方式來(lái)界定他們的利益的國(guó)際制度，那么他就無(wú)須擴(kuò)展那些傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力或者軍事實(shí)力”［3］。

2002年，約瑟夫·奈在《美國(guó)霸權(quán)的悖論——為什么美國(guó)不能獨(dú)斷專行》一書中，進(jìn)一步探討和闡述了他的軟實(shí)力概念。他認(rèn)為軟實(shí)力是讓別人也想要你所想要的能力，它強(qiáng)調(diào)的是人們之間的合作而不是強(qiáng)迫人們服從。同時(shí)，約瑟夫·奈認(rèn)為雖然軟實(shí)力并不僅屬于美國(guó)，但在信息化時(shí)代美國(guó)可能獲得比其他國(guó)家更多的優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于美國(guó)主流文化和觀念更接近普遍的全球規(guī)則，具有廣泛的文化、政策和外交交流，對(duì)各種國(guó)際問(wèn)題的決策有很大影響，國(guó)際間合作和表現(xiàn)能增強(qiáng)其在國(guó)際間的信譽(yù)和聲譽(yù)。可見，美國(guó)的軟實(shí)力要比它的經(jīng)濟(jì)、軍事等硬實(shí)力還要強(qiáng)大。

2004年，約瑟夫·奈在《軟力量——世界政壇成功之道》一書中，系統(tǒng)地論述了軟實(shí)力的定義、來(lái)源以及美國(guó)和亞洲等國(guó)家的軟實(shí)力資源，從而對(duì)“軟實(shí)力”思想進(jìn)行了更為系統(tǒng)和清晰的表述。約瑟夫·奈把權(quán)力（影響他人和達(dá)到自己目的之能力）分為“硬實(shí)力”和“軟實(shí)力”?！坝矊?shí)力”或者“硬性命令式權(quán)力”是指通過(guò)威脅（大棒）或者獎(jiǎng)勵(lì)（胡蘿卜），讓別人做他們不想做的事情，通常與軍事和經(jīng)濟(jì)手段的使用分不開。而“軟實(shí)力”或者“軟性同化式權(quán)力”則是指通過(guò)吸引力而非強(qiáng)制手段，讓他人自愿追求其所要的東西。約瑟夫·奈所說(shuō)的“軟實(shí)力”具體包括文化吸引力、意識(shí)形態(tài)或者政治價(jià)值觀念的吸引力以及塑造國(guó)際規(guī)則和決定政治議題的能力等。

2006年，在《軟實(shí)力再思考》一文中，約瑟夫·奈將軟實(shí)力簡(jiǎn)單定義為，“通過(guò)吸引而非強(qiáng)制或者利誘的方式改變他方的行為，從而使己方得償所愿的能力?！保?］同時(shí)他也指出單獨(dú)依靠硬實(shí)力或是軟實(shí)力都是錯(cuò)誤的，可以將它們有效地結(jié)合起來(lái)。在文章中約瑟夫·奈回答了軟實(shí)力是否比硬實(shí)力更容易被接受、軟實(shí)力是否就是文化、價(jià)值觀等的力量、軟實(shí)力是否可以衡量等問(wèn)題，從而不斷地豐富和完善了軟實(shí)力理論。

2008年，約瑟夫·奈出版了《靈巧領(lǐng)導(dǎo)力》一書，在書中他進(jìn)一步闡明了軟實(shí)力的內(nèi)涵，認(rèn)為軟實(shí)力與影響力不同，它只是影響力的一個(gè)方面。與其他實(shí)力一樣，軟實(shí)力既可用于善意的目的，也可用于惡意的目的，目的的好壞通常取決于觀察者的視角。如何更好地把軟實(shí)力和硬實(shí)力結(jié)合起來(lái)形成巧實(shí)力，為此他引入了一個(gè)新的概念“環(huán)境智慧”［5］。

2009年，約瑟夫·奈在《外交》雜志上發(fā)表的《變得靈巧》一文中強(qiáng)調(diào)，“許多不同種類的資源有助于提高軟實(shí)力，但這并不意味著‘軟實(shí)力’這一術(shù)語(yǔ)可以表示任意一種行為”［6］。一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力的主要因素應(yīng)包括文化（如果它令他人愉悅）、價(jià)值觀（如果它具有吸引力并始終如一地得到遵循）和政策（如果它被認(rèn)為具有包容性和合法性）。

由此可見，約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的提出是國(guó)際關(guān)系發(fā)生深刻變化的結(jié)果，權(quán)力的性質(zhì)也在隨著形勢(shì)的變化不斷地深化和變革。在全球化和信息化時(shí)代，我們生活在一個(gè)相互依存的時(shí)代，傳統(tǒng)的權(quán)力手段已經(jīng)很難解決國(guó)際間的問(wèn)題，要依靠國(guó)際間的合作來(lái)解決國(guó)際爭(zhēng)端，依靠有效的機(jī)制、吸引力、政治價(jià)值觀念和外交政策等軟實(shí)力來(lái)增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和解決國(guó)際爭(zhēng)端，提升國(guó)家在國(guó)際間的地位。同時(shí)，軟實(shí)力理論也在不斷順應(yīng)時(shí)代的變化，不斷的發(fā)展和完善，使其更加符合復(fù)雜多變的國(guó)際形勢(shì)。各個(gè)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)本國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)過(guò)程中，軟實(shí)力和硬實(shí)力的自身優(yōu)勢(shì)和局限性也顯現(xiàn)出來(lái)。如何把硬實(shí)力和軟實(shí)力結(jié)合起來(lái)使用，形成一種融合各種資源的巧實(shí)力就顯得更為重要。巧實(shí)力是對(duì)軟實(shí)力和硬實(shí)力的超越和延展，是軟實(shí)力和硬實(shí)力的綜合體。巧實(shí)力既可以保持硬實(shí)力的必要性，也可以加大軟實(shí)力的影響力。

二、約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的主要內(nèi)容

在約瑟夫·奈看來(lái)，軟實(shí)力來(lái)自于資源及對(duì)資源的柔性運(yùn)用。軟實(shí)力發(fā)揮作用首先必須具備可以提供運(yùn)用的資源。與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、科技和軍事力量等硬實(shí)力相對(duì)，文化的吸引力、政治價(jià)值觀的感召力和外交政策的影響力是軟實(shí)力。對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，可產(chǎn)生軟實(shí)力的資源多種多樣，不同國(guó)家運(yùn)用的軟實(shí)力資源也不盡相同。約瑟夫·奈在1990年發(fā)表的“軟實(shí)力”一文中認(rèn)為，文化、意識(shí)形態(tài)、國(guó)際機(jī)制的制度等要素是構(gòu)成軟實(shí)力的主要內(nèi)容。在2004年出版的《硬權(quán)力與軟權(quán)力》一書中，約瑟夫·奈指出，“確立預(yù)期的能力往往與無(wú)形的實(shí)力資源相關(guān)，如有吸引力的文化、政治價(jià)值觀和政治制度、被視為合法的或有道義威信的政策等。”［7］（P17）約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論主要包含對(duì)國(guó)家軟實(shí)力三種資源的分析以及硬實(shí)力與軟實(shí)力的關(guān)系。

1．軟實(shí)力的資源要素

（1）文化

文化是為社會(huì)創(chuàng)造意義的一系列價(jià)值觀和實(shí)踐的總和。其內(nèi)涵具有先進(jìn)性，能夠吸引和同化他人。同化即讓他人接受自己國(guó)家的思維、價(jià)值觀等，從而具有與自己相仿的觀念。文化要具有同化力，才能有助于國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。約瑟夫·奈把文化大致分為高雅文化（陽(yáng)春白雪型）和流行文化（通俗文化型）。

高雅文化的影響力。約瑟夫·奈認(rèn)為，“當(dāng)一個(gè)國(guó)家的文化涵括普世價(jià)值觀，其政策亦推行他國(guó)認(rèn)同的價(jià)值觀和利益，那么由于建立了吸引力和責(zé)任感相聯(lián)的關(guān)系，該國(guó)如愿以償?shù)目赡苄跃偷靡栽鰪?qiáng)”，相反，“狹隘的價(jià)值觀和民粹文化就沒那么容易產(chǎn)生軟力量”［8］（P110）。美國(guó)文化源于多而融于一，占其主導(dǎo)地位的是人的價(jià)值觀，美國(guó)主張個(gè)人主義和實(shí)用主義等價(jià)值觀。在約瑟夫·奈看來(lái)，西方民主國(guó)家向人們展示了民主的優(yōu)越性，認(rèn)為民主能帶來(lái)自由、平等的生活。民主逐漸成為了一種普世的價(jià)值觀。西方國(guó)家通過(guò)傳播其民主思想的優(yōu)越性來(lái)吸引別國(guó)的關(guān)注，從而促進(jìn)了民主化的進(jìn)程。約瑟夫·奈還認(rèn)為，美國(guó)文化是無(wú)需投入過(guò)多卻極其有用的軟實(shí)力資源，美語(yǔ)已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)的通用語(yǔ)言。

流行文化的吸引力。美國(guó)流行文化對(duì)世界的影響十分廣泛，如NIKE，麥當(dāng)勞，好萊塢等充分地向世界展示了流行文化的力量。它們不斷地影響著人們的生活方式和愛好。流行文化的滲透力很強(qiáng)，已滲透到全世界各個(gè)國(guó)家。約瑟夫·奈指出，“流行文化具有的政治效應(yīng)并不是全新事物”，流行文化也幫助美國(guó)實(shí)現(xiàn)了很多重要的政治目標(biāo)。正是由于流行文化的不斷滲透，傳播了美國(guó)的文化和意識(shí)形態(tài)。美國(guó)的價(jià)值觀就蘊(yùn)含在這些文化產(chǎn)品之中。由于這些流行文化產(chǎn)品的輸出，使它們?cè)跐撘颇挠绊懮踔粮淖冎渌麌?guó)家民眾的觀念和態(tài)度，使得他們接受和支持擁有不同文化和意識(shí)形態(tài)的國(guó)家的政策和行為，以塑造他國(guó)行為偏好的能力。

（2）政治價(jià)值觀

價(jià)值觀的吸引力是一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力的重要組成部分，它是一種世界觀和方法論。一個(gè)國(guó)家只有擁有足以影響世界的思想體系，才能真正強(qiáng)大。

政治價(jià)值觀的吸引力。國(guó)家在國(guó)內(nèi)外的政策是軟實(shí)力的又一要素。政策隨背景的變化可分為短期和長(zhǎng)期效應(yīng)。政策是政治價(jià)值觀的體現(xiàn)，人們可以從政策的效果上體會(huì)到政治價(jià)值觀的吸引力。約瑟夫·奈在《軟權(quán)力再思考》一文中指出，國(guó)家的政治價(jià)值觀要得到他國(guó)的認(rèn)可，其行為方式和所倡導(dǎo)的價(jià)值觀要一致，這樣政策的合法性就會(huì)增強(qiáng)，就有助于推進(jìn)外交政策的實(shí)現(xiàn)。如果其所倡導(dǎo)的價(jià)值觀和其言行不一致，就會(huì)損害軟實(shí)力。民主和人權(quán)等政治價(jià)值可以成為強(qiáng)有力的吸引力。政治價(jià)值觀體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的政治理想，并具有國(guó)際認(rèn)同或國(guó)際合法性。西方國(guó)家推行自由民主的政治理想，雖然并不完美但代表了一些國(guó)家對(duì)自由民主的向往，也受到一些國(guó)家的追捧。

民族凝聚力和國(guó)家制度的創(chuàng)新力。凝聚力是使人或物聚集到一起的能力，對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，凝聚力就是團(tuán)結(jié)和聚合所有民眾，為實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而共同行動(dòng)的能力。凝聚力強(qiáng)的國(guó)家在民眾中會(huì)獲得很高的支持度和信任度。如果一個(gè)弱小的民族能夠緊密團(tuán)結(jié)在一起，同仇敵愾，往往能戰(zhàn)勝?gòu)?qiáng)敵，而民族內(nèi)部的分裂和斗爭(zhēng)則會(huì)引起國(guó)家的滅亡。

制度是國(guó)家制定的一系列規(guī)則、規(guī)范和決策。制度的創(chuàng)新會(huì)使一個(gè)國(guó)家居于國(guó)際關(guān)系中的領(lǐng)先位置，并成為其他國(guó)家效仿的對(duì)象，從而在經(jīng)濟(jì)、政治等方面獲得更大的利益。美國(guó)等其他西方國(guó)家能在各自的時(shí)代里居于國(guó)際格局的主導(dǎo)地位，這與他們?cè)谏鐣?huì)制度各方面的不斷創(chuàng)新有著密切關(guān)系。雖然意識(shí)形態(tài)不同，但美國(guó)等其他國(guó)家的許多制度仍值得中國(guó)借鑒和學(xué)習(xí)。

（3）外交政策

外交政策的影響力。外交政策包括國(guó)家所倡導(dǎo)的世界理想和具體的對(duì)外舉措，是軟實(shí)力的重要因素。外交政策是國(guó)家文化、政治價(jià)值觀實(shí)施的手段，它通過(guò)實(shí)踐體現(xiàn)國(guó)家的價(jià)值認(rèn)同，表現(xiàn)國(guó)家的國(guó)際形象。

約瑟夫·奈認(rèn)為，美國(guó)的吸引力很大程度上取決于美國(guó)的外交政策和風(fēng)格所表現(xiàn)出的價(jià)值觀。很多國(guó)家都在外交政策中追求利益，但軟實(shí)力是以說(shuō)服、吸引的手段去贏得與他國(guó)的合作而非武力或威脅，這在一定程度上取決于一個(gè)國(guó)家如何塑造自己的外交目標(biāo)。如果政策的制定基于國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之上，就比狹隘和短期的政策更易吸引人。因此，合理的外交政策能夠給國(guó)家?guī)?lái)聲譽(yù)和威望，有助于塑造和實(shí)現(xiàn)國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國(guó)家對(duì)利益的追求是國(guó)家生存的本能，一個(gè)國(guó)家的外交政策應(yīng)該是利己同時(shí)利他的，損害他國(guó)利益從某種程度上也是對(duì)本國(guó)利益的損害。一個(gè)國(guó)家外交政策所表達(dá)出來(lái)的友好和積極的價(jià)值觀能夠吸引別國(guó)的關(guān)注和認(rèn)同，從而產(chǎn)生對(duì)他國(guó)的影響。對(duì)外政策不僅對(duì)一國(guó)在國(guó)際中的地位和受歡迎程度，還對(duì)該國(guó)的國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境具有重要影響，從而直接影響該國(guó)的國(guó)內(nèi)政治和經(jīng)濟(jì)。

國(guó)家形象的吸引力。國(guó)家形象代表了一個(gè)國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中的形象、精神面貌和政治聲譽(yù)，是一個(gè)國(guó)家重要的無(wú)形資產(chǎn)，也體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的綜合實(shí)力和影響力。正面的國(guó)家形象會(huì)使人愿意用理解、親和、接納的方式對(duì)待該國(guó)及其民眾，負(fù)面的國(guó)家形象，會(huì)使人們對(duì)這個(gè)國(guó)家及其民眾帶有敵對(duì)性、排斥性和刻板的印象。因此，積極、正面的國(guó)際形象能夠增強(qiáng)一個(gè)國(guó)家的影響力，從而產(chǎn)生更大的吸引力。

國(guó)家形象同國(guó)家利益的維護(hù)和實(shí)現(xiàn)有著密切關(guān)系，隨著物質(zhì)力量的不斷深厚，國(guó)家開始注重社會(huì)化的成長(zhǎng)。大國(guó)形象其實(shí)就是國(guó)際政治社會(huì)化在大國(guó)身上的一種映像。要想獲得國(guó)際的認(rèn)可，就要具有世界大國(guó)的形象和潛質(zhì)?！按髧?guó)形象”則是指現(xiàn)時(shí)代的國(guó)際社會(huì)中一個(gè)大國(guó)應(yīng)該具有的良好精神面貌與政治聲譽(yù)，它是一種理想目標(biāo)，是國(guó)際社會(huì)從時(shí)代精神角度賦予大國(guó)的各種義務(wù)、責(zé)任［9］。因此，良好的國(guó)家形象可以增強(qiáng)本民族的凝聚力，對(duì)外可以提升國(guó)家的吸引力和感召力，有利于提升國(guó)家的國(guó)際地位，維護(hù)國(guó)家利益和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

國(guó)家安全利益的維護(hù)力。全球化時(shí)代，安全問(wèn)題成為各國(guó)維護(hù)本國(guó)利益的重要議題。過(guò)去單純依靠武力和強(qiáng)制性手段的方法已經(jīng)無(wú)法有效地保護(hù)國(guó)家的安全，甚至還會(huì)使國(guó)家利益受到更大損失。通過(guò)交流、溝通等方式取得別國(guó)的信任、理解和認(rèn)同來(lái)維護(hù)國(guó)家安全，避免國(guó)家利益受到損失顯得尤為重要。

約瑟夫·奈認(rèn)為，如果一個(gè)國(guó)家可以通過(guò)建立和主導(dǎo)國(guó)際規(guī)范及國(guó)際制度，從而左右世界政治的議事日程，那么它就可以影響他人的偏好和對(duì)本國(guó)國(guó)家利益的認(rèn)識(shí)，從而具有軟實(shí)力，或者具有制度權(quán)力。一個(gè)國(guó)家如果具備可以維護(hù)國(guó)家安全利益的能力，并使之與自己的利益和價(jià)值觀念相吻合，其行為在他人看來(lái)就具有合法性。如果它們可以使用和遵循這種能力，那么它就沒有必要使用代價(jià)高昂的強(qiáng)制性手段和武力。

國(guó)際制度的承擔(dān)力。國(guó)際制度是國(guó)際關(guān)系中的行為體在相互交往過(guò)程中形成的用以規(guī)范與組織彼此關(guān)系的原則、準(zhǔn)則、程序以及規(guī)則。國(guó)際制度在某種程度上對(duì)國(guó)際行為體的規(guī)范有約束作用。國(guó)際制度是人類對(duì)共同利益的追求，它的創(chuàng)建和實(shí)施是由眾多國(guó)家參與和認(rèn)同的，每個(gè)參與國(guó)家必須遵守其基本原則和規(guī)范。承擔(dān)國(guó)際義務(wù)是一個(gè)國(guó)家樹立威望、擴(kuò)大影響力的重要方式。國(guó)際義務(wù)的承擔(dān)能力越高，越能樹立起負(fù)責(zé)任的國(guó)家形象和與其他國(guó)家合作的良好姿態(tài)，有利于間接地促進(jìn)國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)。

一個(gè)國(guó)家要想獲得話語(yǔ)權(quán)和影響力，首先必須自覺遵守國(guó)際制度框架內(nèi)的規(guī)則。在國(guó)際政治中，大國(guó)特別是霸權(quán)國(guó)家常常掌握著創(chuàng)立國(guó)際制度的優(yōu)先權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。國(guó)際制度是大國(guó)傳播其文化和價(jià)值觀的途徑。如果一個(gè)國(guó)家能夠確立和參與具有和諧意義的國(guó)際制度的話，勢(shì)必能夠引起國(guó)際社會(huì)的廣泛共鳴，從而獲得尊重和支持。

2．軟實(shí)力與硬實(shí)力的關(guān)系

約瑟夫·奈認(rèn)為，硬實(shí)力和軟實(shí)力相輔相成，因?yàn)樗鼈兌际且杂绊懰诵袨檫_(dá)到自身目的的能力。它們之間的區(qū)別在于其行為的性質(zhì)和資源的實(shí)在程度不同。為此，約瑟夫·奈又提出了兩個(gè)專門概念：支配力和吸納力。在他看來(lái)，支配力即改變他人行為的能力，主要依賴于通過(guò)強(qiáng)迫或引誘的方式發(fā)揮作用。吸納力即左右他人愿望的能力，主要依賴于一國(guó)文化和價(jià)值的吸引力，或者依賴于通過(guò)操縱政治議程的選擇，讓別人感到自身的目標(biāo)不切實(shí)際而放棄表達(dá)個(gè)人愿望的能力［8］（P7）。支配力和吸納力不過(guò)是兩個(gè)極端，在它們之間存在著一個(gè)力量的譜系（色譜）：從強(qiáng)迫到經(jīng)濟(jì)誘惑，到制訂政治議程，再到純粹的吸引。一般而言，軟實(shí)力資源通常與吸納力行為這一端相關(guān)，而硬實(shí)力則與支配力行為相關(guān)聯(lián)。由此，約瑟夫·奈列舉了軟實(shí)力與硬實(shí)力關(guān)系的幾種情況：（1）軟性的同化權(quán)力與硬性的指揮權(quán)力同樣重要［7］（P107）。（2）一國(guó)經(jīng)濟(jì)和軍事的衰落不僅使其喪失硬實(shí)力，也能使其喪失部分影響國(guó)際議程的能力，并喪失自身的部分吸引力［8］（P9）。（3）有時(shí)候軟實(shí)力并不依賴于硬實(shí)力［8］（P9），如蘇聯(lián)的硬實(shí)力實(shí)際上消弱了其軟實(shí)力。（4）硬實(shí)力和軟實(shí)力有時(shí)相互扶持，有時(shí)相互干擾。硬實(shí)力有時(shí)也有吸引人或者軟的一面［8］（P24－25）。（5）軟實(shí)力較之硬實(shí)力資源更緩慢、更分散，運(yùn)用起來(lái)更為困難［8］（P111）。（6）巧實(shí)力意味著更好地懂得如何將硬、軟實(shí)力結(jié)合起來(lái)使用［8］（P31）。

三、約瑟夫·奈軟實(shí)力理論評(píng)價(jià)

1．約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的價(jià)值

軟實(shí)力是一種以柔性方式運(yùn)用資源去獲得他國(guó)的認(rèn)同、合作和理解的能力。軟實(shí)力理論的提出為權(quán)力的解讀提供了一個(gè)全新視角，有助于我們認(rèn)識(shí)復(fù)雜多變的國(guó)際關(guān)系，實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)外政策，因此產(chǎn)生了重要的影響。

第一，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論為美國(guó)霸權(quán)的維護(hù)和發(fā)展提供了一種戰(zhàn)略方向。約瑟夫·奈是最早提出“軟實(shí)力”概念的美國(guó)著名政治學(xué)家。這一概念一經(jīng)提出，隨即成為冷戰(zhàn)后使用頻率極高的專用詞匯，深刻影響了人們對(duì)國(guó)際關(guān)系的看法。如今，軟實(shí)力已與經(jīng)濟(jì)、軍事和科技等硬實(shí)力并列，甚至比硬實(shí)力更為重要?！败泴?shí)力”理論的最大價(jià)值在于，它表明一個(gè)國(guó)家可以用自己的文化和價(jià)值體制塑造世界秩序，它的行為在其他國(guó)家眼里就更具有合法性，它也可以通過(guò)自己的價(jià)值和制度力量來(lái)規(guī)范世界秩序，而不需要訴諸武力和經(jīng)濟(jì)制裁。

軟實(shí)力理論的提出是順應(yīng)信息全球化的新形勢(shì)的結(jié)果。在這種新形勢(shì)下，美國(guó)為維護(hù)霸權(quán)應(yīng)當(dāng)采取什么措施，軟實(shí)力理論給出了解答。約瑟夫·奈曾說(shuō)過(guò)，一個(gè)國(guó)家如果能夠使其力量在別國(guó)眼中看來(lái)是合法的，它所受到的實(shí)現(xiàn)自己愿望的阻力就會(huì)減少。如果它的文化和意識(shí)形態(tài)具有吸引力，別的國(guó)家就愿意效仿和追隨。如果它所塑造的國(guó)際規(guī)則與本國(guó)的價(jià)值觀一致，它在別國(guó)的眼中就具有合法性。如果它能借助制度鼓勵(lì)別國(guó)按照它所喜歡的方式行事，那么它就用不著使用高昂的硬實(shí)力。由此可見，文化、價(jià)值觀和制度是一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力的重要來(lái)源，也在國(guó)家發(fā)展和維護(hù)中起著重要作用。

第二，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論克服了過(guò)于依賴物質(zhì)權(quán)力來(lái)界定國(guó)家權(quán)力的片面性，有助于我們重新認(rèn)識(shí)國(guó)際關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性。約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論強(qiáng)調(diào)的是文化、價(jià)值觀念和外交政策等非物質(zhì)性因素對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，是對(duì)傳統(tǒng)實(shí)力思想的補(bǔ)充和延伸，也為重新分析國(guó)際關(guān)系中實(shí)力的作用提供了一個(gè)全新的視角?，F(xiàn)在，軟實(shí)力理論在國(guó)家權(quán)力中起著硬實(shí)力無(wú)法替代的作用。它可以以柔性的方式巧妙的將國(guó)際政治中復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系以非物質(zhì)性的權(quán)力手段給予解決，并系統(tǒng)地展現(xiàn)在國(guó)家決策者的眼前，從而克服了現(xiàn)實(shí)主義過(guò)于依賴物質(zhì)性權(quán)力來(lái)界定國(guó)家權(quán)力的片面性。正鑒于此，美國(guó)的布熱津斯基根據(jù)當(dāng)今社會(huì)的實(shí)踐得出了與約瑟夫·奈幾乎相同的結(jié)論：“歸根結(jié)底，控制人類共同命運(yùn)努力的成敗取決于具有極端重要意義的哲學(xué)和（或）文化層面，正是它形成了指導(dǎo)政治行為的重要觀念和思想?！保?］

第三，約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的提出為其他國(guó)家軟實(shí)力的發(fā)展提供了借鑒。自約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論提出以來(lái)，軟實(shí)力理論引起了世界各國(guó)政要和學(xué)者的高度關(guān)注和重視。胡錦濤2006年11月在全國(guó)文代會(huì)、作代會(huì)上發(fā)表講話，稱“提升國(guó)家軟實(shí)力，是擺在我們面前的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)課題”。胡錦濤在2007年1月的中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)又指出，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)文化建設(shè)和管理，“有利于增強(qiáng)我國(guó)的軟實(shí)力”。十七大明確提出“文化軟實(shí)力”概念，并把“提高國(guó)家文化軟實(shí)力”作為社會(huì)主義文化建設(shè)的重要任務(wù)，我國(guó)也相繼出臺(tái)了《國(guó)家“十一五”時(shí)期文化發(fā)展規(guī)劃綱要》、《關(guān)于深化文化體制改革的若干意見》、《關(guān)于加強(qiáng)公共文化服務(wù)體系建設(shè)的若干意見》等一系列重要文件，為文化發(fā)展指明了方向和進(jìn)行了總體部署。在對(duì)外交往中，我國(guó)也越來(lái)越重視“政治議程”的設(shè)置，從而將富有中國(guó)元素的信息傳遞給世界，以新的路徑來(lái)提升中國(guó)話語(yǔ)權(quán)，確立中國(guó)在世界中的良好形象。

2．約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的局限性

第一，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論內(nèi)部具有矛盾性。約瑟夫·奈將軟實(shí)力和硬實(shí)力做了明確的劃分，認(rèn)為硬實(shí)力包括經(jīng)濟(jì)、軍事等，是一種強(qiáng)制力；軟實(shí)力包括文化、價(jià)值觀和政策等，是一種吸引力。同時(shí)，他也指出軟實(shí)力和硬實(shí)力相互聯(lián)系，從硬實(shí)力中也可以產(chǎn)生出軟實(shí)力，軟實(shí)力要以硬實(shí)力為基礎(chǔ)，硬實(shí)力有時(shí)也能表現(xiàn)出軟的一面。但是，約瑟夫·奈沒有把軟實(shí)力和硬實(shí)力的資源嚴(yán)格區(qū)分清楚。其所說(shuō)的軟實(shí)力，是一種強(qiáng)大的吸引力。但這種吸引力不僅在文化、政治價(jià)值觀等軟力量資源中能夠產(chǎn)生，在強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事力量等硬實(shí)力資源中也能產(chǎn)生極大的吸引力。因此，對(duì)軟實(shí)力和硬實(shí)力并沒有一個(gè)嚴(yán)格的區(qū)分，就使軟實(shí)力和硬實(shí)力的關(guān)系無(wú)法嚴(yán)格界定。按照約瑟夫·奈的理論，許多資源既有軟實(shí)力又有硬實(shí)力，由于對(duì)兩者關(guān)系缺乏理論解釋，使約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論缺乏說(shuō)服力。

第二，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論過(guò)于寬泛，軟實(shí)力沒有明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。衡量一個(gè)國(guó)家實(shí)力的大小，往往根據(jù)該國(guó)所擁有的資源。一個(gè)國(guó)家擁有的資源越多，其實(shí)力就越大。像有形資源，如自然資源、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和軍事力量等，這些要素都是可以衡量和測(cè)量的。但像文化、價(jià)值觀和國(guó)家政策等無(wú)形資源更多的體現(xiàn)為吸引力、說(shuō)服力和影響力。因此，軟實(shí)力并不像硬實(shí)力那樣容易衡量，也很難利用指標(biāo)和數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)軟實(shí)力的作用進(jìn)行分析。

第三，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論對(duì)軟實(shí)力和硬實(shí)力的關(guān)系分析有待進(jìn)一步深化。約瑟夫·奈認(rèn)為軟實(shí)力越來(lái)越重要，軟實(shí)力的存在要以硬實(shí)力為基礎(chǔ)。一個(gè)國(guó)家，要想宣傳本國(guó)的文化、價(jià)值觀等，都需要強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力作為后盾，如果沒有堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)支撐，那么軟實(shí)力也會(huì)很難進(jìn)行實(shí)施。軟實(shí)力雖是獨(dú)立存在的，但它又難以脫離硬實(shí)力而獨(dú)立存在。因此，沒有硬實(shí)力的支撐，軟實(shí)力也很難發(fā)揮作用。

第四，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論更多地是從國(guó)際關(guān)系的角度來(lái)考慮問(wèn)題的，實(shí)際上，討論軟實(shí)力問(wèn)題既應(yīng)該著眼于國(guó)際關(guān)系，同時(shí)也應(yīng)該著眼于一個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)發(fā)展。硬實(shí)力和軟實(shí)力都有內(nèi)外兩個(gè)方面，如果綜合對(duì)內(nèi)對(duì)外兩個(gè)維度而不是單純局限于對(duì)外維度的意義上探討一個(gè)國(guó)家的實(shí)力，那么這種對(duì)軟實(shí)力的理解就會(huì)更為全面、完整，雖然這已經(jīng)改變了約瑟夫·奈軟實(shí)力概念的原意，但這并不否定他對(duì)這一概念做出的奠基性貢獻(xiàn)。

第五，約瑟夫·奈講的美國(guó)軟實(shí)力是從維護(hù)美國(guó)霸權(quán)地位出發(fā)的，闡釋加強(qiáng)國(guó)家軟實(shí)力建設(shè)的政策主張，因此這一理論具有較強(qiáng)的“美國(guó)性”。約瑟夫·奈的“軟實(shí)力”理論在20世紀(jì)90年代初辯護(hù)了美國(guó)文化上的吸引力。在“9·11”以后，軟實(shí)力成為了勸說(shuō)美國(guó)睜眼看世界的口號(hào)。約瑟夫·奈堅(jiān)信美國(guó)文化的優(yōu)越，這是他之所以強(qiáng)調(diào)以“軟”代“硬”的原因。他看到了美國(guó)的世界形象受到傷害，所以奉勸美國(guó)政府不能忽視感情投資。一方面，約瑟夫·奈從這一理論出發(fā)分析了伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)如何使美國(guó)的軟實(shí)力下降了，從而使“軟實(shí)力”在一夜間成為了反戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)者的理論支撐。另一方面，約瑟夫·奈也從這一理論出發(fā)，曾經(jīng)提出過(guò)“中國(guó)軟實(shí)力威脅論”，從而加入到了“中國(guó)威脅論”的合唱之中，這進(jìn)一步暴露了他的階級(jí)本性、美國(guó)立場(chǎng)，對(duì)此，我們必須引起警覺。

［1］JOSEPH S N．Redefining the national interest［J］．Foreign Affairs，1999，78（4）：22-25．

［2］JOSEPH S N．Soft power［J］．Foreign Policy，1990，（80）：153-171．

［3］韓勃，江慶勇．軟實(shí)力：中國(guó)視角［M］．北京：人民出版社，2009．2．

［4］JOSEPH S N．Think again：soft power［EB／OL］．http：／／www2．ihis．a(chǎn)au．dk／Political-economy／NYE．doc，2011-10-09．

［5］約瑟夫·奈．靈巧領(lǐng)導(dǎo)力 ［M］．李達(dá)飛譯．北京：中信出版社，2009．84．

［6］JOSEPH S N．Get smart［J］．Foreign Affairs，2009，88（4）：160-164．

［7］約瑟夫·奈．硬權(quán)力與軟權(quán)力［M］．門洪華譯．北京：北京大學(xué)出版社，2005．

［8］約瑟夫·奈．軟力量：世界政壇成功之道［M］．吳曉輝，錢程譯．北京：東方出版社，2005．

［9］郭樹勇．大國(guó)成長(zhǎng)的邏輯［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006．93．

Analysis of Joseph Nye’s Soft Power Theory

LI Lin， HONG Xiao-nan
（Faculty of Humanities ＆Social Sciences，Dalian University of Technology，Dalian 116024，China）

The soft power theory was firstly proposed by the US scholar Joseph Nye．Now soft power is the most popular topic and the major component of the comprehensive national power．It is necessary to know the process of the development of the soft power theory and to summarize the main stages of the form and development of the theory．According to Nye’s opinion，soft power is the attraction of culture，political values and international policies．The comprehensive national power not only relies on hard power，such as the economy and military，but also depends on the attraction of culture，the emotional appeal of political values and the effects of international policies．The soft power theory was firstly raised to maintain the hegemonism of the US．But then it was applied for getting rid of one sidedness of the determination on the national power and helping the development of soft power of other countries．Meanwhile，the theory is too general and lacks obvious evaluation criterion，as it is hard to differentiate soft power from hard power and there are several limitations，such as internal contradictories．

Joseph S．Nye；soft power；hard power；soft power theory

G02

A

1008-407X（2011）04-0088-06

2011－07－30；

2011－10－02

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（09BZX003）；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃（NCET－07－0129）

李琳（1984-），女，遼寧大連人，大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部博士研究生，主要從事當(dāng)代西方思潮及其影響研究；洪曉楠（1963-），男，安徽桐城人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事文化哲學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、當(dāng)代西方思潮及其影響研究。