牛懷崗

(渭南師范學院期刊管理中心，陜西渭南714000)

學術論文要科學合理有效地標引參考文獻

牛懷崗

(渭南師范學院期刊管理中心，陜西渭南714000)

參考文獻是作者撰寫學術論文過程中參考、借鑒、引用的公開出版的圖書資料和文獻書目，是學術論文的重要組成部分.為此，論文作者首先要樹立起標引參考文獻的意識，其次要科學、合理、有效地引用參考文獻，另外還要對參考文獻進行規(guī)范著錄.

學術論文;參考文獻;著錄;引用

學術論文一般由兩部分組成，一是前置部分，包括題名、作者、單位、摘要、關鍵詞、中圖分類號、作者簡介等;二是主體部分，包括引言、正文、結論、參考文獻及注釋等.［1］因此說，參考文獻是學術論文不可或缺的一部分.事實上，參考文獻是作者、研究人員等在撰寫學術論文過程中參考、借鑒、引用的公開出版的圖書資料和文獻書目，用以指明自己所用論據(jù)、數(shù)據(jù)等的出處，是學術論文重要的組成部分和有機補充.筆者從事學術期刊編輯多年，在日常編輯工作中發(fā)現(xiàn)，有相當一部分作者對參考文獻重視不夠，有的沒有參考文獻，有的只有一兩篇參考文獻，而有的又列出一大堆無關緊要的參考文獻，甚至有人還把常識性知識和教科書上的內(nèi)容作為參考文獻，這樣的參考文獻不僅不科學、不合理，而且根本發(fā)揮不了參考文獻應有的作用.

在學術研究活動中，規(guī)范有效地引用參考文獻，既能節(jié)省篇幅，減少重復勞動，又有利于讀者、編者和文獻工作者準確、便捷地從眾多文獻中識別、檢索、獲取有價值的信息，也有利于維護所引用文獻的公正性.本文擬就如何科學、合理、有效地標引參考文獻做一探討.

一是要樹立起引用參考文獻的意識

在學術探索過程中，研究人員首先要在思想上樹立起標引參考文獻的意識，以高度的責任心，本著對他人成果尊重的態(tài)度，要特別重視對參考文獻的引用.沒有參考文獻或者參考文獻殘缺不全的論文都是不完整的論文，是治學態(tài)度不嚴謹?shù)谋憩F(xiàn).研究者要養(yǎng)成良好的研究習慣，在搜集、閱讀、分析有關的學術文獻的過程中，對自己有啟發(fā)或認為有價值的觀點、理論、數(shù)據(jù)、證據(jù)、材料等要及時做好分類記錄，以便日后在論文寫作中對引用文獻進行查找和利用.全國魯迅研究專家、渭南師范學院教授段國超先生的研究精神和工作態(tài)度值得我們稱贊與學習.段先生先后在《魯迅研究月刊》、《學術探索》、《文藝理論與批評》、《孔子研究》、《小說評論》、《齊魯學刊》、《漢字文化》、《中國現(xiàn)代文學研究叢刊》、《人文雜志》、《渭南師范學院學報》、《商洛學院學報》等100多種學術期刊上發(fā)表論文470多篇，出版專著、參與編寫或主編的各類辭書近300萬字.他所引用的參考文獻有上千條之多，每一條都包含作者、出版社、版本、出版年和具體頁碼等完整信息，方便查找，增強了論據(jù)的真實性和科學性，這都得益于他勤奮嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，因為他從1973年起就開始保留文章手稿和相關資料.著名學者、魯迅研究專家、陜西師范大學博士生導師閻慶生如是說：“你是拿生命做學問，毫無嘩眾取寵之心，崇實、嚴謹不著半句虛妄之辭.”［2］

二是要科學地引用參考文獻

記錄了科學研究的歷史過程，反映了某一理論問題的來龍去脈.論文中恰當?shù)刂泤⒖嘉墨I可通過其反映出該項研究的起點、深度和廣度，反映出作者是否掌握了相關領域堅實的理論基礎和系統(tǒng)的專業(yè)知識.研究人員在學術探索過程中要做到既要“用”又要“引”，既要“引”又要“準”.［3］也就是說，(1)要引用公開出版的文獻，因為公開出版的文獻在相關學術領域和研究方向上已經(jīng)過專家的層層審閱，其權威性和正確性有足夠的保證，說服力強.沒有公開出版的內(nèi)部資料知曉的人一般不多，還處于探索研究階段，其公正性和權威性都會受到人們的質疑，可信度不高.當然，隨著社會的發(fā)展和科技的進步，現(xiàn)在碩士學位和博士學位論文是經(jīng)過學位答辯委員會認真審核和審閱過的，也是由正式出版社以學位論文的形式集中出版的，可以作為參考文獻來引用.(2)引用的內(nèi)容要忠實于原文，不可斷章取義，牽強附會.(3)要引用自己親自閱讀、分析、甄別過的文獻，切忌從他人引用的文獻中直接轉引而自己不去親自核對.這是因為作者只有認真細致地閱讀、分析原文獻，才能對其論文的研究背景及目的有準確的掌握和闡述，才能以科學的態(tài)度對自己的論文及他人的工作進行客觀評價.

三是要合理地引用參考文獻

研究人員在學術論文創(chuàng)作過程中，要堅持“論文主題需要”的原則，合理、準確、充分地引用參考文獻.換言之，就是該引用的一定要引用，不該引用的一定不要引用.具體來講，(1)一定要有參考文獻.這是因為科學研究具有傳承性和相關性，研究者不可能也沒有必要從頭開始研究，現(xiàn)在的研究都應該是在過去研究的基礎上進行的，都是對前人研究成果和研究工作的繼續(xù)和發(fā)展.論文中涉及研究到的背景、理由、目的等內(nèi)容都應該通過文獻標引出來，把參考文獻交待清楚，這樣不僅可以減少不必要的重復勞動，也能使自己的研究在更高的起點上進行.(2)引用文獻一定要與主題相關，能夠對論文所述有說明、補充、證明之功效，否則，一定不要引.比如，陜西師范大學教授、博士生導師王國俊先生是格上拓撲學方面的研究專家，他在《中國科學》、《科學通報》、《數(shù)學學報》等權威、核心的學術刊物上發(fā)表論文200余篇，由他指導的于海、詹婉榮的論文《邏輯系統(tǒng)Ln中的真度、散發(fā)度與相容度的分布》發(fā)表在《陜西師范大學學報》(自然科學版)2008年第5期上，文后的15個參考文獻，有12個引用了王國俊先生的研究成果，其中有4個是王國俊先生發(fā)表在國外期刊上的文獻，還有3個是外文文獻.［4］也就是說于海、詹婉榮兩位同志的研究是在王國俊先生的基礎上進行的，一定是有所發(fā)展，有所前進，而不是重復進行.(3)要恰當選取引用的位置，一般情況下，題名、摘要、關鍵詞、結論部分不作引用，前言(引言)部分為了交待清楚研究的背景、理由、現(xiàn)狀等需做適當引用，以表示自己的研究從什么高度開始，與別人有何不同.正文中論證的階段引用較多，用他人的研究結果來證明自己的結論，或是對他人的結果提出質疑，進行反證.總之，只要能說明其文所取得的成果與前人有何不同即可，做到既不多引，又不漏引.

四是要有效地引用參考文獻

(1)引文數(shù)量要因文而異，該多則多，該少則少，關鍵是要與該論文研究內(nèi)容所處研究領域和研究方向緊密結合，消除那種文獻數(shù)量代表論文質量的錯誤認識.筆者在日常工作中發(fā)現(xiàn)，有些論文著錄的參考文獻一大堆，而經(jīng)過對稿件的初審和分析發(fā)現(xiàn)，其中的一部分文獻與作者所述觀點、所論主題沒有任何聯(lián)系.究其原因，一是作者在寫作前確實查找了相當多的資料，但并沒有對其進行認真地閱讀、分析、歸納、梳理，只是將它們隨意堆在一起罷了.二是作者為了抬高身價，或者是盲目引用與該文內(nèi)容無密切聯(lián)系的權威人士的文獻，或者是過多地引用自己在其他研究領域發(fā)表的文獻，以證明自己研究視野的開闊.還有一部分論文雖然有參考文獻，但參考文獻過于陳舊，至少是10年前的，甚至更早.這說明該作者沒有涉獵到近年來相關方向的學術信息，其學術思想仍然封閉在先前的那個年代，那么他的學術成果的新穎性就要大打折扣.一般來說，只有掌握最新的學術信息，才有可能獲得最新的學術成果.尤其是在當今這個科學發(fā)展日新月異的時代，知識更新速度更快，如果所引文獻過于陳舊，所獲得的信息可能過時、老化.這不利于科研工作的創(chuàng)新和發(fā)展.所以參考文獻應以標引新近的為好，尤其是近二三年來的.比如《貴州氣象》所刊登的一部分論文的參考文獻僅有北京氣象出版社1981年出版的《天氣學原理與方法》一書，這在一定程度上說明，論文作者在新情報閱讀吸收能力和學術思想的活躍程度上還有待提高.［5］

(2)合理認識權威文獻.作者正確、恰當?shù)匾脵嗤墨I，不僅能增加論點論據(jù)的可靠性，又能反映出論文的學術水平.但這必須要與論述的主題密切相關，否則，再權威的文獻也是一種浪費.如前文提到的陜西師范大學教授、博士生導師王國俊先生是格上拓撲學方面的研究專家，發(fā)表論文200余篇，但這些研究都是在不同分支、不同方向上的研究，他人在學術研究中沒有必要將其全部列為參考文獻，而只選對自己有借鑒和指導意義的文獻即可.

(3)有效引用外文文獻.世界各地的“月亮”都有“陰晴圓缺”，引用文獻也應因需而異.隨著科學技術的發(fā)展，在某些研究領域我國已經(jīng)走在世界前列，并擁有一批著名的專家學者，成果頗豐.一味地想通過引用外文文獻來標榜自己的做法反而弄巧成拙.四川大學文學與新聞傳播學院副教授李春霞博士的論文《中國“觀景”：景觀研究的一個視域》引用了美國作者保羅·戈比斯特論著《西方生態(tài)美學的進展：從景觀感知與評估的視角看》(杭迪譯，程相占校)，把西方現(xiàn)代景觀理念和實踐同中國古典的自然審美傳統(tǒng)相比較，給人耳目一新的感覺.［6］

(4)不要把常規(guī)性知識和教科書列為參考文獻.常規(guī)性知識是人所共知的公理、定義等，教科書所闡述的也是最基本的思想、概念和方法，只要是從事科學研究的人員都是熟悉且能熟練運用的.參考文獻是科研工作的基礎和起點，對科研成果的評價也是一個重要的參照系，反映了所取得的科研成果的深度和廣度.另外，參考文獻不僅作者借鑒，讀者往往在閱讀后有時也會對其中所引用的文獻資料進行更詳細的查閱.［7］

五是要規(guī)范地著錄參考文獻

參考文獻標注的內(nèi)容一般包含以下四個方面：(1)文獻作者;(2)文獻題名;(3)文獻載體;(4)出版時間.作者在撰寫論文伊始就要做好記錄，論文完成后要仔細核對每條文獻的各個項目，核對每條文獻的引用位置，在文中出現(xiàn)的順序是否與文獻排序一致.編者在加工稿件時，要對以上項目進行規(guī)范化處理，彌補作者的不足.如此，不僅有利于學術期刊標準化的推廣，也能對其他作者和讀者規(guī)范著錄參考文獻產(chǎn)生示范作用.有些論文標引文獻不夠準確，著錄項目殘缺不全，文內(nèi)文末前后不對應，缺乏嚴謹?shù)膶W術作風.一方面是因為論文作者責任心不強，把主要精力放在正文的寫作上，忽略了對參考文獻的著錄.另一方面是因為作者對參考文獻的著錄原則不了解、不熟悉、不掌握.導致寫作中引用過的文獻無法查找、無法還原.所以，研究者在學術研究過程中一定要認識到參考文獻的重要性，認真學習相關的制度和規(guī)范，做到準確應用，規(guī)范著錄.

綜上所述，參考文獻在學術論文中占有舉足輕重的地位，研究人員都應以一種嚴肅、嚴謹?shù)膽B(tài)度，科學合理地引用參考文獻，規(guī)范有序地著錄參考文獻，維護學術尊嚴，推進學術發(fā)展.

參考文獻：

［1］蘇輝，姜海麗.參考文獻是論文重要的組成部分［J］.黑龍江水利科技，2006，34(1)：63-64.

［2］王炳社，郭楚偉.“鄂牛村”主人——段國超教授教學、科研評介［J］.渭南師范學院學報，2006，21(4)：91-96.

［3］賈書利.參考文獻在學術論文中的引用與規(guī)范［J］.黑龍江社會科學，2009，(2)：185-187.

［4］李繼高.從參考文獻看看科研人員的科學精神［J］.商洛學院學報，2009，23(3)：84-86.

［5］龔雪芹.談談科技論文中參考文獻的作用［J］.貴州氣象，2004，(1)：47-48.

［6］李春霞.中國“觀景”：景觀研究的一個視域［J］.廣西民族大學學報(哲學社會科學報)，2011，33(3)：2-6.

［7］于海.談正確使用參考文獻的意義和方法［J］.遼寧師專學報(社會科學版)，2008，(4)：55-56.

Thoughts on the Scientific，Reasonable and Efficient Citation of Academic Paper

NIU Huai-gang
(Editorial Management Center，Weinan Teachers University，Weinan 714000，China)

References books cited is the books published openly that writers have referred，used，and cited in the process of writing their papers，and they play very important roles in academic papers.Hence，the paper writers firstly should have the consciousness of citation，secondly cite the references scientifically，reasonably and efficiently，finally record in a very standard way.

academic paper;reference;record;citation

G232

A

1009—5128(2011)12—0088—03

2011—09—10

渭南師范學院重點科研計劃項目(10YKF006)

牛懷崗(1968—)，男，陜西岐山人，渭南師范學院期刊管理中心副編審.研究方向：出版學.

參考文獻能反映出作者處理與應用信息的能力.恰當?shù)剡x取參考文獻的數(shù)量、時間、種類、地域、載體等可以有力地表明作者研究能力的強弱、視野范圍的寬窄、思想觀點的新穎程度，進而反映出作者學術水平的高低，學術成果價值的大小.

［責任編輯 曹 靜］