劉祥國(guó)

(湖南人文科技學(xué)院, 湖南 婁底 417000)

制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因及對(duì)策

劉祥國(guó)

(湖南人文科技學(xué)院, 湖南 婁底 417000)

現(xiàn)階段我國(guó)科研成果的轉(zhuǎn)化率仍然較低，其制約的原因是經(jīng)費(fèi)不足、產(chǎn)權(quán)不明、評(píng)價(jià)機(jī)制不完善、缺乏轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)與相關(guān)法律立法。要提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展，國(guó)家就必須迅速制定《技術(shù)轉(zhuǎn)化法》，明確科研成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的建立和成熟。

科研成果；轉(zhuǎn)化率；成因分析；解決策略

科研成果的轉(zhuǎn)換既是科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)融合的關(guān)鍵途徑，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長(zhǎng)的重要手段。我國(guó)科技投入，在近些年來(lái)正以年20%的速度增長(zhǎng)，投入量達(dá)4 600億元/年，每年完成的科研項(xiàng)目有3萬(wàn)多項(xiàng)。近年國(guó)內(nèi)20所高校完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索”數(shù)據(jù)表明，高校每年完成的科研項(xiàng)目在6 000項(xiàng)至8 000項(xiàng)之間，其中實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)商業(yè)化的不足1/10。其結(jié)果顯示科研成果轉(zhuǎn)化率與商業(yè)化依然呈現(xiàn)出“兩低”的尷尬局面。西方發(fā)達(dá)國(guó)家科研成果轉(zhuǎn)化率大約為80%，而現(xiàn)階段我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為10%到15%。面對(duì)如此嚴(yán)峻的形勢(shì)，擺在我們面前的課題就是迅速提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，使科技這個(gè)第一生產(chǎn)力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中真正發(fā)揮其“第一”的作用，這也是科技與企業(yè)界及政府必須面對(duì)的課題。

一 科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要成因分析

國(guó)家科技部提供的調(diào)查表明，2007到2009年間，應(yīng)用技術(shù)成果束之高閣原因，首先是資金問(wèn)題，其造成的比例每年保持在50%左右；其次是市場(chǎng)環(huán)境問(wèn)題、技術(shù)可用性問(wèn)題、政策貨幣問(wèn)題、服務(wù)管理問(wèn)題，市場(chǎng)環(huán)境問(wèn)題所占比例保持在10%左右。

(一)資源配置的偏向，呈現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)在高校中嚴(yán)重不足的現(xiàn)象

作為科技轉(zhuǎn)化的支撐體系來(lái)說(shuō) ，資源配置合理是首要的條件。國(guó)家科技體系的模式的特性決定著資源的配置。在我國(guó)高校和企業(yè)之外，還設(shè)立了龐大的獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)。以中科院為例，它擁有6個(gè)學(xué)部和11個(gè)分院，另外還有84個(gè)研究所，在籍人員達(dá)5萬(wàn)多。這種仿前蘇模式的科研體系，導(dǎo)致國(guó)家將大量經(jīng)費(fèi)投入到了獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)，從而出現(xiàn)了高校經(jīng)費(fèi)不足的現(xiàn)象。而高校卻是科研的血庫(kù)、也是科研的中堅(jiān)力量?！吨袊?guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》有數(shù)據(jù)表明，2004年我國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)僅只占全國(guó)的10.2%(同期的英美兩國(guó)的比例是21.4%和14.9)，是獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的45.9%；2004年，全國(guó)高校全時(shí)Ramp;D人員人均支出經(jīng)費(fèi)9.47萬(wàn)元，和獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)人均21.5萬(wàn)元相比，只占獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的44.6%，與全國(guó)平均值17.05萬(wàn)元相比，只有全國(guó)平均的55.5%[1]。

政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，大部分采取的是行政撥款方式，這也是我國(guó)基礎(chǔ)研究資源的配置方式。如“973”計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金等這類(lèi)研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)比較少，因而對(duì)全國(guó)其競(jìng)爭(zhēng)性也很大，而且分配經(jīng)費(fèi)的權(quán)力是由行政人員與科研的執(zhí)行機(jī)構(gòu)(經(jīng)費(fèi)的使用者之一)來(lái)把握，這就造成了人為因素與非學(xué)術(shù)性的干擾；這部分干擾讓有限的資源處于無(wú)法優(yōu)化的狀態(tài)中。通常來(lái)看，高校教師的科研選題必須被納入到國(guó)家科研計(jì)劃中，才能立項(xiàng)和獲取資助，結(jié)果造成科研究項(xiàng)目的趨同，并使競(jìng)爭(zhēng)的白熱化?！翱茖W(xué)的積累效應(yīng)只能依靠科學(xué)目標(biāo)與國(guó)家目標(biāo)的一致性或至少不沖突這樣一種關(guān)系來(lái)維持”，這限制了科研人員探索的主觀(guān)能動(dòng)性，也限制了原始性創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)性。

(二)評(píng)價(jià)機(jī)制不健全

評(píng)價(jià)機(jī)制的健全是保障科研成果轉(zhuǎn)化的另一重要條件。量化式計(jì)分制，目前是我國(guó)各高校考核教師科研業(yè)績(jī)的方法。即以單元時(shí)間內(nèi)的科研成果完成量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，其注重的是數(shù)量指標(biāo)，而忽視了質(zhì)的重要性。例如對(duì)SCI論文的考核，通常不看引證情況，而只著重收錄的數(shù)量。這種不完善的評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致了“利益導(dǎo)向性”及“硬件法則”的產(chǎn)生，其結(jié)果表現(xiàn)為教師的科研行為急功近利，重利益、輕發(fā)展；重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量等不和諧的心理狀態(tài)。現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的利益分配與職稱(chēng)評(píng)審方式，對(duì)高技術(shù)探索與進(jìn)行基礎(chǔ)研究的教師來(lái)說(shuō)極為不利。這種不適宜的評(píng)價(jià)機(jī)制又如何能發(fā)揮教師們的主觀(guān)能動(dòng)性、又如何去激勵(lì)他們的創(chuàng)新熱情？北京大學(xué)教授張繼平曾說(shuō)：“現(xiàn)在不合理的評(píng)價(jià)體系害處很大，它會(huì)影響甚至嚴(yán)重干擾一個(gè)人的科學(xué)研究，就像一把軟刀子，無(wú)形之中給科學(xué)家產(chǎn)生巨大壓力，使他們時(shí)時(shí)處于緊張和焦慮之中，這對(duì)科研有百害而無(wú)一利?！?/p>

(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律法規(guī)不完善

作為促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化的司法支撐，目前雖有《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)；然而這些司法條文，卻并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)對(duì)國(guó)家資助而成的科研成果的歸屬、監(jiān)督及利益分配等問(wèn)題進(jìn)行定義。針對(duì)國(guó)有技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定，只有2002年國(guó)家科技部與財(cái)政部頒布的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)。該《規(guī)定》對(duì)國(guó)家投入的研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作了較詳細(xì)規(guī)定,其核心是“放權(quán)讓利”[2]。就這唯一的《規(guī)定》也存在明顯的漏洞：其規(guī)定約束的對(duì)象范圍局限于財(cái)政部與科技部資助對(duì)象，就這失去了對(duì)其它部門(mén)和地方政府資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約束；同時(shí)《規(guī)定》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予后卻沒(méi)有出臺(tái)相應(yīng)的監(jiān)督措施。缺少對(duì)項(xiàng)目研發(fā)部門(mén)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的時(shí)間要求、缺乏對(duì)項(xiàng)目研發(fā)部門(mén)在沒(méi)有有效轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的處理?xiàng)l款等?！兑?guī)定》雖“有放權(quán)讓利”的核心但對(duì)因國(guó)家資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(按國(guó)家法律規(guī)定此類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬?lài)?guó)有)，在司法沒(méi)有明確許可轉(zhuǎn)讓的狀況下，財(cái)政部與科技部也不能將將國(guó)有資產(chǎn)“授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”。在司法上的不完善，也是制約科技轉(zhuǎn)化的成因。

(四)科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)缺乏

1. 缺乏統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)化市場(chǎng)體系，整體服務(wù)水平不高

科技中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有完善的科技成果轉(zhuǎn)化信息的專(zhuān)業(yè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，科研成果信息發(fā)布分散或陳舊過(guò)時(shí)、咨詢(xún)服務(wù)水平低沒(méi)有專(zhuān)業(yè)水平；各種項(xiàng)目良莠不齊缺少評(píng)估把關(guān)等造成需求方很難通過(guò)中介平臺(tái)找到合適的項(xiàng)目、或技術(shù)支持和需求、或得到相關(guān)的科技信息，而科研單位或成果堆砌、或不知何處需求強(qiáng)大的科技力量。由此構(gòu)成轉(zhuǎn)化的最大障礙。

2. 科技中介市場(chǎng)還沒(méi)有專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化

由于從事科技評(píng)估、技術(shù)轉(zhuǎn)化交易、技術(shù)交易保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)太少，沒(méi)有形成規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的成熟市場(chǎng)，保障科技成果流通的服務(wù)途徑尚缺乏對(duì)等的機(jī)構(gòu)和組織。尤為突出的是科技成果評(píng)估功能的不健全，造成了技術(shù)交易保險(xiǎn)的空白，從而影響其融資功能?，F(xiàn)有科技中介機(jī)構(gòu)缺乏市場(chǎng)運(yùn)作能力，意識(shí)不到主動(dòng)服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，工作人員缺少業(yè)務(wù)拓展的信心和能力，致使科研部門(mén)、生產(chǎn)企業(yè)與科技中介三者間，配合不協(xié)調(diào)、分工不合理，影響了整體效率。

(五)科技成果產(chǎn)權(quán)不明晰

科技成果的產(chǎn)權(quán)是始終影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)健性問(wèn)題。

隨著社會(huì)的需求，各科研單位項(xiàng)目來(lái)源愈加廣泛而豐富、性質(zhì)復(fù)雜，各權(quán)益機(jī)構(gòu)的交叉重疊，使科研成果產(chǎn)權(quán)的歸屬呈現(xiàn)出復(fù)雜的多樣性。在科研單位同企業(yè)的合作中，由于不同權(quán)益部門(mén)之間權(quán)屬不清、利益不均的因素，造成了科研單位在合作談判中的弱勢(shì)地位。在國(guó)家、單位、個(gè)人三者間，個(gè)人在權(quán)益歸屬方面明顯被不合理的制度歧視了。盡管專(zhuān)利法、技術(shù)合同法和成果轉(zhuǎn)化法中,規(guī)定有了部分有益于個(gè)體的傾向，并明確規(guī)定了技術(shù)入股的行為,但實(shí)際應(yīng)用中仍有許多難題,比方技術(shù)評(píng)估定價(jià)等等,很難體現(xiàn)出個(gè)體與單位 的利益平衡。即使權(quán)屬界定后,也缺乏向個(gè)人轉(zhuǎn)移權(quán)利的渠道。不對(duì)等的制度導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不明，由此勢(shì)必削弱科研人員的個(gè)人利益。科技成果的轉(zhuǎn)化效益與個(gè)人利益的不協(xié)調(diào)，很大程度上將挫傷科研工作者的積極性和繼續(xù)創(chuàng)新的主觀(guān)能動(dòng)性，直接造成科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸。

二 對(duì)我國(guó)科研單位及企業(yè)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的建議

(一)市場(chǎng)需求應(yīng)該成為科研項(xiàng)目立項(xiàng)的前提

科研單位申報(bào)立項(xiàng)、政府下指令、財(cái)政撥款、科學(xué)研究、科學(xué)鑒定、完成后申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓并推廣科研成果，這是我們進(jìn)行科研活動(dòng)的基本程序。這種程序?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化成為商品的商業(yè)價(jià)值過(guò)低、缺少市場(chǎng)前景。為避免科研成果偏離市場(chǎng)需求，就必須廢除末端機(jī)制，建立以市場(chǎng)需求為源頭的源頭機(jī)制。讓市場(chǎng)說(shuō)話(huà)，科研單位的申報(bào)立項(xiàng)必須是市場(chǎng)(合作單位)所謀求的，也就是說(shuō)，立項(xiàng)是由有謀求的合作單位參與并主導(dǎo)的。直接將生產(chǎn)單位引入整個(gè)科研活動(dòng)過(guò)程。這樣的科研成果必然滿(mǎn)足了合作企業(yè)的需求，也就具備了科研成果的迅速轉(zhuǎn)化條件。

(二)建立新的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)估機(jī)制

要確?？蒲谐晒D(zhuǎn)化迅速，就必須建立一套新的以經(jīng)濟(jì)評(píng)估為主體的科學(xué)的評(píng)估機(jī)制，并充分保證其公平公正性及合理性。

針對(duì)各種科研活動(dòng)，研究基礎(chǔ)的活動(dòng)、研究應(yīng)用的活動(dòng)等不同的科研活動(dòng)，建立不同的績(jī)效評(píng)估體系，細(xì)化到各科研門(mén)類(lèi)。將評(píng)估體系全面嵌入到整過(guò)科研活動(dòng)過(guò)程中，有事前、事中、事后的評(píng)估，還要有科研成果商業(yè)化后的效益監(jiān)測(cè)。不以科技成果的完成而終止評(píng)估，而要順延到商業(yè)化之后。

(1)科研單位以科研成果或技術(shù)入股企業(yè)時(shí)，能依靠評(píng)估機(jī)制確定合理的股價(jià)及股權(quán)收益比例。例如在MIT新建的科技企業(yè)中，教師所占股份為25%—30%，5%—10%為學(xué)校占股，投資者占股份為45%—50%，其他占股份20%—25%。這種方式可以實(shí)現(xiàn)科研者的角色轉(zhuǎn)換，把成果的擁有者轉(zhuǎn)變到企業(yè)的持股者角色，保護(hù)了科技工作者的利益，也實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)研相結(jié)合，快速轉(zhuǎn)化科研成果的目標(biāo)。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化工作與職稱(chēng)晉升的關(guān)聯(lián)度。高校的獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)定與職稱(chēng)晉升上首要考量的是論文專(zhuān)著的質(zhì)量或科研成果的水平，同時(shí)，還要將科研成果的應(yīng)用性與其經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。把科研成果轉(zhuǎn)化率作為晉升考核條件，這樣可以確保科技工作者在科研立項(xiàng)時(shí)，對(duì)技術(shù)的可行性與應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行慎重的考慮，保證科研成果得到質(zhì)的飛躍，為科研成果的轉(zhuǎn)化率打好基礎(chǔ)。

(三)建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，部署科學(xué)的運(yùn)作模式

建立和完善內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，可以克服由缺少專(zhuān)業(yè)人員造成的技術(shù)轉(zhuǎn)化障礙。

完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(科技中介)，以科技咨詢(xún)平臺(tái)為介質(zhì)、技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)為根本、科技風(fēng)投與融資為手段等，這樣的科技中介機(jī)構(gòu)將是科研單位與企業(yè)的雙向支撐點(diǎn)。既支撐科研單位成果的持續(xù)轉(zhuǎn)化，又支撐企業(yè)單位的自主創(chuàng)新。

科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)科技成果進(jìn)行集中統(tǒng)一管理(含專(zhuān)利申請(qǐng)、成果鑒定、專(zhuān)利實(shí)施)，不但能在專(zhuān)利人與專(zhuān)利使用企業(yè)間架構(gòu)橋梁、增加轉(zhuǎn)化率，還能為科研部門(mén)樹(shù)立形象并及時(shí)反饋市場(chǎng)需求。

(四)發(fā)展科技金融平臺(tái)，拓寬科技轉(zhuǎn)化渠道

利用科技金融平臺(tái)為科研成果投資(融資)是科研成果轉(zhuǎn)化的資本支撐。各類(lèi)銀行、券商、保險(xiǎn)公司、風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)投公司等金融資源，要加強(qiáng)與科技企業(yè)融資需求的對(duì)接力度，并不斷創(chuàng)新服務(wù)手段，可以加快科研成果的商業(yè)化進(jìn)程。科技金融平臺(tái)應(yīng)為企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化提供助力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，激勵(lì)科技轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的成熟。

三 給政府在從事專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化方面的政策建議

(一)制訂《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，促進(jìn)資本與技術(shù)融合

國(guó)家為激勵(lì)科技人員促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，先后頒布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996年)、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》(1999年)、《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(2002年)等政策和法規(guī)，但很多規(guī)定不夠成熟，實(shí)際應(yīng)用中存在一定難度。

制定專(zhuān)門(mén)的《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，應(yīng)著眼于建立市場(chǎng)力量決定的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制做文章，保障充分發(fā)揮市場(chǎng)的原動(dòng)力，從而在司法實(shí)踐中起到引導(dǎo)作用，讓市場(chǎng)資本主動(dòng)融合科技成果，充分發(fā)揮二者的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力。制定專(zhuān)門(mén)的《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，為科研成果轉(zhuǎn)化提供軟環(huán)境。對(duì)現(xiàn)有的法律進(jìn)行整理，不能有效促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的政策應(yīng)取消，政府部門(mén)繁瑣的行政程序必須簡(jiǎn)化。

(二)增加對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的投入

1. 增加科技投入必須放在各級(jí)政府優(yōu)先工作的日程中，科技三項(xiàng)費(fèi)用穩(wěn)定增長(zhǎng)要在各級(jí)財(cái)政支出中得到保證，并以制度的形式存在

各級(jí)財(cái)政投入要重點(diǎn)用于啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行要有為轉(zhuǎn)化科研成果提供貸款貼息的政策。政府應(yīng)盡快完善企業(yè)投資擔(dān)保和公共科技服務(wù)能力等方面的軟件,充分發(fā)揮金融杠桿的作用，引導(dǎo)社會(huì)資本的投入，建立起有利于發(fā)揮資本家和知識(shí)運(yùn)營(yíng)家的積極性和創(chuàng)造力的制度環(huán)境。

2. 企業(yè)科技投入的主體作用必須進(jìn)一步發(fā)揮

高新技術(shù)企業(yè)必須用年銷(xiāo)售額的5%以上的資金投入到每年的研究與開(kāi)發(fā)中，普通企業(yè)不少于年銷(xiāo)售額的1.5%的標(biāo)準(zhǔn)。采取各種優(yōu)惠政策和鼓勵(lì)措施，大力扶持大中型企業(yè)或集團(tuán)企業(yè)，加大力度對(duì)共性、關(guān)鍵性等重大科技項(xiàng)目的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的投入。

3. 加強(qiáng)協(xié)調(diào)指導(dǎo)銀行和企業(yè)的合作

通過(guò)優(yōu)選的科研項(xiàng)目的商業(yè)前景，調(diào)動(dòng)銀行投入的積極性。金融部門(mén)要根據(jù)相關(guān)評(píng)估結(jié)、依照項(xiàng)目實(shí)施情況，加大貸款額度，支持重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的實(shí)施。要允許企業(yè)以發(fā)明專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等評(píng)估過(guò)的軟資產(chǎn)作為貸款抵押。

(三)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反競(jìng)爭(zhēng)立法

我國(guó)的法律體系在反競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，還沒(méi)有一部系統(tǒng)的法律，只能通過(guò)如《民法通則》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《專(zhuān)利法》、《合同法》等進(jìn)行零散調(diào)整[3]。所以，應(yīng)該盡快出臺(tái)一部適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反競(jìng)爭(zhēng)法或反壟斷法，并進(jìn)一步完善中國(guó)的《專(zhuān)利法》，將反壟斷法和專(zhuān)利法有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，以防止專(zhuān)利權(quán)的濫用。

(四)通過(guò)法律、法規(guī)給予技術(shù)創(chuàng)造者以合理的利益

借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、日本在獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)創(chuàng)造者方面的做法，建立科技成果提成獎(jiǎng)勵(lì)制度，從技術(shù)創(chuàng)新成果專(zhuān)利許可收益中，提出一定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)在此過(guò)程中作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)人員，如果每年提成費(fèi)超過(guò)一定的額度，必須將提成費(fèi)按比例再次支付給參與該創(chuàng)新成果的其他技術(shù)人員。

(五)通過(guò)相關(guān)法規(guī)明晰界定產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題

不明確科研成果產(chǎn)權(quán)界定與歸屬，造成科技成果生產(chǎn)者和科技成果產(chǎn)權(quán)擁有者的分離，導(dǎo)致了利益分配的模糊，而難以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成法律保護(hù)。在某種意義上說(shuō)這是助長(zhǎng)了侵權(quán)行為的存在，科技成果擁有者和生產(chǎn)者的收益權(quán)得不到有效保護(hù)，將嚴(yán)重?fù)p傷雙方的創(chuàng)新積極性和投資熱情。只有通過(guò)法規(guī)明晰界定產(chǎn)權(quán)歸屬，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利等進(jìn)行保護(hù)，應(yīng)用企業(yè)才會(huì)有動(dòng)機(jī)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，科研成果才能完成各種形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，有必要應(yīng)加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)違法者的懲罰提高力度，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供良好的司法環(huán)境。另一方面，對(duì)于研發(fā)國(guó)有項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(除合同約定外)，承擔(dān)單位和開(kāi)發(fā)人員應(yīng)有歸屬權(quán)，許可他們進(jìn)行專(zhuān)利許可、轉(zhuǎn)讓等行為，鼓勵(lì)他們進(jìn)行各種方式的擴(kuò)散和應(yīng)用，在遵照國(guó)家法規(guī)的前提下，允許他們自主制訂相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)措施和辦法。

(六)對(duì)于國(guó)外廠(chǎng)商濫用專(zhuān)利權(quán)的行為，成立專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利許可委員會(huì)

通過(guò)專(zhuān)利許可委員會(huì)對(duì)國(guó)外的專(zhuān)利在我國(guó)的專(zhuān)利許可收費(fèi)，實(shí)行總量控制。如DVD產(chǎn)品，國(guó)外“3C”企業(yè)聯(lián)盟對(duì)我國(guó)DVD生產(chǎn)企業(yè)的許可收費(fèi)達(dá)到了銷(xiāo)售價(jià)格的50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了國(guó)際慣例的5%-8%。因此，對(duì)于國(guó)外這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的濫用，可通過(guò)專(zhuān)利許可委員會(huì)進(jìn)行管制[4]。

[1]察志敏. 中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2008：11.

[2]馮楚建.知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策重大調(diào)整：核心是“放權(quán)讓利”[N].中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)，2006-06-10.

[3]徐棣楓，厲寧.專(zhuān)利領(lǐng)域中的反壟斷問(wèn)題研究：試論濫用專(zhuān)利權(quán)[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)、人文、社會(huì)科學(xué)，1998(4)：146-154.

[4]武長(zhǎng)海.知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦，我國(guó)如何轉(zhuǎn)守為攻[EB/OL].http://www.xinhuanet.com[2006-08-02].

(責(zé)任編校：松仁)

MainReasonsandCountermeasuresonRestrictingOurCountry’sTransformationofScientificandTechnologicalAchievements

LIUXiang-guo

(Hunan Institute of Humanities, Science and Technology, Loudi 417000, China)

The conversion rate of our countrys’s scientific and technological achievements at the present stage is still low, due to the constraints of insufficient funds, unknown property, inadequate evaluation mechanisms, the lack of conversion services and relevant legislation etc. that is, lack of proper support system and protection mechanisms. To improve the conversion rate of scientific and technological achievements, and further promote economic growth and social development, our country must quickly developtechnicaltransformationmethod, make clear property right of scientific and technological achievements, promote the establishment and maturing of scientific and technological achievements into the market.

scientific and technological achievements; conversion rate; cause analysis; solving strategies

2011-10-11.

劉祥國(guó)(1966— )，男，湖南漣源人，湖南人文科技學(xué)院副研究員，兼職律師，碩士，研究方向：民商法與經(jīng)濟(jì)法。

D923

A

1673-0712(2011)06-0008-04