尹蘋(píng)蘋(píng)

（洛陽(yáng)師范學(xué)院管理科學(xué)系，河南洛陽(yáng)471022）

從交易成本出發(fā)研究政府的職能

尹蘋(píng)蘋(píng)

（洛陽(yáng)師范學(xué)院管理科學(xué)系，河南洛陽(yáng)471022）

交易成本最早只是運(yùn)用于企業(yè)以及其他贏利性組織的研究，現(xiàn)在其相關(guān)理論已逐漸融入到政府職能的發(fā)展改革之中。面對(duì)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形式以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)政府職能提出較高要求，應(yīng)以交易成本為視角，不斷地提高政府的效率，合理構(gòu)建政府結(jié)構(gòu)，深入研究政府職能，構(gòu)建適合時(shí)代需要的服務(wù)型政府。

交易成本；政府交易成本；政府職能

隨著經(jīng)濟(jì)理論在政府運(yùn)作過(guò)程中的不斷運(yùn)用，原本只是定義企業(yè)的交易成本理論也在政府職能研究過(guò)程中發(fā)揮了巨大的作用，應(yīng)以交易成本為視角，明確政府職能，為研究政府職能打開(kāi)一個(gè)新的分析路徑。

一、交易成本的相關(guān)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯最早使用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制下交易成本的分析方法來(lái)研究企業(yè)存在的合理性及企業(yè)的性質(zhì)。所以，就科斯而言，他明確提出了企業(yè)的交易成本限定了企業(yè)的規(guī)模和治理邊界。盡管科斯最先提出了交易成本概念，但真正對(duì)此進(jìn)行更深入完整研究的則是經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森。

20世紀(jì)70～80年代威廉姆森在科斯的研究基礎(chǔ)上對(duì)交易成本的產(chǎn)生和具體內(nèi)容進(jìn)行了說(shuō)明，他指出，為了使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、各種“交易活動(dòng)”正常運(yùn)行，就需要交易雙方建立各種契約關(guān)系，如市場(chǎng)交易合同、企業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各種內(nèi)部合同及其他一些契約關(guān)系；為了確保這些關(guān)系的建立和實(shí)施，就必然要發(fā)生一系列活動(dòng)、產(chǎn)生一系列費(fèi)用。首先是交易雙方為簽署合同而進(jìn)行的大量的起草、談判等各項(xiàng)活動(dòng)所產(chǎn)生的費(fèi)用；其次是合同簽訂過(guò)程中對(duì)可能存在的不同情況對(duì)合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充，所需要交易成本的付出；最后是為了維護(hù)契約的正常執(zhí)行所發(fā)生的交易成本。這三個(gè)方面的費(fèi)用構(gòu)成了交易成本的主要內(nèi)容。［1］

不管是科斯還是威廉姆森，他們提出的交易成本的概念，其針對(duì)的主要對(duì)象就是企業(yè)與市場(chǎng)，但隨著理論的不斷延伸，現(xiàn)在這一理論同樣可以運(yùn)用于政府。為了實(shí)現(xiàn)政府的有效運(yùn)作，真正的為百姓做實(shí)事，而不是只拿報(bào)酬不干事，就要將成本與效益觀念引入政府，成為衡量政府的有力手段。

政府的交易成本是指政府在向社會(huì)公眾提供公共服務(wù)、生產(chǎn)公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的“人與人之間的活動(dòng)”產(chǎn)生的成本。根據(jù)科斯定理，政府的交易成本具體包括政府在向社會(huì)公眾提供公共產(chǎn)品與服務(wù)過(guò)程中獲得和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用，搜集有關(guān)公共產(chǎn)品與服務(wù)的價(jià)格分布、公共產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量和勞動(dòng)投入、了解使用公共產(chǎn)品與服務(wù)的顧客們的行為和所處環(huán)境的費(fèi)用；包括政府在生產(chǎn)、交換、分配及消費(fèi)公共產(chǎn)品與服務(wù)過(guò)程中發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用，總的說(shuō)來(lái)，它包括政府的信息成本、監(jiān)督管理成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本在內(nèi)的系列成本。

政府的交易成本牽涉到政府運(yùn)作的方方面面，當(dāng)然也包括政府職能的明確，因此，以交易成本為視角通過(guò)對(duì)政府交易成本的運(yùn)用，對(duì)政府職能的完善以及政府職能的有效實(shí)現(xiàn)，以及對(duì)政府職能進(jìn)行“瘦身”，集中精力來(lái)完善政府的運(yùn)作，會(huì)起到事半功倍的作用。

政府履行任何職能都是要產(chǎn)生成本，或者說(shuō)政府的運(yùn)作是要花成本的，當(dāng)政府職能增加或擴(kuò)張時(shí)，政府組織運(yùn)作的成本自然增加，因此政府職能的邊界也就應(yīng)該局限在某一個(gè)臨界點(diǎn)［2］。當(dāng)政府的職能擴(kuò)張到一定的范圍和規(guī)模以至于政府再組織一項(xiàng)交易所引起的成本等于市場(chǎng)機(jī)制組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，這時(shí)政府的職能界限也就確定了，因此，在政府這一職能界限確定的過(guò)程中，以交易成本為參考的標(biāo)尺，具有較好的界定作用。

二、以交易成本為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范政府職能的構(gòu)想

在交易成本明確界定的基礎(chǔ)上，具體將政府職能界定如下。

第一，尋求政府權(quán)力的平衡點(diǎn)。一個(gè)社會(huì)之所以需要政府，就是因?yàn)檎拇嬖诠?jié)約了交易成本，即用費(fèi)用較低、較為迅速的政府交易代替費(fèi)用較高、搜尋效率較低的市場(chǎng)交易、企業(yè)交易、社會(huì)交易，來(lái)實(shí)現(xiàn)交易成本的降低［3］。但是也應(yīng)該清楚地認(rèn)識(shí)到，一方面，尋求政府權(quán)力的平衡點(diǎn)，不僅僅是權(quán)力的減小，而是權(quán)限的改變——微觀管理減弱、宏觀管理加強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)控制職能減弱、對(duì)社會(huì)管理職能加強(qiáng)。在有限的政府資源情況下，在無(wú)法將每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入到具體的政府管理下，既明確政府資源的使用點(diǎn)，也大大節(jié)約了社會(huì)資源；另一方面，尋求政府權(quán)力的平衡點(diǎn)，不僅僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)管理層面，也同樣體現(xiàn)在社會(huì)管理層面，如果社會(huì)管理缺乏經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與、那么政治活動(dòng)都不能在根本上得到有效的保證，從而使得交易成本的支出呈現(xiàn)無(wú)規(guī)律和無(wú)限制狀態(tài)。因此讓市場(chǎng)來(lái)配置社會(huì)資源，而政府的職能應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)督、社會(huì)管理以及公共服務(wù)方面尋求政府權(quán)力的平衡。因此，政府能夠適度的放權(quán)，不要什么權(quán)力都攥在手里，這樣并不會(huì)減少政府交易成本的數(shù)量，而且還會(huì)加大政府的負(fù)擔(dān)，不能實(shí)現(xiàn)效率，尋求政府權(quán)力的平衡點(diǎn)至關(guān)重要。

第二，尋求公共服務(wù)市場(chǎng)化。政府的職能之一就是為社會(huì)提供完善的公共服務(wù)，但是政府在提供公共服務(wù)的過(guò)程中同樣也要消耗較多的交易成本，因此，并不是只有政府提供的公共服務(wù)才是最優(yōu)選擇，政府通過(guò)與社會(huì)的合作，利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等調(diào)節(jié)機(jī)制，調(diào)動(dòng)社會(huì)資源參與政府公共服務(wù)的供給過(guò)程，政府也可以用較少的資源與較低的成本來(lái)提供數(shù)量更多、質(zhì)量更高的公共服務(wù)。

面對(duì)當(dāng)今現(xiàn)實(shí)，提供公共服務(wù)在各級(jí)地方政府工作中所占比重越來(lái)越大，提高公共服務(wù)的供給能力就是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，但是從另一方面講，公共服務(wù)的提供并不是政府的“專利”，更有效率的提供，推行公共服務(wù)的市場(chǎng)化同樣必不可少，可通過(guò)決策與執(zhí)行的分開(kāi)，擴(kuò)大參與公共服務(wù)供給的主體數(shù)量，在公共服務(wù)的供給主體之間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)于公共服務(wù)的提供者，可以采用招標(biāo)的方式來(lái)完善公共服務(wù)的提供，當(dāng)然，在這一過(guò)程中，政府職能在尋求公共服務(wù)市場(chǎng)化中，也衍生出了新的職能——監(jiān)管職能，通過(guò)公民參與公共服務(wù)的供給，需要增強(qiáng)對(duì)行政官員的監(jiān)督力度，需要增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)化提供主體的監(jiān)管力度，實(shí)現(xiàn)良好的效果，從而推進(jìn)民主化的實(shí)現(xiàn)程序。因此，我們的政府應(yīng)該不斷地完善政府提供公共服務(wù)的職能，真正地減輕自己的包袱，實(shí)現(xiàn)政府資金的有效利用。

第三，尋求政企的進(jìn)一步分開(kāi)。我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的所有生產(chǎn)、交換、分配活動(dòng)均由國(guó)家計(jì)劃指揮，這使得政府在制訂計(jì)劃時(shí)同各個(gè)企業(yè)、各個(gè)行業(yè)進(jìn)行艱苦的談判，企業(yè)渴望得到投資、政府需要“把錢(qián)用在刀刃上”這背后帶來(lái)的是討價(jià)還價(jià)成本巨大，這種交易成本的不斷飆升、效率低下給社會(huì)帶來(lái)的是產(chǎn)品品種單一、供不應(yīng)求，進(jìn)而整個(gè)社會(huì)消費(fèi)水平、收入水平乃至生產(chǎn)力水平都較為低下。因此，政府對(duì)企業(yè)的管理既要支付組織成本，也要支付監(jiān)管成本，使得政府為了追求政治利益而忽略了企業(yè)是追求利潤(rùn)最大化的主體，大大降低了更有效利用資源的激勵(lì)。

正是在這種情況下，政府應(yīng)該退出企業(yè)的管理過(guò)程，尋求政企的進(jìn)一步分開(kāi)，將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等權(quán)利完全下放給企業(yè)，政府干預(yù)越小，企業(yè)效率也就越高。由政府直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)這種資源配置方式，其交易成本過(guò)高，就要求政府轉(zhuǎn)變職能，將原來(lái)直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)的職能和權(quán)力還給企業(yè)。

［1］陳海軍．交易成本理論探析［J］．會(huì)計(jì)論壇，2005（11）．

［2］牛曉帆，安一民．交易成本理論的最新發(fā)展與超越［J］．云南民族學(xué)院學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2003（1）．

［3］曲振濤，胡譯程．建立成本型政府的研究［J］．哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005（6）．

責(zé)任編輯 胡號(hào)寰E－mail：huhaohuan2＠126．com

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A

1673－1395（2011）01－0077－02

2010 11 -20

尹蘋(píng)蘋(píng)（1983—），女，河南洛陽(yáng)人，助教，碩士，主要從事行政管理研究。