陳理卉子

(湖南師范大學(xué)商學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410081)

一、問(wèn)題的提出

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)追逐利潤(rùn)的最大化是理所當(dāng)然的。從一定程度上說(shuō),倒是那些沒(méi)有這么做的企業(yè)會(huì)在市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的原則下,通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式走向滅亡[1]。但我們的市場(chǎng)并不是完全透明、有效、出清狀態(tài)的離散組合,由此造成的搭便車(chē)問(wèn)題[2]、路徑依賴(lài)問(wèn)題[3]、逆向選擇問(wèn)題、道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等比比皆是。

細(xì)心的民眾一定不難發(fā)現(xiàn),賣(mài)包點(diǎn)的那些商鋪為我們打包食點(diǎn)的塑料袋與十年前使用的沒(méi)有什么不一樣;一半以上的快餐店中使用的快餐盒依然是泡沫塑料,只是被打上了 “可降解”的字樣;餐飲行業(yè)中 90%以上的店面免費(fèi)提供一次性木竹筷子、塑料杯勺。從根本上講,由政府機(jī)構(gòu)發(fā)起的對(duì)各種不利于環(huán)保的材料的 “限令”甚至是“禁令”著實(shí)大快人心,體現(xiàn)了我國(guó)作為世界上負(fù)責(zé)任的大國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)事業(yè)做出了切實(shí)的承諾,也表達(dá)了我國(guó)堅(jiān)定不移走可持續(xù)發(fā)展道路的立場(chǎng)。但時(shí)下 “環(huán)保禁令屢禁不止”的真正原因是市場(chǎng)需求使然。凱恩斯認(rèn)為需求創(chuàng)造供給[4],沒(méi)有需求的生產(chǎn)便沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值,當(dāng)然供給這種產(chǎn)品也不能實(shí)現(xiàn)企業(yè)成立的初衷——獲得利潤(rùn)。只要企業(yè)或組織收到關(guān)于某種商品需求的市場(chǎng)信號(hào),我們便有十足把握地認(rèn)為,生產(chǎn)它的企業(yè)或組織一定存在或會(huì)出現(xiàn)。若消費(fèi)者的偏好是使用一次性消費(fèi)品,那么自然地,一次性物品將主宰市場(chǎng)。即使政府和相關(guān)部門(mén)出于對(duì)環(huán)境因素的考慮,對(duì)一次性消費(fèi)品完全加以阻攔,但由于現(xiàn)實(shí)世界中充滿著信息不對(duì)稱(chēng),想必這種交易也很難在地下全面地停止。而當(dāng)?shù)叵陆灰桌麧?rùn)不斷挑釁合法的地上市場(chǎng)時(shí),這將很可能在資本市場(chǎng)醞釀一場(chǎng)更大的風(fēng)暴和災(zāi)難。要知道,資本總是流向最有利可圖的地方。

我們知道,目前造成河流污染的一個(gè)源頭主要是附近水域的工廠為了偷逃污染處理費(fèi),而非法向河流中排放有毒物質(zhì)所致?！鞍滋鞕z查晚上排,河面不排河底排,東邊不排西邊排”讓環(huán)保部門(mén)的工作人員頭痛不已。這些游擊戰(zhàn)術(shù)對(duì)于執(zhí)法者來(lái)講基本上是無(wú)法完全掌控的,并不是他們不想如此,而是完全掌控這幫 “老鼠”的行蹤需要耗費(fèi)大量人力物力財(cái)力,也許需要進(jìn)行 24小時(shí)全天候地毯式檢查,這種污染防御過(guò)程中發(fā)生的大量交易成本有可能超過(guò)聽(tīng)之任之狀態(tài)下的污染治理成本。與此同時(shí),企業(yè)可能事前尋租,即便執(zhí)法部門(mén)發(fā)現(xiàn)了廠商的非法行為,他們所交的罰款也許并不會(huì)與其污染程度成正比。因此,這些化工廠一方面接受了來(lái)自于市場(chǎng)的需求信號(hào),然后受到利益的驅(qū)使開(kāi)始提供有利于市場(chǎng)卻不利于環(huán)境的產(chǎn)品;另一方面他們利用信息的不對(duì)稱(chēng),在與政策博弈之時(shí),將是否生產(chǎn)以及生產(chǎn)多少的主動(dòng)權(quán)完全掌握在自己手中,可以說(shuō)此時(shí)的規(guī)制政策是鞭長(zhǎng)莫及的。

誰(shuí)造成的傷害誰(shuí)負(fù)責(zé)這種正向思維是沒(méi)有詬病的,并且各國(guó)都根據(jù)傷害的程度對(duì)行為人施加不同輕重的懲罰,用以昭示律法的公正與權(quán)能。在治理污染和處理高碳化生產(chǎn)方式的過(guò)程中,這種誰(shuí)犯錯(cuò)就抽誰(shuí)嘴巴的方式屢見(jiàn)不鮮,罰款、課稅、刑事責(zé)任等懲罰措施充斥在各種行業(yè)管理的條例里;“嚴(yán)禁”、“禁止”、“違禁”等被施加了高壓性的敏感詞匯遍布在各種大小廠礦之中。從短期看,諸如此類(lèi)的方法確實(shí)能對(duì)企業(yè)造成一定的威懾力,使他們按照現(xiàn)有律法條例的期望行事。但是在長(zhǎng)期的運(yùn)行中,我們卻不難發(fā)現(xiàn)公共汽車(chē)上 “車(chē)內(nèi)禁止吸煙”的標(biāo)語(yǔ)也僅僅是寂寞地懸掛在車(chē)頂,吸煙的乘客,甚至司機(jī)本人都不認(rèn)為它與別的廣告標(biāo)牌有什么迥異。特別地,當(dāng)我們提及“激勵(lì)的悖論”時(shí),這種強(qiáng)制懲罰的機(jī)制甚至?xí)獾礁蟮馁|(zhì)疑:小偷與守衛(wèi)的博弈問(wèn)題中,在守衛(wèi)可選擇偷懶和盡職的情況下,加大對(duì)小偷的懲罰力度對(duì)抑制偷竊只是短期有效,而長(zhǎng)期只會(huì)使守衛(wèi)偷懶的機(jī)會(huì)加大?；貧w到我們研究的問(wèn)題中來(lái):一方面,在嚴(yán)厲懲罰措施推出以后,執(zhí)法者看到企業(yè)變得更守法了,就會(huì)相對(duì)放松對(duì)它們的監(jiān)控,而將有限的人力轉(zhuǎn)向別處;另一方面,那些曾受到嚴(yán)懲的重污染企業(yè)心有不甘,只要有可能,日后會(huì)變本加厲的圈錢(qián)來(lái)彌補(bǔ)之前罰款所帶來(lái)的損失。

二、解決低碳化生產(chǎn)問(wèn)題的基本思路與方法

1、從產(chǎn)業(yè)組織角度尋找解決問(wèn)題的基本思路

在這里,將根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論中的委托——代理問(wèn)題[5]和由此產(chǎn)生的企業(yè)激勵(lì)理論[6]作為對(duì)這個(gè)問(wèn)題提出解決方法的根本出發(fā)點(diǎn)。事實(shí)上,提倡低碳化生產(chǎn)方式的政府和民眾與正在進(jìn)行高碳化生產(chǎn)的企業(yè)就構(gòu)成了委托—代理問(wèn)題的兩方。作為代理方的企業(yè)正在利用信息的不對(duì)稱(chēng),在不斷地做那些滿足自身需求卻違背其他人意愿的事情;而政府和民眾作為這對(duì)矛盾中的委托方,由于處于信息劣勢(shì),便不能有效使用傳統(tǒng)的規(guī)制辦法來(lái)控制企業(yè)的行為。按照委托—代理理論的傳統(tǒng)思路,當(dāng)我們把委托和代理雙方作為一個(gè)問(wèn)題的整體來(lái)對(duì)待時(shí),這種內(nèi)部化的外部效應(yīng)會(huì)得到改善,對(duì)于社會(huì)福利來(lái)說(shuō),這便是一種帕累托改進(jìn)的行為[7]。但是,當(dāng)委托方站在月光下,而代理方躲在樹(shù)陰中時(shí)[8],為了實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)的最大利益,我們必須通過(guò)某種辦法來(lái)達(dá)到激勵(lì)相容的作用,從而使委托方和代理方的利益產(chǎn)生同向性。作為一個(gè)生產(chǎn)型企業(yè)的普通利潤(rùn)函數(shù)π=R-C,如果賦予月光下的政府和民眾大量剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)用以約束樹(shù)陰下的企業(yè),那么按照以上觀點(diǎn)來(lái)測(cè)量,無(wú)非就是想盡辦法去增加作為代理方的這種生產(chǎn)型企業(yè)的 C,即一旦被發(fā)現(xiàn)代理方違背委托方意愿,委托方將對(duì)代理方實(shí)施嚴(yán)厲的制裁和懲罰。不過(guò)可想而知,企業(yè)將與政府 “躲貓貓”,企業(yè)也不可能輕而易舉的就范,也就造成了前面所提到了種種問(wèn)題,政府、民眾和企業(yè)之間不可能達(dá)到最佳的利益同向性結(jié)合點(diǎn);而我們是不是可以考慮通過(guò)某種方法,將市場(chǎng)的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)主動(dòng)賦予樹(shù)陰下的企業(yè)呢?我認(rèn)為這種方法不應(yīng)該只停留在增加生產(chǎn)型企業(yè)的生產(chǎn)成本 C上,而應(yīng)加大力度,對(duì)某些符合委托方意愿的生產(chǎn)型企業(yè)提高其收益R,使他們感覺(jué)到 “不這么做便會(huì)遭受損失”。那么我們的政府和民眾將終于可以高枕無(wú)憂,企業(yè)的自覺(jué)度甚至將超出我們的想象。

2、解決低碳化生產(chǎn)問(wèn)題的基本方法及作用機(jī)理

在社會(huì)心理學(xué)中,有一種稱(chēng)作為 “過(guò)度理由效應(yīng)”[9]的心理范式,現(xiàn)以產(chǎn)業(yè)組織原理為理論依托,以該種效應(yīng)對(duì)企業(yè)低碳化生產(chǎn)方式做一定簡(jiǎn)要的討論。過(guò)度理由效應(yīng)(Over-justification effect),每個(gè)人都試圖使自己和別人的行為看起來(lái)合理,因而總是為行為尋找原因。一旦找到足夠的原因,人們就很少再繼續(xù)找下去。而且,在尋找原因時(shí),總是先找那些顯而易見(jiàn)的外在原因。如果外部原因足以對(duì)行為做出解釋時(shí),人們一般就不再去尋找內(nèi)部的原因了。這就是社會(huì)心理學(xué)上所說(shuō)的 “過(guò)度理由效應(yīng)”。它將在每個(gè)人身上發(fā)生作用。

有這樣一個(gè)有趣的故事:一位管理學(xué)教授住在一個(gè)小區(qū)中,附近住戶(hù)的孩子們十分頑皮,他們天天在小區(qū)里互相追逐打鬧,吵鬧聲使教授無(wú)法好好休息和工作。在鄰居們屢禁不止的情況下,這位教授想出了一個(gè)辦法。他來(lái)到孩子們中間,告訴他們誰(shuí)叫的聲音越大,誰(shuí)就能得到越大的獎(jiǎng)勵(lì)。每次教授都會(huì)根據(jù)孩子們吵鬧的情況分別給予他們不同的獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)孩子們已經(jīng)習(xí)慣獲取獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),教授開(kāi)始逐漸減少所給的獎(jiǎng)勵(lì),最后無(wú)論孩子們?cè)趺闯?教授甚至連一顆糖果一分錢(qián)也不給了。結(jié)果,孩子們認(rèn)為受到的待遇越來(lái)越不公正,認(rèn)為 “不給錢(qián)了誰(shuí)還給你叫”,從此再也不在小區(qū)里大聲吵鬧了。故事中,教授提供了一個(gè)對(duì)孩子有足夠吸引力的理由,把這些孩子引入了一個(gè)心理學(xué)上的小小誤區(qū),使得他們?nèi)绻挥猛庠诶碛?(得到報(bào)酬)來(lái)解釋自己的行為 (吵鬧),那么,一旦外在理由不再存在 (沒(méi)有報(bào)酬了),這種行為也將趨于終止。

三、利用激勵(lì)解決低碳化生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

1、物質(zhì)激勵(lì)及其效用

將這種過(guò)度理由效應(yīng)嫁接到對(duì)高碳企業(yè)的治理問(wèn)題中來(lái),便是用獎(jiǎng)勵(lì)的方式來(lái)代替懲罰的措施,使不就范的企業(yè)餓死在孤立的城池中,而不是像從前那樣使用 “殺敵一千,自損八百”的手段將其掐死 (更何況還掐不死)。

現(xiàn)假設(shè)有兩個(gè)企業(yè),分別是以利用不可再生資源為原料的原生材料制造商和以循環(huán)再生資源為原料的再生材料制造商;并且作為使用再生材料和原生材料初級(jí)制成品的中游企業(yè)和最終制成品的下游企業(yè)、消費(fèi)者認(rèn)為,產(chǎn)品使用無(wú)差異;同時(shí)再生材料加工費(fèi)用高于原生材料加工費(fèi)用(這種情況與目前的現(xiàn)實(shí)情況十分吻合)。那么在自然狀態(tài)下,企業(yè)從利潤(rùn)的角度出發(fā),勢(shì)必選擇使用原生材料;同時(shí)作為上游企業(yè),廠商更愿意從事原生生材料的制造,一方面該種材料的生產(chǎn)技術(shù)是成熟的;另一方面,消費(fèi)者為了實(shí)現(xiàn)自身的利益不會(huì)在達(dá)到相同效用的條件下,去使用相對(duì)更昂貴的材料。

在這種情形下,政府可以采取 “雙補(bǔ)貼”甚至是“三補(bǔ)貼”的縱向控制手段來(lái)提高企業(yè)使用和生產(chǎn)再生材料的積極性。首先,政府可組織和促成再生材料制造商與“垃圾能”企業(yè)[10]達(dá)成長(zhǎng)期的合作關(guān)系,使 “垃圾鏈”中的一個(gè)子鏈有效擴(kuò)展到再生產(chǎn)環(huán)節(jié),那么再生材料制造企業(yè)將得到和保持一個(gè)穩(wěn)定的生產(chǎn)原料供應(yīng)鏈。同時(shí)政府為再生材料制造商提供更多的貸款、技術(shù)、財(cái)稅、場(chǎng)地等方面的扶助與支持,使越來(lái)越多的人意識(shí)到政府對(duì)這樣一個(gè)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的切實(shí)關(guān)愛(ài)。其次,那些使用了再生材料的中游企業(yè)也可以直接享受到來(lái)自政府的補(bǔ)貼,或免征環(huán)境污染稅,因而形成一種使用再生材料的正面激勵(lì)和社會(huì)示范效應(yīng)。再次,政府尤其應(yīng)當(dāng)重視作為使用再生材料最終制成品的下游企業(yè)和消費(fèi)者群體。事實(shí)上,終端消費(fèi)是最根本的促進(jìn)企業(yè)低碳化的力量。因此,培育用腳投票的消費(fèi)者是十分關(guān)鍵的一個(gè)妙招——比如通過(guò)某種方式,讓他們?cè)趽碛凶灾鬟x擇權(quán)的前提下,只對(duì)那些具有再生材料認(rèn)證標(biāo)志、能再次利用、使用簡(jiǎn)易包裝的生活用品的貨架感興趣。

在這些補(bǔ)貼措施的激勵(lì)下,生產(chǎn)和使用再生材料的上中下游企業(yè)都能夠各得其所,對(duì)再生材料的推廣活動(dòng)也就順利開(kāi)展起來(lái);由于市場(chǎng)上有了需求信號(hào),那么優(yōu)化再生材料加工流程的研發(fā)措施也勢(shì)必得到發(fā)展。同時(shí)我們會(huì)發(fā)現(xiàn),那些得不到政府補(bǔ)貼,逐漸喪失市場(chǎng)份額的原生材料將慢慢失去銷(xiāo)路。特別地,當(dāng)技術(shù)發(fā)展到一定階段時(shí),再生材料的加工費(fèi)用甚至可以低于原生材料的加工費(fèi)用,那么這對(duì)于原生材料的制造商來(lái)說(shuō)便是世界末日降臨了。于是我們算是比較成功地達(dá)成了目的,將高碳生產(chǎn)方式溫柔地制止和取代了。

通過(guò)作為委托方的政府與民眾使用物質(zhì)激勵(lì)的措施,扼制了代理方 (生產(chǎn)型企業(yè))在物質(zhì)懲罰體制下的事前尋租行為,同時(shí)也為監(jiān)督代理方是否違約節(jié)省了大量人力物力財(cái)力資源。這種正面作用的實(shí)施效果,與社會(huì)現(xiàn)有的道德體系是離不開(kāi)的。就好像李嘉圖的等價(jià)問(wèn)題,也許最終結(jié)果都是一樣,但是大量民眾更愿意去購(gòu)買(mǎi)政府債券,而非被政府征收各種名目的稅款。

從心理學(xué)上來(lái)說(shuō),獎(jiǎng)勵(lì)的刺激會(huì)在某種程度上促使人保持高漲的熱情,對(duì)于處于低潮中的人尤其如此。但是如果在很長(zhǎng)一段時(shí)間里保持不變,就會(huì)使獎(jiǎng)勵(lì)成為工作的過(guò)度理由,一旦失去外在獎(jiǎng)勵(lì)或者獎(jiǎng)勵(lì)無(wú)法滿足其需要時(shí),結(jié)果就會(huì)反而不如從前。從這點(diǎn)上來(lái)講,政府用物質(zhì)補(bǔ)貼再生材料制造商的方式也應(yīng)該注意有理有利有節(jié),否則企業(yè)便會(huì)不斷向政府要錢(qián),要更多的錢(qián),從而助長(zhǎng) “為補(bǔ)貼而生產(chǎn)”、“向錢(qián)看齊”的功利性不良風(fēng)氣。一旦企業(yè)形成了這種棘輪效應(yīng),對(duì)補(bǔ)貼產(chǎn)生了剛性需求,企業(yè)便將喪失自主創(chuàng)新的活力和自主經(jīng)營(yíng)的動(dòng)力,由此造成的后果將是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求背道而馳,徹底違背政府和民眾初衷。作為扶持朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的政府機(jī)構(gòu),不能也不允許長(zhǎng)期充當(dāng)企業(yè)伸手要錢(qián)的自動(dòng)取款機(jī)。

2、有質(zhì)無(wú)形獎(jiǎng)勵(lì)的效用

中國(guó)有句古話叫 “授人以魚(yú),不如授人以漁”。政府和社會(huì)中介組織對(duì)再生材料制造商這種新型低碳化生產(chǎn)的支持與援助,不僅應(yīng)表現(xiàn)在授之以物質(zhì)激勵(lì),更多有效的舉措應(yīng)體現(xiàn)在幫助其樹(shù)立品牌聲譽(yù)和影響力方面。

出于以上考慮,建議政府牽頭各地區(qū)的行業(yè)管理辦或行業(yè)協(xié)會(huì),邀請(qǐng)專(zhuān)家共同嚴(yán)格制定各種低碳考核機(jī)制,對(duì)生產(chǎn)企業(yè)各方面的效能進(jìn)行綜合評(píng)估,定期評(píng)選出行業(yè)中的明星企業(yè)。通過(guò)這種嚴(yán)格考核,連續(xù)三年或五年得到“明星”頭銜的企業(yè)將獲得由政府提供擔(dān)保的、含金量極高的 “低碳認(rèn)證”,擁有這種認(rèn)證的企業(yè)將在市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅額減免、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等方面得到優(yōu)惠;同時(shí)對(duì)于那些倡導(dǎo)低碳優(yōu)質(zhì)生活的消費(fèi)者來(lái)說(shuō),產(chǎn)品外包裝上的 “低碳認(rèn)證”也將和 “中國(guó)馳名商標(biāo)”、“質(zhì)量認(rèn)證”等榮譽(yù)一樣,為他們購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品提供有力保障。但與 “質(zhì)量認(rèn)證”不同的是,獲得 “低碳認(rèn)證”的企業(yè)數(shù)量非常少,且得到該認(rèn)證的企業(yè)隨時(shí)與其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)一起參與這些規(guī)則公正,評(píng)估公開(kāi),選擇公平的認(rèn)證考核。當(dāng)這種認(rèn)證的重要性深入人心以后,企業(yè)將會(huì)斥資著力改變無(wú)效的生產(chǎn)方式,提高經(jīng)營(yíng)能力,時(shí)刻觀測(cè)市場(chǎng)動(dòng)向。

這種 “低碳認(rèn)證”甚至可看作是一種品牌的價(jià)值,或者具有某種價(jià)值的品牌。奈特教授指出:“買(mǎi)者才是自己需要什么的裁決者,如果商品品牌對(duì)他來(lái)說(shuō)是具有意義的,那么,無(wú)論與其競(jìng)爭(zhēng)的其他商品在物質(zhì)性質(zhì)上多么相似,商品品牌都是商品中的一種特殊的質(zhì)”。而一旦這種認(rèn)證因?yàn)槠髽I(yè)的自身原因而被強(qiáng)制取締,那么企業(yè)的自身形象和聲譽(yù)將在業(yè)界中付之一炬,同時(shí)將企業(yè)內(nèi)部人員工作能力的負(fù)面信號(hào)傳達(dá)給相關(guān)市場(chǎng)。

無(wú)論我們是使用物質(zhì)補(bǔ)貼措施或是構(gòu)建企業(yè)聲譽(yù)的辦法,都是以產(chǎn)業(yè)組織原理為出發(fā)點(diǎn),結(jié)合社會(huì)心理學(xué)模型范式在進(jìn)行討論。我們總是希望以最小化的成本去最大化全社會(huì)的福利為初衷,以實(shí)現(xiàn)公民的幸福、就業(yè)、收益為目標(biāo) (并且這種收益是可源源不斷的,有利于可持續(xù)發(fā)展的)。以上我們提出的這些相對(duì)溫和而又有效的方式,符合社會(huì) “一直在提倡,從未被滿足”的帕累托改進(jìn)。