○羅 莉劉冬恩

我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

○羅 莉劉冬恩

黨的十七大報(bào)告提出，要依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子，并指出：“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵?！憋@然，提高自主創(chuàng)新能力既是創(chuàng)新型國家建設(shè)的戰(zhàn)略核心，也是轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提升國家競爭力的重要基礎(chǔ)。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是國家自主創(chuàng)新能力的重要組成部分，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變具有重要意義。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三個(gè)方面所表現(xiàn)出來的水平和實(shí)力，是指企業(yè)通過有效整合和合理運(yùn)用企業(yè)內(nèi)外各種創(chuàng)新資源，建立新的技術(shù)平臺或改進(jìn)核心技術(shù)，并取得自主知識產(chǎn)權(quán)，占領(lǐng)市場盈得利潤，從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的能力。企業(yè)自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是一個(gè)不斷循環(huán)積累的過程。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新能力體現(xiàn)為一種整體能力，涉及企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的多個(gè)環(huán)節(jié)，根據(jù)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的過程，企業(yè)自主創(chuàng)新應(yīng)具備的能力應(yīng)包括以下四個(gè)方面。

其一，自主創(chuàng)新研發(fā)投入能力。研發(fā)是企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)源泉，企業(yè)只有通過研發(fā)，才能在吸收先進(jìn)科學(xué)成果的基礎(chǔ)上把科學(xué)技術(shù)知識轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品和工藝。研發(fā)是一種高投入的活動(dòng)，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人力成本等要素將直接影響企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力。企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力包含研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入能力和研發(fā)人力兩方面。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入能力是指企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)過程中對資金的籌集和利用能力。研發(fā)人力是指企業(yè)所擁有的一支穩(wěn)定的高素質(zhì)的研發(fā)人才隊(duì)伍。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，是自主創(chuàng)新的主體，在企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中，創(chuàng)新機(jī)會的把握需要高素質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)人才；研發(fā)活動(dòng)的推進(jìn)需要高素質(zhì)的技術(shù)人才；開發(fā)成果的轉(zhuǎn)化需要高素質(zhì)的工程人才；成功的市場開拓需要高素質(zhì)的營銷人才；創(chuàng)新活動(dòng)中的組織管理與協(xié)調(diào)需要高素質(zhì)的管理人才。

其二，自主創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力。自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換是將自主創(chuàng)新研發(fā)成果，從實(shí)驗(yàn)室意義上的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為符合市場要求的、可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品后實(shí)現(xiàn)的效益。企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力可以從新產(chǎn)品市場占有率和專利申請率兩個(gè)方面得到反映：企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品在市場上的占有率是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力來源，是影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力的重要因素。企業(yè)對自主創(chuàng)新研發(fā)成果申請專利的數(shù)量和質(zhì)量，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力，都能影響企業(yè)的產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力。

其三，自主創(chuàng)新市場營銷能力。自主創(chuàng)新市場營銷主要是實(shí)現(xiàn)將產(chǎn)品推向市場，快速的把創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的過程。自主創(chuàng)新所需要的營銷能力包括市場調(diào)查研究能力和市場銷售能力。市場調(diào)查研究能力包括企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行重大改進(jìn)時(shí)，通過對市場進(jìn)行調(diào)查研究，充分分析消費(fèi)者的需要、競爭態(tài)勢、成本和收益、創(chuàng)新的可接受性和方向等。市場銷售能力包括不可分割的兩個(gè)方面：一是應(yīng)使目標(biāo)消費(fèi)者或用戶了解并愿意接受企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果；二是擁有自己的銷售網(wǎng)絡(luò)，使新產(chǎn)品有順暢的流通渠道，需要者能便捷地獲得新產(chǎn)品，而且還能方便地把對產(chǎn)品改進(jìn)的建議反饋給生產(chǎn)企業(yè)。

其四，自主創(chuàng)新組織管理能力。自主創(chuàng)新組織管理是企業(yè)從整體上、戰(zhàn)略上安排技術(shù)創(chuàng)新和組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)各種要素優(yōu)化配置，減少創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，進(jìn)而提高企業(yè)整體自主創(chuàng)新能力。創(chuàng)新管理能力包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略制定、技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目管理和技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)管理等，它可以通過創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新機(jī)制兩個(gè)方面反映出來。創(chuàng)新戰(zhàn)略是一系列工作的組合，指企業(yè)在對技術(shù)變化的把握和認(rèn)識基礎(chǔ)上，充分分析自己的技術(shù)基礎(chǔ)和能力，選擇技術(shù)創(chuàng)新的主攻方向、定位和方式。創(chuàng)新機(jī)制是指與創(chuàng)新過程和活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的組織條件與機(jī)制。有效的創(chuàng)新機(jī)制，是指技術(shù)創(chuàng)新人員得到合理任用，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、轉(zhuǎn)換、營銷與綜合管理部門存在良好的溝通方式和渠道，部門間能夠開展旨在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)作，人員流動(dòng)和獎(jiǎng)勵(lì)效果明顯，企業(yè)與外部力量的合作能夠有效進(jìn)行等等。

二、構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的思路

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)是企業(yè)認(rèn)識了解自身自主創(chuàng)新能力的重要途徑。建立企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)有兩個(gè)目的：一是分析并評價(jià)某一企業(yè)或者某一類型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上可以相互比較同類企業(yè)在自主創(chuàng)新能力上的差別，并找出存在差異的原因；二是在評價(jià)不同規(guī)模、不同行業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，找出影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成和發(fā)展的主要因素，為企業(yè)的經(jīng)營決策和政府制定自主創(chuàng)新的政策提供參考依據(jù)。

（一）企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的設(shè)置

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)是指構(gòu)成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本要素及其組合連接方式。設(shè)置企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的基本原則是：科學(xué)性、目的性、全面性、可比性、可操作性、定性定量相結(jié)合。應(yīng)根據(jù)評價(jià)原則設(shè)置指標(biāo)。一個(gè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，包括自主創(chuàng)新研發(fā)投入能力指標(biāo)、自主創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力指標(biāo)、自主創(chuàng)新市場營銷能力指標(biāo)、自主創(chuàng)新組織管理能力等四個(gè)一級指標(biāo)。在自主創(chuàng)新研發(fā)投入能力一級指標(biāo)下，設(shè)置了企業(yè)年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額、企業(yè)研發(fā)人員數(shù)、企業(yè)年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占銷售收入的比重、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（企業(yè)人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)）四個(gè)二級指標(biāo)。在自主創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力一級指標(biāo)下，設(shè)置了企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重、專利申請量、發(fā)明專利擁有量等四個(gè)二級指標(biāo)。在自主創(chuàng)新市場營銷能力指標(biāo)一級指標(biāo)下，設(shè)置了市場調(diào)研費(fèi)用投入強(qiáng)度、營銷投入強(qiáng)度、營銷網(wǎng)絡(luò)覆蓋率、新產(chǎn)品利潤比重四個(gè)二級指標(biāo)。在自主創(chuàng)新組織管理能力一級指標(biāo)下，設(shè)置了兩個(gè)二級指標(biāo)：一是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略管理能力，包括創(chuàng)新的預(yù)測與評估能力、信息收集能力、創(chuàng)新成功率評價(jià)指標(biāo)；二是自主創(chuàng)新機(jī)制建立與運(yùn)作能力，包括創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制水平、與外界研究與合作能力評價(jià)指標(biāo)。具體分類見下表：

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（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)的評價(jià)方法

自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)是一種系統(tǒng)性評價(jià)，在科學(xué)決策中起著重要的作用?，F(xiàn)在國內(nèi)外常用的系統(tǒng)評價(jià)方法有:專家評價(jià)法、層次分析法、模糊評價(jià)方法、數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)分析方法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)方法等。

層次分析法是最常用的一種方法。這是一種根據(jù)研究目的，在對問題充分了解的基礎(chǔ)上，分析因素內(nèi)在間的聯(lián)系，建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型，以數(shù)學(xué)理論與心理學(xué)理論為工具，把定性判斷和定量計(jì)算有效結(jié)合起來的系統(tǒng)評價(jià)方法。層次分析法通過將復(fù)雜的問題分解成各組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組形成有序的層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較確定同層次中諸因素的相對重要性，然后綜合人的判斷來決定諸因素的重要性的排序。人們通常用這種方法來確定自主創(chuàng)新能力各組成要素的權(quán)重。就運(yùn)用而言，這種方法簡便、實(shí)用、系統(tǒng)，已經(jīng)成為一種比較成熟的技術(shù)手段。許多學(xué)者把層次分析法作為評價(jià)方法的一種，有時(shí)單獨(dú)使用，更多的是同其他方法結(jié)合使用。但因在分析判斷中人的主觀因素較大，也會對結(jié)果的客觀性造成一定的影響。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的狀況和所處環(huán)境，確定合適的自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

三、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議

（一）加大研究開發(fā)的投入

目前我國大部分企業(yè)都存在研發(fā)資金短缺的問題，所以企業(yè)需要采取積極有效措施，多渠道籌集資金來加大對研發(fā)的投入。如建立全面預(yù)算管理體制，將研發(fā)投入資金，包括資金的來源、投入方向、每年的投入數(shù)量、未來資金的回收等等進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，以提高創(chuàng)新資源利用率。創(chuàng)新活動(dòng)是由創(chuàng)新人員來完成的，擁有一支高素質(zhì)的創(chuàng)新隊(duì)伍，是企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，要在企業(yè)可以承受的范圍內(nèi)，提高高素質(zhì)人才的薪酬水平，吸引優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才到企業(yè)中來；要對企業(yè)員工進(jìn)行定期的培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)，培養(yǎng)員工的創(chuàng)新能力；要從企業(yè)內(nèi)部選拔員工，資助其到先進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)。此外，要建立高水平的研發(fā)中心，利用研發(fā)中心的智力優(yōu)勢帶動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新。

（二）建立有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)通過管理與組織創(chuàng)新，建立形成市場調(diào)查預(yù)測、科研開發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化、市場營銷一體化的自主創(chuàng)新機(jī)制，通過強(qiáng)化管理，保證創(chuàng)新資源合理有效利用。企業(yè)要通過建立正確的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及公正的利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，對參與創(chuàng)新的技術(shù)人員和管理人員采取諸如技術(shù)入股、按利潤分成、獎(jiǎng)勵(lì)股份、一次性獎(jiǎng)勵(lì)等多種獎(jiǎng)勵(lì)形式，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)員工自主創(chuàng)新的積極性。

（三）要重視加強(qiáng)外部合作和內(nèi)部資源整合

在經(jīng)濟(jì)全球化以及資源枯竭預(yù)警警報(bào)已經(jīng)拉響的今天，節(jié)省人、財(cái)、物的合作創(chuàng)新方式，勢必將成為企業(yè)提升創(chuàng)新能力的常態(tài)。隨著當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)的發(fā)展，依靠單一企業(yè)或科研院所等機(jī)構(gòu)獨(dú)立來完成自主創(chuàng)新，其難度、成本、風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)大大增加，自主創(chuàng)新的企業(yè)為了獲得成功，可以尋求與上游或下游企業(yè)建立橫向或縱向的合作，企業(yè)間合作開發(fā)將成為自主創(chuàng)新發(fā)展的重要模式。企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，除了考慮對外合作、市場、環(huán)境等因素外，還要重視企業(yè)內(nèi)部資源的整合，它是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力需要做到技術(shù)與管理、生產(chǎn)與銷售等環(huán)節(jié)間的協(xié)調(diào)發(fā)展，這是一個(gè)綜合過程，不僅需要集聚人、財(cái)、物、信息、技術(shù)等資源，還需要保證管理高效，以此來推動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新過程的順利進(jìn)行。要調(diào)動(dòng)員工尤其是科技研發(fā)人員、管理人員的積極性，使之在企業(yè)內(nèi)部環(huán)節(jié)整合中發(fā)揮更大的作用。

（作者單位 湖北省委黨校）

（責(zé)任編輯 張 兵）