康 勝，張洪斌

(杭州師范大學(xué) 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310036)

經(jīng)濟(jì)研究

《資本論》(第一卷)企業(yè)理論的深刻涵義

康 勝，張洪斌

(杭州師范大學(xué) 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310036)

在西方企業(yè)理論中，通常人們都認(rèn)為是科斯開創(chuàng)了企業(yè)性質(zhì)的系統(tǒng)研究，但事實(shí)上早在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代，馬克思在《資本論》中就已經(jīng)形成了比較系統(tǒng)的企業(yè)理論。其基本思想包括：企業(yè)源于生產(chǎn)方式變革與資本關(guān)系形成；企業(yè)具有創(chuàng)新生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)功能；企業(yè)體現(xiàn)資本關(guān)系及其資本增殖本質(zhì)；企業(yè)治理在于資本的權(quán)威協(xié)調(diào)機(jī)制；企業(yè)與市場(chǎng)是對(duì)立統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式。全面認(rèn)識(shí)和把握馬克思這些深刻的企業(yè)理論思想，對(duì)于正確運(yùn)用企業(yè)理論分析現(xiàn)實(shí)問題具有重要意義。

分工；資本關(guān)系；雇傭勞動(dòng)；企業(yè)性質(zhì)；生產(chǎn)方式

有關(guān)企業(yè)的本質(zhì)和界限，企業(yè)起源和存在的原因，企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)、資本、控制等治理結(jié)構(gòu)的性質(zhì)，企業(yè)與市場(chǎng)間的關(guān)系等問題，一直是許多經(jīng)典作家極為關(guān)注和潛心研究的對(duì)象，為此形成了具有不同時(shí)代特點(diǎn)的企業(yè)理論?？扑褂嘘P(guān)企業(yè)性質(zhì)的論述，[1]雖然將企業(yè)問題的研究推進(jìn)到了一個(gè)新的階段，但不能據(jù)此認(rèn)為“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有專門的企業(yè)理論”[2](P.14)。事實(shí)上，早在19世紀(jì)中葉，馬克思在深刻揭示資本主義生產(chǎn)方式的形成與發(fā)展規(guī)律時(shí)，就開創(chuàng)了系統(tǒng)研究工廠企業(yè)制度生成演進(jìn)的軌跡及其動(dòng)因、企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其與市場(chǎng)關(guān)系等基本問題的先河。其有關(guān)企業(yè)理論的思想觀點(diǎn)即使在現(xiàn)代，對(duì)于人們認(rèn)識(shí)和研究企業(yè)管理的基本問題也極具啟發(fā)意義。

一 企業(yè)源于生產(chǎn)方式變革與資本關(guān)系形成

企業(yè)是什么？它為什么會(huì)產(chǎn)生并存在？馬克思在《資本論》(第一卷)中用了很大的篇幅來分析考察，只不過他是以手工業(yè)勞動(dòng)的“工場(chǎng)”形態(tài)和機(jī)器體系的“工廠制度”為具體對(duì)象，對(duì)企業(yè)起源及其存在的原因和條件進(jìn)行了深入的分析考察。

企業(yè)形態(tài)源于社會(huì)分工發(fā)展引起的生產(chǎn)方式變革。企業(yè)作為生產(chǎn)的組織形態(tài)，它是社會(huì)分工發(fā)展的產(chǎn)物。正如《資本論》(第一卷)所分析考察的那樣，“數(shù)量較多的工人受同一資本指揮，既是一般協(xié)作的自然起點(diǎn)，也是工場(chǎng)手工業(yè)的自然起點(diǎn)。反過來，工場(chǎng)手工業(yè)的分工又使所使用的工人人數(shù)的增加成為技術(shù)上的必要”。[3](P.398)在他看來，工場(chǎng)手工業(yè)主要是通過手工業(yè)活動(dòng)的分解，勞動(dòng)工具的專門化，局部工人的形成以及局部工人在一個(gè)總機(jī)構(gòu)中的分組和結(jié)合等方式，才造成了社會(huì)生產(chǎn)過程的質(zhì)的劃分和量的比例，從而創(chuàng)立了社會(huì)勞動(dòng)的一定組織，同時(shí)也形成了新生的、具有社會(huì)性的勞動(dòng)生產(chǎn)力。

企業(yè)制度隨著商品生產(chǎn)中資本關(guān)系的建立而形成。企業(yè)制度作為社會(huì)生產(chǎn)組織方式的基本形式，最初僅僅是以簡單協(xié)作關(guān)系為起點(diǎn)，但經(jīng)過工場(chǎng)手工業(yè)內(nèi)部分工與社會(huì)分工相互作用下的進(jìn)一步發(fā)展，就形成了以資本雇傭關(guān)系和機(jī)器生產(chǎn)體系為基礎(chǔ)的系統(tǒng)化工廠制度。為此，馬克思認(rèn)為，工人所失去的東西，都集中在和它們對(duì)立的資本上面了。工場(chǎng)手工業(yè)分工的產(chǎn)物，就是物質(zhì)生產(chǎn)過程的智力作為別人的財(cái)產(chǎn)和統(tǒng)治工人的力量同工人相對(duì)立。也就是說這個(gè)分離過程是“在簡單協(xié)作中開始，在工場(chǎng)手工業(yè)中得到發(fā)展，在大工業(yè)中完成”。[3](P.400)

馬克思對(duì)企業(yè)形態(tài)演進(jìn)過程和機(jī)制的分析考察表明，企業(yè)的組織和制度形式隨分工發(fā)展而生成，它的存在及屬性也處于歷史演化之中。當(dāng)同一資本雇用許多工人，并且在同一場(chǎng)所同時(shí)進(jìn)行勞動(dòng)的情況下，各種操作不再由同一個(gè)工人按照時(shí)間的先后順序完成，而是分離開來，孤立起來，在空間上并列在一起，每一種操作分配給不同個(gè)人，全部操作則由協(xié)作工人同時(shí)進(jìn)行?！斑@種偶然的分工一再重復(fù)，顯示出它特有的優(yōu)越性，并漸漸地固定為系統(tǒng)的分工。商品從一個(gè)要完成許多種操作的獨(dú)立手工業(yè)者的個(gè)人產(chǎn)品，變成了不斷地只完成同一種局部操作的各個(gè)手工業(yè)者的聯(lián)合體的社會(huì)產(chǎn)品?！盵3](PP.374-375)同時(shí)，隨著這種工場(chǎng)手工業(yè)內(nèi)部分工的發(fā)展，又導(dǎo)致機(jī)器體系的工廠制度形成。企業(yè)形態(tài)的這種進(jìn)化，又使企業(yè)內(nèi)部分工和社會(huì)分工進(jìn)入新的階段。因此，機(jī)器生產(chǎn)是在與它不相適應(yīng)的物質(zhì)基礎(chǔ)上自然興起的。發(fā)展到一定程度，就必定推翻這個(gè)最初是現(xiàn)成地遇到的、后來又在其舊形式中進(jìn)一步發(fā)展了的基礎(chǔ)，建立起與自身的生產(chǎn)方式相適應(yīng)的新基礎(chǔ)。這就形成了企業(yè)制度演進(jìn)與分工形式發(fā)展互動(dòng)作用下的自我否定和自我創(chuàng)新過程。

二 企業(yè)凸顯創(chuàng)新生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)功能

企業(yè)之所以產(chǎn)生，就是因?yàn)殡S著分工的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，共同的勞動(dòng)和協(xié)作已成為生產(chǎn)的必要條件和提高生產(chǎn)力的基本方式。企業(yè)正是能夠提供這些條件和促進(jìn)生產(chǎn)力提高的功能組織和制度形式。

企業(yè)組織能夠以協(xié)同勞動(dòng)的方式創(chuàng)造一種新生產(chǎn)力?，F(xiàn)實(shí)中，單個(gè)勞動(dòng)者力量的機(jī)械總和，與許多人手同時(shí)共同完成統(tǒng)一不可分割的操作所發(fā)揮的社會(huì)力量有本質(zhì)的差異。這是因?yàn)?，結(jié)合勞動(dòng)的效果要么是個(gè)人根本不可能達(dá)到的，要么只能在長得多的時(shí)間內(nèi)，或者只能在很小的規(guī)模上達(dá)到。所以，馬克思認(rèn)為“這里的問題不僅是通過協(xié)作提高了個(gè)人生產(chǎn)力，而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力，這種生產(chǎn)力本身必然是集體力”。[3](P.362)這種變革的關(guān)鍵是，手工業(yè)工場(chǎng)中是以勞動(dòng)為基礎(chǔ)的協(xié)作；而機(jī)器工廠中卻演變?yōu)橐詸C(jī)器體系為基礎(chǔ)的協(xié)作。因?yàn)橐罁?jù)當(dāng)時(shí)的歷史條件，在簡單協(xié)作中，甚至在因分工而專業(yè)化的協(xié)作中，社會(huì)化的工人排擠單個(gè)的工人還多少是偶然的現(xiàn)象。而機(jī)器生產(chǎn)條件下，則只有通過直接以社會(huì)化的或共同的勞動(dòng)形式才能發(fā)生作用。因此，勞動(dòng)過程的協(xié)作性質(zhì)，現(xiàn)在已經(jīng)由勞動(dòng)資料本身的性質(zhì)所決定并在技術(shù)上成為了必要條件。

企業(yè)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式的氛圍，能夠激發(fā)提高工作效率的精神力量。對(duì)于如今人們非常重視的所謂企業(yè)內(nèi)的“團(tuán)隊(duì)精神”和“企業(yè)文化”現(xiàn)象，其實(shí)在那個(gè)時(shí)代就已經(jīng)引起了馬克思的關(guān)注。為此，他強(qiáng)調(diào)：“且不說由于許多力量融合為一個(gè)總的力量而產(chǎn)生的新力量。在大多數(shù)生產(chǎn)勞動(dòng)中，單是社會(huì)接觸就會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)心和特有的精力振奮，從而提高每個(gè)人的個(gè)人工作效率。”[3](PP.362-363)

此外，馬克思對(duì)于企業(yè)化生產(chǎn)方式所具有的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)也作了深刻的分析，認(rèn)為這種生產(chǎn)方式“至少可以導(dǎo)致生產(chǎn)資料使用方面的節(jié)約”。這是因?yàn)?，即使許多工人只是在空間上集合在一起而并不協(xié)同勞動(dòng)，這種生產(chǎn)資料的使用方式，也不同于單干條件下生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)資料的分散使用，分散使用方式無疑相對(duì)地說可能會(huì)花費(fèi)更大。這樣，企業(yè)生產(chǎn)方式中生產(chǎn)資料的集合使用，就使之取得了“社會(huì)勞動(dòng)的條件”或“勞動(dòng)的社會(huì)條件”這種性質(zhì)。

總之，馬克思的分析考察清楚地表明，企業(yè)組織之所以是創(chuàng)造新生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)形式，主要是因?yàn)樗哂羞@樣一些功能機(jī)制：可以擴(kuò)大團(tuán)隊(duì)協(xié)作力量的作用范圍；與生產(chǎn)規(guī)模相比可以在空間上相對(duì)縮小生產(chǎn)場(chǎng)所；在緊急時(shí)期可以短時(shí)間內(nèi)動(dòng)用大量勞動(dòng)；集體氛圍能夠激發(fā)個(gè)人的競(jìng)爭(zhēng)心和集中他們的精力；可以使許多人的同種作業(yè)具有連續(xù)性和多面性；可以通過共同使用生產(chǎn)資料而達(dá)到節(jié)約，等等。在所有這些情形下，“結(jié)合工作日的特殊生產(chǎn)力都是勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力或社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力”。所以，“這種生產(chǎn)力是由協(xié)作本身產(chǎn)生的。勞動(dòng)者在有計(jì)劃地同別人共同工作中，擺脫了他個(gè)人局限，并發(fā)揮出他的種屬能力”。[3](P.366)

三 企業(yè)體現(xiàn)資本關(guān)系及其資本增殖本質(zhì)

在分析企業(yè)的起源及企業(yè)的性質(zhì)時(shí)，馬克思不僅考察了生產(chǎn)方式的因素，而且還從更深一層的意義上，揭示了企業(yè)的資本關(guān)系特性及其資本增殖本性。在馬克思看來，企業(yè)的產(chǎn)生是與資本主義的生產(chǎn)方式相伴而生的。因?yàn)椋@種以分工協(xié)作為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式，是以同一資本雇用眾多勞動(dòng)力為其前提的。通過勞動(dòng)力的買賣，使被雇用者與雇用者以企業(yè)方式形成相互間特定的資本支配性關(guān)系及其地位。也就是說，這種資本關(guān)系是由資本主義這種生產(chǎn)方式?jīng)Q定的，而這一切都是資本增殖本性的需要和手段。

首先，由于是同一個(gè)資本同時(shí)雇用眾多勞動(dòng)者，這就構(gòu)成了以共同勞動(dòng)及協(xié)作為基礎(chǔ)的這一生產(chǎn)方式的基本前提?！凹热粍趧?dòng)者不在一起就不能直接地共同工作，既然勞動(dòng)者集結(jié)在一定的空間是他們進(jìn)行協(xié)作的條件，那么，同一個(gè)資本，同一個(gè)資本家，如果不同時(shí)使用雇用工人，也就是同時(shí)購買他們的勞動(dòng)力，雇用工人就不可能進(jìn)行協(xié)作?！盵3](P.366)也就是說，雇用工人的協(xié)作，只是“資本同時(shí)使用他們的結(jié)果”。因?yàn)?，協(xié)作工人的人數(shù)或協(xié)作規(guī)模，首先取決于單個(gè)資本家能支付多大資本量來購買勞動(dòng)力。因此，較大量的生產(chǎn)資料積聚在單個(gè)資本家手中，是雇傭工人進(jìn)行協(xié)作的物質(zhì)條件；而協(xié)作的范圍或生產(chǎn)的規(guī)模也取決于這種積聚的程度。

其次，企業(yè)生產(chǎn)方式是資本生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)資本增殖目的的基本手段。這是因?yàn)?，“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一個(gè)資本同時(shí)雇用較多的工人，因而勞動(dòng)過程擴(kuò)大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開始的”。[3](P.358)從表面來看，企業(yè)的目的是獲得收益和利潤，但其背后的本質(zhì)卻是資本的增殖。即“資本主義生產(chǎn)過程的動(dòng)機(jī)和決定目的，是資本盡可能多地自行增殖，也就是盡可能多地生產(chǎn)剩余價(jià)值”。[3](P.368)馬克思深刻揭示了企業(yè)的這一本質(zhì)特性，資本主義制度條件下，企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行不僅是“勞動(dòng)過程”，而且同時(shí)是“資本的增值過程”。

第三，勞動(dòng)力的買賣導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)特有的資本關(guān)系格局。在資本主義生產(chǎn)方式中，不僅企業(yè)形式的產(chǎn)生源于勞動(dòng)力買賣方式，而且企業(yè)的存在也是以勞動(dòng)力的買賣為前提。因?yàn)椋と艘坏┻M(jìn)入勞動(dòng)過程，便并入資本、成為“協(xié)作的人”，成為一個(gè)“工作機(jī)體的肢體”，他們本身只不過是“資本的一種特殊存在方式”。因此，工人作為社會(huì)工人所發(fā)揮的生產(chǎn)力，就在形式上表現(xiàn)為“資本的生產(chǎn)力”。[3](P.370)由于勞動(dòng)力的買和賣是在流通領(lǐng)域或商品交換領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行的，從而看起來好像是“天賦人權(quán)的真正樂園”。因?yàn)?，作為勞?dòng)力的買者和賣者，只取決于自己的自由意志，他們彼此只是作為商品所有者發(fā)生關(guān)系，都只支配自己的東西。所以，他們是作為“自由的、在法律上平等”的人締結(jié)契約的，是用等價(jià)物交換等價(jià)物。這當(dāng)中“使他們連在一起并發(fā)生關(guān)系的唯一力量，是他們的利己性，是他們的特殊利益，是他們的私人利益”。[3](P.18)然而一旦離開這個(gè)簡單流通領(lǐng)域或商品交換領(lǐng)域，由此發(fā)生的資本關(guān)系格局就得以確立：“原來的貨幣所有者成了資本家，昂首前行；勞動(dòng)力所有者成了他的工人，尾隨于后?！盵3](P.19)

綜上所述，在馬克思看來，分工產(chǎn)生企業(yè)的同時(shí)，也形成了這種分工所導(dǎo)致的特定資本關(guān)系?！捌鸪?，工人因?yàn)闆]有生產(chǎn)商品的物質(zhì)資料，把勞動(dòng)力賣給資本，現(xiàn)在，他個(gè)人的勞動(dòng)力不賣給資本，就得不到利用。他只有在一種聯(lián)系中才發(fā)揮作用，這種聯(lián)系只有在他出賣以后，在資本家的工廠中才存在。工場(chǎng)手工業(yè)工人按其自然的性質(zhì)沒有能力做一件獨(dú)立的工作，他只能作為資本家工廠的附屬物進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)?！盵3] (PP.399)所以，這種由“許多單個(gè)的局部工人組成的社會(huì)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)是屬于資本家的”，執(zhí)行職能的勞動(dòng)體在這種資本關(guān)系中也就必然成為“資本的存在形式”，從而，由“各種勞動(dòng)的結(jié)合所產(chǎn)生的生產(chǎn)力也就表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)力”。[3](PP.398-399)

四 企業(yè)基于資本權(quán)威的治理和協(xié)調(diào)

馬克思的分析表明，企業(yè)在分工協(xié)作基礎(chǔ)上所具有的集中生產(chǎn)性質(zhì)、資本與勞動(dòng)的雇傭關(guān)系結(jié)構(gòu)及其資本增殖的本性，決定了企業(yè)如果要保持各種活動(dòng)的有序和有效性，就要在內(nèi)部治理上必然以一種強(qiáng)有力的與市場(chǎng)機(jī)制截然不同的方式，即，主要依賴于“資本權(quán)威的指揮”進(jìn)行協(xié)調(diào)。

協(xié)調(diào)是分工協(xié)作和進(jìn)行集中生產(chǎn)的必要條件。馬克思在考察當(dāng)時(shí)資本主義生產(chǎn)方式的時(shí)候，客觀地把對(duì)勞動(dòng)過程實(shí)行社會(huì)調(diào)節(jié)，看作“是大規(guī)模協(xié)作和使用共同的勞動(dòng)資料，特別是使用機(jī)器所必需的”。[3](P.465)馬克思認(rèn)為，“一切規(guī)模較大的直接社會(huì)勞動(dòng)或共同勞動(dòng)，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個(gè)人的活動(dòng)，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動(dòng)——不同于這一點(diǎn)總體的獨(dú)立器官的運(yùn)動(dòng)——所產(chǎn)生的各種一般職能”。[3](P.367)并且，“隨著許多雇用工人的協(xié)作，資本家的指揮發(fā)展就成為勞動(dòng)者過程本身進(jìn)行所必需的條件。現(xiàn)在，在生產(chǎn)場(chǎng)所不能缺少資本家的命令，就像在戰(zhàn)場(chǎng)上不能缺少將軍的命令一樣”。[3](P.367)“資本權(quán)威的指揮”是企業(yè)內(nèi)有效分工協(xié)作和集中生產(chǎn)模式的必要條件。

資本主導(dǎo)性關(guān)系決定了企業(yè)內(nèi)的治理結(jié)構(gòu)是等級(jí)化的。在市場(chǎng)中，或者勞動(dòng)力在買賣之前，包括勞動(dòng)和資本在內(nèi)的各種所有者關(guān)系中，“占統(tǒng)治地位的只是自由、平等、所有權(quán)”，而一旦勞動(dòng)力的買賣完成以后，在企業(yè)中由于資本與勞動(dòng)的雇傭關(guān)系，其資本關(guān)系就其企業(yè)內(nèi)治理結(jié)構(gòu)的形式來說必然是“支配性”或“專制性”的。而且，“隨著大規(guī)模協(xié)作的發(fā)展，這種專制也發(fā)展了自己特有的形式。他把直接和經(jīng)常監(jiān)督單個(gè)工人和工人小組的職能交給了特種的雇傭工人。正如軍隊(duì)需要軍官和軍士一樣，在同一資本指揮下共同工作的大量工人也需要工業(yè)上的軍官(經(jīng)理)和軍士(監(jiān)工)，在勞動(dòng)過程中以資本的名義進(jìn)行指揮”。[3](P.369)這實(shí)質(zhì)上是資本主導(dǎo)性關(guān)系在大規(guī)模生產(chǎn)方式中以專制及其等級(jí)化結(jié)構(gòu)這一形式的進(jìn)一步延伸。

資本關(guān)系等級(jí)化的協(xié)調(diào)必然以資本的權(quán)威指揮為基礎(chǔ)。與企業(yè)內(nèi)資本關(guān)系的等級(jí)化性質(zhì)相對(duì)應(yīng)，其協(xié)調(diào)必然是從上到下的指揮或?qū)Ｖ?，而且，施加協(xié)調(diào)或指揮作用的只能是資本家或資本的權(quán)威，這也是由這種生產(chǎn)方式及資本主導(dǎo)性關(guān)系所決定的。對(duì)此，馬克思一針見血地指出，“一旦從屬于資本的勞動(dòng)成為協(xié)作勞動(dòng)，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。這種管理的職能作為資本的特殊職能取得了特殊的性質(zhì)”。[3](PP.368-369)“他們的勞動(dòng)的聯(lián)系，在觀念上作為資本家的計(jì)劃，在實(shí)踐上作為資本家的權(quán)威，作為他人意志——他們的活動(dòng)必須服從這個(gè)意志的目的——的權(quán)利，而和他們相對(duì)立?！盵3](P.368)

馬克思的分析表明，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分工協(xié)作需要協(xié)調(diào)治理，但企業(yè)內(nèi)資本關(guān)系格局的特性決定了其協(xié)調(diào)治理方式，必然是以“等級(jí)化”結(jié)構(gòu)存在，并且通過資本的“權(quán)威指揮”加以體現(xiàn)。

五 企業(yè)與市場(chǎng)是“對(duì)立統(tǒng)一”的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式

馬克思在深入揭示企業(yè)內(nèi)在屬性的同時(shí)，還通過對(duì)內(nèi)部分工與社會(huì)分工的考察，分析了企業(yè)與市場(chǎng)的差異及其互動(dòng)關(guān)系。他把企業(yè)與市場(chǎng)看作是一種以不同性質(zhì)分工為基礎(chǔ)的相互依賴和相互制約的有機(jī)整體。

企業(yè)與市場(chǎng)在分工方式和協(xié)調(diào)方式上存在本質(zhì)差異。通過對(duì)工場(chǎng)手工業(yè)內(nèi)部分工與社會(huì)分工特點(diǎn)的區(qū)別，馬克思進(jìn)一步揭示了基于特定資本關(guān)系所形成的這種企業(yè)制度方式，與市場(chǎng)制度方式的根本差異。

首先，企業(yè)與市場(chǎng)雖然都是基于分工的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，但馬克思從商品生產(chǎn)的屬性和分工的層次及性質(zhì)上揭示了企業(yè)與市場(chǎng)運(yùn)行方式的明顯差異。對(duì)于市場(chǎng)屬性的社會(huì)分工特點(diǎn)是什么，或者說，“牧人、皮匠和鞋匠這些獨(dú)立勞動(dòng)發(fā)生聯(lián)系的是什么”？在馬克思看來，“那就是他們各自的產(chǎn)品都是作為商品而存在”。另一方面，再從企業(yè)內(nèi)部分工的特點(diǎn)來看，“那就是局部工人不生產(chǎn)商品，變成商品的只是局部工人的共同產(chǎn)品”。也就是說，社會(huì)內(nèi)部的分工是“以不同勞動(dòng)部門的產(chǎn)品的買賣為媒介”；而企業(yè)內(nèi)部各局部勞動(dòng)之間的聯(lián)系，則是“以不同的勞動(dòng)力出賣給同一個(gè)資本家，而這個(gè)資本家把它們作為一個(gè)結(jié)合勞動(dòng)力來使用為媒介”。此外，企業(yè)分工是“以生產(chǎn)資料積聚在一個(gè)資本家手中為前提”；社會(huì)分工則是“以生產(chǎn)資料分散在許多互不依賴的商品生產(chǎn)者中間為前提”。[3](P.393)

其次，由于企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，所以，表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的協(xié)調(diào)方式上，企業(yè)是“以資本家對(duì)人的絕對(duì)權(quán)威為前提，人只是資本家所占有的總機(jī)構(gòu)的部分”；而市場(chǎng)則是“獨(dú)立的商品生產(chǎn)者互相對(duì)立，他們不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)威，只承認(rèn)他們相互利益的壓力加在他們身上的強(qiáng)制”。[3](P.394)所以，在內(nèi)部分工的企業(yè)里，協(xié)調(diào)是“有計(jì)劃的規(guī)則在起作用”；而在社會(huì)分工的市場(chǎng)協(xié)調(diào)中，“偶然性和任意性發(fā)揮著自己雜亂無章的作用”，但也有“一種內(nèi)在聯(lián)系把各種不同的需要量聯(lián)結(jié)成一個(gè)自然的體系”，從而使不同的生產(chǎn)領(lǐng)域經(jīng)常力求保持平衡，“在事后作為一種內(nèi)在的、無聲的自然必然性起著作用，這種自然必然性可以在市場(chǎng)價(jià)格的晴雨表的變動(dòng)中覺察出來，并克服著商品生產(chǎn)者無規(guī)則的任意行動(dòng)”。[3](PP.394-395)總之，在馬克思看來，兩者協(xié)調(diào)機(jī)制特性上的主要區(qū)別是：企業(yè)內(nèi)主要依賴“看得見的手”發(fā)揮作用，市場(chǎng)中主要依賴“看不見的手”自然調(diào)節(jié)。

企業(yè)組織與市場(chǎng)機(jī)制是相互依存和相互制約的對(duì)立統(tǒng)一體。與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的客觀基礎(chǔ)相適應(yīng)，企業(yè)與市場(chǎng)雖然代表了兩種不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，但他們作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系的有機(jī)構(gòu)成部分，既相互聯(lián)系和相互制約，又是互相不可替代的。正如馬克思所指出的，“在資本主義生產(chǎn)方式的社會(huì)中，社會(huì)分工的無政府狀態(tài)和工場(chǎng)手工業(yè)分工的專制是互相制約的，相反地，在職業(yè)的分離自然發(fā)展起來、隨后固定下來、最后由法律加以鞏固的早期社會(huì)形態(tài)中，一方面，呈現(xiàn)出一幅有計(jì)劃和有權(quán)威地組織社會(huì)勞動(dòng)的圖畫，另一方面，工廠內(nèi)部完全沒有分工?；蛘叻止ぶ皇窃诤塥M小的范圍內(nèi)，或者只是間或和偶然地得到發(fā)展”。[3](P.395)馬克思甚至將這種現(xiàn)象看作是一種普遍的規(guī)則：“社會(huì)內(nèi)部的分工越不受權(quán)威的支配，工廠內(nèi)部的分工就越發(fā)展，就越從屬于一人的權(quán)威。因此，在分工方面，工廠里的權(quán)威和社會(huì)上的權(quán)威是互成反比的?！盵3](PP.130-131)

六 結(jié)論與啟示

馬克思在《資本論》(第一卷)中雖然未直接以“企業(yè)”為主題來討論企業(yè)的屬性，但從其對(duì)資本主義生產(chǎn)方式及其制度的總體考察中，可以清

楚地發(fā)現(xiàn)他對(duì)企業(yè)屬性深刻的理解和認(rèn)識(shí)。關(guān)于企業(yè)的性質(zhì)，他的分析體現(xiàn)了這樣的基本思想：企業(yè)起源于分工發(fā)展，它是以協(xié)作為基礎(chǔ)進(jìn)行生產(chǎn)，以資本雇傭勞動(dòng)為基本關(guān)系，以資本增殖為基本目的，以權(quán)威指揮為基本協(xié)調(diào)方式，它具有創(chuàng)新生產(chǎn)力功能的經(jīng)濟(jì)組織。它與市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行中兩種不同的經(jīng)濟(jì)形式，兩者又構(gòu)成了相互依賴和相互制約的有機(jī)整體。馬克思《資本論》(第一卷)分析企業(yè)問題的視角、方法、思想，對(duì)于我們今天認(rèn)識(shí)和分析企業(yè)屬性也具有重要的啟示和借鑒意義。特別是他對(duì)企業(yè)性質(zhì)的深刻揭示使我們更清楚地認(rèn)識(shí)到：其一，企業(yè)具有多重的屬性，他的產(chǎn)生和存在本身就受到社會(huì)中經(jīng)濟(jì)的、技術(shù)的、制度的等多重因素作用和制約；其二，企業(yè)存在的基本動(dòng)因和各種社會(huì)制約因素在不斷演化，從而企業(yè)在組織形態(tài)、功能結(jié)構(gòu)等屬性上也必然會(huì)發(fā)生適應(yīng)性進(jìn)化；其三，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，但在發(fā)展演化中又是互相依存和互相制約的有機(jī)整體。

[1]Coase,R.. The nature of the firm[J].Economica,1937,(4):386-405.

[2]孟憲昌.企業(yè)擴(kuò)張論[M].成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2001.

[3]馬克思.資本論：第一卷(上)[M].北京：人民出版社,1975.

[4]馬克思.哲學(xué)的貧困[M]//馬克思恩格斯全集：4.北京：人民出版社,1958.

TheConnotativeMeaningoftheTheoreticalConsiderationonEnterprisesinDasKapital(VolumeI)

KANG Sheng, ZHANG Hong-bin

(School of Political Science and Economics, Hangzhou Normal University, Hangzhou 310036, China)

In western enterprise theory, people generally think that Ronald Coase starts the systematic study of nature of firm. In fact, however, as early as in the times of classical political economy, Karl Marx put forward the systematic theory of the firm inDasKapital. Enterprise system was originated from the change of mode of production and formation of capital relationship; the enterprise organization had the economic function of creating new productivity; basic character of the enterprise consisted in form of existence of capital relationships. Its purpose was capital appreciation. On the basis of authority, enterprise governance was mechanism of capital coordination; enterprise and market are economic operating ways of unity of opposites. A comprehensive Recognition and understanding of these profound theoretical thoughts is of great significance to apply enterprise theory in analyzing practical problems.

division of labor; capital relationship; wage labor; nature of enterprises; mode of production

2010-07-25

杭州師范大學(xué)“攀登工程”建設(shè)項(xiàng)目《馬克思主義理論學(xué)科發(fā)展和特色培育》(PD10001003002)的研究成果。

康 勝(1957-)，男，甘肅臨洮人，杭州師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及制度變遷理論研究；張洪斌(1979-)，男，安徽淮南人，杭州師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。

F0-0

A

1674-2338(2011)06-0117-05

(責(zé)任編輯：山寧)