張?zhí)m初

（長春工業(yè)大學(xué) 政治與行政學(xué)院，吉林 長春130021）

鄧小平對(duì)馬克思社會(huì)進(jìn)步論思想的拓展
——“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”的重大意義

張?zhí)m初

（長春工業(yè)大學(xué) 政治與行政學(xué)院，吉林 長春130021）

鄧小平的發(fā)展理論中提出了“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”。該理論是對(duì)經(jīng)典馬克思主義創(chuàng)立的社會(huì)進(jìn)步論思想的繼承和超越。在現(xiàn)象學(xué)反思的方法論基礎(chǔ)上，“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)進(jìn)步論思想的拓展：從社會(huì)形態(tài)之間拓展到了社會(huì)形態(tài)內(nèi)部；拓展了社會(huì)形態(tài)更替中的從量變到質(zhì)變過程的基本原理；從宏觀領(lǐng)域拓展到了微觀領(lǐng)域。

發(fā)展理論；現(xiàn)象學(xué)反思；社會(huì)主義初級(jí)階段；社會(huì)進(jìn)步論

一、現(xiàn)象學(xué)反思：拓展社會(huì)進(jìn)步論思想的方法論基礎(chǔ)

鄧小平在《一切從社會(huì)主義初級(jí)階段的實(shí)際出發(fā)》一文中明確指出：“社會(huì)主義本身是共產(chǎn)主義的初級(jí)階段，而我們中國又處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，就是不發(fā)達(dá)的階段。一切都要從這個(gè)實(shí)際出發(fā)，根據(jù)這個(gè)實(shí)際來制訂規(guī)劃?！保?］（P252）這一關(guān)于“社會(huì)主義初級(jí)階段”的理論是建立在現(xiàn)象學(xué)反思方法基礎(chǔ)之上的。正是因?yàn)檫@一現(xiàn)象學(xué)反思的方法，才完成了他的關(guān)于社會(huì)進(jìn)步論思想的理論拓展，即把社會(huì)進(jìn)步的思想引入到了現(xiàn)象學(xué)方法的視野，從而拓展了馬克思主義的社會(huì)進(jìn)步論思想。

鄧小平的發(fā)展理論回到了中國的“現(xiàn)實(shí)”。如何去概括和歸納這個(gè)“現(xiàn)實(shí)”構(gòu)成了鄧小平的發(fā)展理論的源始出發(fā)點(diǎn)。如果用現(xiàn)象學(xué)的說法就是“面向事情本身”。［2］事情本身就是歷史之為歷史的源始的開端。按照經(jīng)典馬克思主義回到歷史境遇的做法，馬克思的歷史唯物主義甚至可以被概括為“歷史現(xiàn)象學(xué)”。［3］歷史總是在我們的“解釋”當(dāng)中，因此，如何去面對(duì)“歷史事實(shí)”本身？所謂的面向事情本身也無非是對(duì)歷史事實(shí)做出客觀的判斷。這樣的判斷應(yīng)該具有兩個(gè)客觀尺度。第一，所謂“客觀”的判斷就是對(duì)事實(shí)本身在實(shí)證科學(xué)意義上的判斷。馬克思主義的反映論就是要達(dá)到這種對(duì)事實(shí)的“客觀”的反映。第二，既然歷史總是在我們的“理解”中存在的，因此，達(dá)到對(duì)歷史事實(shí)的客觀的判斷，還需要理解本身具有合法性。這樣，理解本身的合法性就只能回到現(xiàn)象學(xué)本身去尋找了。因?yàn)橛珊麪柊l(fā)展的現(xiàn)象學(xué)的一個(gè)基本命題就是“面向事情本身”。這里，“面向事情本身”顯然不是在他所謂的單純的“物理主義”意義上說的，因而也就不是一種唯物主義反映論意義上的“事情本身”。而是說，必須要面向?yàn)闅v史事實(shí)做出判斷的理論思維自身的合法性。這樣，關(guān)于社會(huì)進(jìn)步的問題的思考，自然要回到現(xiàn)象學(xué)方法上來給出判定。這是鄧小平對(duì)社會(huì)進(jìn)步論思想的一個(gè)方法論上的拓展，即它促使我們?cè)凇懊嫦蚴虑楸旧怼钡囊饬x上理解社會(huì)進(jìn)步問題。

應(yīng)該說，如果按照唯物主義反映論來說，自然應(yīng)該獲得“社會(huì)主義初級(jí)階段”的基本判定，并以此作為中國社會(huì)主義建設(shè)的源始的出發(fā)點(diǎn)。然而，事實(shí)并非如此，這一本來應(yīng)該形成的命題被某種其他的理解所遮蔽。這樣，我們很難重新看到歷史事實(shí)，更難“面向事情本身”。那么，究竟是什么遮蔽了這一命題的判斷？鄧小平敏銳地在另外的維度上看到了“面向事情本身”的可能。也就是說，如果說中國的現(xiàn)實(shí)已經(jīng)形成，那么，是否能對(duì)事實(shí)形成客觀的判斷，并不取決于“客觀事實(shí)”本身了。顯然，在這個(gè)意義上，我們所以不能夠回到歷史事實(shí)本身，并非是由于客觀事實(shí)本身發(fā)生了問題。而是說，我們對(duì)客觀事實(shí)的已經(jīng)形成的判斷出現(xiàn)了問題，或者說是判斷者自身的思維方式發(fā)生了問題。正是這一現(xiàn)象學(xué)反省，促使鄧小平開始尋找重新回到歷史事實(shí)、“面向事情本身”的合法性。

根據(jù)鄧小平的上述進(jìn)入現(xiàn)象學(xué)的反省活動(dòng)，鄧小平便轉(zhuǎn)向了對(duì)“人”本身的思維方式的分析和批判。這也就是說，影響我們對(duì)歷史事實(shí)做出判斷的客觀性的決定性因素，此時(shí)已經(jīng)在于人的主觀的思維方式方面，而不是在客觀事實(shí)本身?；蛘哒f，能否面向事情本身，是由判斷者自身的思維方式?jīng)Q定的。于是，鄧小平便以如何“完整地準(zhǔn)確地理解毛澤東思想”問題為契機(jī)，展開了當(dāng)代中國社會(huì)主義建設(shè)領(lǐng)域里的一次思維方式大變革。應(yīng)該說，這一思維方式的偉大變革正是奠基于上述鄧小平此前在認(rèn)識(shí)論上所形成的現(xiàn)象學(xué)反省。沒有這一現(xiàn)象學(xué)反省，鄧小平不會(huì)發(fā)現(xiàn)“社會(huì)主義初級(jí)階段”命題被遮蔽的思維方式的秘密。在這個(gè)意義上，鄧小平在20世紀(jì)70年代所開展的真理標(biāo)準(zhǔn)的大討論，實(shí)際上是在現(xiàn)象學(xué)的意義上展開的對(duì)思維方式的批判。這種批判主要針對(duì)的是在對(duì)待“思想”自身的態(tài)度上的教條化傾向。所謂教條化就是沒有從理解本身的客觀性出發(fā)，而是把思想和思想所表達(dá)的實(shí)際相分離所導(dǎo)致的錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)論。比如，對(duì)“毛澤東思想”的理解，必須回到以毛澤東思想出發(fā)的具體環(huán)境，否則，就不能理解毛澤東。所以，鄧小平指出：“我們可以看到，毛澤東同志在這一個(gè)時(shí)間，這一個(gè)條件，對(duì)某一個(gè)問題所講的話是正確的，在另外一個(gè)時(shí)間，另外一個(gè)條件，對(duì)同樣的問題講的話也是正確的；但是在不同的時(shí)間、條件對(duì)同樣的問題的講話，有時(shí)分寸不同，著重點(diǎn)不同，甚至一些提法也不同。所以我們不能夠只從個(gè)別詞句來理解毛澤東思想，而必須從毛澤東思想的整個(gè)體系去獲得正確的理解?！保?］（P42）這里，鄧小平通過對(duì)理解毛澤東思想的方法的闡述，表達(dá)了一種“面向事情本身”的現(xiàn)象學(xué)的方法。他所謂“不同時(shí)間、條件下的認(rèn)識(shí)”的真理性，不再取決于客觀事實(shí)本身，而是取決于我們對(duì)同一“事實(shí)”所做出的不同的現(xiàn)象學(xué)方法的“領(lǐng)會(huì)”。

這樣，正是在這一現(xiàn)象學(xué)方法基礎(chǔ)上，鄧小平完成了對(duì)思維方式的批判，進(jìn)而在思維方式批判的基礎(chǔ)上又形成了“社會(huì)主義初級(jí)階段”的理論命題。可見，“社會(huì)主義初級(jí)階段”這一命題是鄧小平在現(xiàn)象學(xué)方法上對(duì)思維方式進(jìn)行批判的必然結(jié)果。這一命題確立了當(dāng)代中國社會(huì)進(jìn)步問題的起點(diǎn)。也就是說，在社會(huì)進(jìn)步理論方面，鄧小平立足于現(xiàn)象學(xué)反思的方法，從思維方式批判入手，形成了符合當(dāng)代中國國情的社會(huì)進(jìn)步思想。沒有這一基本的現(xiàn)象學(xué)方法，就不能重新確立社會(huì)進(jìn)步觀念。在此基礎(chǔ)上，鄧小平形成了系統(tǒng)的發(fā)展理論，從而繼承并拓展了馬克思主義所開創(chuàng)的歷史進(jìn)步論思想。

二、鄧小平的發(fā)展理論是一種社會(huì)進(jìn)步論

馬克思主義的基本原理就其實(shí)質(zhì)來看，就是關(guān)于人類不斷實(shí)現(xiàn)自身解放的社會(huì)進(jìn)步論原理。恩格斯說是“關(guān)于無產(chǎn)階級(jí)解放的條件的學(xué)說”。而人的社會(huì)性決定人類的解放必然要在一定的社會(huì)形態(tài)當(dāng)中進(jìn)行。因此，人類解放的歷史在一定意義上就是人類社會(huì)不斷發(fā)展的歷史。因此，馬克思主義的基本原理就是關(guān)于人類社會(huì)進(jìn)步的原理。但是，這個(gè)進(jìn)步原理必然要給出進(jìn)步的目標(biāo)、途徑、方法。按照經(jīng)典的馬克思主義原理，則目標(biāo)就是共產(chǎn)主義。所以，我們把馬克思主義的基本原理理解為人類通向共產(chǎn)主義社會(huì)的“社會(huì)進(jìn)步原理”。而馬克思和恩格斯的理論因?yàn)槌兄Z著社會(huì)歷史是進(jìn)步的，因此也就可以被概括為一種“社會(huì)進(jìn)步論”。所謂“社會(huì)進(jìn)步論”當(dāng)然具有廣泛的含義，即一切承認(rèn)社會(huì)歷史是進(jìn)步的理論和觀點(diǎn)，都可以被看作是“社會(huì)進(jìn)步論”。這里需要明確指出的是，“社會(huì)進(jìn)步論”不同于達(dá)爾文生物學(xué)進(jìn)化論基礎(chǔ)上形成的“社會(huì)進(jìn)化論”。這種社會(huì)進(jìn)化論認(rèn)為社會(huì)歷史與自然界生物進(jìn)化具有同樣的規(guī)律。它否定了人類社會(huì)歷史規(guī)律是與自然規(guī)律不同的另外的歷史規(guī)律。因?yàn)闅v史規(guī)律總是由具有主觀選擇或主觀目的的人的活動(dòng)構(gòu)成的。恩格斯也指出，歷史不過具有與自然規(guī)律相“類似”的客觀過程而已。這樣，馬克思的社會(huì)進(jìn)步論與生物進(jìn)化論具有了本質(zhì)的差別。但是，即便都是社會(huì)進(jìn)步論，但問題的差別在于如何理解進(jìn)步。比如康德也認(rèn)為人類社會(huì)歷史是進(jìn)步的。但康德提出的人類歷史進(jìn)步的目標(biāo)是“倫理共同體”或“上帝的國”，［5］（P88）而馬克思所提出的社會(huì)進(jìn)步論的目標(biāo)是共產(chǎn)主義。因此，嚴(yán)格說來，馬克思主義應(yīng)該被理解為共產(chǎn)主義的“社會(huì)進(jìn)步論”。

馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》（以下簡(jiǎn)稱《形態(tài)》）中就命題提出了社會(huì)進(jìn)步論思想。馬克思提出了社會(huì)形態(tài)更替的社會(huì)進(jìn)步運(yùn)動(dòng)。他分析了從“部落所有制”，經(jīng)過“古代公社所有制”到“封建的或等級(jí)的所有制”的社會(huì)形態(tài)的更替過程。［6］（P26－28）這里馬克思明顯表達(dá)了他的一個(gè)根本性的歷史規(guī)律方面的創(chuàng)造，就是社會(huì)是以社會(huì)形態(tài)更替的方式不斷進(jìn)步的。正因?yàn)樯鐣?huì)歷史是進(jìn)步的，才有人類不斷通向解放的自由之路的可能，也即共產(chǎn)主義的可能。所以說社會(huì)形態(tài)的更替是一種“社會(huì)進(jìn)步論”，除了馬克思論述了社會(huì)形態(tài)的更替外，還有一個(gè)重要的根據(jù)就是，這些社會(huì)形態(tài)的更替，并非是在同一個(gè)水平上的不斷的更替，而是有“高低”之分的。也就是說，人類社會(huì)歷史早期所處的社會(huì)形態(tài)是相對(duì)比較“低級(jí)”的社會(huì)形態(tài)，而后來逐漸進(jìn)入到“高級(jí)”的社會(huì)形態(tài)。直到最后，共產(chǎn)主義是馬克思主義所達(dá)到的對(duì)人類社會(huì)最高社會(huì)形態(tài)的判斷。因此，這種社會(huì)形態(tài)從低級(jí)到高級(jí)的更替過程，顯然是具有“進(jìn)步”的意義。

鄧小平以“社會(huì)主義初級(jí)階段”這一命題作為他的全部發(fā)展理論的源始的出發(fā)點(diǎn)。在“社會(huì)主義初級(jí)階段”這個(gè)命題當(dāng)中，主要的范疇首先是“社會(huì)主義”。這個(gè)范疇是經(jīng)典馬克思主義理論的核心范疇。也就是說，馬克思已經(jīng)將“社會(huì)主義”看作是通向共產(chǎn)主義之前的一個(gè)初級(jí)的階段了。馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中明確提出并分析了這一關(guān)于社會(huì)進(jìn)步的基本思想。馬克思認(rèn)為，社會(huì)主義是共產(chǎn)主義社會(huì)的“第一階段”。［6］（P127）鄧小平在這里所使用的“社會(huì)主義”這個(gè)范疇本身就已經(jīng)是馬克思主義理論中的關(guān)于社會(huì)歷史進(jìn)步的一個(gè)基本范疇。其次，鄧小平指出目前中國所處的社會(huì)主義社會(huì)并非是一個(gè)已經(jīng)全部達(dá)到完美狀態(tài)的社會(huì)主義社會(huì)。這樣，鄧小平又在社會(huì)主義內(nèi)部按照社會(huì)進(jìn)步狀況區(qū)分了不同的“階段”。最后，鄧小平在其發(fā)展理論當(dāng)中曾多次提出，社會(huì)主義的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。因此，社會(huì)主義初級(jí)階段不過同樣是人類進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)形態(tài)的一個(gè)中間的進(jìn)步環(huán)節(jié)。這樣，“社會(huì)主義初級(jí)階段”理論首先承諾了馬克思在《形態(tài)》中所提出的社會(huì)形態(tài)更替的社會(huì)進(jìn)步論思想；其次，對(duì)于社會(huì)發(fā)展問題采用“劃分階段”的辦法也同樣符合馬克思對(duì)社會(huì)形態(tài)更替中的從低級(jí)到高級(jí)的進(jìn)步方式。最重要的是，仍然在馬克思主義的共產(chǎn)主義理論框架內(nèi)來理解社會(huì)歷史進(jìn)步問題，并把社會(huì)主義初級(jí)階段同樣看作是共產(chǎn)主義的環(huán)節(jié)。因此，這一命題嚴(yán)格繼承了馬克思主義所創(chuàng)立的“社會(huì)進(jìn)步論”思想，因而，鄧小平的發(fā)展理論同樣是一種“社會(huì)進(jìn)步論”。

三、社會(huì)主義初級(jí)階段理論對(duì)社會(huì)進(jìn)步論的拓展

鄧小平的發(fā)展理論一方面嚴(yán)格繼承了經(jīng)典馬克思主義中的社會(huì)進(jìn)步論思想。首先他承認(rèn)社會(huì)歷史是不斷進(jìn)步的。其次，社會(huì)形態(tài)是有高低之分的，也就是，社會(huì)總是從比較低級(jí)或初級(jí)階段發(fā)展到高級(jí)階段的歷史進(jìn)步過程。最后，鄧小平的發(fā)展理論同樣把社會(huì)主義初級(jí)階段看作是人類實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的一個(gè)必然環(huán)節(jié)。這三個(gè)方面可以說是鄧小平的發(fā)展理論對(duì)經(jīng)典馬克思主義的社會(huì)進(jìn)步論思想的嚴(yán)格繼承。那么，在此基礎(chǔ)之上，鄧小平提出的“社會(huì)主義初級(jí)階段”的理論實(shí)際上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)進(jìn)步論的理論拓展。

首先，理解社會(huì)進(jìn)步的層次向縱深拓展了一步。經(jīng)典馬克思主義對(duì)社會(huì)進(jìn)步問題的理解主要是在不同的社會(huì)形態(tài)之間展開的。而鄧小平的社會(huì)進(jìn)步論思想除了承諾這一社會(huì)形態(tài)更替之外，則進(jìn)一步深入到了一個(gè)社會(huì)形態(tài)的內(nèi)部。他提出的“社會(huì)主義初級(jí)階段”理論就是在社會(huì)主義社會(huì)形態(tài)內(nèi)部所進(jìn)行的進(jìn)步狀況和標(biāo)準(zhǔn)的劃分問題。這個(gè)劃分既繼承了經(jīng)典馬克思主義的社會(huì)形態(tài)劃分的基本原理，同時(shí)又根據(jù)社會(huì)形態(tài)內(nèi)部的階段劃分的特點(diǎn)，形成了新的劃分的標(biāo)準(zhǔn)。因此，是在社會(huì)主義這一社會(huì)形態(tài)內(nèi)部來理解社會(huì)進(jìn)步的具體問題的。這樣，就實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)進(jìn)步論思想的研究從社會(huì)形態(tài)更替層面向社會(huì)形態(tài)內(nèi)部“階段”層面的縱深推進(jìn)。

其次，“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”拓展了社會(huì)形態(tài)更替中的從量變到質(zhì)變過程的基本原理。馬克思曾經(jīng)指出社會(huì)形態(tài)更替中的從量變到質(zhì)變的過程。馬克思是在生產(chǎn)力概念中理解這一變化的。生產(chǎn)力本身總是處在一種不斷積累、不斷增長的量變過程之中。但是，這一量變最終是要突破一個(gè)界限，從而導(dǎo)致社會(huì)形態(tài)的根本性的質(zhì)變。馬克思認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)形態(tài)在它所能夠容納的生產(chǎn)力全部發(fā)揮出來以前，是不會(huì)滅亡的。馬克思是從生產(chǎn)力的量變導(dǎo)致社會(huì)形態(tài)發(fā)生質(zhì)變的角度來理解社會(huì)進(jìn)步的。但是，這一從量變到質(zhì)變的關(guān)系中間還缺少一個(gè)中間環(huán)節(jié)。那就是，生產(chǎn)力的量變過程中，雖然不能導(dǎo)致社會(huì)形態(tài)的質(zhì)變，但是，卻可以導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)形態(tài)內(nèi)部的不同發(fā)展“階段”之間的變化。鄧小平準(zhǔn)確地把握到了這一點(diǎn)，因而，在社會(huì)形態(tài)內(nèi)部，通過對(duì)社會(huì)發(fā)展階段的劃分的方法，實(shí)現(xiàn)了從形態(tài)內(nèi)部理解社會(huì)進(jìn)步的一次理論上的拓展。這就為生產(chǎn)力的量變與社會(huì)形態(tài)的質(zhì)變之間找到了一個(gè)“中間環(huán)節(jié)”。正是這一中間環(huán)節(jié)使社會(huì)進(jìn)步論思想得到了進(jìn)一步詳細(xì)的原理上的拓展。因此，鄧小平的發(fā)展理論進(jìn)一步拓展了馬克思的這一社會(huì)進(jìn)步論思想。鄧小平在“社會(huì)主義初級(jí)階段”理論當(dāng)中，把社會(huì)主義社會(huì)形態(tài)內(nèi)部在不同的生產(chǎn)力狀況上所產(chǎn)生的社會(huì)形態(tài)內(nèi)部的狀況劃分為階段，這樣就使社會(huì)進(jìn)步論思想體系中增加了一個(gè)必要的理論環(huán)節(jié)。

最后，“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”把社會(huì)進(jìn)步論從宏觀拓展到了微觀分析領(lǐng)域。鄧小平的發(fā)展理論是在“建設(shè)有中國特色社會(huì)主義”這一當(dāng)代中國社會(huì)進(jìn)步的主題下建立起來的。而經(jīng)典馬克思主義的社會(huì)進(jìn)步論思想則是在19世紀(jì)歐洲的無產(chǎn)階級(jí)運(yùn)動(dòng)的背景下提出來的。因此，經(jīng)典馬克思主義處在一種剛剛形成和發(fā)展階段。因此，這一經(jīng)典理論必然是“宏觀的”。隨著國際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的不斷深入和發(fā)展，隨著各國具體的實(shí)踐條件的差別，必然要求社會(huì)進(jìn)步的理論從宏觀進(jìn)入到微觀領(lǐng)域。鄧小平的發(fā)展理論正是在把經(jīng)典馬克思主義的普遍原理與中國具體實(shí)踐相結(jié)合的背景中產(chǎn)生的，因此，必然要深入到當(dāng)代中國社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐的微觀領(lǐng)域進(jìn)行研究。正是在這一理論邏輯的發(fā)展中，鄧小平實(shí)現(xiàn)了社會(huì)進(jìn)步論思想的一次拓展，即把宏觀的社會(huì)進(jìn)步論拓展到了微觀領(lǐng)域，從社會(huì)主義形態(tài)內(nèi)部的微觀領(lǐng)域中分析社會(huì)進(jìn)步的基本規(guī)律。從而形成了“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”。該理論把社會(huì)進(jìn)步論思想推向了微觀領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)典馬克思主義社會(huì)進(jìn)步論的拓展。

［1］鄧小平.鄧小平文選（第三卷）［M］.北京：人民出版社，1993.

［2］〔德〕胡塞爾.現(xiàn)象學(xué)的觀念［M］.倪梁康，譯.上海：上海譯文出版社，1986.

［3］張一兵.馬克思哲學(xué)的當(dāng)代闡釋［J］.中國社會(huì)科學(xué)，2001，（3）.

［4］鄧小平.鄧小平文選（第二卷）［M］.北京：人民出版社，1994.

［5］〔德〕康德.單純理性限度內(nèi)的宗教［M］.李秋零，譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2003.

［6］〔德〕馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集（第3卷）［M］.北京：人民出版社，1972.

吉林省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“鄧小平的發(fā)展觀研究”（編號(hào)：2006275）。

張?zhí)m初（1963－），女，法學(xué)博士，長春工業(yè)大學(xué)政治與行政學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事鄧小平理論研究。