鄒鮮紅，羅承友（1.聯(lián)邦制藥國(guó)際控股有限公司，中山市58467；.湖南科技職業(yè)學(xué)院，長(zhǎng)沙市410004）

基于Malmquist指數(shù)評(píng)價(jià)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

鄒鮮紅1＊，羅承友2（1.聯(lián)邦制藥國(guó)際控股有限公司，中山市528467；2.湖南科技職業(yè)學(xué)院，長(zhǎng)沙市410004）

目的：評(píng)價(jià)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，為相關(guān)決策提供參考。方法：利用基于非參數(shù)的Malmquist指數(shù)模型，從動(dòng)態(tài)角度考察1999～2007年期間我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域和子行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化的規(guī)律和特點(diǎn)。結(jié)果：在研究的時(shí)間段內(nèi)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率年均增長(zhǎng)6.6%，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新效率存在區(qū)域差異，西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率最高（26.7%），東部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率其次（13.8%），中部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率最低（5.5%）；同時(shí)存在行業(yè)差異，中成藥品制造業(yè)的創(chuàng)新效率增長(zhǎng)率最高（12.4%），化學(xué)藥品制造業(yè)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)率次之（9.2%），生物藥品制造業(yè)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)率最低（6.8%）。結(jié)論：技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵，但是醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域及子行業(yè)差異又體現(xiàn)了在創(chuàng)新的過(guò)程中資源合理配置的重要性，以及對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出中自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注程度。

Malmquist指數(shù)；醫(yī)藥制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率

醫(yī)藥制造業(yè)作為一個(gè)典型的技術(shù)驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來(lái)，全球新藥年上市數(shù)量呈下降趨勢(shì)，新藥研發(fā)面臨的形勢(shì)是：一方面，優(yōu)良的潛在化合物已被逐步開(kāi)發(fā)，新藥研發(fā)的成功率降低，導(dǎo)致研發(fā)成本進(jìn)一步增加；另一方面，20世紀(jì)80～90年代開(kāi)發(fā)的專利藥，其保護(hù)期過(guò)后將面臨仿制藥的巨大沖擊。面對(duì)這些壓力和挑戰(zhàn)，歐美各國(guó)及各大制藥公司紛紛采取行動(dòng)，提高制藥領(lǐng)域的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率，因此技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素的研究在醫(yī)藥制造領(lǐng)域具有非同一般的意義，通過(guò)研究可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律和趨勢(shì)。在這方面國(guó)外研究相對(duì)比較成熟，如Hashimoto等[1]采用Malmquist指數(shù)方法定量研究日本制藥產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率在1991～2000年期間的變化規(guī)律，發(fā)現(xiàn)日本制藥產(chǎn)業(yè)在2000年的研發(fā)效率已降至1991年的50%。

我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)有著與發(fā)達(dá)國(guó)家不一樣的發(fā)展軌跡，目前國(guó)內(nèi)對(duì)該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率方面的研究較少，這可能與數(shù)據(jù)的可獲得性及行業(yè)的特殊性有關(guān)。隨著我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)“十一五”規(guī)劃的實(shí)施，政府及企業(yè)對(duì)醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新方面的投入也不斷增大，為了確保這些投入能實(shí)現(xiàn)有效的產(chǎn)出，對(duì)各區(qū)域及子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)就顯得尤為重要，特別是對(duì)于發(fā)展中的我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)，由于人力資本、技術(shù)和資金比較缺乏，如何提高這些要素在推動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程中的效率是值得深入研究的問(wèn)題。本文利用基于非參數(shù)的Malmquist指數(shù)模型，借助Deap2.1軟件，從動(dòng)態(tài)角度分析我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率在一定時(shí)間過(guò)程中的變動(dòng)規(guī)律，以及在變動(dòng)過(guò)程中技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率（即資源配置效率）的相互影響和彼此制約的關(guān)系，以此評(píng)價(jià)近年來(lái)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化狀況，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)醫(yī)藥科技戰(zhàn)略目標(biāo)，推動(dòng)醫(yī)藥工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、穩(wěn)定和健康發(fā)展提供科學(xué)的決策參考。

1 Malmquist指數(shù)模型

1.1 Malmquist指數(shù)定義

本文采用的Malmquist指數(shù)[2]是建立在Shephard（1970）所提出的距離函數(shù)的基礎(chǔ)上的，其表達(dá)式為：

1.2 距離函數(shù)

距離函數(shù)是得到生產(chǎn)率隨時(shí)間變化的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的基礎(chǔ)。1970年由Shephard給出的投入產(chǎn)出距離函數(shù)，可以看作是將1957年Farrell[3]對(duì)單輸入/單輸出的有效性度量方法推廣到多輸入/多輸出的情況。令每個(gè)時(shí)期t生產(chǎn)可能集T和產(chǎn)出水平y(tǒng)之下的投入集分別為：

根據(jù)F?re等的研究[4]，距離函數(shù)是Farrell技術(shù)效率的倒數(shù)，從而可以定義生產(chǎn)可能性邊界Lt（yt）下的投入產(chǎn)出距離函數(shù)為：

在此，投入距離函數(shù)可以看作是某一生產(chǎn)點(diǎn)（xt，yt）向理想的最小投入點(diǎn)最大限度地逼近，即某一投入和最小可能投入的比值。當(dāng)且僅當(dāng)在生產(chǎn)前沿面上，生產(chǎn)在技術(shù)上是有效率的。如果在生產(chǎn)前沿面的外部，生產(chǎn)在技術(shù)上是無(wú)效的。在時(shí)間t+1，可以把公式中的t替代為t+1便可得到此時(shí)的距離函數(shù)

1.3 指數(shù)的分解

Malmquist指數(shù)可以被分解為技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。

在上式中，EC（Efficiency change）是規(guī)模報(bào)酬不變條件下的技術(shù)效率指數(shù)，代表了2個(gè)時(shí)期相對(duì)技術(shù)效率的變化，也被稱為“追趕效應(yīng)”（Catching-up）。當(dāng)EC＞1時(shí)，表明決策單位的生產(chǎn)更接近生產(chǎn)前沿面，代表技術(shù)效率改善；反之EC＜1，則代表技術(shù)效率降低。這個(gè)指數(shù)測(cè)度時(shí)期t到t+1每個(gè)觀察對(duì)象到最佳實(shí)踐邊界的追趕程度。技術(shù)效率的變化指數(shù)可以相應(yīng)分解為規(guī)模效率變化指數(shù)SC（xt+1，yt+1；xt，yt）和純技術(shù)效率變化指數(shù)PC（xt+1，yt+1；xt，yt）。

TC（Technical change）為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，這個(gè)指數(shù)測(cè)度技術(shù)邊界的時(shí)期t到t+1之間的移動(dòng)，代表2個(gè)時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)，被稱為“前沿面移動(dòng)效應(yīng)”或“增長(zhǎng)效應(yīng)”，這種效應(yīng)表明了技術(shù)的創(chuàng)新。該效應(yīng)的度量與所選參考期的生產(chǎn)前沿面相關(guān)，當(dāng)TC＞1時(shí)，直觀地意味著生產(chǎn)前沿面“向上”移動(dòng)；反之TC＜1時(shí)，生產(chǎn)前沿面“向下”移動(dòng)。

所以，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以分解為：

因此，當(dāng)整體效率（M）的變化大于1時(shí)表示第t期至第t+1期效率呈現(xiàn)成長(zhǎng)狀態(tài)，小于1時(shí)則表示第t期至第t+1期效率呈現(xiàn)衰退的趨勢(shì)。效率的改善和技術(shù)進(jìn)步是提高生產(chǎn)力的源泉，當(dāng)技術(shù)效率指數(shù)大于1時(shí)，綜合生產(chǎn)率水平提升。構(gòu)成Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的某一變化率大于1時(shí)，表明其是生產(chǎn)力提高的源泉，反之則是導(dǎo)致生產(chǎn)力降低的根源。

2 測(cè)度指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)處理

技術(shù)創(chuàng)新效率是指在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中創(chuàng)新投入要素相對(duì)于產(chǎn)出能力的利用率，它是技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)效益的重要體現(xiàn)。在進(jìn)行我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)前，必須先建立一個(gè)衡量投入產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)體系。

2.1 測(cè)度指標(biāo)的選取

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是把人力資源和財(cái)力資源投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)過(guò)程，在創(chuàng)新過(guò)程中需要多種資源的投入，其中包括人員的投入和資金的投入，資金的投入主要包括R&D（Research&Development，研發(fā)）投入與非R&D投入。選取合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)是正確利用Malmquist指數(shù)方法測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新效率的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

以劉鳳朝等[5]（2007）、羅亞非等[6]（2007）、魏芳等[7]（2008）、黃舜等[8]（2010）對(duì)科技創(chuàng)新效率、制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)為基礎(chǔ)，在綜合分析醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)后，本研究選取R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為人力資源的投入指標(biāo)（X1，單位：萬(wàn)人），選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）以及技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與消化吸收等經(jīng)費(fèi)支出總額（X3）作為創(chuàng)新資本的投入指標(biāo)（單位：億元）以反映醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的人力、物力和財(cái)力水平。選取新產(chǎn)品銷售收入（Y1，單位：億元）、專利申請(qǐng)數(shù)量（Y2，單位：件）為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。

2.2 數(shù)據(jù)處理說(shuō)明

由于數(shù)據(jù)的可得性以及Malmquist指數(shù)模型對(duì)數(shù)據(jù)的要求，本文對(duì)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)選取了我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)23個(gè)省市（由于貴州、海南、西藏、新疆、甘肅、青海、寧夏等地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)規(guī)模很小，且2000年以前的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺省嚴(yán)重，所以未成為選擇的樣本）及三大子行業(yè)（化學(xué)藥品、中成藥品、生物藥品）的相關(guān)數(shù)據(jù)組成樣本，數(shù)據(jù)主要來(lái)自1998～2008年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

考慮到從研發(fā)投入到產(chǎn)出需要一定的時(shí)間，因此產(chǎn)出相比投入需要一定的滯后期，筆者采用Furman等[9]的方法將專利數(shù)據(jù)滯后期設(shè)定為2年，新產(chǎn)品銷售收入的滯后期也設(shè)為2年，即動(dòng)態(tài)效率評(píng)價(jià)投入指標(biāo)為1997～2005年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)為1999～2007年數(shù)據(jù)。并對(duì)新產(chǎn)品銷售收入，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，技術(shù)引進(jìn)、改造與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出以1997年為基數(shù)進(jìn)行了價(jià)格的平減，采用的平減指數(shù)分別為國(guó)家發(fā)改委公布的醫(yī)藥制品出廠價(jià)格指數(shù)和商品零售價(jià)格指數(shù)。

3 技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

3.1 技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度

將我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)看作3輸入、2產(chǎn)出的決策單元（DMU），針對(duì)DMU建立Malmquist模型。運(yùn)用Deap2.1軟件計(jì)算1999～2007年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域及子行業(yè)的Malmquist指數(shù)及其分解的變化情況，相關(guān)結(jié)果見(jiàn)表1（技術(shù)效率指數(shù)：Effch；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)：Techch；純技術(shù)效率指數(shù)：Pech；規(guī)模效率指數(shù)：Sech；技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)：Tfpch，下同）、表2、表3（“生產(chǎn)可能性邊界”是用以度量某省市在研究期間的創(chuàng)新活動(dòng)是否有效率的一個(gè)概念）、表4、表5。

表11999 ～2007年技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)的變化及其分解Tab 1Changes and decomposition of technology innovation efficiency index from 1999 to 2007

表223 個(gè)省市技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)的變化及其分解Tab 2Changes and decomposition of technology innovationefficiency index in 23 provinces and cities

表31999 ～2007年期間在生產(chǎn)可能性邊界的省市Tab 3Provinces and cities on the production possibility frontier from 1999 to 2007

表4 三大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)的變化及其分解Tab 4Changes and decomposition of technology innovation efficiency index in 3 regions

表5 三大子行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)的變化及其分解Tab 5Changes and decomposition of technology innovation efficiency index in 3 subindustries

3.2 Tfpch及其分解

3.2.1 我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)Tfpch的動(dòng)態(tài)變化。由表1可見(jiàn)，在研究的時(shí)段內(nèi)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率得到提高，Tfpch年均增長(zhǎng)6.6%（以1為基準(zhǔn)，大于1表示增長(zhǎng)，反之為下降。1.066即增長(zhǎng)6.6%，下同），這主要得益于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)（Techch年均增長(zhǎng)達(dá)10.6%，而Effch年均下降3.6%）。從時(shí)間序列來(lái)看，2001年Tfpch開(kāi)始出現(xiàn)下降，此后的3年時(shí)間都在1以下徘徊，從2004年開(kāi)始Tfpch回升，2005～2007年其增長(zhǎng)的趨勢(shì)不變。這表明研究期間我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)平均Tfpch的變化是一條波動(dòng)的曲線，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因是由于Techch的變動(dòng)造成的。1999～2007年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)及技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化曲線見(jiàn)圖1。

圖1 1999～2007年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)及技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化曲線Fig 1Variation curves of technology innovation efficiency index，technology efficiency index and technology advance index in Chinese pharmaceutical industry from 1999 to 2007

3.2.223 個(gè)省市Tfpch的動(dòng)態(tài)變化。從表2可見(jiàn)，Tfpch小于1的省份分別為黑龍江（－21.4%）、吉林（－12.5%）、河南（－3.5%）、廣西（－2.1%）、遼寧（－1.9%），表明這5個(gè)省份在研究的時(shí)段內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn)下降，其中黑龍江和吉林下降的幅度最大，而這5個(gè)省份技術(shù)創(chuàng)新效率下降的主要原因是技術(shù)效率的下降，說(shuō)明創(chuàng)新資源沒(méi)有得到合理、有效的利用。

Tfpch大于1的有云南（35.8%）、陜西（24.8%）、天津（20.3%）等18個(gè)省市，并以這3個(gè)省市的技術(shù)創(chuàng)新效率提高最顯著。在對(duì)這些省市效率增長(zhǎng)因素進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，其中增長(zhǎng)全部來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步的有云南、重慶、上海和北京等4個(gè)省市，在技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)伴有技術(shù)效率提高的有福建、四川和山東等3個(gè)省市，在技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)伴有技術(shù)效率下降的有陜西、天津、湖北、江西、江蘇、廣東、湖南、河北等8個(gè)省市。

可變規(guī)模報(bào)酬（Variable return to scale，VRS）常被用來(lái)表示投入與產(chǎn)出規(guī)模的相對(duì)有效性。如VRS＝1，表示這個(gè)省市處于最優(yōu)的投入產(chǎn)出規(guī)模上，意味著這些省份該年度創(chuàng)新活動(dòng)是有效率的，且在創(chuàng)新活動(dòng)的生產(chǎn)可能性邊界上。如果VRS＜1，則表示規(guī)模沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，意味著創(chuàng)新活動(dòng)是無(wú)效率的且在生產(chǎn)可能性邊界內(nèi)部。在研究的時(shí)段內(nèi)，對(duì)23個(gè)省市VRS條件下創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率動(dòng)態(tài)變化（相關(guān)表格省略）的分析表明，江蘇、云南2省所有年份創(chuàng)新活動(dòng)的VRS值都為1，上海、天津、重慶、山西、北京等5省市有6個(gè)以上年份創(chuàng)新活動(dòng)的VRS值為1，說(shuō)明這些省市在研究期間的創(chuàng)新活動(dòng)是有效率的，且在創(chuàng)新活動(dòng)的生產(chǎn)可能性邊界上（見(jiàn)表3）。

3.2.3 三大區(qū)域Tfpch的動(dòng)態(tài)變化。由表4可見(jiàn)，在研究的時(shí)段內(nèi)我國(guó)三大區(qū)域醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率都得到提高，其中西部地區(qū)Tfpch增幅最大（達(dá)到26.7%），其次是東部地區(qū)（13.8%），而中部地區(qū)的增幅只有0.4%。三大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的原因也是來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，東、西部地區(qū)Techch增長(zhǎng)率分別達(dá)到13.8%和26.7%，中部地區(qū)為5.5%，而中部地區(qū)由于受Pech和Sech下降的影響，Effch下降了4.8%，最終導(dǎo)致Tfpch只增長(zhǎng)了0.4%。

3.2.4 三大子行業(yè)Tfpch的動(dòng)態(tài)變化。由表5可見(jiàn)，在研究的時(shí)段內(nèi)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)三大子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率都得到提高，化學(xué)藥品制造業(yè)的Tfpch年均增長(zhǎng)9.2%，中成藥品制造業(yè)的Tfpch年均增長(zhǎng)12.4%，生物藥品制造業(yè)的Tfpch年均增長(zhǎng)6.8%，這些增長(zhǎng)主要來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。中成藥品制造業(yè)的Tfpch增長(zhǎng)率相對(duì)最高，化學(xué)藥品制造業(yè)次之，生物藥品制造業(yè)增長(zhǎng)率最低。

從時(shí)間序列分析發(fā)現(xiàn)，生物藥品制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的波動(dòng)最大，中成藥品制造業(yè)次之，而化學(xué)藥品制造業(yè)由于其行業(yè)總體規(guī)模大，技術(shù)創(chuàng)新效率較平穩(wěn)，波動(dòng)也最小。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，中成藥品制造業(yè)Tfpch增長(zhǎng)率在2000、2001、2004、2007年分別達(dá)到54.8%、72.5%、29.2%、60.2%，而生物藥品制造業(yè)Tfpch增長(zhǎng)出現(xiàn)在2000、2002、2007年，分別達(dá)到151%、55.3%、135%。造成這一現(xiàn)象的主要原因是這2個(gè)行業(yè)分別在上述年份發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量出現(xiàn)累積性增加。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果的評(píng)價(jià)與啟示

根據(jù)上述對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)定結(jié)果的分析可知，我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)在1999～2007年期間技術(shù)創(chuàng)新效率年均增長(zhǎng)率為6.6%，表明技術(shù)創(chuàng)新效率得到持續(xù)的改善，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。三大區(qū)域的平均技術(shù)創(chuàng)新效率在研究期間均出現(xiàn)增長(zhǎng)，其中西部地區(qū)增幅最大（達(dá)到26.7%），其次是東部地區(qū)（13.8%），而中部地區(qū)的增幅只有0.4%，三大區(qū)域平均技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的原因也是來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。三大子行業(yè)的平均技術(shù)創(chuàng)新效率在研究期間均出現(xiàn)增長(zhǎng)，其中中成藥品制造業(yè)的創(chuàng)新效率增幅最大（12.4%），其次是化學(xué)藥品制造業(yè)（9.2%），生物藥品制造業(yè)增幅最?。?.8%），同樣行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)基本都來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。上述分析表明，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵，但是效率的區(qū)域及子行業(yè)差異又體現(xiàn)了在創(chuàng)新的過(guò)程中資源合理配置的重要性，以及對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出中自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注程度。

從表3可見(jiàn)，在生產(chǎn)可能性邊界上的省市基本都位于我國(guó)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的“長(zhǎng)三角”、“珠三角”、“環(huán)渤?！钡貐^(qū)，這說(shuō)明上述地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有較高的技術(shù)效率水平，充分發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)集群的綜合優(yōu)勢(shì)。而中部?jī)?nèi)陸地區(qū)的省份如河南、四川、河北、湖南、湖北、安徽、江西、廣西、遼寧、吉林、黑龍江80%以上的時(shí)間都不在生產(chǎn)前沿面上，表現(xiàn)相對(duì)落后。

東部沿海地區(qū)醫(yī)藥工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)的61%，聚集了國(guó)內(nèi)外一批優(yōu)秀的醫(yī)藥企業(yè)，如江蘇省集聚了一批跨國(guó)醫(yī)藥企業(yè)的中國(guó)生產(chǎn)基地，廣東省已擁有了一批國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的化學(xué)藥制劑與中成藥制劑的生產(chǎn)基地，浙江省和山東省的化學(xué)原料藥和中間體出口基地初具規(guī)模，上海本身?yè)碛休^強(qiáng)的研發(fā)能力，已形成國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、臨床試驗(yàn)、生產(chǎn)流通等完整的產(chǎn)業(yè)鏈，加上又擁有多家跨國(guó)醫(yī)藥巨頭的中國(guó)研發(fā)基地，如果東部地區(qū)能利用這些比較優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)創(chuàng)新資源的合理配置，積極利用全球化的知識(shí)溢出效應(yīng)，我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力都將獲得更大的提高。

4 結(jié)論

通過(guò)分析和評(píng)價(jià)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率在不同時(shí)間階段、不同區(qū)域和子行業(yè)間的變化規(guī)律和特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)表現(xiàn)出區(qū)域和行業(yè)間不平衡的特點(diǎn)。在區(qū)域中，西部的技術(shù)創(chuàng)新效率提升最快；在子行業(yè)中，中成藥品的技術(shù)創(chuàng)新效率提升最快。從Tfpch的分解來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的決定性力量。從對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異分析中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新資源配置的合理性以及對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注度是產(chǎn)生效率差異的關(guān)鍵要素。

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Evaluation of Technical Innovation Efficiency in Chinese Pharmaceutical Industry Based on the Malmquist Index

ZOU Xian-hong（The United Laboratories International Holdings Limited，Zhongshan 528467，China）

LUO Cheng-you（Hu’nan Vocational College of Science and Technology，Changsha 410004，China）

OBJECTIVE：To evaluate the technical innovation efficiency of Chinese pharmaceutical industry in order to provide reference for strategy formulation.METHODS：Using non-parametric Malmquist index model，the regularities and characteristics of technical innovation efficiency in Chinese pharmaceutical industry and its subindustry from 1999 to 2007 were investigated from the dynamic angle.RESULTS：During the study period，the technical innovation efficiency of Chinese pharmaceutical industry was improved with growth rate of 6.6%.This was due to technology progress.Technical innovation efficiency had regional differences. The highest rate of technical progress was in the western region（26.7%），followed by eastern region（13.8%）and central region（5.5%）.Meanwhile，technical innovation efficiency had industrial differences.The growth rate of technical innovation in Chinese patent medicine was the highest（12.4%），followed by chemicals industry（9.2%）and biologics industry（6.8%）.CONCLUSIONS：Technical progress is the key to promote the technology innovation efficiency of Chinese pharmaceutical industry，but the regional and sub-industrial differences of efficiency reflect the importance of reasonable resources allocation in the process of innovation and the concerns of independent intellectual property in the innovation output.

Malmquist index；Pharmaceutical industry；Technical innovation efficiency

F763；F407.7

C

1001-0408（2010）37-3457-04

2010-04-22

2010-07-23）

＊高級(jí)工程師，博士。研究方向：醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。E-mail：zxh3319@sohu.com