于斌斌,鮑熹懿

（1.中共紹興市委黨校，浙江 紹興 312000；2.浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 金華 321004）

基于研發(fā)模式選擇的集群企業(yè)競爭力研究

于斌斌1,鮑熹懿2

（1.中共紹興市委黨校，浙江 紹興 312000；2.浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 金華 321004）

集群企業(yè)競爭力的提升，不僅與研發(fā)的投入水平有關(guān)，還取決于采取何種研發(fā)模式。研發(fā)模式分為自主研發(fā)、合作研發(fā)和研發(fā)外包三種，基于浙江省紹興市14262份問卷的調(diào)查與分析，實證研究了這三種研發(fā)模式對集群企業(yè)競爭力的影響程度。結(jié)果顯示，進(jìn)行研發(fā)的集群企業(yè)競爭力水平明顯高于無研發(fā)的企業(yè)；三種研發(fā)模式對于集群企業(yè)競爭力的子能力影響各異，其中進(jìn)行自主研發(fā)的集群企業(yè)，其競爭力水平明顯高于采用其他研發(fā)模式的企業(yè)；有條件的企業(yè)應(yīng)該采取以自主研發(fā)為主，合作研發(fā)和研發(fā)外包為輔的研發(fā)格局。

研發(fā)模式；集群企業(yè)競爭力；實證研究；紹興市

Abstract:Enhancing of clusters enterprises’competitiveness,not only relate to the level of R&D investment,but also relate to its R&D modes.This paper divides R&D modes into independent R&D,cooperative R&D and R&D outsourcing.Based on 14262 questionnaires of Shaoxing city,this paper uses statistical software SPSS16.0 to empirically study the impact of three R&D modes on clusters enterprises’ competitiveness.The results show that R&D enterprises’ competitiveness is significantly higher than noncorporate R&D enterprises,and three R&D modes have different impact on competitiveness of clusters enterprises.

Key words:R&D modes;clusters enterprises’competitiveness;empirical study;Shaoxing city

研發(fā)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要來源，其中應(yīng)用研究及其產(chǎn)品和工藝研發(fā)是企業(yè)競爭力的核心。但是企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新能力的過程是一個長期系統(tǒng)的復(fù)雜過程。相對于研發(fā)本身，企業(yè)選擇的研發(fā)模式同樣重要，它決定研發(fā)投入所能產(chǎn)生的績效和創(chuàng)新潛力。

雖然國內(nèi)外圍繞研發(fā)模式對企業(yè)競爭力影響程度等問題進(jìn)行了大量的研究［1-8］，但還存在很多方面的不足：一是國外實證研究研發(fā)投入的主要模式及對企業(yè)競爭力的影響，得出了不同、甚至矛盾的結(jié)論，沒有形成比較一致的結(jié)果；二是國內(nèi)對于研發(fā)模式的選擇對企業(yè)競爭力的影響程度極少有實證研究，并且主要集中于產(chǎn)學(xué)研合作模式及對策研究，不能說明研發(fā)模式的選擇對于企業(yè)競爭力的影響程度，更不能說明研發(fā)模式的選擇在哪些方面影響企業(yè)競爭力；三是以上研究成果只是籠統(tǒng)地闡述研發(fā)對企業(yè)競爭力的影響，并沒有對企業(yè)競爭力指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化或分類。為此本文首先對研發(fā)模式的相關(guān)概念作一界定，然后從集群企業(yè)的視角實證分析研發(fā)模式對集群企業(yè)競爭力的影響程度，最后就討論實證結(jié)果提出相關(guān)政策建議。

1 相關(guān)概念的界定

企業(yè)研發(fā)模式主要有三種，即自主研發(fā)、合作研發(fā)、研發(fā)外包［9］。

參 照 楊 得 林 （1997）、Utterback （1994）、Teece（1997）等對技術(shù)創(chuàng)新給出的定義，本文將自主研發(fā)定義為：企業(yè)在解決面臨的科技問題的過程中，主要通過自身的創(chuàng)造性努力，應(yīng)用新思想、新理論、新知識、新技術(shù)、新方法和新模式等因素，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價值的研究成果，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)成果的商品化，獲取商業(yè)利潤的創(chuàng)新活動。因此，自主創(chuàng)新可以是任何通過自身努力創(chuàng)造的相對于以前狀態(tài)有著明顯區(qū)別、能夠解決面臨的科技問題的結(jié)果，其高級表現(xiàn)形式是通過創(chuàng)新掌握相關(guān)的核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)。

合作研發(fā)作為一種新生的技術(shù)創(chuàng)新模式，能夠很好地解決自主研發(fā)和研發(fā)外包的高成本、高風(fēng)險等弊端，并且還具有促進(jìn)企業(yè)間知識流動、技術(shù)外溢內(nèi)部化、避免重復(fù)投入以及縮短時間等效應(yīng)。其一，合作研發(fā)的主體是企業(yè)，但要有高校及從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和公共產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新等工作的公益性科研機構(gòu)的積極參與，還要政府、科技中介和金融機構(gòu)等部門的大力支持，利益相關(guān)方比較多；其二，合作研發(fā)以人才、技術(shù)、效益為結(jié)合點，以充分發(fā)揮各自優(yōu)勢、實現(xiàn)優(yōu)勢互補為準(zhǔn)則，以利益共同體的模式把對接的各方緊密聯(lián)系起來，逐步形成共同發(fā)展的合作關(guān)系以及技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)合；其三，合作研發(fā)要堅持互惠和共謀，努力形成多贏的聯(lián)合利益機制，具有科技開發(fā)行為的自組織性、研究開發(fā)與市場聯(lián)系密切、信息渠道暢通、反饋快捷靈敏等特點，從而有利于保障科技預(yù)測與生產(chǎn)決策的正確性、可靠性和可控性，減少和防范科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)風(fēng)險與市場風(fēng)險，使科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的針對性和可應(yīng)用性更強，并且能使科技成果得到轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

研發(fā)外包是外包的高端領(lǐng)域。Howells指出，今天的企業(yè)再不能僅僅依靠自己進(jìn)行研發(fā)，要保持企業(yè)的持續(xù)增長績效就必須整合外部資源［10］。因此，研發(fā)外包是指，企業(yè)將產(chǎn)品的部分或全部研發(fā)工作交給比自己更有效率、更有成功率完成該任務(wù)的外部技術(shù)源供給者，由他們提供技術(shù)成果，包括新產(chǎn)品、新工藝或新思路，從而集中精力培育和提升企業(yè)的核心能力，實現(xiàn)自身的競爭性發(fā)展。這里的技術(shù)源供給者包括供應(yīng)商、大學(xué)、研究機構(gòu)、競爭對手、行業(yè)協(xié)會等有技術(shù)能力和創(chuàng)新能力的外部資源。

另外，對于集群企業(yè)競爭力的研究起步較晚，但也出現(xiàn)了不少關(guān)于競爭力的優(yōu)秀成果和關(guān)于競爭力本質(zhì)的看法［11-13］。由此，我們認(rèn)為，企業(yè)競爭力就是獨立經(jīng)營的企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中相對于其競爭對手所表現(xiàn)出來持續(xù)的生存能力、盈利能力和發(fā)展能力的總和。具體而言，企業(yè)競爭力就是作為獨立經(jīng)濟(jì)實體的企業(yè)在競爭的市場環(huán)境中，通過不斷優(yōu)化配置自身資源及充分利用外部資源，與現(xiàn)實的或潛在的競爭對手在市場競爭中取得的系統(tǒng)比較能力。

由于集群內(nèi)中小企業(yè)大都缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，長期引進(jìn)國外技術(shù)，導(dǎo)致同世界其他先進(jìn)國家的差距特別是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的差距不斷被拉大，這又迫使集群企業(yè)進(jìn)一步依賴國外技術(shù)，從而陷入一種惡性循環(huán)［14］。由此可能導(dǎo)致的結(jié)果是，產(chǎn)業(yè)集群行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)與裝備基本依賴國外，大多數(shù)集群企業(yè)需要承擔(dān)日益高漲的知識產(chǎn)權(quán)費用。顯然，合理地選擇研發(fā)模式，可以有力地推動集群企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升，實現(xiàn)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新的雙向激勵，從而提高集群企業(yè)尤其是中小企業(yè)的競爭力。

2 指標(biāo)的選取及其偏相關(guān)分析

本文樣本的選取主要來自對浙江紹興市六個縣（市、區(qū)）紡織產(chǎn)業(yè)集群的問卷調(diào)查和實地訪談。共得到14262份有效問卷，其中流通企業(yè)問卷9480份，工業(yè)企業(yè)問卷4782份?；谖墨I(xiàn)調(diào)研以及問卷調(diào)查材料與數(shù)據(jù)的可操作性，本文選取集群企業(yè)產(chǎn)品的市場接受程度、主要產(chǎn)品的技術(shù)水平、品牌培育程度、新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度、人力資源儲備程度（主要指熟練技工與高級科研人員）、市場適應(yīng)能力等六項指標(biāo)，衡量集群企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和競爭力。利用SPSS16.0統(tǒng)計軟件，對集群企業(yè)采用研發(fā)模式和衡量集群企業(yè)競爭力的各個指標(biāo)之間進(jìn)行相關(guān)分析，結(jié)果表明，企業(yè)采取的研發(fā)模式與集群企業(yè)產(chǎn)品的市場接受程度、主要產(chǎn)品的技術(shù)水平等都呈現(xiàn)極顯著的正相關(guān)性（見表1）。

表1 相關(guān)系數(shù)及顯著性檢驗

3 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)競爭力的實證研究

3.1 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)產(chǎn)品的市場接受程度

研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)產(chǎn)品的市場接受程度呈極顯著的正相關(guān)性 （r=0.110**，p＜0.01，n=3206）。對樣本企業(yè)在不同的研發(fā)模式下產(chǎn)品市場接受程度進(jìn)行統(tǒng)計分析（見表2），有研發(fā)投入的集群企業(yè)，其產(chǎn)品越容易被市場接受。進(jìn)一步采用四點量表：0=滯銷，1=平銷，2=暢銷，3=緊銷，對樣本企業(yè)市場接受程度進(jìn)行加權(quán)測算，可以得到不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)主要產(chǎn)品市場接受程度的得分 （見表2）。可以看出，采取自主研發(fā)和合作研發(fā)的集群企業(yè)，其產(chǎn)品要比進(jìn)行研發(fā)外包的集群企業(yè)更容易被市場接受。

表2 不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)產(chǎn)品的市場接受程度

3.2 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)主要產(chǎn)品的技術(shù)水平

研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)主要產(chǎn)品的技術(shù)水平呈極顯著的正相關(guān)性 （r=0.190**，p＜0.01，n=3191）。對樣本企業(yè)在不同的研發(fā)模式下主要產(chǎn)品的技術(shù)水平進(jìn)行統(tǒng)計分析，并且進(jìn)一步采用五點量表，對樣本企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平進(jìn)行加權(quán)測算，可以得到在不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)水平得分（見表3）?？梢钥闯?，有研發(fā)投入的集群企業(yè)，其主要產(chǎn)品的技術(shù)水平就越高；同時，采取自主研發(fā)和合作研發(fā)的集群企業(yè)，其主要產(chǎn)品的技術(shù)水平要比進(jìn)行研發(fā)外包的集群企業(yè)普遍偏高。

表3 不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)主要產(chǎn)品的技術(shù)水平

3.3 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)的品牌培育程度

研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)的品牌培育程度呈極顯著的正相關(guān)性（r=0.113**， p＜0.01， n=3159）。 進(jìn)一步對樣本企業(yè)在不同的研發(fā)模式下品牌培育程度進(jìn)行統(tǒng)計分析，并采用四點量表，對樣本企業(yè)的品牌培育程度進(jìn)行加權(quán)測算，得到在不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的品牌培育程度得分（見表4）?？梢钥闯?，有研發(fā)投入的集群企業(yè)，其品牌培育程度越高；采用自主研發(fā)的集群企業(yè)，其品牌培育程度明顯高于進(jìn)行合作研發(fā)和研發(fā)外包的企業(yè)。

表4 不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的品牌培育程度

3.4 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度

研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度呈極顯著的正相關(guān)性 （r=0.118**，p＜0.01，n=2808）。進(jìn)一步對樣本企業(yè)在不同的研發(fā)模式下新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度進(jìn)行統(tǒng)計分析，并采用四點量表，對樣本企業(yè)的新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度進(jìn)行加權(quán)測算，可得出不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度得分（見表5）?？梢钥闯?，有研發(fā)投入的集群企業(yè)，其新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度就越高；進(jìn)行自主研發(fā)和研發(fā)外包的集群企業(yè)，其新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度要高于采用合作研發(fā)的企業(yè)。

表5 不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的新技術(shù)采納方式的先進(jìn)性程度

3.5 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)的人力資源儲備程度

研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)的人才儲備程度呈極顯著的正相關(guān)性（r=0.134**， p＜0.01， n=3168）。 進(jìn)一步對樣本企業(yè)在不同的研發(fā)模式下人才儲備程度進(jìn)行統(tǒng)計分析，并采用四點量表，對樣本企業(yè)的人才儲備程度進(jìn)行加權(quán)測算，得到不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的人才儲備程度得分（見表6）。可以看出，有研發(fā)投入的集群企業(yè)，其人才儲備程度就越高；采取自主研發(fā)和合作研發(fā)的集群企業(yè)，其人才儲備程度要比進(jìn)行研發(fā)外包的集群企業(yè)普遍偏高。

表6 不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的人才儲備程度

3.6 研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)的市場適應(yīng)能力

研發(fā)模式的選擇與集群企業(yè)的市場適應(yīng)能力呈極顯著的正相關(guān)性（r=0.152**， p＜0.01， n=2950）。 進(jìn)一步對樣本企業(yè)在不同的研發(fā)模式下市場適應(yīng)能力進(jìn)行統(tǒng)計分析，并采用四點量表，對樣本企業(yè)的市場適應(yīng)能力進(jìn)行加權(quán)測算，得到不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的市場適應(yīng)能力得分（見表7）。可以看出，采取研發(fā)外包的集群企業(yè)，其市場適應(yīng)能力明顯較弱，甚至低于沒有進(jìn)行研發(fā)的集群企業(yè)；并且采用自主研發(fā)和合作研發(fā)的集群企業(yè)的市場適應(yīng)能力明顯高于進(jìn)行研發(fā)外包和無研發(fā)的集群企業(yè)。

表7 不同的研發(fā)模式下集群企業(yè)的市場適應(yīng)能力

4 結(jié)論及啟示

產(chǎn)業(yè)集群使多種產(chǎn)業(yè)和多樣化要素基于共同的地區(qū)、共同文化、共同制度的集聚，獲得了某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，降低了企業(yè)的相對成本，但是集群內(nèi)企業(yè)的競爭力提升則與其采取的研發(fā)模式顯著相關(guān)。因此，為了提升集群企業(yè)競爭力，除了增加研發(fā)的投入水平，還必須選擇正確的研發(fā)模式。

其一，進(jìn)行自主研發(fā)的集群企業(yè)，其競爭力水平明顯高于無研發(fā)和采用其他研發(fā)模式的企業(yè)。對于任意知識溢出效應(yīng)，在均衡有效成本降低、均衡研發(fā)投資、均衡產(chǎn)量方面，集群企業(yè)把研發(fā)任務(wù)整體或部分交由外部企業(yè)完成的合作代理更有優(yōu)勢。但是恰恰相反，實證研究結(jié)果表明，集群企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、物流等活動交由外部企業(yè)完成在實業(yè)界非常流行，但并沒有普遍地將研發(fā)活動整體或部分交由外部企業(yè)完成以期通過合作方式取得技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。這打破了“集群中的中小型企業(yè)無力自主研發(fā)，應(yīng)著重采用合作研發(fā)和研發(fā)外包”的傳統(tǒng)思想。因此，對于有能力的集群企業(yè)而言，尤其是集群內(nèi)的大中型企業(yè)應(yīng)采用自主研發(fā)的模式，并輔之其他研發(fā)模式。隨著規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)層次、市場的擴(kuò)大及產(chǎn)品的不斷增多，集群企業(yè)可能遵循“自主研發(fā)—合作研發(fā)—研發(fā)外包—自主研發(fā)”的研發(fā)路徑。

其二，合作研發(fā)和研發(fā)外包，應(yīng)該作為集群企業(yè)研發(fā)的輔助模式。因為合作研發(fā)和研發(fā)外包可以解決集群企業(yè)無法在自主研發(fā)中解決的問題，合作研發(fā)和研發(fā)外包作為技術(shù)創(chuàng)新方式，能夠很好地解決自主研發(fā)和技術(shù)購買的高風(fēng)險和高成本問題，同時還具有促進(jìn)企業(yè)間知識流動、技術(shù)外溢內(nèi)部化、避免重復(fù)投入以及縮短研發(fā)時間等效應(yīng)。另外，要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和戰(zhàn)略，采取合理的研發(fā)模式，如集群企業(yè)發(fā)展初期，規(guī)模較小，著重開發(fā)市場（提高產(chǎn)品的市場接受程度和市場適應(yīng)能力）、儲備人才時，應(yīng)注重采用合作研發(fā)模式；而隨著集群企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，大量采用國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)、注重培育品牌時，應(yīng)考慮采取研發(fā)外包模式。

其三，研發(fā)模式的選擇在于實現(xiàn)知識價值的增值。自主研發(fā)、合作研發(fā)和研發(fā)外包是建立在知識互補、創(chuàng)造和流動的基礎(chǔ)上的三個極具代表性的研發(fā)模式。研發(fā)本身就具有較強的正外部性，在我國知識產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)有效改進(jìn)之前，集群企業(yè)間采用合作研發(fā)和研發(fā)外包所取得的績效可能會優(yōu)于自主研發(fā)?；谑馨l(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的壓力，我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度也正在改進(jìn)過程中，未來我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度實現(xiàn)有效改進(jìn)之后，而且，市場競爭的加劇會不斷導(dǎo)致企業(yè)間產(chǎn)品的差異化程度擴(kuò)大時，集群企業(yè)可能更關(guān)注自主研發(fā)，但這只是一個過渡階段。最終，集群企業(yè)間不再單純以同質(zhì)產(chǎn)品的價格競爭作為競爭手段時，合作研發(fā)和研發(fā)外包又可能會優(yōu)于獨立研發(fā)。值得注意的是，這并不是走回頭路，而是一個“否定之否定”的質(zhì)的飛躍。

需要指出的是，實證研究結(jié)果顯示，采用研發(fā)外包的集群企業(yè)，其市場適應(yīng)能力低于無研發(fā)的企業(yè)。其可能主要來自兩個方面的原因：一方面，研發(fā)外包作為外包的高端領(lǐng)域，集群中采取此模式的企業(yè)只存在于少數(shù)大中型企業(yè)當(dāng)中，大多數(shù)企業(yè)還是以自主研發(fā)和合作研發(fā)為主，因此，研發(fā)外包較其他研發(fā)模式對集群企業(yè)競爭力影響程度偏?。涣硪环矫?，產(chǎn)業(yè)集群本身作為一個中小企業(yè)集聚銷售、開拓市場的平臺，無需采用研發(fā)外包模式。同時，我們需要注意的是，研發(fā)外包不是意味著集群企業(yè)放棄研發(fā)，研發(fā)外包絕不可能成為對企業(yè)其他研發(fā)模式的替代。恰恰相反，在任何情況下，集群企業(yè)自主研發(fā)和合作研發(fā)都是其研發(fā)外包的前提，即后者只是對前者的一種補充。因此，成功的研發(fā)外包必須具備高超的分包能力和強大的集成能力：一方面，研發(fā)外包的前提是企業(yè)必須對研發(fā)項目有清晰的理解和認(rèn)知，從產(chǎn)品的立項、目標(biāo)、方案確定、架構(gòu)設(shè)計、功能分解等都需要較高的系統(tǒng)分析能力和任務(wù)的分解能力；另一方面集群企業(yè)研發(fā)部門不僅僅是知識創(chuàng)新部門，如何有效地整合企業(yè)內(nèi)外部技術(shù)資源，追蹤該領(lǐng)域最前沿的技術(shù)動態(tài)，是企業(yè)研發(fā)部門亟待提高的能力。

上述實證研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)模式的選擇作為集群企業(yè)競爭力提升的主要手段之一，應(yīng)采用以自主研發(fā)為主，合作研發(fā)和研發(fā)外包為輔的研發(fā)格局，而不是單方面地采取某一種研發(fā)模式，要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、性質(zhì)、戰(zhàn)略對相應(yīng)的研發(fā)模式有所偏重。

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（責(zé)任編輯 譚果林）

Empirical Study on Clusters Enterprises’Competitiveness based on R&D Model Selection

Yu Binbin1,Bao Xiyi2
（1.Party School of Shaoxing Municipal Committee of the CPC,Shaoxing 312000,China；2.School of Economics and Management,Zhejiang Normal University,Jinhua 321004,China）

F270

A

國家自然科學(xué)基金“專業(yè)市場與產(chǎn)業(yè)集群互動的機理與對策研究——以‘義烏商圈’”為例（70973115）；浙江省科技計劃項目“現(xiàn)代紡織及其裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖編制思路研究”（2009C25039）。

2010-05-20

于斌斌（1986-），男，山東臨沂人，中共紹興市委黨校教師；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。