徐永田

（中國礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院，100083，北京）

長(zhǎng)期以來，在水源生態(tài)保護(hù)過程中，當(dāng)生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生沖突時(shí)，上級(jí)政府往往更注重生態(tài)保護(hù)與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益，而基層政府以及地方居民則傾向于短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展與利益。這種水源地生態(tài)保護(hù)不同主體的利益錯(cuò)位與沖突，造成地方政府及居民對(duì)生態(tài)保護(hù)政策“言行不一”，使得生態(tài)保護(hù)效果不佳或?qū)矣蟹磸?fù)式地重復(fù)“污染—保護(hù)—再污染—再保護(hù)”，進(jìn)而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化愈演愈烈。

然而在很多水源保護(hù)項(xiàng)目中，首先，由于水源地保護(hù)有顯著的外部效應(yīng)，上級(jí)政府及下游地區(qū)政府往往極力倡導(dǎo)；其次，在水源保護(hù)中，水源地當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及居民必然會(huì)受到個(gè)體利益的損害，喪失一定的發(fā)展權(quán)；最后，水源地地方政府，一方面要代表上級(jí)政府推行水源保護(hù)政策，另一方面，又要代表當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及居民考慮當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及收入增長(zhǎng)，這也導(dǎo)致水源保護(hù)過程中，地方政府往往充當(dāng)救火員的工作，一邊要推行水源保護(hù)，另一邊又要不斷地安撫當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及居民。

有鑒如此，理論界和政府在建立和諧社會(huì)這一主旨下，正在思考如何利用經(jīng)濟(jì)手段使人們生態(tài)保護(hù)行為得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，“生態(tài)補(bǔ)償及機(jī)制設(shè)計(jì)”逐漸成為社會(huì)輿論關(guān)注的熱點(diǎn)話題。

一、生態(tài)補(bǔ)償方式對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠绊?/h2>

一般來說，水源地生態(tài)供給者為生態(tài)受益者帶來了經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益，因此生態(tài)受益者應(yīng)對(duì)水源地生態(tài)供給者進(jìn)行水源保護(hù)生態(tài)補(bǔ)償?？傮w而言，生態(tài)補(bǔ)償方式對(duì)生態(tài)補(bǔ)償過程有以下影響：

①生態(tài)補(bǔ)償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得何種補(bǔ)償。生態(tài)補(bǔ)償方式?jīng)Q定了給予生態(tài)供給者的補(bǔ)償是什么，依據(jù)補(bǔ)償物的性質(zhì)，可以劃分為四大類型：政策補(bǔ)償、實(shí)物補(bǔ)償、資金補(bǔ)償、智力補(bǔ)償。

②生態(tài)補(bǔ)償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得補(bǔ)償?shù)臅r(shí)點(diǎn)。生態(tài)補(bǔ)償方式以時(shí)點(diǎn)劃分，可以分為事前補(bǔ)償和事后補(bǔ)償。事前補(bǔ)償指先給予生態(tài)供給者補(bǔ)償，再要求生態(tài)供給者提供相關(guān)生態(tài)服務(wù)或減少一定生態(tài)污染和破壞。事后補(bǔ)償是指在生態(tài)供給者按要求提供生態(tài)服務(wù)或減少生態(tài)破壞后，再給予生態(tài)補(bǔ)償。

③生態(tài)補(bǔ)償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得補(bǔ)償?shù)钠谙?。按生態(tài)補(bǔ)償期限的不同，可以劃分為一次性補(bǔ)償、分期補(bǔ)償和永久性補(bǔ)償。

④生態(tài)補(bǔ)償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得補(bǔ)償?shù)耐緩?。生態(tài)補(bǔ)償方式按途徑的不同可以分為直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償。其中直接補(bǔ)償是受益對(duì)象根據(jù)水源地提供的水資源和水生態(tài)，結(jié)合其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及支付意愿而提供給水源地的補(bǔ)償，由于采用市場(chǎng)化的方式，又稱為市場(chǎng)化補(bǔ)償。間接補(bǔ)償是水源地生態(tài)受益者以稅收或生態(tài)基金等形式將資金轉(zhuǎn)移給財(cái)政部門，然后通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等形式補(bǔ)償給水源地，因此又稱為政府補(bǔ)償。

⑤生態(tài)補(bǔ)償方式影響生態(tài)供給地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?；诤暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)中投資的乘數(shù)效應(yīng)與投入產(chǎn)出學(xué)中的行業(yè)投入增值系數(shù)理論，不同的生態(tài)補(bǔ)償物，不同的生態(tài)補(bǔ)償時(shí)點(diǎn)及補(bǔ)償期限不僅僅會(huì)影響生態(tài)供給者個(gè)人的利益，還會(huì)影響水源地后續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

⑥生態(tài)補(bǔ)償方式影響生態(tài)供給地區(qū)生態(tài)保護(hù)積極性。在長(zhǎng)期的水源地生態(tài)保護(hù)過程中監(jiān)控機(jī)制的缺失與不足，導(dǎo)致生態(tài)保護(hù)供給者和當(dāng)?shù)卣谛畔⒉粚?duì)稱下出現(xiàn)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，不同的生態(tài)補(bǔ)償方式及其組合，不但會(huì)影響生態(tài)供給者實(shí)際的收益及效用，還會(huì)影響整個(gè)生態(tài)保護(hù)與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)際運(yùn)行效果。

⑦生態(tài)補(bǔ)償方式影響生態(tài)供給地區(qū)生態(tài)保護(hù)持續(xù)性。水源地的生態(tài)保護(hù)不是一次性的短期工程或項(xiàng)目，水源地生態(tài)保護(hù)最終的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及生態(tài)效益取決于水源地生態(tài)供給者及政府長(zhǎng)期的努力程度及可持續(xù)性。為了避免水源地反復(fù)出現(xiàn)“污染—保護(hù)—再污染—再保護(hù)”的怪圈，在選擇和設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和方式時(shí)應(yīng)考慮不同生態(tài)保護(hù)方式下，水源地生態(tài)保護(hù)力度的可持續(xù)性。

綜上所述，由于生態(tài)補(bǔ)償方式不但會(huì)影響生態(tài)供給者所獲得的補(bǔ)償物、補(bǔ)償時(shí)點(diǎn)和期限，從而影響生態(tài)供給者的利益和效用，而且會(huì)通過影響生態(tài)供給地區(qū)的水源保護(hù)力度、保護(hù)持續(xù)性及當(dāng)?shù)睾罄m(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最終影響對(duì)水源地生態(tài)保護(hù)過程及最終的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及生態(tài)效益。因此，在水源保護(hù)過程中，有必要科學(xué)、客觀地選擇和設(shè)計(jì)水源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和方式，從而確保水源生態(tài)保護(hù)的順利推行和實(shí)施。

二、水源保護(hù)補(bǔ)償方式及類型研究

國內(nèi)眾多學(xué)者也對(duì)生態(tài)補(bǔ)償方式及類型進(jìn)行了研究，其中洪尚群依據(jù)補(bǔ)償物的性質(zhì)劃分了補(bǔ)償方式與類型，并指出補(bǔ)償方式紛繁多樣，變化多端，但可歸納成四大類型：政策補(bǔ)償、實(shí)物補(bǔ)償、資金補(bǔ)償、智力補(bǔ)償。

葛顏祥等依據(jù)補(bǔ)償途徑的不同劃分為直接補(bǔ)償和間接補(bǔ)償。補(bǔ)償途徑的不同也就是指生態(tài)受益者是否直接為生態(tài)供給者提供補(bǔ)償。

目前國內(nèi)學(xué)者對(duì)補(bǔ)償方式的研究更多局限于依據(jù)補(bǔ)償物的性質(zhì)或補(bǔ)償途徑，但生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中，補(bǔ)償方式對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊饬x遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止于此。它不僅決定了水源地生態(tài)供給者如何獲得以及獲得哪些補(bǔ)償，也會(huì)通過影響生態(tài)供給地區(qū)的水源保護(hù)力度、保護(hù)持續(xù)性及當(dāng)?shù)睾罄m(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最終影響對(duì)水源地生態(tài)保護(hù)過程及最終的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及生態(tài)效益。

根據(jù)補(bǔ)償對(duì)水源地經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)性、對(duì)水源地生態(tài)保護(hù)的激勵(lì)性，本文把補(bǔ)償方式分為三種類型：輸血型補(bǔ)償、造血型補(bǔ)償和生態(tài)造血型補(bǔ)償。

1.輸血型補(bǔ)償

水源地環(huán)境保護(hù)中會(huì)一定程度上造成當(dāng)?shù)卣?cái)政收入減少、財(cái)政開支增大的情況，同時(shí)個(gè)人也會(huì)因水源地保護(hù)而造成直接的經(jīng)濟(jì)損失或減收。輸血型補(bǔ)償方式是指補(bǔ)償過程中采用實(shí)物補(bǔ)償或資金補(bǔ)償?shù)姆绞?，?duì)生態(tài)保護(hù)過程中生態(tài)供給者的損失所進(jìn)行的直接補(bǔ)償。輸血型補(bǔ)償?shù)奶攸c(diǎn)在于不能增強(qiáng)受補(bǔ)償?shù)貐^(qū)后續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。

輸血型直接補(bǔ)償?shù)膬?yōu)點(diǎn)是被補(bǔ)償方擁有極大的靈活性，通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付或直接的補(bǔ)償金或?qū)嵨镅a(bǔ)貼，可以彌補(bǔ)水源地地區(qū)因保護(hù)生態(tài)環(huán)境而造成的個(gè)人財(cái)產(chǎn)收入損失和政府財(cái)政減收。目前，財(cái)政轉(zhuǎn)移支付已成為中央平衡地方發(fā)展及對(duì)生態(tài)保護(hù)地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)闹匾侄沃弧?/p>

輸血型補(bǔ)償?shù)娜秉c(diǎn)是補(bǔ)償資金通常被轉(zhuǎn)化為直接消費(fèi)性支出，以彌補(bǔ)水源地政府和個(gè)人因生態(tài)保護(hù)所帶來的直接損失。輸血型補(bǔ)償只能從機(jī)制上幫助受補(bǔ)償方彌補(bǔ)“因保護(hù)生態(tài)資源所損”。

2.造血型補(bǔ)償

水源地保護(hù)過程中，通常因?yàn)樯鷳B(tài)保護(hù)的需要，要對(duì)一些污染較重的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)進(jìn)行限制性開發(fā)和禁止開發(fā)，往往對(duì)當(dāng)?shù)氐膫鹘y(tǒng)農(nóng)、林、牧、漁和工業(yè)會(huì)造成較大沖擊。造血型補(bǔ)償?shù)膬?yōu)點(diǎn)是可以用“項(xiàng)目支持”的形式，將補(bǔ)償資金轉(zhuǎn)化為技術(shù)項(xiàng)目安排到水源區(qū)，幫助水源區(qū)群眾建立替代產(chǎn)業(yè)，或進(jìn)行轉(zhuǎn)型生產(chǎn)。實(shí)踐中政策補(bǔ)償和智力補(bǔ)償通常屬造血型補(bǔ)償。造血型補(bǔ)償能一定程度彌補(bǔ)水源地因限制性開發(fā)和禁止開發(fā)所帶來的收入減少問題，從而避免水源地出現(xiàn)“因保護(hù)生態(tài)資源而貧”。

3.生態(tài)造血型補(bǔ)償

生態(tài)造血型補(bǔ)償是指直接投資和扶持綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)不僅對(duì)生態(tài)環(huán)境無污染或少污染，而且會(huì)直接受益于水源地生態(tài)保護(hù)。例如：生態(tài)旅游、綠色有機(jī)蔬菜水果、無公害養(yǎng)殖業(yè)等。

生態(tài)造血型補(bǔ)償可以使環(huán)境資源保護(hù)區(qū)的受補(bǔ)償者充分發(fā)揮其發(fā)展經(jīng)濟(jì)的潛能、積極性和主觀能動(dòng)性，形成造血機(jī)能與自我發(fā)展機(jī)制，使外部補(bǔ)償轉(zhuǎn)化為自我積累和自我發(fā)展的能力。同時(shí)，生態(tài)造血型補(bǔ)償可以變上級(jí)政府和下游地區(qū)對(duì)生態(tài)保護(hù)的需求為水源地當(dāng)?shù)鼐用窈驼男枨?，協(xié)調(diào)水源保護(hù)中各方利益目標(biāo)。生態(tài)造血型補(bǔ)償可以最大限度地解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)撃艿募せ钆c環(huán)境資源保護(hù)之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

生態(tài)造血型補(bǔ)償?shù)哪繕?biāo)是增加水源區(qū)的綠色可持續(xù)發(fā)展能力，形成良性生態(tài)造血機(jī)制與自我發(fā)展機(jī)制，使外部補(bǔ)償及外部需求轉(zhuǎn)化為自我發(fā)展能力和自我環(huán)保需求，真正做到因保護(hù)生態(tài)資源而致富。

三、水源保護(hù)補(bǔ)償方式選擇研究

對(duì)流域水源地生態(tài)補(bǔ)償及生態(tài)保護(hù)問題進(jìn)行深入分析，探尋可行的水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制及方式，這對(duì)于緩解水源地生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。

綜合以上對(duì)三種補(bǔ)償方式的分析，可以得到三種補(bǔ)償方式具體特性對(duì)比表（見表1）。

從表中可以看出，在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中，三種不同補(bǔ)償方式對(duì)生態(tài)保護(hù)過程及結(jié)果影響有所差異：

①就水源地水源保護(hù)積極性和力度而言，生態(tài)造血型補(bǔ)償方式下，當(dāng)?shù)卣幢Ｗo(hù)力度和積極性最高，輸血型補(bǔ)償最低。這是因?yàn)樯鷳B(tài)造血型補(bǔ)償方式，一方面能通過促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展來彌補(bǔ)生態(tài)保護(hù)成本，從而提升當(dāng)?shù)卣鷳B(tài)保護(hù)力度；另一方面生態(tài)造血型補(bǔ)償，通過改善水源地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，扶持當(dāng)?shù)責(zé)o污染或少污染的生態(tài)保護(hù)受益型產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而內(nèi)生性的增強(qiáng)當(dāng)?shù)卣鷳B(tài)保護(hù)積極性。

②就水源地未來生態(tài)可持續(xù)發(fā)展而言，輸血型補(bǔ)償可持續(xù)性最差，而生態(tài)造血型補(bǔ)償方式生態(tài)可持續(xù)性最強(qiáng)。這是因?yàn)樵谏鷳B(tài)造血型補(bǔ)償過程中，首先，可以通過提升水源地政府生態(tài)保護(hù)力度及積極性，有利于當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)可持續(xù)性；其次，通過扶持無污染和少污染的生態(tài)受益型產(chǎn)業(yè)，可以有效改善當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從源頭上減少污染，提高生態(tài)可持續(xù)性；再次，隨當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)保護(hù)受益產(chǎn)業(yè)比重增加，能有效提高當(dāng)?shù)孛癖娚鷳B(tài)保護(hù)意愿和動(dòng)力。

③就對(duì)水源地經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用而言，輸血型補(bǔ)償最差，造血型補(bǔ)償和生態(tài)造血型補(bǔ)償都較高。這是因?yàn)檩斞脱a(bǔ)償中采用實(shí)物補(bǔ)償或資金補(bǔ)償?shù)姆绞剑瑢?duì)生態(tài)保護(hù)過程中生態(tài)供給者的損失進(jìn)行直接補(bǔ)償。輸血型補(bǔ)償并不能有效帶動(dòng)水源地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增強(qiáng)受補(bǔ)償?shù)貐^(qū)后續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。而造血型補(bǔ)償方式和生態(tài)造血型補(bǔ)償方式運(yùn)用過程中，強(qiáng)調(diào)直接增強(qiáng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿湍芰?，?duì)水源地后期經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用較大。

④就水源生態(tài)保護(hù)預(yù)警邊界而言，輸血型補(bǔ)償較低，造血型補(bǔ)償和生態(tài)造血型補(bǔ)償較高。這是因?yàn)檩斞脱a(bǔ)償下，當(dāng)污染問題不是特別嚴(yán)重時(shí)，當(dāng)?shù)卣狈ι鷳B(tài)保護(hù)動(dòng)機(jī)。而造血型和生態(tài)造血型補(bǔ)償方式下，當(dāng)?shù)卣畬?duì)生態(tài)污染問題更加重視，生態(tài)污染達(dá)到一定程度，可能會(huì)直接對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成較大沖擊和影響。

表1 三種補(bǔ)償方式對(duì)比表

總體而言，生態(tài)造血型補(bǔ)償優(yōu)于造血型補(bǔ)償，而造血型補(bǔ)償優(yōu)于輸血型補(bǔ)償方式。

四、結(jié) 論

在水源地水源保護(hù)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制及方式設(shè)計(jì)過程中，一方面應(yīng)結(jié)合不同補(bǔ)償對(duì)象特點(diǎn)及受損性質(zhì)，選擇生態(tài)補(bǔ)償方式及組合；另一方面應(yīng)盡可能多地采用生態(tài)造血型補(bǔ)償方式，讓水源地真正能做到“因水源保護(hù)而富”。

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