翟紅華 趙存花

（山東科技大學(xué) 外國語學(xué)院，山東 青島 266510）

1.引言

馬秋武編著的《優(yōu)選論》出版于2008年3月，系上海教育出版社發(fā)行的《西方最新語言學(xué)理論譯介》叢書系列之一。馬秋武教授是國內(nèi)優(yōu)選論研究的領(lǐng)軍人物，其專著《優(yōu)選論與漢語普通話的音節(jié)組構(gòu)》探討了漢語普通話的音節(jié)組構(gòu)問題，其2005年發(fā)表的系列文章運(yùn)用優(yōu)選論對學(xué)界提出已久卻一直未能作出滿意解釋的天津話三字組連讀變調(diào)的方向性問題進(jìn)行了重新分析，并提出了合理的解釋，在學(xué)界引起了強(qiáng)烈的反響（閆小斌、馬秋武，2007）。

《優(yōu)選論》一書共十二章，第一章統(tǒng)領(lǐng)全書，介紹優(yōu)選論（OT）的分析并勾勒出本書的框架安排；對優(yōu)選論的理論性解釋和操作方法的表述集中體現(xiàn)在第三、四、五章；接著，作者在優(yōu)選論解決具體音系、聲調(diào)等問題的應(yīng)用上作了分析；第九章至第十一章探討了優(yōu)選論在句法、語法的可學(xué)性、語義和語用等領(lǐng)域的拓展和應(yīng)用問題。縱觀全書，我們可以看出《優(yōu)選論》具有以下鮮明特點(diǎn)。

2.特點(diǎn)解析

2.1 全面系統(tǒng)的理論闡述

本書的理論集中體現(xiàn)于1—5章，首先，在對比的框架下，通過優(yōu)選論與經(jīng)典音系學(xué)理論的對比，作者引入了優(yōu)選論的理論要點(diǎn)：以表層制約為核心，通過按照等級排列的制約條件間的交互作用，一次性為特定的輸入形式選擇一個(gè)“最優(yōu)的”和“最和諧的”表層輸出形式，從而揭示了優(yōu)選論與經(jīng)典音系學(xué)理論的本質(zhì)區(qū)別。優(yōu)選論與經(jīng)典音系學(xué)的不同不僅體現(xiàn)在理論框架上，而且體現(xiàn)在OT的制約條件上，通過對比制約條件與改寫規(guī)則、普遍原則之間的不同，以及它們對一些問題的分析方法，從而更加深刻理解制約條件的普遍性、可違反性，更加突出了其在解決諸如雙重性問題、共謀問題等問題上的優(yōu)越性；優(yōu)選論所體現(xiàn)的理論優(yōu)勢無不是通過與傳統(tǒng)的語法理論對比而得出的。如OT句法與生成語法最簡方案的對比，更加清晰地表明OT作為一種語法理論可以應(yīng)用到音系學(xué)之外的語言研究領(lǐng)域。第二章，作者回顧了優(yōu)選論誕生之前音系學(xué)理論的發(fā)展變化，重點(diǎn)介紹了結(jié)構(gòu)主義音系學(xué)和生成音系學(xué)的主要理論要點(diǎn)，包括區(qū)別性特征、SPE及后SPE理論等。此后的章節(jié)里面也都多多少少地加入了經(jīng)典音系學(xué)知識，如觸發(fā)和阻斷效應(yīng)等，以便讀者掌握經(jīng)典理論的基本內(nèi)容，理清音系學(xué)理論的發(fā)展脈絡(luò)，尤其是與OT的淵源關(guān)系，對后面的深入分析相當(dāng)關(guān)鍵。在闡釋連讀變調(diào)的優(yōu)選論分析之前，作者介紹了語言的韻律結(jié)構(gòu)、漢語的相關(guān)韻律問題、聲調(diào)和連讀變調(diào)的理論研究，其中介紹了聲調(diào)的自主音段屬性和聲調(diào)表征理論，對不同的聲調(diào)表征模式進(jìn)行了說明，為分析漢語方言連讀變調(diào)提供了理論前提。此外，作者對生成語法、傳統(tǒng)語用學(xué)的知識等也作了相應(yīng)的闡釋，成為完善理論發(fā)展體系中必不可少的一部分。優(yōu)選論主體理論部分的詳解主要在第三章。作者從基本思想、理論模式和原則及操作方法三個(gè)方面對優(yōu)選論進(jìn)行了全面的解釋。其理論模式就是通過一定制約條件的交互作用，通過對候選項(xiàng)從輸入到輸出的篩選過程。如下圖所示：

制約條件的層級體系是OT語法的核心。因此，制約條件從設(shè)立到表述是優(yōu)選結(jié)果的關(guān)鍵所在，而標(biāo)記性制約條件和忠實(shí)性制約條件之間的交互作用是優(yōu)選論用以描述和解釋語言現(xiàn)象的最重要的方法和手段。作者在第四、五兩章對制約條件的交互作用進(jìn)行了集中探討，并且解決了經(jīng)典音系學(xué)遇到的諸多難題，概述了緊要關(guān)系、和諧限定、和諧提升、非標(biāo)記性隱現(xiàn)、局部合取等因制約條件的位置或性質(zhì)不同所形成的各種關(guān)系，深化了對優(yōu)選論重要觀點(diǎn)和思想的認(rèn)識。不僅僅這兩個(gè)章節(jié)，實(shí)際上，優(yōu)選論制約條件交互作用體現(xiàn)于全書的各個(gè)章節(jié)，可以看出其重要地位和作者的強(qiáng)調(diào)力度。

2.2 廣泛豐富的實(shí)例分析

廣泛豐富的實(shí)例分析是本書的一大亮點(diǎn)。全書有七個(gè)章節(jié)中各設(shè)置了單獨(dú)一節(jié)的實(shí)例分析，而這些單獨(dú)進(jìn)行實(shí)例分析的章節(jié)特點(diǎn)就是這些實(shí)例全都是源于漢語語言現(xiàn)象，這也充分體現(xiàn)了國外語言學(xué)理論在漢語分析中的可行性及可操作性。優(yōu)選論追求的是普遍語法和語言的普遍規(guī)則，由此而知，優(yōu)選論的分析對象可以涉及不同的語言類別。本書中所體現(xiàn)的實(shí)例分析恰恰如此，除了占較大篇幅的漢語語言現(xiàn)象解析之外，還包括了藏語、處理共謀問題時(shí)所借助的Yawelmani語、說明觸發(fā)效應(yīng)的阿拉伯語、Tagalog語、Yucatec Maya語、美國英語、馬來語（Malay）、Hixkaryana（巴西北部語）、非洲聲調(diào)語言、兩種班圖語和Siane語（巴布亞新幾內(nèi)亞高地語）等；優(yōu)選論在漢語普通話及跨方言的實(shí)例分析中的應(yīng)用極大地豐富了其理論體系，同時(shí)也為我國國內(nèi)語言研究者和優(yōu)選論學(xué)習(xí)者提供了便捷的研究素材，另一方面用漢語實(shí)例說明優(yōu)選論的思想和操作方法，更有利于國內(nèi)讀者理解、并深化對優(yōu)選論的認(rèn)識。本書中第四、五、六、八、九、十、十一章這七章單獨(dú)的實(shí)例分析中，北京話兒化現(xiàn)象和天津話連讀變調(diào)的剖析最為顯著。在第六章中，作者在優(yōu)選論框架內(nèi)對北京話兒化的三種類型變化進(jìn)行了說明，指出了兒化中的不透明現(xiàn)象，并提供了這一現(xiàn)象的和應(yīng)理論解釋，進(jìn)而用優(yōu)選論對其兒化特征、兒化音節(jié)的位置進(jìn)行了分析并得到了北京話兒化部分制約條件的等級排列。從聲調(diào)表征理論可以看出分析漢語連讀變調(diào)要兼顧調(diào)值和調(diào)域兩個(gè)層面，優(yōu)選論對漢語連讀變調(diào)的解釋也不例外，并且還著重探討了連讀變調(diào)的方向性，也就是本書中解謎的天津話三字組連讀變調(diào)。對天津話連讀變調(diào)的優(yōu)選論解析對解決漢語連讀變調(diào)的復(fù)雜性提供了很好的可循性和參考性。除了上述北京話和天津話，為了詳細(xì)說明優(yōu)選論兩類制約條件的交互作用及其相關(guān)問題，作者列舉了漢語舌根輔音的腭化分析、口鼻元音（有限分布）、漢語普通話的舌尖元音的分析，北方官話的聲調(diào)特點(diǎn)，漢語普通話的二合元音韻母結(jié)構(gòu)，等等。漢語方言的多樣性體現(xiàn)的也非常充分，諸如洛陽方言、潮州方言、煙臺方言、商丘方言、濟(jì)寧方言等，充分反映了優(yōu)選論制約條件的普遍性，和制約條件的不同等級排列所揭示的語言或方言類型變化。此外，作者還介紹了運(yùn)用OT解決英語中Wh移位、主謂倒置和do支持這三種句法問題，以及雙向優(yōu)選論對日常生活用語“賺錢、不賺錢、賠錢、不賠錢”的處理方法，等等。

2.3 充分細(xì)致的熱點(diǎn)探究

制約條件的交互作用是優(yōu)選論的重點(diǎn)，制約條件的不同等級排列可以表現(xiàn)出語言類型的變化。而在實(shí)際操作中，等級排列是要遵循一定依據(jù)的——制約條件之間是否發(fā)生沖突。在優(yōu)選論的理論體系中，OT候選項(xiàng)競選表（違反競選表、比較競選表）是用來表述交互性關(guān)系的重要方式，但語言的復(fù)雜性決定了制約條件之間的關(guān)系紛繁性，因此也就衍生出了兩類制約條件交互作用所產(chǎn)生的一系列問題。其中，在本書中作者重點(diǎn)探討了雙重性問題和共謀問題這兩個(gè)經(jīng)典音系學(xué)無法避免的難題；因制約條件位置或性質(zhì)不同而出現(xiàn)的緊要關(guān)系 （構(gòu)成緊要關(guān)系的兩個(gè)制約條件之間不發(fā)生交互作用）、和諧限定（阻止過度音變）、非標(biāo)記性隱現(xiàn)（OT語法結(jié)構(gòu)性的重要特征之一）、和諧性提升（制約條件標(biāo)記性降低的一種排序）、程度性違反與非程度性違反等問題。由經(jīng)典音系學(xué)的推導(dǎo)方法而產(chǎn)生的音系不透明現(xiàn)象被公認(rèn)為優(yōu)選論自誕生以來碰到的最具挑戰(zhàn)性的問題。作者在第六章用單獨(dú)一章的篇幅重點(diǎn)介紹了音系不透明現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，即音系規(guī)則應(yīng)用排序所產(chǎn)生的。通過探究一直以來針對音系不透明現(xiàn)象的不同對策，作者總結(jié)出：無論是改進(jìn)音系表征結(jié)構(gòu)和制約條件的形式，還是建立OT推導(dǎo)模式，都不能成為解決音系不透明現(xiàn)象的“優(yōu)選”辦法，而Mc-Carthy（1999，2003）的和應(yīng)理論（Sympathy Theory）可以對這一現(xiàn)象作出系統(tǒng)說明并給出較為合理的解釋。針對北京話兒化的解釋不可避免地成為了解決音系不透明問題的一個(gè)重要進(jìn)展。而為了探索新的方案，OT的理論便隨之出現(xiàn)，作者在第十二章較為詳盡地概述了Mc-Carthy的候選項(xiàng)鏈理論，通過改變生成器生成的候選項(xiàng)體現(xiàn)推導(dǎo)效應(yīng)。另一個(gè)較為有影響力的探究莫過于對涉及聲調(diào)和連讀變調(diào)的天津話的分析，還包括了集Moira Yip，Hyman，Bao Zhiminghe和Duanmu等學(xué)者提出的不同聲調(diào)表征模式在內(nèi)的聲調(diào)表證理論。分析漢語方言的變調(diào)應(yīng)從調(diào)值和調(diào)域兩個(gè)方面入手，又通過比較對天津話三字組變調(diào)的不同解釋，提出了獨(dú)到的分析方法，歸納出八點(diǎn)關(guān)鍵的理論問題和三點(diǎn)形成三字組連讀變調(diào)復(fù)雜性的原因。

2.4多領(lǐng)域拓展和全方位發(fā)展

本書在第九、十、十一三個(gè)章節(jié)中分別介紹了優(yōu)選論在句法、語法可學(xué)性研究、語用學(xué)和語義學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用和進(jìn)展情況。OT句法表述應(yīng)數(shù)Grimshaw（1997）的研究最為突出，其著手點(diǎn)與OT理論的基本原則相一致并對英語中的Wh移位、主謂倒置和do支持三種句法進(jìn)行了優(yōu)選論分析；對OT語法的可學(xué)性的概括性說明依據(jù)Tesar和Smolensky（1993/1998）提出的制約條件降級演算系統(tǒng)（Constraint Demotion Algorithm，通常簡稱為CD）：等級體系建立在輸出形式和一系列制約條件基礎(chǔ)之上，在結(jié)構(gòu)描寫基礎(chǔ)上的語言習(xí)得過程為演算系統(tǒng)加工不斷提供“新”的輸出形式，促進(jìn)層級化等級體系的形成和完善，確保了優(yōu)選輸出項(xiàng)的絕對優(yōu)先權(quán)。從中可以看出OT音系和OT句法的研究都遵循了OT的經(jīng)典理論模式，解釋的是語言的產(chǎn)出過程；而OT在語用和語義領(lǐng)域的應(yīng)用著重于語言的理解過程，并運(yùn)用“雙向優(yōu)選論”處理語言的解釋問題。優(yōu)選論的多領(lǐng)域拓展充分表現(xiàn)出其很好的延展性和發(fā)展的全面性，并且，通過拓展，整合了學(xué)科知識，增加了實(shí)用性和應(yīng)用的廣泛性，極大地完善了自身的理論體系。

在本書最后一章，作者主要概述了有關(guān)制約條件的近期發(fā)展，如de Lacy的“標(biāo)記性層級沖突說”、“功能主義優(yōu)選論”的觀點(diǎn)和從語法可學(xué)性角度，旨在解決“一對多”映射方面問題的有關(guān)制約條件取值分布的 “概率性優(yōu)選論”。對優(yōu)選論最突出的發(fā)展應(yīng)屬候選項(xiàng)鏈理論（OTwith Candidate Chains，簡稱OT-CC），這一理論把推導(dǎo)思想引入了生成器之中，把單一的候選項(xiàng)變成候選項(xiàng)序列并將和諧性提升運(yùn)用到分析候選項(xiàng)序列連續(xù)的局部性不忠實(shí)映射上。在解決反阻斷、反饋給和多個(gè)并存的音系不透明現(xiàn)象過程中，OT-CC的分析方法使得OT更具有說服力和解釋力。OT的這些發(fā)展很大程度上解決了其提出以來所面臨的問題和不足，尤其是候選項(xiàng)鏈理論，修正和改進(jìn)了優(yōu)選論，使之更具普遍性意義。

3.簡評

本書結(jié)構(gòu)安排緊湊，章節(jié)之間有較高的銜接度。作者不僅全面系統(tǒng)地介紹了優(yōu)選論的理論框架和原則方法，而且糅合了近年研究的新發(fā)展和熱點(diǎn)問題，最主要的是結(jié)合漢語實(shí)例，用西方語言學(xué)理論分析漢語語言現(xiàn)象，如普通話二合元音、連讀變調(diào)等；不僅有應(yīng)用于音系學(xué)的分析，而且有句法、語言習(xí)得等領(lǐng)域的拓展。通覽全書，內(nèi)容新穎豐富，脈絡(luò)清晰。本書每個(gè)篇章之間既聯(lián)系密切，又可獨(dú)立成體。每個(gè)章節(jié)論述全面、主次分明，介紹具體，例證語料豐富、充分且有代表性，尤其是章節(jié)里OT與經(jīng)典音系學(xué)理論的對比分析，在說明OT優(yōu)越性的同時(shí)還指出了目前存在的問題。另外，每個(gè)章節(jié)的前言和小結(jié)發(fā)揮的作用不可小覷，這兩部分內(nèi)容不只在其對篇章內(nèi)容的概括性把握上，更在于它為讀者提供了許多值得進(jìn)一步推敲的“點(diǎn)”，具有很大的啟示和指導(dǎo)作用，是廣大讀者學(xué)習(xí)和探討優(yōu)選論的一本首選之作。

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