索曉非, 尹丕安
(西安理工大學(xué)人文與外國語學(xué)院,陜西西安710054)
俗話說,燈越擦越亮,理越辯越明。法庭辯論是法律賦予當(dāng)事人的一項(xiàng)訴訟民主權(quán)利,法庭辯論的目的不僅在于駁倒對手,更重要的是讓法官接受乙方的觀點(diǎn)和方法。作為一項(xiàng)獨(dú)立的訴訟程序和司法原則,就整個訴訟過程而言,法庭辯論一向被人們視為高潮迭起,精彩紛呈,更容易對裁判施加影響的時機(jī)。辯論的好壞將直接決定法官對法庭調(diào)查成果的認(rèn)識和評判,直至最后裁決。所以法庭辯論的技巧顯得尤為重要,兩難推理就是其中的一種。
兩難推理是一種特別的有兩個假言前提和一個選言前提的推理。這種推理之所以被稱為兩難推理。當(dāng)我們考慮事物有兩種可能性以及每一種可能性會導(dǎo)致某一后果時,我們常常采用兩難推理的形式。[1](P3193-198)
例如,有消費(fèi)者給“東方時空”打電話,告之某酒店出售紅燒天鵝肉,480元一斤?!皷|方時空”記者邀請工商局和野生動物保護(hù)協(xié)會的有關(guān)人員進(jìn)行了采訪。記者首先采訪了服務(wù)員,服務(wù)員一再表示紅燒天鵝肉是真的。接著,記者又采訪了酒店副經(jīng)理。記者問:“據(jù)你們酒店服務(wù)員講,你們這里出售天鵝肉,你們不知道這是違反了《野生動物保護(hù)法》的嗎?”副經(jīng)理解釋說:“這不是真的天鵝肉,只是起了個這么個名字,叫著好聽,其實(shí)是普通鵝肉?!庇浾哂謫?“把普通鵝肉作為天鵝肉出售,這是違反《公平競爭法》的,難道你們不知道嗎?”酒店副經(jīng)理啞口無言。這時,他面臨著這樣一個推理:
如果這家酒店是把普通鵝肉作為天鵝肉來出售,那么就違反了《公平競爭法》;如果這家酒店出售的是真的天鵝肉,那么就違反了《野生動物保護(hù)法》;或者這家酒店出售的是真的天鵝肉,或者這家酒店是把普通鵝肉作為天鵝肉來出售;所以,這家酒店或者違反了《公平競爭法》,或者違反了《野生動物保護(hù)法》。這個推理就是兩難推理。
兩難推理可以說是辯論中使對方無法正面反駁自己,是自己穩(wěn)操勝券的最佳武器,在司法工作中被采用,特別是在法庭辯論中,兩難推理更有其特殊的作用,公訴人,律師如果善于運(yùn)用兩難推理,就可以迫使對方處于尷尬之窘境,從而不得不承認(rèn)自己的論點(diǎn),這個技巧的使用對最后的判決起著至關(guān)重要的作用。
什么是語用預(yù)設(shè)?語用預(yù)設(shè)是指“那些對語境敏感的,與說話人 (有時包括說話對象)的信念、態(tài)度、意圖有關(guān)的前提關(guān)系”。[2](P68)預(yù)設(shè)的概念是德國哲學(xué)家Frege于1892年提出來的,他被人們尊稱為19世紀(jì)的亞里士多德。他指出通過句子做出的聲言總有明顯的預(yù)設(shè),聲言中的專有名詞總是有所指的。20世紀(jì)50年代,英國語言學(xué)家Strawson發(fā)展了Frege的思想,將這類現(xiàn)象看作是自然語言中的一種特殊的推理關(guān)系。他指出,自然語句中任何有意義的語句都能推導(dǎo)出一個背景假設(shè) (預(yù)設(shè)),該預(yù)設(shè)可表現(xiàn)為另一個語句。從此預(yù)設(shè)進(jìn)入了語言學(xué)的研究范圍。[3](P142)預(yù)設(shè)是指在語言結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上依靠邏輯概念、語義、語境等推斷出的話語信息;它并不在話語的表面顯示出來,而僅僅內(nèi)包含在話語之中。隨著科技的迅猛發(fā)展、商業(yè)社會的繁榮,各國交流的日益頻繁,語言的預(yù)設(shè)機(jī)制在日常交際、人工智能、商品銷售市場、法庭辯論及對外交流領(lǐng)域中愈益受到人們的重視。在法庭辯論中使用預(yù)設(shè),可以使對方者不知不覺地陷入辯方事先設(shè)計(jì)好的預(yù)設(shè)陷阱,從而能夠使對方在不違反法律的同時以簡短的篇幅達(dá)到自己取得庭審勝利的目的。
語用預(yù)設(shè)具有以下幾個特點(diǎn):
(1)單向性。這是指語用預(yù)設(shè)是說話人單方面作出的。語用預(yù)設(shè)必須為交際雙方所共知,共同性是語用預(yù)設(shè)被理解的基礎(chǔ)。然而,單向性是針對語用預(yù)設(shè)本身而言的,在被聽話人處理之前它只相對于說話人而存在。
(2)主觀性。語用預(yù)設(shè)是帶有斷言性質(zhì)的語境假設(shè),本身并不具備必然的真實(shí)性或正確性。Stalnaker認(rèn)為,語用預(yù)設(shè)不但同語境有關(guān),而且跟說話人有關(guān)。如果一個命題是說話人在特定語境中的語用預(yù)設(shè),這個命題是說話人本身設(shè)想或相信的。(Stalnaker,1974:473)
(3)隱蔽性。預(yù)設(shè)部分常常是隱含性的,如果不留神就會把說話人的預(yù)設(shè)的“斷言”看作是真實(shí)的而加以接受。趙元任曾指出,有的時候說話的人不留意突出他的主要信息,故意把它塞在一個不顯眼的地方。[4](P87)他舉了這樣一個例子:“你是否已經(jīng)停止打你父親了?”我們一起分析如下:
如果回答“是”,預(yù)設(shè)著剛才你正在打你的父親,只是現(xiàn)在停止了。
如果回答“沒有”,預(yù)設(shè)著現(xiàn)在你還在打你的父親。
即無論你回答“是”還是“否”,都會落入陷阱,預(yù)設(shè)著你承認(rèn)打父親這一罪狀。
這就運(yùn)用了語用的隱蔽性這一特點(diǎn)。
(4)信息凸顯性。說話人為了強(qiáng)調(diào)某一信息,使之在話語中凸顯,便采用預(yù)設(shè)的手段。預(yù)設(shè)的部分也就成了信息焦點(diǎn),語用預(yù)設(shè)的變化決定著信息中心、認(rèn)知焦點(diǎn)的位置,即信息中心是隨著語用預(yù)設(shè)的變化而變化的。請看下例:
1)a.It was on Sunday that her sister flew to London.
b.It was to London that her sister flew on Sunday.
c.It was by air that her sister went to Londay last Sunday.
d.It was her sister who flew to Londay last Sunday.
以上幾句的預(yù)設(shè)分別為:
a'Her sister flew to London at some time X.(X=last Sunday)
b'Her sister flew to some place X last Sunday.(X=London)
c'Her sister went by some means X to London last Sunday.(X=air)
d'Some person Xflew to London last Sunday.(X=her sister)
從以上的分析可以看出,以上各句的信息中心、認(rèn)知焦點(diǎn)分別是on Sunday,to London,by air,her sister,it分裂句通過改變預(yù)設(shè),也改變了信息中心、認(rèn)知焦點(diǎn)。這說明說話人所要表達(dá)的信息中心、認(rèn)知焦點(diǎn)與說話人心中的語用預(yù)設(shè)是密切相關(guān)的。
(5)認(rèn)知多維性。有時說話人根據(jù)語用預(yù)設(shè)在具體的語境中的體現(xiàn)方式和隱含意義,往往將預(yù)設(shè)進(jìn)行改變,從而實(shí)現(xiàn)自己的語用意圖。也就是說,在具體的語言環(huán)境中,一個話語可能有多個預(yù)設(shè),一個預(yù)設(shè)也可能有多重含義,我們把這種情況稱為預(yù)設(shè)的“認(rèn)知多維性”。
比如在我們平常給小孩出的腦筋急轉(zhuǎn)彎的題“魚缸里有10條小魚,死了1條,還有幾條”中,小孩會作出這樣的預(yù)設(shè)——死魚不是魚,而出題人的預(yù)設(shè)是死魚也是魚,小孩很容易掉入這種預(yù)設(shè)認(rèn)知多維性的“陷阱”之中。這說明預(yù)設(shè)在語境中是動態(tài)的、變化的、多維的。
預(yù)設(shè)的理論問題,我們簡單談了談,接下來我們談?wù)勵A(yù)設(shè)的應(yīng)用。預(yù)設(shè)理論一方面可以解決一些有關(guān)的語言、邏輯問題,解釋某些語言現(xiàn)象,另一方面也可以提高我們應(yīng)用語言和理解語言的能力。我們重點(diǎn)談?wù)労笳?。預(yù)設(shè)理論在表達(dá)自己的意思和理解別人所表達(dá)的意思方面是十分有用的。我們下面舉個巧妙利用語用預(yù)設(shè)的例子。
例如:一個保險(xiǎn)推銷員怎么也無法拉到客戶,內(nèi)心十分著急,他的同事教了他幾招,一試,果然效果不錯。再次推銷時,他不再問:“請問你買不買保險(xiǎn)?”而是說:“您是想買人壽保險(xiǎn)還是意外保險(xiǎn)?”這里他所利用的就是預(yù)設(shè)的知識,無論客人回答買什么保險(xiǎn),都預(yù)設(shè)著他/她要買保險(xiǎn),這樣就等于成功了一半。預(yù)設(shè)的巧妙運(yùn)用可以達(dá)到事半功倍的效果。
綜觀預(yù)設(shè)的研究,人們的注意力主要集中在預(yù)設(shè)的表達(dá)方面,如預(yù)設(shè)的種類、預(yù)設(shè)的觸發(fā)語、預(yù)設(shè)的投射等方面,而對預(yù)設(shè)的接受與理解、預(yù)設(shè)的表達(dá)與接受的互動方面研究不夠,預(yù)設(shè)是兩個主體的雙項(xiàng)交流行為在三個層面的展開,應(yīng)該探討“預(yù)設(shè)話語權(quán)與表達(dá)策略”、“預(yù)設(shè)解釋權(quán)與接受策略”以及二者雙項(xiàng)互動的運(yùn)作機(jī)制。本文將在前人研究的基礎(chǔ)上,提出預(yù)設(shè)研究的一個總的框架:表達(dá)論、接受論與互動論,并就這三個方面分別加以論述。
預(yù)設(shè)一直是哲學(xué)界、語言學(xué)界關(guān)注的課題。預(yù)設(shè)是一種潛在的已知信息,是交際雙方共同認(rèn)可的背景知識,以往人們對預(yù)設(shè)的研究大致可歸納為三種情況:語義預(yù)設(shè)分析,語用預(yù)設(shè)分析和語用語義折衷分析。雖然也取得了一定的成果,但是我們認(rèn)為對預(yù)設(shè)的形成機(jī)制、語詞觸發(fā)、語境制約、投射與取消等諸多問題還遠(yuǎn)沒有解釋清楚。由于預(yù)設(shè)這個問題的特殊復(fù)雜性,直到現(xiàn)在仍然沒有建立起一種完備的預(yù)設(shè)理論。[5](P144)
鑒于預(yù)設(shè)本身的復(fù)雜性,筆者主張應(yīng)從多角度、多學(xué)科對預(yù)設(shè)進(jìn)行全面綜合研究?!拔覀冃枰氖且环N由語言詞語的語義詳盡說明來預(yù)測預(yù)設(shè)的理論,這樣的一種理論在本質(zhì)上是混合型的?!盵6](P225)
預(yù)設(shè)的表達(dá)論方面取得了一定的成績,如預(yù)設(shè)觸發(fā)語的研究、預(yù)設(shè)的種類、預(yù)設(shè)的功能等方面取得了較大的進(jìn)展。
預(yù)設(shè)的接受論:我們發(fā)現(xiàn),以往預(yù)設(shè)的研究主要集中在預(yù)設(shè)的表達(dá)方面,而忽視了預(yù)設(shè)的接受方面的研究。這正是我們要彌補(bǔ)的。這不能不說是預(yù)設(shè)研究的重大缺陷。我們知道,語言的編碼與解碼同樣是值得我們重視的,二者互相聯(lián)系、互相制約。我們認(rèn)為預(yù)設(shè)的研究應(yīng)從以下三個方面來研究才更全面:
總:預(yù)設(shè)功能三層面和預(yù)設(shè)主體的兩個主體
分:表達(dá)論——編碼的視角
分:接受論——解碼的視角
合:互動論——雙項(xiàng)交流的視角
表達(dá)論只是針對說話人而言的,在聽話人看來,說話人的預(yù)設(shè)未必能起作用。預(yù)設(shè)怎樣才有效,聽話人怎樣才能理解、接受預(yù)設(shè)?因此,語言學(xué)家認(rèn)為,預(yù)設(shè)是說話人和聽話人共有的背景知識,否則預(yù)設(shè)將變得毫無意義。
20世紀(jì)曾被人宣布是一個“批評的時代”。如英美新批評、文藝闡釋學(xué)、女權(quán)主義、讀者反映批評,意識形態(tài)批評,各種各樣的文藝?yán)碚搶W(xué)說、批評流派層出不窮,此起彼伏,構(gòu)成了一幅色彩斑斕、錯綜復(fù)雜的理論發(fā)展譜系圖。
當(dāng)代西方文論在研究重點(diǎn)上發(fā)生了兩次重要的歷史性轉(zhuǎn)移:第一次是從重點(diǎn)研究作家轉(zhuǎn)移到了重點(diǎn)研究作品文本,第二次則是從重點(diǎn)研究文本轉(zhuǎn)移到了重點(diǎn)研究讀者和接受。[7](P4)美國的斯丹利·費(fèi)希的批評理論又稱“感受文體學(xué)”,是反應(yīng)批評理論具有重要影響的代表理論之一。他主張“把讀者當(dāng)作一種積極地起著中介作用的存在而予以充分重視,并因此把話語的‘心理效果’當(dāng)作它的重心所在的分析方法”。他認(rèn)為意義的理解是閱讀的結(jié)果,文學(xué)文本中的句子不提供作品的客觀意義,文本的意義是讀者閱讀作品的經(jīng)驗(yàn)和反應(yīng)。有人認(rèn)為,這種理論雖然重視了讀者的閱讀活動,但容易把文本解讀變成個人閱讀經(jīng)驗(yàn)的反映,容易導(dǎo)致解讀的主觀隨意性。
接受美學(xué)的最大特征就是第一次如此明確地把接受之維、接受主體置于一個前所未有的重要地位,突出強(qiáng)調(diào)了接受者的“閱讀”對于本文意義的決定地位,由此構(gòu)筑了本文——接受者的關(guān)系的新型理解觀念,并又從中引發(fā)一些富有創(chuàng)見的研究范式,例如接受的文學(xué)史觀。[8](P241)讀者反應(yīng)批評論在注重讀者接受方面比接受美學(xué)走得更遠(yuǎn),他們認(rèn)為“文本的客觀性只是一個幻想”。文本一旦完成,作者就已經(jīng)死亡,對文本的解讀就交給讀者去了。因此產(chǎn)生了形形色色的五花八門的理論,什么接受美學(xué)、讀者批評反應(yīng)論、意識形態(tài)批評論等等。一千個讀者就有一千個哈姆萊特,說的也就是這個意思。
預(yù)設(shè)的互動論預(yù)設(shè)的接受受制于預(yù)設(shè)的表達(dá),即預(yù)設(shè)接受需要承受來自預(yù)設(shè)表達(dá)的作用力;預(yù)設(shè)接受也影響預(yù)設(shè)的表達(dá),即預(yù)設(shè)接受對預(yù)設(shè)表達(dá)產(chǎn)生反作用力。二者互為對象、互相依存,各以對方的存在為自己存在的前提。這也表明了預(yù)設(shè)接受與表達(dá)之間的關(guān)系是一種對立統(tǒng)一的關(guān)系。二者之間的永不停歇的矛盾,構(gòu)成了預(yù)設(shè)表達(dá)與接受的張力,形成了語言表達(dá)與理解無窮的魅力。
著名詮釋學(xué)家伽達(dá)默爾提出了“視域融合”的概念,他說:“這樣一種自身置入,既不是一個個性移入另一個個性中,也不是使另一個人受制下我們自己的標(biāo)準(zhǔn),而總是意味著向一個更高的普遍性的提升,這種普遍性不僅克服了我們自己的個別性,而且也克服了那個他人的個別性”。[9](P171)他認(rèn)為在解釋過程中,主體的視域與客體的視域不斷融合,相互作用和影響,從而產(chǎn)生出新的主體與新的客體。人看花,人到花中去;花看人,花到人中來。
預(yù)設(shè)的互動論主要是指預(yù)設(shè)在大語境下,說話人和聽話人雙方你來我往、彼此唇槍舌劍,雙方的矛盾沖突通過預(yù)設(shè)表現(xiàn)得淋漓盡致。我們把這種復(fù)雜語篇中的預(yù)設(shè)的表達(dá)與接受復(fù)雜情況稱為預(yù)設(shè)的互動論。從說話人的角度來看,選擇什么樣的語用預(yù)設(shè)的形式,取決于說話人自己的語用意圖和語境中的各種因素,是順應(yīng)各種語境因素的結(jié)果,它反映了語言使用者大腦中的元語用意識;從聽話人的角度來看,語用預(yù)設(shè)的理解也是一個不斷作出選擇的過程,聽話人應(yīng)根據(jù)具體語境中語用預(yù)設(shè)的不同的語言標(biāo)記,去理解說話人字面意義以外較為隱蔽的語用意義,甚至可以根據(jù)具體語境對說話人的語用預(yù)設(shè)加以析出、加以改變。
語用預(yù)設(shè)作為一種語言使用現(xiàn)象的確帶有很強(qiáng)的意圖性,它充分反映了說話人在選擇語用預(yù)設(shè)作為交際策略的元語用意識,是順應(yīng)不同語境中的社會、文化、心理、認(rèn)知等各種因素的結(jié)果。交際雙方的互動共同形成了預(yù)設(shè)的語用認(rèn)知機(jī)制。預(yù)設(shè)研究的總的一個研究框架,表達(dá)論、接受論、互動論三個方面互相聯(lián)系、互相制約,預(yù)設(shè)應(yīng)該從這三個方面來研究才更為完整。這是語用預(yù)設(shè)研究的新視角,值得我們重視。
古希臘著名雄辯家普羅塔哥拉招收了許多學(xué)生學(xué)習(xí)訴訟,他與其中一名叫愛瓦特爾德學(xué)生簽訂了一份協(xié)議,規(guī)定:愛瓦特爾先交一半學(xué)費(fèi)給普羅踏哥拉,余下一半 (2 000元)待愛瓦特爾學(xué)成畢業(yè)后第一次官司打贏了再付清。
愛瓦特爾畢業(yè)后,久久未被人請打官司,因而這筆學(xué)費(fèi)也就一拖再拖,普羅塔哥拉幾次催討,愛瓦特爾堅(jiān)持按協(xié)議辦事,不肯先付。普羅塔哥拉無奈,便訴諸法院。
普羅塔哥拉不愧為一代名師,對被告說:“如果這場官司你輸了,那么,根據(jù)法官的判決,你得給我付那一半學(xué)費(fèi);如果這場官司你贏了,那么,根據(jù)協(xié)議,你也得付給我那一半學(xué)費(fèi);這場官司不管你是輸是贏,總之你都得付給我2 000元學(xué)費(fèi)!”
法官含笑點(diǎn)頭,準(zhǔn)備下筆定判。愛瓦特爾卻又語出驚人:“如果這場官司我贏了,那么,根據(jù)法庭判決,我不必付給你學(xué)費(fèi);如果這場官司輸了,那么,根據(jù)協(xié)議,我也不必付給你學(xué)費(fèi)。這場官司不論我贏還是我輸,我都不必付給你那一半學(xué)費(fèi)!”
觀眾嘩然,真乃名師出高徒,以其人之道還治其人之身,真乃青出于藍(lán)而勝于藍(lán)啊!
法官的手僵硬了,他皺著眉頭,反復(fù)推敲,皆在其理,兩難推理對兩難推理,這可使法官處于兩難境地。[10](P336-339)
兩難對兩難,真是難上加難,這就是邏輯史上流傳的“半費(fèi)之訟”,它是訴訟史上著名的雄辯。預(yù)設(shè)在這個兩難推理中體現(xiàn)的很充分,這個事例中哪些語句體現(xiàn)了兩難推理呢?就是這個協(xié)議充分體現(xiàn)了兩難推理,我們一起來分析一下。首先,存在普羅塔哥拉和愛瓦特爾這兩個人,這是一個存在的事實(shí),并且他們之間存在這樣一份協(xié)議,規(guī)定:愛瓦特爾先交一半學(xué)費(fèi)給普羅踏哥拉,余下一半 (2 000元)待愛瓦特爾學(xué)成畢業(yè)后第一次官司打贏了再付清。這也是事實(shí)。其次,普羅泰哥拉在這個“兩難推理”中采用了兩個不同的標(biāo)準(zhǔn):一個假言前提是按協(xié)議,另一個假言前提是按法庭判決,而這兩個不同的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)設(shè)了他在這場法庭辯論中的優(yōu)勢,當(dāng)法庭判決對自己有利的時候,他們就以法庭的判決為準(zhǔn),當(dāng)協(xié)議約對自己有利的時候,就以協(xié)議為準(zhǔn)。也就是說,這個事例中存在的預(yù)設(shè)是:老師普羅泰戈拉看到自己勝訴的時候就主張以法庭判決為準(zhǔn),要求學(xué)生付費(fèi);當(dāng)老師敗訴的時候,就說明對方會勝訴,就根據(jù)契約,在愛瓦特爾贏了第一次官司要付費(fèi)2 000元。學(xué)生所預(yù)設(shè)的與老師相反,當(dāng)他敗訴的時候,也就是老師勝訴要求以法庭判決為準(zhǔn)的時候,他輸了第一場官司,以協(xié)議為準(zhǔn)的話,就不用付清余下的學(xué)費(fèi),;而學(xué)生愛瓦特爾勝訴的時候,也就是老師敗訴要求以契約為準(zhǔn)的時候,學(xué)生要求按照法庭的裁決為準(zhǔn),也就是說這場官司贏了,不牽扯到協(xié)議,就不必付費(fèi)。這樣,他在不同的情況下可靈活采用有利于自己的標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)議上的一個條件,竟然會出現(xiàn)不同的結(jié)果,正是因?yàn)橛辛祟A(yù)設(shè),讓這個兩難推理的案例對自己而言,更加有說服力,才使自己的立場更有可靠性,撐能使法律程序運(yùn)轉(zhuǎn)得更順利,兩難推理中的語用預(yù)設(shè)正是律師想達(dá)到目的的方法,它提供了話語之外的相關(guān)的背景知識,為聽話人理解說話人的真正意圖提供了推理的依據(jù)和條件。
司法實(shí)踐中,即便有了事實(shí)和法律,也并非都能使律師辯論獲得成功,這就要求律師充分施展自己的辯才和謀略。當(dāng)法庭進(jìn)入辯論階段,各方之間或針鋒相對,或避實(shí)就虛,或出其不意,或攻其不備,或迂回包抄,以退為進(jìn)。此時,一方律師如不講究“戰(zhàn)術(shù)”,不懂得辯論技巧,就難以沉著地依據(jù)事實(shí)和法律發(fā)表辯論言辭,更無法巧妙地應(yīng)付辯論中出現(xiàn)的新情況,以實(shí)現(xiàn)運(yùn)籌方略的要求。事實(shí)上,雖有好的辯論方案,但臨庭辯論時,因不能把握時機(jī),不善于采取相應(yīng)的對策,使本已掌握的“鐵證如山”的事實(shí)因沒能發(fā)揮作用而導(dǎo)致辯論失利的現(xiàn)象是不乏其例的。
由此可見,預(yù)設(shè)在律師業(yè)務(wù)活動中占有的地位是十分重要的,它既是律師業(yè)務(wù)才能和智慧的集中體現(xiàn),又是法庭宣判正確判決與否的一個參照物。語用預(yù)設(shè)在法庭辯論——兩難推理中的運(yùn)用是一個新的視角,因此,有必要對預(yù)設(shè)在庭審辯論中的有關(guān)技巧問題加以研究和探討,充分發(fā)揮預(yù)設(shè)在庭審辯論中的重要作用。
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