中石化勝利石油管理局海洋鉆井公司 趙西英

中國石油大學(xué)(華東) 張艷霞

WTO的成立使貿(mào)易自由化得到了極大的發(fā)展。貿(mào)易自由化順應(yīng)了全球經(jīng)濟(jì)一體化、金融一體化和信息技術(shù)革命的潮流，極大地促進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)的高漲。這些似乎都預(yù)示著全球貿(mào)易自由化和全人類福利增加的時代已經(jīng)到來。但是在當(dāng)前國際金融危機(jī)蔓延、世界經(jīng)濟(jì)陷入困境、國際貿(mào)易迅速萎縮的經(jīng)濟(jì)形勢下，全球范圍內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)主義勢力重新抬頭，一輪又一輪全球救市的熱潮為貿(mào)易保護(hù)主義提供了滋生的土壤。從印度頻繁對我國發(fā)起反傾銷調(diào)查到“美國輪胎特保案”，從歐盟金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先向本國企業(yè)貸款到中美歐紡織品貿(mào)易摩擦……金融海嘯的“副產(chǎn)品”——貿(mào)易保護(hù)主義浪潮在全球呈蔓延之勢[1]。

本文將從博弈論引入貿(mào)易博弈模型，分析各國陷入貿(mào)易保護(hù)主義的“囚徒困境”的損益情況，找出理性解決貿(mào)易保護(hù)主義的對策。

1 金融危機(jī)下我國面臨的貿(mào)易保護(hù)的特點(diǎn)

1.1 濫用WTO規(guī)則允許的貿(mào)易救濟(jì)措施

WTO規(guī)則允許的貿(mào)易救濟(jì)措施主要是指反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特殊保障措施(即“兩反兩?！?[2]。2008年前10個月，歐盟新發(fā)起14項(xiàng)反傾銷調(diào)查，其中6項(xiàng)針對中國，分別涉及蠟燭、鋁箔和多類鋼鐵產(chǎn)品。同期，歐盟采取的3項(xiàng)臨時反傾銷措施均是針對中國的，在6項(xiàng)正式反傾銷措施中，也有一半是針對中國的[3]。2008年12月3日對從中國進(jìn)口的鋼鐵緊固件征收5年最高達(dá)87%的正式反傾銷稅。

1.2 使用傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘增多

金融危機(jī)背景下，各國為了保護(hù)本國利益而采取的貿(mào)易保護(hù)措施中傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘增多。有的國家提高了進(jìn)口關(guān)稅，采取禁止或者限制進(jìn)口、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等。印尼宣布對至少500種商品實(shí)施進(jìn)口管制；俄羅斯提高汽車進(jìn)口關(guān)稅；阿根廷對進(jìn)口鞋和汽車配件施加新的限制措施；厄瓜多爾自去年秋天開始全面提高關(guān)稅，對部分肉類產(chǎn)品征收的關(guān)稅由25%猛升至85.5%；印度1月宣布將禁止進(jìn)口中國玩具，此前還提高了鋼鐵產(chǎn)品和大豆關(guān)稅。

1.3 一些新形式的貿(mào)易保護(hù)開始出現(xiàn)

一些更為隱蔽的新形式的貿(mào)易保護(hù)開始出現(xiàn)，如金融保護(hù)主義，即禁止金融機(jī)構(gòu)提供跨國貸款，信貸明顯偏向于本國企業(yè)；投資保護(hù)主義，典型的是法國總統(tǒng)薩科齊曾公開表態(tài)希望把設(shè)在其他國家生產(chǎn)法國品牌汽車的工廠遷回法國；相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策，如2009年2月13日，美國國會通過了7870億美元的振興經(jīng)濟(jì)方案，方案中就包含“購買美國貨”條款。不僅如此，在此次貿(mào)易保護(hù)中，貿(mào)易保護(hù)不再單純停留在商品貿(mào)易領(lǐng)域，而也擴(kuò)展到了勞動力雇傭領(lǐng)域，外籍勞動力成了貿(mào)易保護(hù)的犧牲品。如美國參議院通過議案，要求接受政府救助的銀行等金融機(jī)構(gòu)在招聘時，首先考慮美國國籍的申請者，而外國雇員不得超過總員工的15%，并禁止讓持有H-1B臨時工作簽證的外國人來取代美國人的工作。德國如寶馬、西門子等大型企業(yè)裁員的首批對象幾乎全部是以外籍勞工為主的短期合同工。法國總統(tǒng)薩科齊在救助汽車商時則要求其承諾不將工作或生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國外，并只雇用本國勞工。

2 從博弈論看采取貿(mào)易保護(hù)主義的損益情況

經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)逐步擴(kuò)散，打破了穩(wěn)定形勢下已經(jīng)達(dá)到的某種相對均衡狀態(tài)。此時，任何一個國家在國際貿(mào)易中都面臨著保持貿(mào)易自由與實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的兩難選擇。一邊是各國大力倡導(dǎo)“加強(qiáng)國際合作，共同抵御經(jīng)濟(jì)危機(jī)”，另一方面，是“個人自掃門前雪”，大興貿(mào)易保護(hù)主義。這里貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)也是一個“納什均衡”，屬于博弈的范疇，本文試圖從博弈論的角度來解釋和闡述金融危機(jī)下貿(mào)易各主體因采取貿(mào)易保護(hù)措施而形成博弈參與方，用博弈模型來分析各方在貿(mào)易中發(fā)生的各種行為是否符合國際貿(mào)易發(fā)展的客觀規(guī)律，認(rèn)識各方貿(mào)易合作博弈過程的均衡程度，說明在各方貿(mào)易中因不同博弈過程而產(chǎn)生不同結(jié)果的邏輯聯(lián)系。

2.1 博弈中貿(mào)易保護(hù)主義抬頭傾向不可避免

在國際貿(mào)易領(lǐng)域，自由貿(mào)易一段時間后，相安無事的兩國總會因?yàn)榉N種原因相互挑起貿(mào)易保護(hù)，然后經(jīng)過爭吵，互相報復(fù)，談判，最后妥協(xié)進(jìn)入下一個特定的自由貿(mào)易。如此循環(huán)，貿(mào)易保護(hù)主義似乎有了永恒的傾向，其原因可以從博弈論的角度進(jìn)行論證。我們假設(shè)有X、Y兩個國家，他們都有兩種策略，“合作”和“不合作”，其受益如表1 所示。

表1 X、Y兩國一次博弈受益情況表

由上表可知，如果這一博弈是一次性的，則X、Y兩國都會采取最有利于本國的策略，于是雙方的最優(yōu)策略都是“不合作”。雙方采用各自最優(yōu)策略的結(jié)果是各自得到報酬“1”，總報酬是(1+1)，小于雙方都采取“合作”所各自得到的報酬“2”，這一“囚徒困境”的悖論之處在于：各國從自己的最優(yōu)策略出發(fā)，最終得到的是全局最壞的結(jié)果，總報酬(1+1)＜(3+0)＜(2+2)。采取“不合作”的策略，即實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，這在某種程度上扭曲了市場，影響了經(jīng)濟(jì)效率。國家與國家之間微妙的利益關(guān)系以及不同的經(jīng)濟(jì)立場使各國面臨一種典型的“囚徒困境”，即盡管知道自由貿(mào)易是最符合各國利益的好處，但在沒有可靠的信任約束機(jī)制情況下，各國傾向于選擇最符合自身利益也是最安全的政策，即先發(fā)制人的發(fā)起不合作，在無法確定對方選擇的情況下，這才是符合各國個體利益最大化的選擇[4]。此時貿(mào)易雙方的選擇雖不是最優(yōu)解，但卻是特定狀況下的納什均衡解。

而在現(xiàn)實(shí)中兩個國家進(jìn)行貿(mào)易，在采取貿(mào)易政策時，通常會根據(jù)自己國家的利益進(jìn)行重復(fù)博弈，即第一次博弈是選擇“合作”，這也是貿(mào)易合作存在的原因。在“合作”的貿(mào)易政策合作一段時間后，總有一方為了國家利益或集團(tuán)利益，轉(zhuǎn)而選擇“不合作”，于是另一方也立即反應(yīng)，采取“一報還一報”，最終的結(jié)果是雙方都有選擇“不合作”的傾向，也就是產(chǎn)生有采取貿(mào)易保護(hù)政策的傾向，但結(jié)果是雙方都會吃到“不合作”的苦頭。

2.2 博弈各方采取貿(mào)易保護(hù)主義的損益情況

貿(mào)易雙方采取這種“不合作”博弈的策略，結(jié)果是使雙方都因貿(mào)易戰(zhàn)而受到損害。若X國采取貿(mào)易保護(hù)主義從最有利于自身的角度提起貿(mào)易壁壘，試圖對Y國進(jìn)行進(jìn)口貿(mào)易限制，比如提高關(guān)稅、禁止或限制進(jìn)口、保護(hù)國貨等等，都可以獲得暫時的收益。此時Y國若繼續(xù)采取“合作”，無疑使本國利益受損，于是博弈最終導(dǎo)致兩國展開貿(mào)易保護(hù)競賽，Y國會進(jìn)行反擊報復(fù)，也提高關(guān)稅，保護(hù)國貨等等，結(jié)果誰也沒有撈到好處。推廣到多個國家來說，以鄰為壑式的自保政策，不但達(dá)不到保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的目的，相反還會激化各國矛盾，使全球經(jīng)濟(jì)陷入惡性循環(huán)。從長遠(yuǎn)來看，貿(mào)易保護(hù)主義不僅不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)的成長，而且從根本上不會為全球貿(mào)易帶來福利和好處。全面的保護(hù)主義貿(mào)易戰(zhàn)只能把世界推入貿(mào)易保護(hù)與貿(mào)易萎縮相互促進(jìn)的惡性循環(huán)，不僅不是應(yīng)對危機(jī)的出路，相反的有可能成為一劑加劇經(jīng)濟(jì)困境的毒藥[5]。

反之，如X國和Y國能達(dá)成合作性均衡，即從互惠互利的原則出發(fā)，雙方都減少貿(mào)易限制，結(jié)果大家都從貿(mào)易自由中獲得了最大利益，而且全球貿(mào)易的總收益也增加了。因此國際貿(mào)易中最有效的是合作性博弈，兩國都從對方角度著眼，按照“己所欲施于人”的方式制定策略，看似惠及對方，實(shí)則有利于各方，當(dāng)然，前提是對方也能采取同樣的方式和策略，這就需要兩國之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，達(dá)成相關(guān)協(xié)議。推廣開來，各個國家能夠不“說一套，做一套”，能夠真正的加強(qiáng)合作攜手努力，同舟共濟(jì)，積極推進(jìn)貿(mào)易投資自由化便利化，深化國際經(jīng)貿(mào)合作，推進(jìn)多邊貿(mào)易體制健康發(fā)展，從而為世界經(jīng)濟(jì)早日渡過難關(guān)打下基礎(chǔ)。

3 我國應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義的措施

當(dāng)前金融危機(jī)還未見底，各國為了各自利益會采取各種各樣的貿(mào)易保護(hù)，全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭不可避免。對此，大量的研究者也提出了很多應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義的措施，如改變出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，擴(kuò)大內(nèi)需等等。本文立足于貿(mào)易保護(hù)博弈的參與方，提出要認(rèn)清形勢，早作準(zhǔn)備，積極采取措施，爭取實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義突圍。

3.1 短期措施

從短期來看，我們要認(rèn)清形勢，積極參與博弈，爭取依托國際間的共同治理機(jī)制來營造更有利的國際貿(mào)易環(huán)境。

3.1.1 博弈中堅持原則求發(fā)展，不能一味妥協(xié)

博弈論中的“囚徒困境”，已經(jīng)展示了個體理性和集體理性之間往往存在偏差，要使“囚徒困境”的最優(yōu)解從個體理性走向集體理性，還得有賴于博弈主體間事前的承諾機(jī)制和事后的懲罰機(jī)制。因此，為了降低對我國貿(mào)易保護(hù)的發(fā)生概率，減弱對我國貿(mào)易保護(hù)的負(fù)面影響，一方面，我國要表明自己堅守自由貿(mào)易原則的承諾，強(qiáng)化與其他主要新興經(jīng)濟(jì)體的溝通與協(xié)調(diào)，通過“集體喊話”和“集體談判”方式將貿(mào)易保護(hù)損失降到最低。另一方面，要明確表達(dá)自己對域外的過度保護(hù)政策會采取相應(yīng)懲罰。對中國主要貿(mào)易伙伴國的過度貿(mào)易保護(hù)政策，必要時采取“針鋒相對”措施，警示其他國家對華貿(mào)易保護(hù)的“肆無忌憚”以及“群起仿效”。另外，鑒于沒有超國家利益的自由主義和貿(mào)易保護(hù)主義，在國際貿(mào)易中，我們既要嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國際規(guī)則，但當(dāng)國家和民族的總體利益遭到迫害或遇到不公平的待遇時，也要把國家和民族利益放在首位。

3.1.2 關(guān)注和積極應(yīng)對新形式的貿(mào)易保護(hù)

在此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)中出現(xiàn)了一些更為隱蔽的新形式的貿(mào)易保護(hù)，一是在金融救市過程中，信貸明顯偏向于本國企業(yè)。如美國對本土三大汽車巨頭的巨額注資、法國成立基金幫助本國企業(yè)免遭海外企業(yè)并購等，二是在更微觀的層次上采取貿(mào)易保護(hù)措施，比如說落實(shí)到企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)作中去。如法國政府要求被援助的汽車廠商不得關(guān)閉位于法國的工廠，這種微觀層次上的貿(mào)易保護(hù)主義在WTO框架下可能找不出相關(guān)的條文對其進(jìn)行約束，但是這會導(dǎo)致我國相關(guān)企業(yè)融資困難，變相削弱了我國出口貿(mào)易的優(yōu)勢。因此，要積極關(guān)注這些金融類型的貿(mào)易保護(hù)主義。

3.1.3 建立行業(yè)組織，聯(lián)合應(yīng)對反傾銷等貿(mào)易保護(hù)措施

外國對中國的傾銷指控等貿(mào)易保護(hù)，多數(shù)出自于外國企業(yè)本身或者企業(yè)協(xié)會、行業(yè)協(xié)會等民間團(tuán)體組織，行業(yè)協(xié)會等民間組織在反傾銷活動中發(fā)揮了相當(dāng)重要的作用。中國的行業(yè)協(xié)會數(shù)量少，規(guī)模小，實(shí)力不強(qiáng)，效率和業(yè)績更顯得不足[6]。這種散兵游勇應(yīng)對各類國際貿(mào)易糾紛，與其它走在前列的各種行業(yè)組織相比還是勢單力薄。因此，我國在應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)的博弈中要以組織形式出現(xiàn)，政府主管部門牽頭下或自發(fā)組織強(qiáng)有力的行業(yè)組織，發(fā)揮集體優(yōu)勢、增強(qiáng)博弈力量，爭取掌握博弈局面的控制權(quán)[7]。

3.1.4 建立信息傳導(dǎo)機(jī)制，改善信息不對稱局面

信息不對稱也是中國在與其他貿(mào)易諸國博弈中處于被動的重要原因之一。在其他國家對中國產(chǎn)品設(shè)限前就已經(jīng)有多種跡象表明其將對中國的產(chǎn)品采取限制措施。但由于中國的相關(guān)生產(chǎn)商信息渠道相對閉塞，而沒能采取預(yù)防措施，貿(mào)易爭端一開始，中國明顯處于被動局面。所以，我們應(yīng)有針對性地建立各種信息傳導(dǎo)機(jī)制，改善信息不對稱的不利局面，并建立預(yù)警機(jī)制，從而對貿(mào)易摩擦起到預(yù)警作用。

3.2 長期措施

從長遠(yuǎn)考慮，要想在博弈中占據(jù)優(yōu)勢，應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義須從自身出發(fā)，解決我國經(jīng)濟(jì)中存在的結(jié)構(gòu)性問題，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和國內(nèi)市場拓展，以增強(qiáng)出口產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢和挖掘國內(nèi)市場潛力來形成對貿(mào)易保護(hù)主義的有效突圍。

3.2.1 提升產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

在貿(mào)易保護(hù)摩擦激增之時，我們也應(yīng)該認(rèn)識到我國出口產(chǎn)品主要處于中游生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)發(fā)展相對滯后；同時某些出口產(chǎn)品確實(shí)存在一些質(zhì)量和技術(shù)上的缺陷。隨著國際市場對進(jìn)口商品的質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)要求越來越嚴(yán)格，我國企業(yè)必須要以全球化眼光全面審視我國食品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等問題，進(jìn)行自主創(chuàng)新，在品牌建設(shè)、開辟營銷渠道等方面下功夫，通過提升產(chǎn)品品質(zhì)增強(qiáng)國際競爭能力[8]。

3.2.2 擴(kuò)大內(nèi)需，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

禍福相依，貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，對我們的出口貿(mào)易帶來了消極影響。但也讓我們認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)增長過度依靠出口導(dǎo)向，國內(nèi)需求特別是消費(fèi)性需求帶動相對不足的問題的嚴(yán)重性，為擴(kuò)大內(nèi)需，轉(zhuǎn)變出口導(dǎo)向戰(zhàn)略提供了契機(jī)。我國應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建立“內(nèi)需主導(dǎo)為主，外需出口為輔”的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，通過擴(kuò)大國內(nèi)需求、特別是國內(nèi)消費(fèi)需求來緩解外部市場需求下降的壓力。一方面，針對民營企業(yè)發(fā)展深化融資制度改革、放寬行業(yè)準(zhǔn)入條件、推進(jìn)增值稅轉(zhuǎn)型改革，由此釋放民營企業(yè)生產(chǎn)性消費(fèi)潛力。另一方面，通過完善分配制度和財稅體制來縮小貧富差距，完善醫(yī)療、教育、住房等社會保障，增強(qiáng)居民的消費(fèi)意愿，提升居民的消費(fèi)能力[9]。

4 結(jié)語

當(dāng)前金融危機(jī)蔓延，各國為了最大化自身利益而在貿(mào)易博弈中選擇貿(mào)易保護(hù)主義，通過設(shè)置貿(mào)易門檻來平衡國際收支、抑制資本外流、刺激國內(nèi)需求、減少社會失業(yè)。在短期內(nèi)，有可能部分實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。但是一味采取“不合作”策略，大肆實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，最終會激化貿(mào)易各方的矛盾，導(dǎo)致利益俱損，延緩全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。因此，我國在以實(shí)際行動積極應(yīng)對激增的對華貿(mào)易保護(hù)主義時，一方面從自身出發(fā)，練好內(nèi)功，增強(qiáng)博弈能力，爭取做到進(jìn)退自主，“進(jìn)”可以減少貿(mào)易摩擦，保住國際市場份額，“退”能夠以內(nèi)部市場作暫時替代。另一方面通過雙邊談判、區(qū)域組織和多邊談判等加強(qiáng)國際合作協(xié)商，擴(kuò)大貿(mào)易關(guān)系中的共同利益點(diǎn)，妥善處理貿(mào)易摩擦，使各國在平等互利共贏的基礎(chǔ)上共同發(fā)展，推動全球貿(mào)易的增長和世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。

[1]李智.當(dāng)前全球貿(mào)易保護(hù)的主要特點(diǎn)及應(yīng)對之策[J].國際經(jīng)濟(jì)合作,2009,5:15～17.

[2]沈曉丹.中國出口:在危機(jī)中應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義[J].黑龍江對外經(jīng)貿(mào),2009,4:37～39.

[3]周翼翔,王學(xué)淵.從博弈論看中國和歐美的紡織品貿(mào)易爭端[J].池州師專學(xué)報,2006,20(4):29～31.

[4]王松強(qiáng).貿(mào)易保護(hù)主義：“幽靈”再現(xiàn)[J].寧波經(jīng)濟(jì),2009,3:38～39.

[5]白楊.反傾銷博弈分析及政策措施[J].經(jīng)濟(jì)論壇,2004,12:119～120.

[6]戴麗華.金融危機(jī)下新貿(mào)易保護(hù)主義的“囚徒困境”及對策[J].商業(yè)文化,2009,4:112.

[7]張海榮.技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的博弈分析及其我國的對策研究[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究,2007,1:50～52.

[8]如何回應(yīng)貿(mào)易保護(hù)[EB/OL].http://news.163.com/09/0509/08/58S15R510001124J.html.