羅曉寧，鄢春根

（1.景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院圖書館，江西 景德鎮(zhèn) 333001；2.中國陶瓷知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心，江西 景德鎮(zhèn) 333001）

1 引言

教育部和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2004年11月聯(lián)合發(fā)布的 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》指出：“高等學(xué)校是產(chǎn)生和傳播知識(shí)的重要場(chǎng)所，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)的重要主體”［1］。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其數(shù)量與質(zhì)量是一所高等院校尤其是理工科院?？蒲信c創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，是衡量一所高校辦學(xué)水平的指標(biāo)之一。

專利信息是指專利文獻(xiàn)向公眾提供的信息，包括：專利文獻(xiàn)所公開的發(fā)明創(chuàng)造信息，即專利技術(shù)信息；與之相關(guān)的專利權(quán)限范圍、地域、時(shí)間、權(quán)利人及有效性等法律信息；有關(guān)專利申請(qǐng)人的市場(chǎng)意圖、重點(diǎn)保護(hù)技術(shù)及其發(fā)展動(dòng)態(tài)等商業(yè)信息［2］。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，專利信息包含了世界上90%～95%的技術(shù)信息。有效運(yùn)用專利情報(bào)，可平均縮短研發(fā)時(shí)間60%，節(jié)省研發(fā)費(fèi)用40%［3］。 專利情報(bào)（信息）分析，是指對(duì)專利說明書與專利公報(bào)中大量的專利信息進(jìn)行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和各種信息處理技術(shù)將之轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測(cè)功能的競爭情報(bào)的過程［4］。

為了解江西省本科院校的專利申請(qǐng)情況，本文對(duì)江西省本科院校專利申請(qǐng)情況進(jìn)行全面分析，以便為各級(jí)管理部門和相關(guān)單位提供參考。

2 數(shù)據(jù)來源與處理方法

本文分析數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局截至2009年底公開（公告）的專利申請(qǐng)，包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)專利。利用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社的專利信息分析系統(tǒng)，通過“申請(qǐng)（專利權(quán)）人”字段，檢索江西省20所本科院校 （不含南昌陸軍學(xué)院）的職務(wù)專利共1091項(xiàng)，并進(jìn)行標(biāo)引與系統(tǒng)分析。

專利申請(qǐng)包括各校以第一申請(qǐng)人和非第一申請(qǐng)人申請(qǐng)的專利，既含以學(xué)校名稱申請(qǐng)的專利，也包括學(xué)校的附屬企業(yè)（如江西江中飲料廠）、研究院所 （如景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院的中國輕工業(yè)陶瓷研究所）、附中、附小和附屬直屬醫(yī)院（如南昌大學(xué)第三附屬醫(yī)院的前身南昌市第一醫(yī)院）的專利，以及合并單位在合并前的所有專利，但不含已經(jīng)完全獨(dú)立的單位 （如原江西中醫(yī)學(xué)院的江中集團(tuán)）的專利。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 專利申請(qǐng)、公開總體趨勢(shì)分析

通過檢索1985-2009年江西省本科院校申請(qǐng)、公開的專利，可以統(tǒng)計(jì)出1985-2009年江西省本科院校專利申請(qǐng)、公開的數(shù)量。由表1可以看出，江西省本科院校專利申請(qǐng)從1985年到2004年發(fā)展相對(duì)比較平穩(wěn)，2005年后步入快速發(fā)展軌道。表1中2009年的申請(qǐng)量顯示減少是因?yàn)榘l(fā)明專利申請(qǐng)一般需要18個(gè)月后才公開，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)也需要一定的審理時(shí)間后 （一般為半年以上）才公開。近幾年（尤其是2009年）的專利申請(qǐng)很多到2009年底尚未公開或公告，該部分?jǐn)?shù)據(jù)還未錄入系統(tǒng)，造成表1中顯示2009年的申請(qǐng)量比實(shí)際申請(qǐng)量少很多的情況。實(shí)際上2009年的專利申請(qǐng)量是上升的，這可以從專利公開趨勢(shì)中得到旁證，趨勢(shì)顯示近幾年專利公開的數(shù)量是逐年急劇上升的。

從表1可以看出，1985年～2004年江西省本科院校共申請(qǐng)專利287項(xiàng)，2005年～2009年共申請(qǐng)專利 （還不包括近幾年申請(qǐng)尚未公開的專利）804項(xiàng)。這說明隨著國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益重視和江西高校專利意識(shí)的提高，江西省本科院校專利申請(qǐng)數(shù)量出現(xiàn)了可喜的增長現(xiàn)象，科技創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。

表1 1985-2009年江西省本科院校專利數(shù)一覽表

3.2 專利類型分析

表2 江西省本科院校專利類型分布一覽表

表2顯示了江西省本科院校專利申請(qǐng)以發(fā)明和實(shí)用新型專利為主，兩者合計(jì)1063項(xiàng)，占總量的98%，其中創(chuàng)造性最強(qiáng)的發(fā)明專利占總量的68%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同期國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開（公告）的專利申請(qǐng)中發(fā)明專利占39.4%的平均水平，專利的質(zhì)量相對(duì)較高。

3.3 申請(qǐng)領(lǐng)域分析

3.3.1 IPC構(gòu)成分析（部）

表3 江西省本科院校發(fā)明與實(shí)用新型專利IPC構(gòu)成（部）分布一覽表

從表3可以看出，江西省本科院校發(fā)明與實(shí)用 新 型 專 利 在 IPC （InternationalPatent Classification，國際專利分類表）分布主要集中C部（化學(xué)、冶金）、A 部（人類生活必需）、B 部（作業(yè)、運(yùn)輸）和 G部（物理）4部，共 922項(xiàng)，占總量的86.7%。其中C部以386項(xiàng)位居第一；而H部（電學(xué)）、F部（機(jī)械工程、照明、加熱、武器和爆破）、E部（固定建筑物）和D部（紡織、造紙）4部則很少。這與江西省本科院校的專業(yè)設(shè)置有關(guān)。

3.3.2 技術(shù)領(lǐng)域分析

表4 江西省本科院校發(fā)明與實(shí)用新型專利技術(shù)領(lǐng)域分布一覽表

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為了解江西省本科院校發(fā)明與實(shí)用新型專利的技術(shù)構(gòu)成情況，筆者將1063件專利主要從IPC分部和大類的角度進(jìn)行了綜合標(biāo)引，進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域分布分析。

從表4可以看出，江西省本科院校的發(fā)明與實(shí)用新型專利申請(qǐng)主要集中在化學(xué)與化工、儀器、醫(yī)學(xué)衛(wèi)生、成型、分離與混合、冶金與晶體生長、電氣、電子與電信、食品與煙草等領(lǐng)域。其中：化學(xué)與化工類有323項(xiàng)專利，占總量的30%，位居第一；儀器類有140項(xiàng)，占總量的13%，位居第二；醫(yī)學(xué)衛(wèi)生類有98項(xiàng)，占總量的9%，居第三位；通用工藝成型、分離與混合分別以84項(xiàng)和73項(xiàng)位居第四、第五位。

3.4 各校專利申請(qǐng)情況分析

表5 江西省本科院校專利統(tǒng)計(jì)一覽表

從表5可看出，南昌大學(xué)、南昌航空大學(xué)、景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院和江西理工大學(xué)的專利申請(qǐng)總量在50項(xiàng)以上，其中南昌大學(xué)、南昌航空大學(xué)和景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院的專利申請(qǐng)總量和發(fā)明專利總量位居前三名；專利申請(qǐng)總量在20～50項(xiàng)的高校有江西中醫(yī)學(xué)院、江西農(nóng)業(yè)大學(xué)、江西科技師范學(xué)院、九江學(xué)院、東華理工大學(xué)、江西師范大學(xué)、江西藍(lán)天學(xué)院、宜春學(xué)院和華東交通大學(xué)；井岡山大學(xué)、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)、贛南師范學(xué)院、南昌工程學(xué)院、南昌理工學(xué)院、贛南醫(yī)學(xué)院和上饒師范學(xué)院的專利申請(qǐng)總量在20項(xiàng)以下。

作為江西省唯一的一所“211工程”大學(xué)，南昌大學(xué)由原來的江西大學(xué)、江西工業(yè)大學(xué)和江西醫(yī)學(xué)院合并而成，并接管了由南昌鐵路局管理的6家鐵路醫(yī)院，因此其以460項(xiàng)專利申請(qǐng)（其中336項(xiàng)為發(fā)明專利）名列第一；南昌航空大學(xué)以165項(xiàng)專利申請(qǐng)（其中114項(xiàng)為發(fā)明專利）位居第二。這說明南昌大學(xué)和南昌航空大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。

從橫向來看，江西省本科院校與國內(nèi)著名高校相比，專利申請(qǐng)數(shù)量相距甚遠(yuǎn)（如僅從大學(xué)名稱去檢索，同期上海大學(xué)擁有公開的專利申請(qǐng)2226項(xiàng)，其中發(fā)明1876項(xiàng)；湖南大學(xué)1165項(xiàng)，其中發(fā)明866項(xiàng)；南京航空航天大學(xué)1123項(xiàng)，其中發(fā)明989項(xiàng)），科技創(chuàng)新水平還有待提高。

3.5 法律狀態(tài)分析

表6 江西省本科院校專利申請(qǐng)法律狀態(tài)分析圖

專利的有效狀況，尤其是發(fā)明專利的有效狀況，反映了申請(qǐng)人的科技創(chuàng)新力和核心競爭力。從表6可以看出，在江西省本科院校1091件專利申請(qǐng)中，目前已經(jīng)公開尚未授權(quán)的460件 （其中“實(shí)質(zhì)審查的生效”369件），占總數(shù)的42%；視為撤回、駁回、專利權(quán)非正常終止等原因造成的無效專利申請(qǐng)302件，占總數(shù)的28%；處于授權(quán)狀態(tài)的專利有329件，即有效專利329件，占總數(shù)的30%，其中的發(fā)明專利只有117件，占有效專利的35.6%。由此可見，江西省本科院校近些年專利意識(shí)雖然明顯增強(qiáng)，但核心競爭力還有待提高。

4 結(jié)束語

近幾年，由于我國對(duì)專利高度重視，國家與地方對(duì)專利申請(qǐng)和實(shí)施推出了一系列的激勵(lì)措施，江西省本科院校的專利申請(qǐng)得到快速發(fā)展，發(fā)明專利的比例較大，質(zhì)量相對(duì)較高。從以上分析可知，發(fā)明與實(shí)用新型專利申請(qǐng)主要集中在化學(xué)與化工、儀器、醫(yī)學(xué)衛(wèi)生、成型、分離與混合、冶金與晶體生長、電氣、電子與電信、食品與煙草等領(lǐng)域。在江西省20所本科院校中，南昌大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)。但與國內(nèi)著名的高校相比，江西省本科院校專利申請(qǐng)數(shù)量不多，專利意識(shí)還有待增強(qiáng)，創(chuàng)新能力還有待提高。各高校只有進(jìn)一步增強(qiáng)專利意識(shí)，積極申請(qǐng)和擁有數(shù)量更多、水平更高的專利，才能提高學(xué)校的整體競爭力。

[1] 丁海德,肖東,陸銀梅.青島科技大學(xué)1985-2007年專利統(tǒng)計(jì)分析[J].青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2008(1):116-120.

[2] 馬海群.網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息理論研究[J].圖書情報(bào)知識(shí),2003(1):7-10.

[3] 郭婕婷,肖國華.專利分析方法研究[J].情報(bào)雜志,2008(1):12-14,11.

[4] 賴院根,朱東華,胡望斌.基于專利情報(bào)分析的高技術(shù)企業(yè)專利戰(zhàn)略構(gòu)建[J].科研管理，2007(5):156-162.