謝裕軍

（舟山市統(tǒng)計(jì)局普查中心/主任，浙江 舟山 316021）

透析人口普查數(shù)據(jù)審核的有效方法

謝裕軍

（舟山市統(tǒng)計(jì)局普查中心/主任，浙江 舟山 316021）

數(shù)據(jù)質(zhì)量是普查工作的第一生命線，而數(shù)據(jù)審核是確保普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的最終屏障。當(dāng)前，數(shù)據(jù)審核存在未提前謀劃、未編制專項(xiàng)審核程序等問(wèn)題。建議拓寬數(shù)據(jù)審核的狹義范圍，并提出了從夯實(shí)基礎(chǔ)、細(xì)致審核、周密評(píng)估等三個(gè)方面來(lái)切實(shí)做好數(shù)據(jù)審核的若干有效方法和齊心協(xié)力、兵貴神速的審核工作要求。

人口普查；數(shù)據(jù)審核；方法

普查數(shù)據(jù)質(zhì)量是普查工作的第一生命線。做好普查數(shù)據(jù)審核工作與抓好清查摸底、普查登記、確保原始調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量是普查全過(guò)程質(zhì)量控制的最為關(guān)鍵的兩個(gè)工作環(huán)節(jié)，而數(shù)據(jù)審核是確保普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的最終屏障。只有確保了最終上報(bào)數(shù)據(jù)的高質(zhì)量才能使普查工作立于不敗之地。本文以舟山市第六次人口普查為實(shí)證，結(jié)合筆者本人的親身實(shí)踐和體會(huì)來(lái)探討人口普查數(shù)據(jù)審核的有效方法。

一、拓寬數(shù)據(jù)審核的狹義范圍

狹義的數(shù)據(jù)審核僅指普查數(shù)據(jù)以手工或光電掃描錄入到計(jì)算機(jī)后對(duì)數(shù)據(jù)內(nèi)部存在的邏輯差錯(cuò)和合法而不合理差錯(cuò)進(jìn)行查錯(cuò)改錯(cuò)的過(guò)程。筆者認(rèn)為這樣的認(rèn)識(shí)太過(guò)粗淺，或者說(shuō)是數(shù)據(jù)審核的范圍太過(guò)狹窄。

數(shù)據(jù)審核應(yīng)該泛指對(duì)與普查數(shù)據(jù)直接或間接相關(guān)的以計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)為表現(xiàn)形式的調(diào)查數(shù)據(jù)、編碼、標(biāo)準(zhǔn)、匯總數(shù)據(jù)等的綜合審核。

首先，數(shù)據(jù)審核區(qū)別于對(duì)清查摸底表、普查登記表等手工填表數(shù)據(jù)的人工審核，指的是對(duì)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或信息的審核。對(duì)于錄入到計(jì)算機(jī)的摸底表匯總數(shù)據(jù)、手工快速匯總數(shù)據(jù)，則也可把它們列入到數(shù)據(jù)審核的對(duì)象范圍，通過(guò)設(shè)置審核公式等來(lái)提高上報(bào)質(zhì)量。

其次，數(shù)據(jù)審核至少包括三大方面內(nèi)容。一是對(duì)與調(diào)查數(shù)據(jù)相關(guān)的分類、編碼、標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（信息）的審核，比如對(duì)普查區(qū)地址碼、普查小區(qū)地址碼、城鄉(xiāng)劃分碼、舟山島嶼地址碼的審核。二是對(duì)普查調(diào)查數(shù)據(jù)的邏輯審核、合法而不合理數(shù)據(jù)的審核，也就是傳統(tǒng)狹義范圍的數(shù)據(jù)審核。三是對(duì)匯總的綜合性數(shù)據(jù)的審核，以確保最終數(shù)據(jù)的合理性、與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的吻合性。由于這三類數(shù)據(jù)都是以計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)形式存放在電腦里，因此可以采用計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理的相關(guān)技術(shù)，并結(jié)合人工質(zhì)量評(píng)估的方法來(lái)做好對(duì)它們的審核。

二、數(shù)據(jù)審核較為常見(jiàn)的問(wèn)題

當(dāng)前，數(shù)據(jù)審核存在四方面問(wèn)題。

1.未提前謀劃，造成審核關(guān)系（公式）缺漏。往往在普查數(shù)據(jù)處理期間還多次反復(fù)修補(bǔ)審核關(guān)系，造成審核反復(fù)，引起基層怨言。

2.對(duì)難以用審核公式表示的審核關(guān)系缺少有效的審核方法，沒(méi)有編制專項(xiàng)審核程序，導(dǎo)致數(shù)據(jù)審核不嚴(yán)格，存在盲區(qū)。

3.在方案設(shè)計(jì)制定時(shí)未從數(shù)據(jù)最終使用角度出發(fā)提前考慮綜合指標(biāo)數(shù)據(jù)的匯總公式和口徑，導(dǎo)致指標(biāo)設(shè)計(jì)有缺陷、綜合指標(biāo)數(shù)據(jù)難以有效匯總，影響了數(shù)據(jù)的匯總、評(píng)估和資料開(kāi)發(fā)進(jìn)程。

4.對(duì)地址碼等分組、分類基礎(chǔ)信息審核不夠重視。如在數(shù)據(jù)光電掃描時(shí)才發(fā)現(xiàn)普查小區(qū)碼庫(kù)有遺漏、多余等。

三、夯基礎(chǔ)、細(xì)審核、巧評(píng)估，切實(shí)做好三大方面審核

（一）夯實(shí)基礎(chǔ)

對(duì)與調(diào)查數(shù)據(jù)相關(guān)的分類、編碼、標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（信息）的審核是數(shù)據(jù)審核的基石。

1.地址碼和城鄉(xiāng)劃分碼審核。首先，要設(shè)置嚴(yán)密的邏輯審核條件做好地址碼庫(kù)的機(jī)審。一是審核地址編碼是否規(guī)范，如行政村的3位編碼是否以“2”開(kāi)頭、普查小區(qū)個(gè)數(shù)是否等于小區(qū)的最大編碼（判斷是否連續(xù)編碼、有無(wú)遺漏）、區(qū)劃名稱和編碼有無(wú)重復(fù)等。二是審核城鄉(xiāng)連接屬性是否編錯(cuò)、是否與地址碼相匹配，如某個(gè)小海島鄉(xiāng)鎮(zhèn)下屬村的2位連接屬性編碼不能以“1、2”開(kāi)頭，因?yàn)椴豢赡芘c縣級(jí)政府連接等；其次，根據(jù)民政等部門(mén)的區(qū)域信息來(lái)核查行政區(qū)域有無(wú)遺漏、撤擴(kuò)并區(qū)域及相應(yīng)的城鄉(xiāng)劃分碼有無(wú)調(diào)整等；再次，要把新的地址碼庫(kù)與上年的統(tǒng)計(jì)地址碼庫(kù)進(jìn)行比對(duì)，對(duì)每一項(xiàng)變動(dòng)都要仔細(xì)核查，確保萬(wàn)無(wú)一失。

2.統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的審核。一般而言，盡量要直接取得已被多次使用并證實(shí)是正確的標(biāo)準(zhǔn)化電子文檔或數(shù)據(jù)庫(kù)表，如農(nóng)普、經(jīng)普中已經(jīng)使用過(guò)的行業(yè)、職業(yè)碼表。但有時(shí)因某些原因難以獲取，就要根據(jù)書(shū)籍、教材等通過(guò)人工錄入來(lái)構(gòu)建電子化碼表，而方法主要是采用人工審核，輔以計(jì)算機(jī)邏輯關(guān)系審核。

3.自增分類等其他基礎(chǔ)信息的審核。如舟山為了出份島嶼的人口資料，就必須增設(shè)島嶼地址碼庫(kù)。同樣，也要通過(guò)設(shè)置邏輯審核條件和人工評(píng)估來(lái)做好審核。

（二）細(xì)致審核

對(duì)普查調(diào)查數(shù)據(jù)的邏輯審核、合法而不合理數(shù)據(jù)的審核，也就是傳統(tǒng)狹義范圍的審核，是數(shù)據(jù)審核的主體。人口普查將之稱為編審凈化。

1.細(xì)致認(rèn)真，精心研究設(shè)置（增設(shè)）審核關(guān)系。上級(jí)審核關(guān)系不全面、不嚴(yán)密，在歷次普查中或多或少存在，導(dǎo)致上下需要進(jìn)行多輪審核，即使如此還常常需要進(jìn)行集中會(huì)審。因此，作為地方各級(jí)普查辦，要在研究國(guó)家程序?qū)徍岁P(guān)系基礎(chǔ)上，盡早研究，進(jìn)一步完善邏輯審核關(guān)系，盡力做到嚴(yán)密而不遺漏。

一是完善指標(biāo)取值范圍和指標(biāo)之間、表表之間的審核關(guān)系。如“戶主的父母、岳父母、祖父母、媳婿的婚姻狀況不能填未婚”、“本科以下在校生有過(guò)婚姻，請(qǐng)核實(shí)”、“離開(kāi)戶籍地原因?yàn)椤榧蕖橐鰻顩r為‘未婚’，有沖突”等。對(duì)于戶主底冊(cè)住房情況錄入數(shù)據(jù)，由于國(guó)家下發(fā)的程序中幾乎沒(méi)有邏輯審核關(guān)系，筆者對(duì)此就增補(bǔ)了十余條審核關(guān)系。

二是增加記錄總數(shù)遺漏或多余等檢查的審核關(guān)系。如在人普短表審核中，由于此時(shí)長(zhǎng)表還未掃描，因此應(yīng)增加審核關(guān)系：“短表最大正常戶編號(hào)（編號(hào)600以下戶）大于等于正常戶戶數(shù)的92%時(shí)，請(qǐng)檢查長(zhǎng)表抽樣比例是否正確?！睂?shí)際有些小區(qū)長(zhǎng)表抽樣錯(cuò)誤，比例遠(yuǎn)小于8%而不是規(guī)定的約10%；有些小區(qū)對(duì)長(zhǎng)表戶同時(shí)又填報(bào)了短表；有些小區(qū)沒(méi)有抽取長(zhǎng)表。對(duì)于這些情況通過(guò)設(shè)置關(guān)系就能查出錯(cuò)誤，而有些地區(qū)未設(shè)置該關(guān)系，導(dǎo)致后來(lái)長(zhǎng)短表沖突，影響上報(bào)質(zhì)量。

三是增設(shè)針對(duì)本地實(shí)際的審核關(guān)系。如：“舟山戶籍50周歲以下婦女存活子女人數(shù)超過(guò)2人，請(qǐng)核實(shí)”，對(duì)生3個(gè)孩子及以上婦女家庭要核實(shí)，看是否有雙胞胎之類。

2.創(chuàng)設(shè)過(guò)渡表進(jìn)行審核。數(shù)據(jù)記錄間的相互關(guān)系，有的可以用一條邏輯審核關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)審核，如“戶主的配偶有2個(gè)及以上”、“戶主父母有3個(gè)及以上，或父母的性別相同”，用一條SQL語(yǔ)句還是可以檢查的，而有些就比較困難，如“岳父母或公婆，與戶主子女的年齡相差小于30歲”。對(duì)此，筆者通過(guò)編制小程序來(lái)產(chǎn)生一張“家庭成員關(guān)系表”，把家庭成員之間的關(guān)系以多條記錄形式一一羅列，再對(duì)這張過(guò)渡性的“家庭成員關(guān)系表”設(shè)置邏輯審核關(guān)系，對(duì)成員關(guān)系的所有審核就迎刃而解了。

3.編制專項(xiàng)檢查程序。有些審核，靠幾條審核關(guān)系是難以實(shí)現(xiàn)的。如戶籍少數(shù)民族人口的正確性問(wèn)題，對(duì)此筆者專門(mén)編制了一個(gè)與公安戶籍人口庫(kù)進(jìn)行對(duì)比檢查的專項(xiàng)程序，產(chǎn)生對(duì)比不一致的人口清單并交付基層核查。

4.人工審核與機(jī)審的結(jié)合。人普長(zhǎng)表行業(yè)、職業(yè)編碼的審核，不能像經(jīng)濟(jì)普查那樣根據(jù)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)來(lái)審核，因?yàn)閷?duì)應(yīng)的文字雖經(jīng)掃描但并沒(méi)有識(shí)別入庫(kù)。對(duì)此，可用三種方法來(lái)做好審核：一是利用某些行業(yè)碼與職業(yè)碼互有沖突、不能成對(duì)出現(xiàn)的情況設(shè)置相應(yīng)的邏輯審核關(guān)系；二是把行業(yè)碼、職業(yè)碼配上行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的文字信息，組織人工進(jìn)行審核；三是根據(jù)人工審核后錯(cuò)誤的行業(yè)、職業(yè)組合構(gòu)建一張錯(cuò)誤組合碼表，設(shè)置一條邏輯審核關(guān)系判斷行業(yè)職業(yè)組合是否在其中，是的話就需要核查，以此來(lái)避免數(shù)據(jù)修改后的人工多次復(fù)審。

（三）周密評(píng)估

對(duì)匯總的綜合數(shù)據(jù)的審核，包括數(shù)據(jù)之間的邏輯審核和質(zhì)量評(píng)估，應(yīng)以確保最終數(shù)據(jù)的合理性和與發(fā)展趨勢(shì)的銜接性，這是數(shù)據(jù)審核的最終屏障，也是把好質(zhì)量關(guān)的重要一環(huán)。

邏輯審核就是判斷經(jīng)匯總得到的綜合性數(shù)據(jù)之間有無(wú)邏輯矛盾和互相沖突的地方，可以依照前述方法通過(guò)設(shè)置檢查公式和人工審核相結(jié)合的方法來(lái)審核。當(dāng)數(shù)據(jù)間沖突時(shí)，要判別是因?yàn)榭趶讲灰恢逻€是匯總程序或匯總公式錯(cuò)誤引起，及時(shí)向上級(jí)反映，如果是自行編制的程序就修正程序。

質(zhì)量評(píng)估，就是要評(píng)估各類人口大數(shù)、人口結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)、綜合指標(biāo)數(shù)據(jù)是否符合本地實(shí)際，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、有關(guān)部門(mén)行政登記數(shù)據(jù)、前次人口普查數(shù)據(jù)等是否吻合。重點(diǎn)做好六方面評(píng)估工作：一是常住人口、外來(lái)人口、現(xiàn)有人口、家庭戶規(guī)模、城鎮(zhèn)化水平等是否符合發(fā)展趨勢(shì)；二是戶籍人口、戶籍人口的年齡性別結(jié)構(gòu)、戶籍少數(shù)民族人口與公安部門(mén)戶籍登記數(shù)據(jù)是否吻合；三是年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)、受教育程度相對(duì)“五普”數(shù)據(jù)的延續(xù)性，異動(dòng)點(diǎn)判斷是否受到外來(lái)人口結(jié)構(gòu)的較大影響；四是出生、死亡人口數(shù)據(jù)與民政、衛(wèi)生、計(jì)生等部門(mén)數(shù)據(jù)的吻合性；五是人口自然增長(zhǎng)率、就業(yè)失業(yè)率、勞動(dòng)參與率、少數(shù)民族人口、人口平均預(yù)期壽命等的合理性；六是這些綜合數(shù)據(jù)的地區(qū)間差異是否正常。質(zhì)量評(píng)估主要依靠人工審核和判斷評(píng)估，輔之以專門(mén)編制的匯總小程序、匯總公式、數(shù)據(jù)圖表（如男女人口金字塔、年齡性別結(jié)構(gòu)曲線、城鎮(zhèn)化率直方圖等）來(lái)完成。

四、齊心協(xié)力、兵貴神速的審核工作要求

1.充分認(rèn)識(shí)，上下齊心。省、市、縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道等各級(jí)人普機(jī)構(gòu)要切實(shí)增強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)審核重要性的認(rèn)識(shí)，上下齊心、步調(diào)一致；人普辦領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)和編碼組、數(shù)據(jù)處理組要形成合力抓數(shù)據(jù)審核，確保普查數(shù)據(jù)上報(bào)質(zhì)量。

2.統(tǒng)計(jì)與計(jì)算機(jī)專業(yè)人員的緊密結(jié)合。復(fù)雜的邏輯審核關(guān)系，要全面、嚴(yán)密設(shè)置到數(shù)據(jù)處理程序中或自行編制專項(xiàng)檢查程序，就必須做到人普辦內(nèi)部統(tǒng)計(jì)（普查）專業(yè)業(yè)務(wù)人員與計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理技術(shù)人員的緊密結(jié)合，互相配合。

3.兵貴神速的工作作風(fēng)。邏輯審核關(guān)系一定要提早研究，有些指標(biāo)、指標(biāo)間關(guān)系、表間關(guān)系甚至在方案設(shè)計(jì)過(guò)程中就要熟悉精通。普查表式一旦定案，就要及早確定邏輯審核關(guān)系，力爭(zhēng)全面而嚴(yán)密。同時(shí)，在工作中要搶抓時(shí)間，提早開(kāi)展一些必要的工作。如普查方案規(guī)定死亡表掃描時(shí)間與普查長(zhǎng)表一樣放在第二批，由于死亡表數(shù)據(jù)與短表的戶信息有非常密切的聯(lián)系，因此舟山提早進(jìn)行死亡表的光電掃描，在舟山普查伴侶程序中設(shè)置短表與死亡表之間的邏輯審核關(guān)系進(jìn)行數(shù)據(jù)審核，提高了舟山普查短表上報(bào)的數(shù)據(jù)質(zhì)量，贏得了主動(dòng)。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.11.023

張巧燕）