譚萬(wàn)忠，馬凡祥，賴步一，婁永錄，周石喜，黃建輝

(1.中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 深圳研究設(shè)計(jì)院，廣東 深圳 518034;2.深圳市地鐵集團(tuán)有限公司，廣東 深圳 518034)

1 工程概況

城市軌道交通工程具有投資大、工期長(zhǎng)、涉及專業(yè)多、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，并且地鐵工程施工一般都在地下空間展開，地質(zhì)條件和地下市政管網(wǎng)的復(fù)雜性、地面建(構(gòu))筑物眾多等使得工程安全風(fēng)險(xiǎn)大，城市軌道交通工程的上述特點(diǎn)決定了開展監(jiān)理工作存在眾多的難題［1］。深圳地鐵5號(hào)線BT工程是目前國(guó)內(nèi)最大的采用BT投融資模式建設(shè)的城市軌道交通項(xiàng)目［2］，相對(duì)傳統(tǒng)建設(shè)模式其參與方多、關(guān)系復(fù)雜，并且目前國(guó)內(nèi)建設(shè)監(jiān)理市場(chǎng)還處于發(fā)展階段，BT模式建設(shè)管理本身的不成熟、不規(guī)范，使得BT項(xiàng)目發(fā)起人的監(jiān)理管理工作面臨諸多難題。在這種情況下，如何發(fā)揮BT模式下監(jiān)理的作用是當(dāng)前急需研究的課題。深圳地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目發(fā)起人，就軌道交通BT工程深圳模式下監(jiān)理管理工作進(jìn)行了積極的探索，創(chuàng)新監(jiān)理管理模式，并取得了良好效果。

2 我國(guó)監(jiān)理行業(yè)中存在的主要問題

我國(guó)監(jiān)理行業(yè)還處于發(fā)展階段，還不能完全滿足城市軌道交通工程快速發(fā)展的需要，主要存在以下幾個(gè)問題:

1)監(jiān)理單位主體地位不突出，甚至被邊緣化，無(wú)法正常行使權(quán)利。在我國(guó)城市軌道交通工程建設(shè)過程中，建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位三個(gè)參建主體中，監(jiān)理單位主體地位最不突出［3］。監(jiān)理單位由于合同金額小、不直接投資、不直接組織施工以完成工程建設(shè)，而且一直以來，我國(guó)受重施工、輕管理觀念的影響，其主體地位很難得到保證，甚至被邊緣化。

2)監(jiān)理工作不規(guī)范，監(jiān)管力量薄弱。合格監(jiān)理人員的匱乏，監(jiān)理企業(yè)對(duì)地鐵工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的不足，并且地鐵工程本身由于工程規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜，監(jiān)理人員很難在短時(shí)間對(duì)其掌握運(yùn)用，使得城市軌道交通工程的監(jiān)理工作不規(guī)范［3］。監(jiān)理單位作為第三方履行管理監(jiān)督的力量薄弱，很難獨(dú)立行使監(jiān)督職責(zé)。

3)管理信息化程度低，工作績(jī)效差。在地鐵工程建設(shè)中，建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理各種進(jìn)度、質(zhì)量、安全的定期報(bào)表要求較高，要求信息管理及時(shí)準(zhǔn)確、內(nèi)容完善［4-5］。然而，目前我國(guó)監(jiān)理企業(yè)計(jì)算機(jī)的應(yīng)用水平偏低，沒有統(tǒng)一的通信制式和通信平臺(tái)，不能滿足大量信息數(shù)據(jù)收集、加工、傳輸?shù)男枨?，工作?jī)效差，制約了監(jiān)理工作整體水平的提高。

3 深圳地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理

3.1 工程背景

深圳地鐵5號(hào)線全長(zhǎng)40.0 km，工程總投資約200.58億元，其中BT工程投資約105.7億元，是國(guó)內(nèi)目前投資最大、線路最長(zhǎng)、工期最短的地鐵項(xiàng)目，經(jīng)多方調(diào)研論證，深圳地鐵5號(hào)線工程創(chuàng)新性地采用“投融資+設(shè)計(jì)施工總承包+回報(bào)”的軌道交通BT工程深圳模式。

3.2 地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理的特點(diǎn)與難點(diǎn)

1)深圳地鐵5號(hào)線采用強(qiáng)監(jiān)控 BT模式，建設(shè)監(jiān)理由BT項(xiàng)目發(fā)起人招標(biāo)。在5號(hào)線 BT模式下，BT項(xiàng)目發(fā)起人承擔(dān)項(xiàng)目法人職責(zé)，并承擔(dān)建設(shè)監(jiān)理的招標(biāo)及管理工作。BT項(xiàng)目公司承擔(dān)投融資和設(shè)計(jì)施工總承包工作，不參與對(duì)監(jiān)理單位的管理。

2)深圳地鐵5號(hào)線建設(shè)監(jiān)理面廣，對(duì)監(jiān)理單位業(yè)務(wù)素質(zhì)要求更高。深圳地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目主體標(biāo)段監(jiān)理的范圍不但包括BT范圍內(nèi)工程，還包括非BT范圍工程;不但承擔(dān)土建施工階段的監(jiān)理工作，還承擔(dān)前期施工準(zhǔn)備階段、常規(guī)設(shè)備安裝和車站裝修階段、BT工程驗(yàn)收移交階段的監(jiān)理工作。這一特點(diǎn)給標(biāo)段監(jiān)理提出了更高要求，各監(jiān)理單位應(yīng)配置全面的、綜合素質(zhì)高的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師和業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、專業(yè)化程度高的專業(yè)監(jiān)理工程師。

3)我國(guó)城市軌道交通工程監(jiān)理工作存在著上述的諸多問題，在這種大背景下，深圳地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理工作面臨監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置難度大、監(jiān)理人員特別是持有注冊(cè)監(jiān)理工程師證的人員嚴(yán)重不足、從業(yè)人員素質(zhì)整體偏低、監(jiān)理工作不規(guī)范等諸多困難。

3.3 監(jiān)理管理單位的引入和定位

深圳地鐵5號(hào)線BT工程項(xiàng)目發(fā)起人，在監(jiān)理管理的模式上進(jìn)行探索和創(chuàng)新，引入了監(jiān)理管理單位，由其負(fù)責(zé)對(duì)全線各標(biāo)段監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)督和管理，并為工程建設(shè)提供管理和技術(shù)支持。監(jiān)理管理單位的引入減輕了BT項(xiàng)目發(fā)起人的管理工作量，卻并沒有削弱對(duì)監(jiān)理單位的直接管理權(quán)，BT項(xiàng)目發(fā)起人仍然把握著對(duì)監(jiān)理單位的管理控制權(quán)。監(jiān)理管理單位的定位主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:

1)監(jiān)理管理單位是BT項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行建設(shè)管理的監(jiān)理管理機(jī)構(gòu)，對(duì)5號(hào)線BT工程各標(biāo)段監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)施全過程監(jiān)督和管理。

2)監(jiān)理管理單位是BT項(xiàng)目發(fā)起人建設(shè)管理的延伸，為工程建設(shè)提供技術(shù)和管理支持，確保工程達(dá)到建設(shè)項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期、投資目標(biāo)。

深圳地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理模式如圖1所示，BT項(xiàng)目發(fā)起人招標(biāo)選擇監(jiān)理單位承擔(dān)各施工標(biāo)段的監(jiān)理工作，同時(shí)選擇綜合實(shí)力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的工程咨詢公司承擔(dān)監(jiān)理管理工作。在工程實(shí)施過程中，BT項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)各標(biāo)段監(jiān)理的管理主要通過監(jiān)理管理單位實(shí)施，也可直接對(duì)各標(biāo)段監(jiān)理進(jìn)行管理。BT項(xiàng)目承辦人通過其成立的項(xiàng)目公司，實(shí)施投融資和對(duì)各標(biāo)段項(xiàng)目部的日常建設(shè)管理工作，對(duì)各標(biāo)段監(jiān)理和監(jiān)理管理單位無(wú)監(jiān)督、管理權(quán)，對(duì)監(jiān)理單位考核工作有評(píng)價(jià)建議權(quán)。

3.4 監(jiān)理管理實(shí)踐

3.4.1 職責(zé)分配

深圳地鐵5號(hào)線BT工程中，BT項(xiàng)目發(fā)起人作為項(xiàng)目法人，行使業(yè)主的建設(shè)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)理工作宏觀層面的決策、組織、協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)對(duì)外接口(如政府部門等)的協(xié)調(diào)、溝通，向監(jiān)理管理單位或者必要時(shí)直接向各標(biāo)段監(jiān)理單位發(fā)指令等。BT項(xiàng)目發(fā)起人、監(jiān)理管理單位和各標(biāo)段監(jiān)理的職責(zé)劃分、工作界面的定義，是監(jiān)理管理工作職責(zé)體系需要描述的重點(diǎn)，表1對(duì)各參與方的職責(zé)劃分進(jìn)行了描述。

圖1 軌道交通BT工程深圳模式下的監(jiān)理管理模式

3.4.2 監(jiān)理管理實(shí)施體系

深圳地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理工作的實(shí)施，由BT項(xiàng)目發(fā)起人統(tǒng)一指揮、決策，監(jiān)理管理單位統(tǒng)一組織、實(shí)施，各標(biāo)段監(jiān)理單位負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)、監(jiān)督。監(jiān)理管理實(shí)施體系主要有監(jiān)理管理目標(biāo)、監(jiān)理管理組織結(jié)構(gòu)、監(jiān)理管理職責(zé)、監(jiān)理管理內(nèi)容等幾部分組成，詳見圖2。

圖2 監(jiān)理管理實(shí)施體系

1)監(jiān)理管理目標(biāo)。監(jiān)理管理單位是BT項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行建設(shè)管理的監(jiān)理管理機(jī)構(gòu)，是其建設(shè)管理的延伸，為工程建設(shè)提供技術(shù)和管理支持。監(jiān)理管理單位結(jié)合軌道交通工程施工管理和監(jiān)理管理的經(jīng)驗(yàn)，制訂及實(shí)施有效的管理策略、程序及措施，應(yīng)用先進(jìn)的管理技術(shù)，實(shí)施對(duì)本工程的監(jiān)理管理，確保工程達(dá)到建設(shè)項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期、投資目標(biāo)。

表1 監(jiān)理工作各參與單位主要職責(zé)劃分

2)監(jiān)理管理組織架構(gòu)。BT項(xiàng)目發(fā)起人和監(jiān)理管理單位，按照科學(xué)的工程項(xiàng)目管理思想和理念，結(jié)合深圳地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目建設(shè)管理模式的實(shí)際情況，構(gòu)建監(jiān)理管理單位的組織結(jié)構(gòu)，下設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理室、工程技術(shù)室、安質(zhì)監(jiān)督室、計(jì)劃統(tǒng)計(jì)室、信息管理室、辦公室、專家組，即“六室一組”，如圖3所示。

3)監(jiān)理管理職責(zé)劃分

深圳地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目中，監(jiān)理管理單位“六室一組”都有明確的職責(zé)分工，項(xiàng)目經(jīng)理室、工程技術(shù)室、安質(zhì)監(jiān)督室、信息管理室和專家組等主要管理職責(zé)劃分見表2。

3.4.3 監(jiān)理管理工作效果分析

圖3 監(jiān)理管理單位組織結(jié)構(gòu)

深圳地鐵5號(hào)線BT工程，是深圳市在建軌道交通項(xiàng)目5條線路中進(jìn)展最快、完成投資比例最高的一條線路，在保證工程進(jìn)度達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的同時(shí)，全線建設(shè)質(zhì)量、安全等項(xiàng)目管理目標(biāo)均處可控狀態(tài)。

表2 監(jiān)理管理單位主要職責(zé)劃分

BT項(xiàng)目發(fā)起人采用的創(chuàng)新型監(jiān)理管理模式，取得了以下幾個(gè)方面的成果，對(duì)BT模式下的建設(shè)管理發(fā)揮了重要作用。

1)地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理模式，是項(xiàng)目發(fā)起人踐行“小業(yè)主、大社會(huì)”管理思想的創(chuàng)新舉措，精簡(jiǎn)了自身項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并充分發(fā)揮了專業(yè)咨詢公司的管理和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，業(yè)主把主要精力投入到綜合管理和科學(xué)決策中，由專業(yè)人員充分開展監(jiān)理管理工作。

2)BT項(xiàng)目發(fā)起人實(shí)現(xiàn)了監(jiān)理管理工作的組織集成化。深圳地鐵5號(hào)線全長(zhǎng)約40 km，有多個(gè)標(biāo)段項(xiàng)目部同時(shí)進(jìn)行平行施工，并有多個(gè)施工監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)管，由監(jiān)理管理單位直接對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，實(shí)現(xiàn)了全線施工監(jiān)理單位的集成化管理。

3)監(jiān)理管理單位的引入，加強(qiáng)了監(jiān)理單位的主體地位，有效平衡了BT項(xiàng)目承辦人與BT項(xiàng)目發(fā)起人的關(guān)系。監(jiān)理管理單位統(tǒng)籌全線各標(biāo)段監(jiān)理工作，發(fā)揮自身綜合實(shí)力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的管理和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，規(guī)范和統(tǒng)一全線監(jiān)理管理工作，提高監(jiān)理單位的主體地位，有效實(shí)施對(duì)BT項(xiàng)目承辦人各標(biāo)段項(xiàng)目部的質(zhì)量、安全、信息管理、檔案管理、組織協(xié)調(diào)等方面的監(jiān)控，并起到了平衡BT項(xiàng)目承辦人作為投融資和設(shè)計(jì)施工總承包單位強(qiáng)主體地位的作用，使得BT項(xiàng)目發(fā)起人的各項(xiàng)指令能更有效地得到貫徹執(zhí)行。

4)建立和完善了工程監(jiān)理管理體系，統(tǒng)一了全線各標(biāo)段監(jiān)理管理程序和辦法，有力促進(jìn)監(jiān)理管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。在深圳地鐵5號(hào)線BT工程中，監(jiān)理管理單位在工程前期準(zhǔn)備階段即介入，制訂了實(shí)施有效的管理策略及措施，建立了統(tǒng)一的全線各標(biāo)段監(jiān)理管理體系及管理程序和辦法，主要包括:①完善安全監(jiān)管體系，確保工程建設(shè)的安全目標(biāo)可控;②建立全面質(zhì)量監(jiān)管體系，保證質(zhì)量目標(biāo)可控;③強(qiáng)化進(jìn)度管理監(jiān)控體系，建立投資控制制度和工期預(yù)警機(jī)制，確保工程進(jìn)度受控。

此外，監(jiān)理管理單位發(fā)揮管理和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)在某個(gè)標(biāo)段發(fā)現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)及時(shí)在全線推廣或預(yù)防改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了管理和技術(shù)信息資源的共享;通過對(duì)各標(biāo)段監(jiān)理單位日常的巡查和抽檢及定期的考核、檢查與監(jiān)督工作，有效激勵(lì)各標(biāo)段監(jiān)理工作的積極性，有利于提高其綜合管理能力、水平和質(zhì)量;通過負(fù)責(zé)或參與編制工程策劃和定期的監(jiān)理管理報(bào)告，向BT項(xiàng)目發(fā)起人提出存在的問題及相關(guān)建議，為工程建設(shè)提供管理和技術(shù)支持。

4 BT工程監(jiān)理管理模式的優(yōu)化和完善

在軌道交通BT工程深圳模式下的監(jiān)理管理模式中，BT項(xiàng)目發(fā)起人招標(biāo)選擇監(jiān)理單位符合我國(guó)建筑法的規(guī)定，同時(shí)監(jiān)理管理單位的引入作為項(xiàng)目發(fā)起人建設(shè)管理的延伸，在工程實(shí)踐中發(fā)揮了積極的作用，對(duì)我國(guó)軌道交通BT工程監(jiān)理管理工作具有重要參考價(jià)值，并具有良好的應(yīng)用前景。但是另一方面這種模式在實(shí)施過程中也暴露了一些問題，需要進(jìn)一步的優(yōu)化和完善。

1)BT項(xiàng)目發(fā)起人管理重心適當(dāng)上移，引入項(xiàng)目總控單位和監(jiān)理管理單位分別提供宏觀和實(shí)施層面的咨詢服務(wù)。

工程實(shí)施過程中，BT項(xiàng)目發(fā)起人存在工作重心下移的問題，對(duì)一般性的具體工作管理過多，弱化了對(duì)各參建方界面之間的管理以及工程外部接口的協(xié)調(diào)，影響了決策水平的發(fā)揮，形成了管理界面不清的局面。深圳地鐵5號(hào)線BT工程的監(jiān)理管理模式，是基于BT項(xiàng)目發(fā)起人管理資源的有限性，通過引入一家咨詢公司承擔(dān)標(biāo)段監(jiān)理的管理工作，并為工程建設(shè)提供技術(shù)和管理支持?；谶@一需求分析并結(jié)合工程實(shí)踐，建議BT項(xiàng)目發(fā)起人工作重心適當(dāng)上移，引入項(xiàng)目總控單位，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)理管理單位負(fù)責(zé)實(shí)施具體的管理策略、程序及措施。BT項(xiàng)目發(fā)起人著重實(shí)務(wù)的項(xiàng)目策劃與控制，注重工程外部接口管理和各參建方的界面管理。項(xiàng)目總控單位為BT項(xiàng)目發(fā)起人提供項(xiàng)目總體策劃與控制報(bào)告，注重項(xiàng)目的戰(zhàn)略性、總體性、宏觀性目標(biāo)。監(jiān)理管理單位負(fù)責(zé)各標(biāo)段監(jiān)理單位的一般性具體工作，不再承擔(dān)提供宏觀層面的管理和技術(shù)支持的工作內(nèi)容。

2)綜合考慮監(jiān)理管理的職能和定位，進(jìn)一步完善監(jiān)理管理合同取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)問題。

深圳地鐵5號(hào)線BT工程中，BT項(xiàng)目發(fā)起人引入監(jiān)理管理單位對(duì)5號(hào)線各標(biāo)段監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)行全過程監(jiān)督與管理，除此以外，作為業(yè)主建設(shè)管理的延伸為工程建設(shè)提供技術(shù)和管理支持，在一定程度上承擔(dān)了項(xiàng)目總控單位的職責(zé)。在實(shí)施過程中，監(jiān)理管理單位很好地完成了對(duì)全線監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與考核工作，但是，由于受合同取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)較低、地鐵工程監(jiān)理管理成本高、企業(yè)收益少等因素影響，使得投入足夠數(shù)量的專業(yè)化強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的高層次管理人才以完成工程整體策劃和控制的目標(biāo)未能很好地實(shí)現(xiàn)。關(guān)于合同取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)綜合考慮監(jiān)理管理的職能和定位，若要部分承擔(dān)項(xiàng)目總控單位的職能，需相應(yīng)提高取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文從分析我國(guó)監(jiān)理行業(yè)存在的主要問題出發(fā)，結(jié)合深圳地鐵5號(hào)線BT工程監(jiān)理管理的特點(diǎn)，對(duì)監(jiān)理管理單位的定位、監(jiān)理工作職責(zé)劃分、監(jiān)理管理實(shí)施體系以及監(jiān)理管理模式的應(yīng)用效果等進(jìn)行了分析，并結(jié)合建設(shè)管理實(shí)踐，提出對(duì)軌道交通BT工程深圳模式下監(jiān)理管理模式進(jìn)行進(jìn)一步完善的思考，對(duì)軌道交通BT工程監(jiān)理管理工作具有借鑒和參考意義。

［1］鄭鈺．如何加強(qiáng)軌道交通工程的監(jiān)理管理工作［J］．西部探礦工程，2010(8):228-229．

［2］周才志，張斐，方俊，等．BT項(xiàng)目招標(biāo)模式研究［M］．武漢:武漢理工大學(xué)出版社，2009．

［3］隋小東．做好地鐵工程監(jiān)理工作的幾個(gè)難點(diǎn)和對(duì)策［J］．建設(shè)監(jiān)理，2004(2):15-17．

［4］何迪，嚴(yán)余松，郭守敬．提高城市軌道工程監(jiān)理水平的探索［J］．鐵道運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)，2006(1):28-30．

［5］丁士昭．建設(shè)工程信息化導(dǎo)論［M］．北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2005．

［6］郭杰，張佐漢，馬凡祥．深圳市城市軌道交通工程項(xiàng)目建設(shè)管理模式組織界面研究［J］．鐵道建筑，2011(7):147-151．