文◎天津市河西區(qū)人民檢察院課題組

職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級后遇到的問題及對策

文◎天津市河西區(qū)人民檢察院課題組*

2009 年4 月， 最高人民檢察院落實中央關(guān)于完善職務(wù)犯罪案件審查逮捕程序改革的要求，明確布署省級以下人民檢察院直接受理偵查的職務(wù)犯罪案件，需要逮捕犯罪嫌疑人的，改由上一級人民檢察院審查決定。該制度實行以來，對檢察權(quán)的監(jiān)督制約作用初步顯現(xiàn)，促進(jìn)依法查辦職務(wù)犯罪案件，促進(jìn)了執(zhí)法規(guī)范化和偵查模式的轉(zhuǎn)變，犯罪嫌疑人的合法權(quán)益得到切實保障。但是，職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級后，遇到了一些問題，其中有的是亟待解決的問題。

一、職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級后實踐中存在的問題

（一）對自偵案件的監(jiān)督不徹底

偵查監(jiān)督部門將對本院自偵案件的監(jiān)督權(quán)近乎全部交給上級檢察機(jī)關(guān)，而上級檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督并未覆蓋偵查過程的每一環(huán)節(jié)。

（二）配套程序缺少

審查逮捕程序是一個完整刑事訴訟程序體系中的一個環(huán)節(jié)，將職務(wù)犯罪案件批捕權(quán)上提一級，必將涉及眾多的配套法律問題。

（三）錯案責(zé)任主體不明確

《試行規(guī)定》沒有明確上級檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的職務(wù)犯罪案件一旦出現(xiàn)錯案情形，錯案責(zé)任是由下級檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)還是由作出批捕決定的檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)。

（四）上級檢察機(jī)關(guān)的不批捕決定缺乏有效的監(jiān)督

按照規(guī)定，下級檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為上級檢察機(jī)關(guān)作出的不予逮捕決定有錯誤的，應(yīng)當(dāng)在收到不予逮捕決定書后五日以內(nèi)報請上級檢察機(jī)關(guān)重新審查，上級檢察機(jī)關(guān)另行指派承辦人審查，在7日內(nèi)作出是否變更的決定。

二、解決問題的對策

（一）完善監(jiān)督、制約機(jī)制

1．強(qiáng)化對本院自偵部門的監(jiān)督。一是立案審查工作機(jī)制。應(yīng)從嚴(yán)控制立案環(huán)節(jié)，防止輕率立案的情況。下級檢察機(jī)關(guān)偵查部門，對擬立案的疑難、復(fù)雜、有爭議的案件，在決定立案前可將相關(guān)材料移送本院偵查監(jiān)督部門，由本院偵查監(jiān)督部門對擬立案材料進(jìn)行審查，以查明對涉案人員應(yīng)否立案。同時偵監(jiān)部門借助這一工作機(jī)制及時確定需要主動提前介入的重大、疑難、復(fù)雜、有一定社會影響的重點案件。二是偵查過程同步監(jiān)督機(jī)制。批捕權(quán)上提一級后，下級偵監(jiān)部門仍負(fù)有對偵查活動的監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)督制約強(qiáng)調(diào)同步性、有效性、程序性。要將拘留、搜查、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性偵查措施作為重點監(jiān)督環(huán)節(jié)。在提前介入和案件審查中注意監(jiān)督上述偵查活動的合法性，同時對于非法證據(jù)要堅決排除。三是執(zhí)法業(yè)績考核機(jī)制。職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級后，作出批捕決定的上一級檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)賠償責(zé)任，下一級檢察機(jī)關(guān)因無需承擔(dān)賠償責(zé)任，責(zé)任意識相對比較淡漠。因此，下級檢察機(jī)關(guān)有必要建立案件業(yè)績考核機(jī)制，凡是在行使職權(quán)、辦理案件時由于故意或者重大過失造成錯案的予以問責(zé)；由于過失造成立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督有缺漏被上級檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門依法糾正或案件因?qū)彶槭聦嵅磺?、證據(jù)不足被不批準(zhǔn)逮捕的應(yīng)如實記入主辦人執(zhí)法業(yè)績檔案，作為考核其執(zhí)法情況的重要參考。

2．立案環(huán)節(jié)納入監(jiān)督范圍。職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級后，上級檢察機(jī)關(guān)對于下級檢察機(jī)關(guān)移送審查逮捕的案件能夠有效的進(jìn)行監(jiān)督制約，但是對于下級檢察機(jī)關(guān)采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住的職務(wù)犯罪案件不能有效行使監(jiān)督權(quán)力。因此下級檢察機(jī)關(guān)為了規(guī)避上級檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督，對一些案件采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住措施，在這些案件中不排除存在超越管轄或不應(yīng)立案而立案的情形，這些情形同樣損害了檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法的公信力。為此，上級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將下級檢察機(jī)關(guān)立案環(huán)節(jié)納入監(jiān)督范圍。具體方式可通過下級檢察機(jī)關(guān)將所立的全部案件及時向上級檢察機(jī)關(guān)備案或上級檢察機(jī)關(guān)聽取犯罪嫌疑人、辯護(hù)律師申訴等途徑進(jìn)行監(jiān)督和糾正。

（二）建立案件質(zhì)量保障機(jī)制

職務(wù)犯罪案件具有偵查難、取證難、易變化、犯罪嫌疑人反偵查能力強(qiáng)等特點。為此，檢察機(jī)關(guān)有必要建立案件質(zhì)量保障機(jī)制，特別是對經(jīng)上級檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的職務(wù)犯罪案件，應(yīng)建立上級檢察機(jī)關(guān)全程跟蹤制度，建立下級檢察機(jī)關(guān)偵查部門、偵查監(jiān)督部門和公訴部門適時向上級檢察機(jī)關(guān)報告案件進(jìn)度制度，建立上級檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門與二審監(jiān)督部門對所批準(zhǔn)逮捕案件的聯(lián)動制度，建立下級檢察機(jī)關(guān)偵查部門與偵查監(jiān)督和公訴部門之間的溝通、協(xié)作機(jī)制。

1．上級檢察機(jī)關(guān)全程跟蹤監(jiān)督制度。上級檢察機(jī)關(guān)對所批準(zhǔn)逮捕的案件應(yīng)全程跟蹤監(jiān)督。第一，督促下級檢察機(jī)關(guān)對于捕后案件繼續(xù)按照所出具 《提供法庭證據(jù)意見書》落實查證任務(wù)，嚴(yán)密證據(jù)體系。第二，對于附條件逮捕的案件，一旦所付條件不能成立，上級檢察機(jī)關(guān)需要及時撤銷逮捕決定。第三，案件經(jīng)上級檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕后，因出現(xiàn)新證據(jù)導(dǎo)致現(xiàn)有證據(jù)不足以證明犯罪嫌疑人構(gòu)成犯罪或者犯罪嫌疑人由于身體、疾病等原因不再具備逮捕條件的，應(yīng)及時變更逮捕措施。第四，上級檢察機(jī)關(guān)對下級檢察機(jī)關(guān)偵查、起訴、撤銷案件以及法院判決情況應(yīng)該全程追蹤，及時指導(dǎo)和指揮下級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對工作中出現(xiàn)的困難，對下級檢察機(jī)關(guān)履行職能進(jìn)行監(jiān)督，并對審查逮捕案件質(zhì)量進(jìn)行跟蹤分析，總結(jié)經(jīng)驗。第五，督促下級檢察機(jī)關(guān)及時糾正偵查活動中的違法行為，漏罪漏犯得到查處。

2．建立適時報告案件進(jìn)展制度。由于上、下級檢察機(jī)關(guān)系領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，案件批捕決定作出后，下級檢察機(jī)關(guān)偵查部門、偵查監(jiān)督部門、公訴部門應(yīng)適時向上級檢察機(jī)關(guān)請示、報告案件進(jìn)度。這樣，上級檢察機(jī)關(guān)了解捕后案件的進(jìn)展情況，可以指揮下級檢察機(jī)關(guān)開展工作，有針對性地提出鞏固、完善證據(jù)的意見，提高訴訟效率。報告時機(jī)的把握應(yīng)為對上級檢察機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充偵查的證據(jù)查證完畢時，證據(jù)出現(xiàn)重大變化需要改變強(qiáng)制措施時，嫌疑人患有嚴(yán)重疾病需要改變強(qiáng)制措施時，經(jīng)公訴部門審查做出起訴決定或不起訴決定時，一審法院判決做出時，辦理案件遇到干擾，需要借助上級檢察機(jī)關(guān)的力量排除阻力時。

3．建立上級檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門與二審監(jiān)督部門聯(lián)動制度。上級檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的案件經(jīng)一審法院判決后，被告人上訴或下級檢察機(jī)關(guān)抗訴的案件，進(jìn)入二審監(jiān)督部門審查程序。上級檢察機(jī)關(guān)二審監(jiān)督部門應(yīng)與同級偵監(jiān)部門互通情況，二審監(jiān)督部門通過了解偵監(jiān)部門作出批準(zhǔn)逮捕決定時的證據(jù)情況、批準(zhǔn)逮捕決定作出后證據(jù)變化情況，可以全面掌握案情，對案件作出正確的判斷。偵查監(jiān)督部門通過對上訴和抗訴原因的分析總結(jié)可以歸納作出批準(zhǔn)逮捕決定的關(guān)鍵證據(jù)，制定指導(dǎo)批捕工作的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，使批捕工作更具前瞻性和準(zhǔn)確性。

4．建立下級檢察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件各部門溝通、協(xié)作機(jī)制。為保障報捕案件質(zhì)量，下級檢察機(jī)關(guān)偵查部門、偵查監(jiān)督部門和公訴部門可以建立同步介入案件制度，偵查部門可以從案件初查或立案偵查伊始即將案件情況向偵查監(jiān)督部門和公訴部門通報，偵監(jiān)部門和公訴部門同步介入案件偵查，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)確立符合逮捕標(biāo)準(zhǔn)或起訴標(biāo)準(zhǔn)的偵查方向。在上級檢察機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)逮捕決定后，上述部門仍應(yīng)溝通、協(xié)作，偵查部門和偵查監(jiān)督部門應(yīng)將上級檢察機(jī)關(guān)完善證據(jù)和追捕漏犯、追加漏罪的意見與公訴部門及時溝通，偵查部門、公訴部門在各自工作階段落實上級檢察機(jī)關(guān)的意見和建議，補(bǔ)充和完善證據(jù)，追加漏罪、漏犯，公訴部門在必要時可參與偵查部門對重要證據(jù)的調(diào)取。在公訴部門擬對嫌疑人做出不訴、建議撤案決定前應(yīng)聽取本院偵查部門和偵查監(jiān)督部門的意見，有通過完善證據(jù)達(dá)到定罪可能的，共同研究、制定補(bǔ)充偵查方案。

（三）細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，理清錯案責(zé)任

上級檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的職務(wù)犯罪案件出現(xiàn)錯案情形的，雖然賠償責(zé)任由上級檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)，但是為了增強(qiáng)下級檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕和偵查監(jiān)督的責(zé)任意識，仍應(yīng)將由于下級檢察機(jī)關(guān)辦案人員過失導(dǎo)致的錯案作為上級檢察機(jī)關(guān)對下級檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)考核標(biāo)準(zhǔn)中的減分項，并對相關(guān)責(zé)任人員予以問責(zé)。對于上級檢察機(jī)關(guān)把關(guān)不嚴(yán)，審查不細(xì)造成錯案的也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；下級檢察機(jī)關(guān)提出正確意見，上級檢察機(jī)關(guān)沒有接受造成錯案的應(yīng)完全由上級檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任。

（四）建立不批捕決定備案審查制度

根據(jù)《試行規(guī)定》，下級檢察機(jī)關(guān)對上一級檢察機(jī)關(guān)不批捕決定有異議的，由上一級檢察機(jī)關(guān)重新審查，如果維持原決定，下級檢察機(jī)關(guān)沒有向省級檢察機(jī)關(guān)提出異議的權(quán)力。為了使程序更加公正，筆者認(rèn)為，應(yīng)建立上級檢察機(jī)關(guān)（省級檢察機(jī)關(guān)除外）不批捕決定報省級檢察機(jī)關(guān)偵監(jiān)部門備案審查制度，備案材料應(yīng)當(dāng)包括兩級檢察機(jī)關(guān)候機(jī)監(jiān)督部門的案件審查報告。省級檢察機(jī)關(guān)偵監(jiān)部門應(yīng)對備案材料及時審查并酌情處置。這樣并不影響上級檢察機(jī)關(guān)的權(quán)威，相反，可以樹立檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法的公信力并將檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的法律監(jiān)督徹底貫徹落實。

*天津市河西區(qū)人民檢察院［300202］