韋 靜

(安徽工商職業(yè)學(xué)院思政公共課教學(xué)部,安徽合肥230041)

相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的反壟斷法分析

韋 靜

(安徽工商職業(yè)學(xué)院思政公共課教學(xué)部,安徽合肥230041)

相關(guān)市場(chǎng)的界定是一種識(shí)別和確定企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)界限的前提條件,是企業(yè)并購(gòu)審查的出發(fā)點(diǎn)。相關(guān)市場(chǎng)的界定方法主要有產(chǎn)品功能界定法、SSNIP市場(chǎng)界定法,結(jié)合我國(guó)反壟斷法的規(guī)定對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定方法分別進(jìn)行了分析,并對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定司法認(rèn)定提出了積極的建議。

相關(guān)市場(chǎng);產(chǎn)品功能界定法;SSNIP市場(chǎng)界定法

一、相關(guān)市場(chǎng)

相關(guān)市場(chǎng)是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就一定的商品或者服務(wù)從事競(jìng)爭(zhēng)的范圍或者區(qū)域,主要包含了商品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)兩個(gè)要素。認(rèn)定一個(gè)經(jīng)營(yíng)者是否居于市場(chǎng)支配地位或壟斷地位,是否排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),都必須以界定相關(guān)市場(chǎng)為前提。一般來(lái)說(shuō),界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí),應(yīng)先確定相關(guān)商品市場(chǎng),再確定地域市場(chǎng)。此外,時(shí)間性相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定在確定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為中也起到很關(guān)鍵的作用。在技術(shù)貿(mào)易、許可協(xié)議等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法工作中,可能還需要界定相關(guān)技術(shù)市場(chǎng),考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。相關(guān)市場(chǎng)的界定是一種識(shí)別和確定企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)界限的前提條件,是企業(yè)并購(gòu)審查的出發(fā)點(diǎn)。不同的界定對(duì)于市場(chǎng)份額的統(tǒng)計(jì)有天壤之別,可直接影響壟斷與否的判定。相關(guān)市場(chǎng)的合理界定對(duì)于一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為將會(huì)產(chǎn)生的法律后果,具有潛在的決定性作用[1](P90～93)。首次公開(kāi)使用“相關(guān)市場(chǎng)”這一概念的是1948年美國(guó)最高法院審理的著名的哥倫比亞鋼鐵公司(United States v. Columbia Steel Co.)并購(gòu)案,在此之后相關(guān)市場(chǎng)概念開(kāi)始在各類(lèi)反壟斷案中得到了廣泛的應(yīng)用。相關(guān)市場(chǎng),是國(guó)際反壟斷法中普遍使用的一個(gè)法律概念,主要涉及商品范圍和地域范圍兩方面。根據(jù)《中國(guó)指南》,中國(guó)“相關(guān)市場(chǎng)”的界定將傳統(tǒng)的功能界定方法(產(chǎn)品功能界定法)和各國(guó)通行的“假定壟斷者測(cè)試(SSNIP)”方法相結(jié)合。

二、產(chǎn)品功能界定法

合理互換性(reasonably interchangea-bility)是最早界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的方法,即只有在兩種產(chǎn)品在消費(fèi)者看來(lái)具有合理互換性的情況下,才能認(rèn)定這兩種產(chǎn)品屬于同一市場(chǎng)[2](P6～20)。早在1916年美國(guó)玉米深加工(Corn Prods.Ref.Co.)案的審理中,法官哈德(Hand)指出,與被指控壟斷的產(chǎn)品物理上有差別而功能上可替代的產(chǎn)品必須被納入相關(guān)市場(chǎng),除非該產(chǎn)品在成本上,或者在消費(fèi)者偏好上擁有明顯的優(yōu)勢(shì)。后來(lái),最高法院在1956年著名的美國(guó)杜邦公司玻璃紙案(United States v.du Pont)案中確立了通過(guò)“評(píng)價(jià)貿(mào)易中的需求交叉彈性”來(lái)界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的方法[3](P125)。這一原則今天仍然是界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的基本原則。

《中國(guó)指南》第三條規(guī)定保留了界定產(chǎn)品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)商品的特性、用途及價(jià)格等因素,由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類(lèi)商品所構(gòu)成的市場(chǎng),與《歐盟指南》的傳統(tǒng)產(chǎn)品功能界定法基本類(lèi)似。產(chǎn)品功能界定法集中體現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的定義上。產(chǎn)品功能界定法,主要依據(jù)產(chǎn)品功能上的互換性或用途上的合理互換性來(lái)完成對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定。其主要做法是:在界定產(chǎn)品市場(chǎng)的證據(jù)上,首先是對(duì)產(chǎn)品的用途和特征進(jìn)行分析,將其調(diào)查范圍限制在可能的替代品。而在評(píng)價(jià)兩種產(chǎn)品的替代性時(shí),主要考察的是近期的替代證據(jù)、消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)者的觀(guān)點(diǎn)、消費(fèi)者的偏好、需求轉(zhuǎn)向潛在的替代產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)壁壘和成本等問(wèn)題。在從需求替代角度界定相關(guān)商品市場(chǎng)的考慮因素中,《中國(guó)指南》增加了“需求者因商品價(jià)格或其他競(jìng)爭(zhēng)因素變化,轉(zhuǎn)向或考慮轉(zhuǎn)向購(gòu)買(mǎi)其他商品的證據(jù)”。即只要用來(lái)作替代的產(chǎn)品與原產(chǎn)品在性質(zhì)、功能、價(jià)格和質(zhì)量等方面相近似,并且一個(gè)理性的消費(fèi)者會(huì)用它來(lái)代替原產(chǎn)品,那么該替代品與原產(chǎn)品之間就具有替代性,兩者便同屬于一個(gè)商品市場(chǎng)。

采用傳統(tǒng)的產(chǎn)品功能界定法簡(jiǎn)便易行,由于采用SSNIP界定法得出的結(jié)論,往往還需要用傳統(tǒng)分析方法進(jìn)行驗(yàn)證。因此,相對(duì)于SSNIP界定法,傳統(tǒng)分析方法似乎更符合中國(guó)國(guó)情。所以,《中國(guó)指南》中傳統(tǒng)分析方法需求替代與必要的供給替代仍然優(yōu)先適用。然而,由于越來(lái)越多的產(chǎn)品具有多樣化的物理特征和預(yù)期功能,要判斷兩種產(chǎn)品是否屬于合理替代品,具有不同專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景的人會(huì)做出不同的、甚至相反的判斷。因而,產(chǎn)品功能界定法的缺點(diǎn)在于,其市場(chǎng)界定結(jié)果往往具有很強(qiáng)的主觀(guān)任意性。

三、SSNIP市場(chǎng)界定法

傳統(tǒng)分析方法在涉及相當(dāng)大數(shù)目的差別產(chǎn)品時(shí),很難確定替代產(chǎn)品鏈條上的界限到底在哪里。美國(guó)在1982年《并購(gòu)指南》(又稱(chēng)《美國(guó)指南》)中首先提出了SSNIP市場(chǎng)界定法(Small but Significant and Nontransitory Increase in Prices),先后經(jīng)過(guò)1984和1992年兩次修改。歐盟在1997年《歐盟委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的通告》中也采用了這一方法。SSNIP也稱(chēng)為“假定的壟斷者測(cè)試”(The hypo2 thetical monopolist test),用于確定企業(yè)并購(gòu)反壟斷規(guī)制的相關(guān)市場(chǎng)范圍。SSNIP是界定相關(guān)市場(chǎng)的一種分析思路,可以幫助解決相關(guān)市場(chǎng)界定中可能出現(xiàn)的不確定性,目前為各國(guó)和地區(qū)制定反壟斷指南時(shí)普遍采用。

SSNIP是一種思想試驗(yàn),在實(shí)驗(yàn)的每一階段那些被稱(chēng)為“最好的替代品”都將納入產(chǎn)品市場(chǎng)中來(lái)。同時(shí),SSNIP界定法又可以理解為一種程序,依該程序得到的相關(guān)市場(chǎng)可以說(shuō)是能從漲價(jià)中獲利的廠(chǎng)商的最小組合[4](P215)。SSNIP一般先界定相關(guān)商品市場(chǎng)。首先從反壟斷審查關(guān)注的經(jīng)營(yíng)者提供的商品開(kāi)始考慮,它把市場(chǎng)看作是一組產(chǎn)品群或一個(gè)區(qū)域,尋找最小的產(chǎn)品群(最窄的地理區(qū)域)來(lái)判斷假定的壟斷者是否能夠持久地(一般為1年)小幅(一般為5%-10%)提高目標(biāo)商品的價(jià)格。如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實(shí)施價(jià)格上漲而不能贏(yíng)利,就把下一個(gè)最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場(chǎng)中并再次運(yùn)用SSNIP測(cè)試分析,這個(gè)測(cè)試過(guò)程反復(fù)進(jìn)行一直持續(xù)到假定的壟斷者可以贏(yíng)利性地施加一個(gè)5%的價(jià)格上漲為止,這樣界定的產(chǎn)品范圍或地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)?！睹绹?guó)指南》中SSNIP界定法僅僅適用于企業(yè)合并規(guī)制,不適用于其他壟斷行為。SSNIP中的“price”是指市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格,而不是壟斷價(jià)格。這一原則是在美國(guó)訴杜邦玻璃紙公司案判決的批判中確立起來(lái)的。在這一案件中作為依據(jù)的價(jià)格是壟斷價(jià)格,由于壟斷價(jià)格相對(duì)較高,若以此為根據(jù),當(dāng)價(jià)格上漲時(shí),消費(fèi)者轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)其他產(chǎn)品的可能性就更大,以此得出的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的范圍也會(huì)過(guò)大,即該壟斷企業(yè)所占市場(chǎng)份額很小,從而得出該壟斷企業(yè)不具有市場(chǎng)支配地位的錯(cuò)誤結(jié)論。這種錯(cuò)誤在后來(lái)的反壟斷法上也被稱(chēng)為“玻璃紙謬誤”?！吨袊?guó)指南》規(guī)定SSNIP界定法適用于企業(yè)合并規(guī)制,壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等行為,與《歐盟指南》適用范圍大致相似。然而,將SSNIP界定法擴(kuò)大到所有限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,可能會(huì)引起“玻璃紙謬誤”。

[1]王健,朱宏文.反壟斷法——轉(zhuǎn)變中的法律[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2006.

[2]王為農(nóng).反壟斷并購(gòu)審查中相關(guān)市場(chǎng)界定研究——以歐美案例分析和中國(guó)的實(shí)際情況為基礎(chǔ)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2008.

[3]范建得,莊春發(fā).獨(dú)占·結(jié)合·聯(lián)合[M].臺(tái)北:漢興書(shū)局有限公司,1994.

[4]衛(wèi)新江.歐盟、美國(guó)企業(yè)合并反壟斷規(guī)制比較研究[M].北京:北京大學(xué)出版社,2005.

責(zé)任編輯 胡號(hào)寰 E2mail:huhaohuan2@126.com

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D922.294

A

1673-1395(2010)02-0188-02

2009212223

安徽省人文社科項(xiàng)目(2009sk464)

韋靜(1972—),女,安徽合肥人,講師,碩士,主要從事行政法、經(jīng)濟(jì)法研究。