萬怡挺 馬建平

（1．商務(wù)部世界貿(mào)易組織司，北京 100062；2．中華女子學(xué)院金融系，北京 100101）

WTO多哈回合貿(mào)易與環(huán)境談判回顧與展望

萬怡挺1馬建平2

（1．商務(wù)部世界貿(mào)易組織司，北京 100062；2．中華女子學(xué)院金融系，北京 100101）

世貿(mào)組織多哈談判異常艱緩，雖已歷時十年但結(jié)束仍遙遙無期。在此形勢下，為避免多哈回合徹底失敗，世貿(mào)組織打算推動早期收獲談判，其中環(huán)境議題是最可能為各方接受的議題之一。環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易自由化是目前世貿(mào)組織貿(mào)易與環(huán)境特會（CTESS）貿(mào)易與環(huán)境議題的談判重心，雖然成員在自由化方式、單一和多用途、特殊和差別待遇等問題上存在分歧，但早期收獲談判若能成功，仍可期望環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易自由化將率先實(shí)現(xiàn)。為此，我國應(yīng)及早做好應(yīng)對準(zhǔn)備，目前應(yīng)擬訂對己有利的環(huán)境產(chǎn)品清單，摸清環(huán)境產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，加強(qiáng)相關(guān)研究工作。

WTO多哈回合；貿(mào)易與環(huán)境；回顧；展望

1 WTO多哈回合背景及進(jìn)展

1.1 WTO多哈回合歷程回顧

2001年11月，在卡塔爾首都多哈舉行的世界貿(mào)易組織（WTO）第四次部長級會議啟動了其成立后的首輪多邊貿(mào)易談判。根據(jù)此次會議通過的《多哈部長宣言》，WTO總理事會2002年2月建立貿(mào)易談判委員會（TNC），開始WTO新一輪貿(mào)易談判。由于該輪談判旨在促進(jìn)成員國削減貿(mào)易壁壘，通過更公平的貿(mào)易推動全球特別是較貧窮國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而被稱為“多哈發(fā)展議程”，簡稱“多哈回合”。談判共包括農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、規(guī)則談判、爭端解決、知識產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易與發(fā)展以及貿(mào)易與環(huán)境等8個主要議題，其中貿(mào)易與環(huán)境議題是WTO多哈談判唯一引入的新議題。

然而，多哈談判啟動十年來，進(jìn)程異常艱緩。2003年墨西哥坎昆第五次部長級會議無果而終。此后，經(jīng)廣大成員共同努力，各方于2004年7月達(dá)成“多哈框架協(xié)議”。在框架協(xié)議達(dá)成后恢復(fù)了談判勢頭，多次小型部長級會議推動了多哈回合的進(jìn)展。2005年12月，WTO第六次部長級會議在中國香港舉行，雖然達(dá)成了初步協(xié)議，但在削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、降低非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅等關(guān)鍵領(lǐng)域仍未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2006年6月，在瑞士日內(nèi)瓦小型部長級會議上，各方互不相讓，談判再次破裂。2006年7月，WTO總干事拉米正式建議全面中止多哈回合貿(mào)易談判，多哈回合被迫中止。

2007年1月，在瑞士達(dá)沃斯小型部長級會議上，與會成員一致同意恢復(fù)多哈回合談判。2008年7月，瑞士日內(nèi)瓦會議終因美、印在農(nóng)產(chǎn)品特殊保障機(jī)制問題上分歧嚴(yán)重使會談再次破裂。2008年12月，WTO公布多哈回合談判農(nóng)業(yè)和非農(nóng)市場準(zhǔn)入案文，是2007年9月以來一系列會談的成果總結(jié)。2009年11月，全球100多位貿(mào)易部長出席了WTO第七次部長級會議，會議未能推動多哈回合談判取得明顯進(jìn)展。2010年11月，二十國集團(tuán)首爾峰會和亞太經(jīng)濟(jì)合作組織橫濱會議希望多哈回合在2011年結(jié)束。月底，在世貿(mào)組織談判委員會會議上，拉米強(qiáng)調(diào)多哈回合談判時間緊迫，然而此次會議并未制訂具體時間表。由于沒有明確時間表，多哈回合結(jié)束依然遙遙無期。

多哈回合拖延至今，主要分歧在于農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入議題。發(fā)達(dá)和發(fā)展中成員無法在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅和工業(yè)品關(guān)稅的削減幅度、削減公式和削減方法上達(dá)成一致。美歐等發(fā)達(dá)成員的主要目標(biāo)是進(jìn)一步打開發(fā)展中成員的工業(yè)品和服務(wù)市場，而發(fā)展中成員則希望美歐降低農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼并開放農(nóng)產(chǎn)品市場。兩大陣營何日能夠彌合分歧仍然是謎。

1.2 WTO多哈談判最新進(jìn)展

進(jìn)入2011年以來，由于美國缺乏誠意，談判分歧更加尖銳。4月21日，拉米和各談判組主席發(fā)布了關(guān)于多哈回合啟動十年來各議題談判的報(bào)告和部分議題的現(xiàn)有談判案文。報(bào)告指出，由于成員國在非農(nóng)部門減讓問題上分歧嚴(yán)重，2011年結(jié)束談判已無可能。

對下一步談判走勢，各方態(tài)度不一。美國并未把多哈談判作為其貿(mào)易政策領(lǐng)域的優(yōu)先考慮，談判積極性和熱情不高，主要忙于推卸責(zé)任和轉(zhuǎn)嫁矛盾。歐盟則在當(dāng)前情況下督促世貿(mào)組織成員著手制定“B計(jì)劃”，4月29日歐盟向世貿(mào)組織主要成員散發(fā)了一份關(guān)于非農(nóng)部門關(guān)稅減讓的折中方案。5月11日，歐盟召集美、巴、印、中、澳和日進(jìn)行七方磋商討論折中方案，但該方案被參會方明確拒絕。

此后，拉米隨即開始推動早期收獲。4月底，前美國貿(mào)易代表施瓦布建議考慮以下幾個早期收獲議題：貿(mào)易便利化、農(nóng)業(yè)談判中的出口信貸、糧食援助、國營貿(mào)易企業(yè)及出口補(bǔ)貼、漁業(yè)補(bǔ)貼、環(huán)境產(chǎn)品關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘等。5月10日，前印度駐世貿(mào)組織大使巴提亞也發(fā)文推薦了一些早期收獲議題，包括貿(mào)易便利化、農(nóng)業(yè)出口競爭、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定透明度機(jī)制、最不發(fā)達(dá)成員服務(wù)豁免機(jī)制、非農(nóng)非關(guān)稅壁壘、環(huán)境產(chǎn)品談判、最不發(fā)達(dá)成員“免關(guān)稅、免配額”待遇、發(fā)展中成員特殊和差別待遇監(jiān)督機(jī)制、棉花問題等。目前，美國正在推動把環(huán)境產(chǎn)品議題作為早期收獲的議題之一［1］。

2 貿(mào)易與環(huán)境議題談判進(jìn)展與分歧

2.1 貿(mào)易與環(huán)境談判的內(nèi)容和進(jìn)展

從20世紀(jì)70年代開始，WTO的前身即關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）就開始關(guān)注和討論貿(mào)易與環(huán)境問題。尤其發(fā)達(dá)成員越來越頻繁地以保護(hù)環(huán)境和人類健康為由，通過制定嚴(yán)格的環(huán)保和技術(shù)法規(guī)，限制外國商品進(jìn)口。其法律依據(jù)是WTO中有關(guān)貿(mào)易協(xié)定的條款，其中最直接的是《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT）、《動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》（SPS）等協(xié)議的有關(guān)條款。

1995年WTO成立之后，在總理事會下成立了“貿(mào)易與環(huán)境委員會”（CTE），負(fù)責(zé)討論貿(mào)易與環(huán)境問題。2001年多哈貿(mào)易部長級會議上，歐盟承諾取消對農(nóng)產(chǎn)品的補(bǔ)貼，作為交換和一攬子交易的結(jié)果，發(fā)展中成員同意將貿(mào)易與環(huán)境列入多哈談判議程中。會議通過的《部長部長宣言》授權(quán)CTE特別委員會（簡稱特會，CTESS）開始貿(mào)易與環(huán)境議題談判，相關(guān)授權(quán)具體體現(xiàn)在《多哈部長宣言》的第31、32、33和51段中。在WTO多哈啟動談判之后的幾年里， CTESS每年舉辦3-4次談判會議，就貿(mào)易與環(huán)境議題的談判模式、談判方法等程序性問題進(jìn)行磋商，就WTO規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議（MEAs）之間關(guān)系、環(huán)境產(chǎn)品與服務(wù)等議題進(jìn)行廣泛討論和談判。

貿(mào)易與環(huán)境議題談判的基本內(nèi)容包括：（1）第31（i）段，涉及到現(xiàn)有世貿(mào)組織的規(guī)則和多邊環(huán)境協(xié)定（MEAs）中制定的具體貿(mào)易義務(wù)（STOs）之間的關(guān)系；（2）第31（ii）段，涉及多邊環(huán)境協(xié)定秘書處和相關(guān)世貿(mào)組織委員會之間定期信息交換的程序以及授予觀察員身份的標(biāo)準(zhǔn)問題；（3）第31（iii）段，涉及減少或取消環(huán)境貨物和服務(wù)貿(mào)易中的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。在TNC的授權(quán)下，CTESS就這些內(nèi)容進(jìn)行談判，其中第31（iii）段是CTESS目前重點(diǎn)推進(jìn)的內(nèi)容［2］。

在貿(mào)易與環(huán)境議題的談判中，歐盟是最積極的倡導(dǎo)者，瑞士、日本與歐盟的立場相近。歐盟立場是：保護(hù)多邊環(huán)境協(xié)議中貿(mào)易措施免受WTO規(guī)則的挑戰(zhàn)；要獲得根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)過程限制貿(mào)易的權(quán)力。美國、澳大利亞代表農(nóng)業(yè)出口國利益，反對歐盟、日本對農(nóng)產(chǎn)品的保護(hù)，認(rèn)為歐盟推動貿(mào)易與環(huán)境議題談判的根本目的是要配合其農(nóng)業(yè)談判，因而不主張?jiān)诖俗h題上進(jìn)行廣泛談判。印度建議提出談判的具體領(lǐng)域和產(chǎn)品，然后通過多邊、雙邊援助、能力建設(shè)等開展工作。其它發(fā)展中成員普遍不愿將環(huán)境議題納入WTO框架之下，擔(dān)心在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及管理水平上與發(fā)達(dá)成員的差距會影響其出口產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入。目前貿(mào)易與環(huán)境談判主要焦點(diǎn)問題如下［2］：

關(guān)于WTO與MEAs：主要內(nèi)容包括談判程序、多邊環(huán)境協(xié)議、具體貿(mào)易義務(wù)、現(xiàn)存WTO規(guī)則和具體貿(mào)易義務(wù)之間的關(guān)系、締約方和非締約方、談判結(jié)果、信息交換和觀察員地位等。談判焦點(diǎn)和重點(diǎn)是WTO規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議（MEAs）之間的關(guān)系，而其中有關(guān)具體貿(mào)易義務(wù)定義與識別是談判的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其中，歐盟對MEAs和STOs的定義界定較為寬泛，遭到澳大利亞、美國、加拿大及阿根廷、巴西等多數(shù)發(fā)展中成員反對。澳大利亞和美國認(rèn)為歐盟擴(kuò)大了WTO的權(quán)利、限制了成員國的主權(quán)。他們認(rèn)為環(huán)境問題不是靠貿(mào)易來解決的，就環(huán)境問題進(jìn)行的貿(mào)易制裁有損國家主權(quán)。還認(rèn)為歐盟提議違背了1945《聯(lián)合國憲章》中尊重國家主權(quán)的原則和1992年里約召開的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展峰會提出的“貿(mào)易制裁不應(yīng)用于實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)”的原則。多數(shù)發(fā)展中成員的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)成員環(huán)境措施的限制，反對其以環(huán)境保護(hù)為借口實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，因此立場與澳、美接近。

關(guān)于環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)問題：發(fā)達(dá)國家推動環(huán)境產(chǎn)品與服務(wù)貿(mào)易自由化的主要目的是為了其國內(nèi)利益，發(fā)揮其比較優(yōu)勢。而發(fā)展中國家，環(huán)境貨物較發(fā)達(dá)國家競爭力弱，容易被迅速開放的市場造成巨大沖擊。

2.2 環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易自由化談判的進(jìn)展和分歧

目前WTO貿(mào)易與環(huán)境議題的談判重心更多地聚焦在涉及各方重大貿(mào)易利益的第31（iii）段多哈授權(quán)談判上。其中，環(huán)境服務(wù)貿(mào)易自由化議題主要在服務(wù)談判中通過成員出要價方式進(jìn)行談判；環(huán)境產(chǎn)品非關(guān)稅壁壘削減問題主要在非農(nóng)談判框架下與其他領(lǐng)域非關(guān)稅壁壘一起統(tǒng)一解決；目前CTESS主要涉及環(huán)境產(chǎn)品關(guān)稅削減議題。

目前環(huán)境產(chǎn)品談判分歧主要體現(xiàn)在［3］：（1）三種自由化方式之爭。一是歐美等發(fā)達(dá)成員支持“清單方式”。目前，美國、歐盟、日本、加拿大等九個發(fā)達(dá)成員聯(lián)合推出包含162個六位稅號的環(huán)境產(chǎn)品清單；日本、沙特、菲律賓、新加坡和卡塔爾等也根據(jù)各自利益分別提交環(huán)境產(chǎn)品清單。二是印度提出的“項(xiàng)目方式”，即由各成員指定的國家機(jī)構(gòu)確定該成員將實(shí)施的環(huán)境項(xiàng)目，只有這些環(huán)境項(xiàng)目下的產(chǎn)品進(jìn)口可適用關(guān)稅減免待遇。后來，阿根廷還提出“項(xiàng)目+清單”綜合方式，即不僅要滿足環(huán)境項(xiàng)目的條件，進(jìn)口產(chǎn)品還須在各成員共同認(rèn)可的環(huán)境產(chǎn)品清單上才能享受關(guān)稅減免待遇。三是巴西提出的“出要價方式”，即各成員提出自己關(guān)于環(huán)境產(chǎn)品自由化的出價和要價，然后通過多雙邊磋商，確定WTO成員各自不同的減（免）稅產(chǎn)品清單。（2）環(huán)境產(chǎn)品單一用途問題。支持清單方式的發(fā)達(dá)成員和部分發(fā)展中成員認(rèn)為，一項(xiàng)產(chǎn)品只要具有某種改善環(huán)境的功能，就無需區(qū)分某項(xiàng)環(huán)境產(chǎn)品是單一用途的還是多用途的。主要發(fā)展中成員則認(rèn)為，必須區(qū)分單一用途和多用途環(huán)境產(chǎn)品。（3）特殊和差別待遇問題。發(fā)達(dá)成員認(rèn)為應(yīng)首先確定環(huán)境產(chǎn)品清單，只同意給予發(fā)展中成員更長實(shí)施期，避而不談其他發(fā)展中成員的特殊和差別待遇。發(fā)展中成員普遍認(rèn)為，特殊和差別待遇應(yīng)與環(huán)境產(chǎn)品談判模式同時討論，且還應(yīng)包括更少的產(chǎn)品減讓、關(guān)稅減幅更低及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金支持等條款。由于成員分歧重大，談判進(jìn)展緩慢。

3 談判前景展望

下一步環(huán)境產(chǎn)品談判依然會是世貿(mào)組織多哈回合貿(mào)易與環(huán)境談判的重點(diǎn)，談判如想取得突破，需要在現(xiàn)有各種自由化方式上進(jìn)行抉擇并明確相關(guān)的環(huán)境產(chǎn)品范圍，目前一些成員已經(jīng)開始提出綜合現(xiàn)有自由化方式的綜合方式或混合方式來彌合各方的分歧，這些綜合或混合方式預(yù)計(jì)將成為下一步談判中討論的重點(diǎn)。同時，發(fā)展中成員的特殊和差別待遇，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款等都是談判中的難點(diǎn)，如能盡早明確，會為談判取得突破創(chuàng)造良好的條件和氛圍。

［1］ 萬怡挺．B計(jì)劃下臺 早期收獲登場［N］．國際商報(bào)，2011-05-16．

［2］ 國家環(huán)保總局WTO環(huán)境與貿(mào)易編委會．WTO新一輪談判環(huán)境與貿(mào)易問題研究［M］．北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2005．

［3］ 萬怡挺．多哈回合環(huán)境產(chǎn)品談判進(jìn)展為何緩慢［J］．WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2010(10)：89．

X32

A

1673-288X（2011）03-0041-03

萬怡挺, 辦公室主任, 主要研究方向?yàn)槭澜缳Q(mào)易組織及多哈談判．