蔣 松,劉政操
(北京市盈科律師事務(wù)所,北京 100124)
環(huán)保工程施工合同中的履約抗辯權(quán)
蔣 松,劉政操
(北京市盈科律師事務(wù)所,北京 100124)
針對(duì)環(huán)保企業(yè)在簽訂、履行工程合同中容易發(fā)生的問(wèn)題特別是合同履行中的履約抗辯權(quán)問(wèn)題,結(jié)合我國(guó)《合同法》以及工程施工領(lǐng)域的特點(diǎn)和行業(yè)習(xí)慣,對(duì)環(huán)保企業(yè)在工程施工合同中的履約抗辯權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了剖析,提出了有關(guān)建議,指出環(huán)保企業(yè)在工程施工合同中要注意及時(shí)、有效地行使合同履行的抗辯權(quán),維護(hù)自身的合法權(quán)益。
環(huán)保工程;施工合同;履約抗辯權(quán);建議
編者按:隨著環(huán)保產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展,環(huán)保企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遇到的法律問(wèn)題越來(lái)越多,特別是涉及環(huán)保設(shè)備銷售、工程施工、工程監(jiān)理以及工程設(shè)計(jì)等合同履行中的法律問(wèn)題日益突出。為此,本刊特約了北京市盈科律師事務(wù)所就環(huán)保企業(yè)所關(guān)注的法律問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要的探討和案例評(píng)析,以對(duì)企業(yè)有所啟發(fā)借鑒。本刊自2010年第1期起設(shè)立了“法律在線”欄目,將陸續(xù)刊登相關(guān)文章,同時(shí)也歡迎企業(yè)就經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遇到的法律問(wèn)題提出咨詢。本期刊登的為“法律在線”之四。
從我國(guó)的《合同法》中可以看出,在我國(guó)的合同法律體系內(nèi),建設(shè)工程合同作為典型合同在合同分則中被單列為一章,由此可以說(shuō)明建設(shè)工程合同的重要性及復(fù)雜性,而這其中又以建設(shè)工程施工合同的履約過(guò)程最為復(fù)雜。
在環(huán)保工程實(shí)踐中,鑒于施工合同的工程價(jià)款主要有前期的預(yù)付款、施工過(guò)程中的進(jìn)度款和工程完工后的結(jié)算款三類款項(xiàng),因而可以將環(huán)保工程施工合同按照發(fā)包人支付工程款的實(shí)際情況來(lái)劃分階段,基本可以劃分為支付工程預(yù)付款階段、支付進(jìn)度款階段和支付結(jié)算款階段。
環(huán)保工程施工合同在不同的階段有不同的履約順序,針對(duì)合同履行的不同順序,為了保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益,我國(guó)《合同法》規(guī)定了同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。但在實(shí)際應(yīng)用中,由于許多企業(yè)不了解法律對(duì)履約抗辯權(quán)的相應(yīng)規(guī)定,也不善于及時(shí)行使法律賦予的抗辯權(quán),因而導(dǎo)致了在司法實(shí)踐中有很多企業(yè)未能及時(shí)行使抗辯權(quán)而致使自己處于非常被動(dòng)的局面,這其中的教訓(xùn)是極其深刻的。
如前所述,環(huán)保工程施工合同在不同的履行階段,存在著履行順序不同的情況,即:在工程開(kāi)工階段,發(fā)包人應(yīng)按照合同約定先行支付承包工程預(yù)付款,承包人才能按約開(kāi)工;承包人在完成一定進(jìn)度時(shí)(如設(shè)備安裝到一定階段或單機(jī)調(diào)試合格或系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)試車合格后),方有權(quán)取得進(jìn)度款,工程結(jié)算款須在工程通過(guò)竣工驗(yàn)收后,承包人才有權(quán)向發(fā)包人要求支付。法律和建筑施工行業(yè)交易習(xí)慣對(duì)以上情況分別作有相應(yīng)的明確規(guī)定。
我國(guó)《合同法》在第66條、67條、68條中規(guī)定了三種合同抗辯權(quán),即同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。結(jié)合環(huán)保工程施工合同的具體實(shí)際,在合同履行過(guò)程中,承包人可運(yùn)用的主要是先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。
2.1 同時(shí)履行抗辯權(quán)
所謂同時(shí)履行抗辯權(quán),是指雙務(wù)合同的當(dāng)事人一方在他方未對(duì)待履行以前,有權(quán)拒絕自己的履行。我國(guó)《合同法》第66條規(guī)定:“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù),沒(méi)有先后履行順序的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。一方在對(duì)方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對(duì)方履行債務(wù)不符合約定時(shí),有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求?!庇纱丝梢?jiàn),同時(shí)履行抗辯權(quán)的行使必須符合下列要件:第一,由同一雙務(wù)合同互負(fù)債務(wù);第二,雙方互負(fù)的債務(wù)均已屆清償期;第三,對(duì)方未履行或未適當(dāng)履行債務(wù);第四須對(duì)方的對(duì)待履行是可能履行的。
2.2 先履行抗辯權(quán)
我國(guó)《合同法》第67條規(guī)定了先履行抗辯權(quán):“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù),有先后履行順序,先履行一方未履行的,后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的,后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求?!币罁?jù)該條的相關(guān)規(guī)定,行使先履行抗辯權(quán)須具備三個(gè)條件:一是當(dāng)事人之間訂有對(duì)價(jià)關(guān)系的雙務(wù)合同;二是須由一方當(dāng)事人先為履行;三是應(yīng)先履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人未履行或未適當(dāng)履行其義務(wù)。
在工程施工的開(kāi)工階段,承發(fā)包雙方在合同中約定有工程預(yù)付款條款的,發(fā)包人的先履行義務(wù)是按約支付預(yù)付款;承包人在其未履行預(yù)付款的前提下,有權(quán)拒絕履行合同義務(wù),即有權(quán)停止施工、要求賠償損失等。我國(guó)《合同法》第283條規(guī)定:“發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的,承包人可以順延工程日期,并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。”因此,在發(fā)包人未按約履行提供施工場(chǎng)地、資金等施工條件的義務(wù)時(shí),承包人具有暫停施工的履約抗辯權(quán),并同時(shí)有權(quán)要求順延工期、賠償損失等權(quán)利,這是一種法定的權(quán)利,是承包人在發(fā)包人未按約支付工程預(yù)付款時(shí)的一項(xiàng)至關(guān)重要的法律賦予的權(quán)利。
我國(guó)《合同法》第61條規(guī)定:“合同生效后,當(dāng)事人就質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行地點(diǎn)等內(nèi)容沒(méi)有約定或者約定不明確的,可以協(xié)議補(bǔ)充;不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的,按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定?!币虼?,關(guān)于履約順序,在合同沒(méi)有明確約定的情況下應(yīng)遵循交易習(xí)慣。而所謂交易習(xí)慣則是指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人們?cè)诮灰走^(guò)程中經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期反復(fù)實(shí)踐,經(jīng)常遵循而逐漸形成的為該人群自覺(jué)遵從的行為規(guī)則。
由國(guó)家建設(shè)部和工商行政管理局共同推薦的《我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本》(下稱示范文本)是建筑施工行業(yè)目前正在通用的合同文本,該示范文本由協(xié)議書(shū)、通用條款和專用條款三部分組成,其中協(xié)議書(shū)和專用條款部分可以由當(dāng)事人協(xié)商確定,而通用條款部分是由國(guó)家推薦使用的固定條款,此部分條款正是依據(jù)建設(shè)工程施工行業(yè)的交易習(xí)慣而制定的。
2.3 不安抗辯權(quán)
我國(guó)《合同法》第68條規(guī)定,應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人,有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的,可以終止履行:(一)經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化;(二)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金,以逃避債務(wù);(三)喪失商業(yè)信譽(yù);(四)有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。當(dāng)事人沒(méi)有確切證據(jù)終止履行的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。第69條規(guī)定,當(dāng)事人依照本法第68條的規(guī)定中止履行的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。在對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí),應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行后,對(duì)方在合理期內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的,中止履行的一方可解除合同。
依據(jù)《合同法》第68條的規(guī)定,不安抗辯權(quán)成立的條件有:(一)雙方當(dāng)事人因同一雙務(wù)合同而互負(fù)債務(wù);(二)負(fù)有先履行義務(wù)的一方當(dāng)事人才能享有不安抗辯權(quán);(三)后給付義務(wù)人的履行能力明顯降低,有不能為對(duì)待給付的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn);(四)后給付義務(wù)人未提供適當(dāng)擔(dān)保。
《合同法》第269條給建議工程合同的定義是:承包人進(jìn)行工程建設(shè),發(fā)包人支付價(jià)款的合同。在建設(shè)工程施工合同的履約過(guò)程中,總的原則是承包人先施工,發(fā)包人后付款,在發(fā)包人支付進(jìn)度款階段,應(yīng)先由承包人完成約定的進(jìn)度工程內(nèi)容,發(fā)包人驗(yàn)收符合付款條件后才支付相應(yīng)進(jìn)度款,但在發(fā)包人未按約定支付進(jìn)度款的情況下,承包人就有權(quán)停工。也就是說(shuō)在此時(shí),負(fù)有先履行義務(wù)的承包人可依據(jù)《合同法》第68條的相關(guān)規(guī)定,以發(fā)包人喪失商業(yè)信譽(yù)或者有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形來(lái)主張行使不安抗辯權(quán)。
根據(jù)我國(guó)《合同法》第69條的相關(guān)規(guī)定,承包人在行使不安抗辯權(quán)時(shí)還必須履行及時(shí)通知的義務(wù)。鑒于《合同法》及示范文本通用條款對(duì)承包人行使不安抗辯權(quán)有比較明確的程序性規(guī)定,在司法實(shí)踐中,對(duì)于判定承包人在負(fù)有先履行施工義務(wù)的前提下,已經(jīng)完成相應(yīng)進(jìn)度的工程量,而發(fā)包人未按約履行支付進(jìn)度款義務(wù)時(shí),是否有權(quán)主張不安抗辯權(quán)(中止履行合同義務(wù)即停工、要求順延工期和損失賠償)以及能否行使單方合同解除權(quán)(解除合同并要求發(fā)包人賠償因此所造成的全部損失),一般都會(huì)根據(jù)承包人是否能舉證證明其已經(jīng)催告并依約給予發(fā)包人合理期限來(lái)加以判定。而恰恰在重要的書(shū)面催告這一環(huán)節(jié),許多承包人不了解或者不重視法律的規(guī)定和示范文本通用條款的相應(yīng)規(guī)定,以至于在工程竣工結(jié)算的同時(shí)被追究工期逾期的違約責(zé)任,而往往由于不能提供相應(yīng)的抗辯證據(jù)而陷于被動(dòng)的局面。
相關(guān)案例:
2005年1月,建設(shè)單位某供水有限責(zé)任公司與北京某環(huán)保公司經(jīng)招投標(biāo)簽訂了一份《某市污水處理廠工程項(xiàng)目項(xiàng)下設(shè)備采購(gòu)、安裝、施工合同》。合同約定:由北京某環(huán)保公司承建污水處理廠工程的設(shè)備采購(gòu)、安裝及單機(jī)和聯(lián)動(dòng)調(diào)試。合同總價(jià)為5400萬(wàn)元。工期為自簽訂合同之日起12個(gè)月內(nèi)。如承包人逾期竣工,逾期一個(gè)月內(nèi)處20萬(wàn)元罰款,逾期超過(guò)一個(gè)月的,每日按合同總價(jià)的千分之一承擔(dān)違約金;合同還對(duì)工程款的支付進(jìn)度及質(zhì)量條款作了約定。
在工程施工過(guò)程中,由于甲方的改制和工程的不斷調(diào)整以及土建基礎(chǔ)工程的延誤,致使工程停工了一年多,同時(shí)還發(fā)生了其他一些情況也使工程施工一再延誤。最后工程的實(shí)際竣工日期為2007年9月,甲方已支付給乙方4900萬(wàn)元,尚欠500萬(wàn)元。
工程交付后,雙方因是否由乙方承擔(dān)逾期竣工的違約責(zé)任以及工程質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議。協(xié)商不成,甲方向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹪V訟,要求乙方支付逾期違約金共1873萬(wàn)元。乙方則以甲方拖欠工程款為由提起反訴,要求甲方支付拖欠的工程款500萬(wàn)元以及利息。
一審法院經(jīng)審理確認(rèn),甲方在施工工程中已經(jīng)支付工程款4900萬(wàn)元,尚欠乙方工程款計(jì)500萬(wàn)元;同時(shí)法院對(duì)工程延誤的原因也進(jìn)行了審理,確認(rèn)根據(jù)乙方提供的證據(jù),工程可順延262天,實(shí)際乙方逾期125天,認(rèn)定應(yīng)由乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。后一審法院判決,判決乙方承擔(dān)逾期竣工的違約責(zé)任,計(jì)承擔(dān)逾期違約金675萬(wàn)元。與甲方未支付的工程余款相抵后,由乙方向甲方支付逾期違約金175萬(wàn)元。
后乙方不服,向該地高級(jí)人民法院提起上訴,二審法院作出終審判決,維持原判。面對(duì)終審判決結(jié)果,乙方不但無(wú)法收回被拖欠的工程款500萬(wàn)元,還要另行支付175萬(wàn)元的工期逾期違約金。如果乙方在履行合同過(guò)程中及時(shí)辦理了工程簽證或工期索賠,且及時(shí)行使了合同履約抗辯權(quán),或許又是另外一個(gè)結(jié)果了。
由此案例可見(jiàn),深入理解和掌握國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定以及行業(yè)中的交易習(xí)慣,對(duì)于承包人加強(qiáng)施工合同履約管理以及合法權(quán)益的自我保護(hù)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。假如該案件中的乙方在履約過(guò)程中重視合同抗辯權(quán)的及時(shí)行使,加強(qiáng)相應(yīng)的管理,并使應(yīng)順延工期的種種事由能夠?yàn)樽C據(jù)所證明,那案件的最終判決結(jié)果肯定是截然相反的。
借鑒司法實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)并吸取相應(yīng)的教訓(xùn),環(huán)保企業(yè)應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并真正領(lǐng)悟法律對(duì)于合同履約抗辯權(quán)的規(guī)定。如何通過(guò)及時(shí)、嫻熟地運(yùn)用履約抗辯權(quán)達(dá)到保護(hù)自身合法權(quán)益的目的,應(yīng)成為環(huán)保施工企業(yè)提高企業(yè)自我維權(quán)的法務(wù)能力的重大課題和當(dāng)務(wù)之急。建議環(huán)保企業(yè)采取以下措施:
(1)組織專題學(xué)習(xí)培訓(xùn),提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同抗辯權(quán)的認(rèn)知程度和理解水平
環(huán)保施工企業(yè)重視合同履約抗辯權(quán)的管理是企業(yè)擁有自我維權(quán)法務(wù)能力的重要標(biāo)志,面對(duì)抗辯權(quán)惘然不知也同樣是環(huán)保施工企業(yè)缺乏法務(wù)能力的主要表現(xiàn)。對(duì)法務(wù)工作和對(duì)合同履約抗辯權(quán)重視的關(guān)鍵在于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)。施工企業(yè)存在的不了解、不理解本行業(yè)的合同履行抗辯權(quán)的問(wèn)題,很重要的一個(gè)原因是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的不重視,許多施工企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)并未意識(shí)到這一問(wèn)題的嚴(yán)重性,即便企業(yè)在這一問(wèn)題上損失嚴(yán)重,仍然沒(méi)有積極尋找原因及采取相應(yīng)的管理措施。因此環(huán)保施工企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提高對(duì)這一問(wèn)題的認(rèn)知程度和理解水平,并結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀和市場(chǎng)實(shí)際情況研究、采取相應(yīng)對(duì)策,提高企業(yè)在這一薄弱環(huán)節(jié)的應(yīng)對(duì)能力。
(2)加強(qiáng)履約抗辯權(quán)方面的管理,提高履約過(guò)程中的證據(jù)管理水平,積極預(yù)防應(yīng)對(duì)被動(dòng)局面
環(huán)保企業(yè)在起訴催要拖欠工程款時(shí),應(yīng)在基于行使履約抗辯權(quán)的同時(shí)提出因發(fā)包人的原因?qū)е鹿て谘诱`的順延工期和損失賠償?shù)脑V訟請(qǐng)求,以應(yīng)對(duì)發(fā)包人可能提出的反訴請(qǐng)求。
在司法實(shí)踐中,許多環(huán)保企業(yè)在通過(guò)訴訟催要被拖欠的工程款時(shí),往往疏忽了同時(shí)提出因發(fā)包人的原因?qū)е鹿て谘诱`的順延工期和損失賠償?shù)脑V訟請(qǐng)求,當(dāng)發(fā)包人一旦提出工期或質(zhì)量方面的反訴時(shí),從訴訟請(qǐng)求的應(yīng)對(duì)策略上就處于了明顯的被動(dòng)。因此,基于行使履約抗辯權(quán)的策略考慮,環(huán)保施工企業(yè)在決定提起訴訟時(shí),必須全面分析案情,充分研究對(duì)方是否有條件提起工期和質(zhì)量等方面索賠的理由,以及應(yīng)對(duì)策略和措施,并決定是否要同時(shí)提出工期順延和損失賠償?shù)南鄳?yīng)請(qǐng)求,以應(yīng)對(duì)和預(yù)防自己在對(duì)方反訴時(shí)處于被動(dòng)。環(huán)保施工企業(yè)只要加強(qiáng)了履約抗辯權(quán)方面的管理,提高了合同履行的資料即證據(jù)管理水平以及在履約過(guò)程中及時(shí)檢查發(fā)現(xiàn)疏漏并采取應(yīng)對(duì)措施,把行使履約抗辯權(quán)作為工程簽證和索賠的關(guān)鍵點(diǎn)和中心問(wèn)題,該簽證的一定要簽證,該索賠的堅(jiān)決提出索賠,就可以預(yù)防和避免發(fā)生本文前述案例涉及的嚴(yán)重教訓(xùn)。
(3) 應(yīng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)建立、健全法務(wù)部門(mén)
鑒于環(huán)保工程施工合同的復(fù)雜性和司法實(shí)踐中工程合同糾紛案件的疑難復(fù)雜性,環(huán)保施工企業(yè)的合同管理便具有了不同于一般企業(yè)的特點(diǎn),例如本文討論的合同履約行抗辯權(quán)問(wèn)題就是其中之一。而恰恰在法律問(wèn)題層出不窮、需要應(yīng)對(duì)的履約抗辯權(quán)操作問(wèn)題成堆的環(huán)保施工企業(yè),卻存在合同管理制度陳舊和傳統(tǒng)、法務(wù)部門(mén)沒(méi)有真正組建并發(fā)揮作用的情況。有的環(huán)保企業(yè)的法務(wù)人員不熟悉行業(yè)情況,不善于解決行業(yè)中遇到的法務(wù)問(wèn)題,還有不少的法務(wù)人員在企業(yè)內(nèi)并不是以預(yù)防疏漏的合同管理為主,而是天天在應(yīng)付仲裁和訴訟案件。因此,環(huán)保企業(yè)應(yīng)盡快地建立、健全適應(yīng)行業(yè)特點(diǎn)和專業(yè)需要的法務(wù)部門(mén);配備足夠熟悉行業(yè)的專職法務(wù)人員,在人員配備方面要整合企業(yè)內(nèi)部熟悉造價(jià)管理的專業(yè)人員,并將其培養(yǎng)成企業(yè)的法務(wù)人員,以適應(yīng)履約管理(實(shí)質(zhì)是價(jià)款和效益管理)的企業(yè)法務(wù)工作的需要。只有建立、健全了適應(yīng)企業(yè)履約抗辯權(quán)管理需要的法務(wù)機(jī)構(gòu),環(huán)保企業(yè)提高合同履約抗辯權(quán)管理才能落到實(shí)處。
(4)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法務(wù)人員的實(shí)務(wù)培訓(xùn),把加強(qiáng)履約抗辯權(quán)管理作為環(huán)保企業(yè)法務(wù)人員的主要職責(zé)
由于不少環(huán)保企業(yè)法務(wù)人員通過(guò)的僅是一般的企業(yè)法律顧問(wèn)考試,而對(duì)環(huán)保施工行業(yè)的專業(yè)法律知識(shí)和行業(yè)情況并不真正熟悉,解決建設(shè)施工行業(yè)特有的法律問(wèn)題的能力不強(qiáng)。因此,應(yīng)大力開(kāi)展對(duì)現(xiàn)有環(huán)保企業(yè)法務(wù)人員尤其是法務(wù)負(fù)責(zé)人的專業(yè)培訓(xùn),要把環(huán)保工程合同履約抗辯權(quán)的相關(guān)規(guī)定作為培訓(xùn)重點(diǎn),切實(shí)提高企業(yè)法務(wù)人員的專業(yè)法務(wù)能力,以適應(yīng)從源頭解決拖欠工程款以及提高清欠、防欠的能力,適應(yīng)行業(yè)自律和自我維權(quán)的管理需求和市場(chǎng)需求,使其能夠真正勝任企業(yè)法務(wù)工作的要求,通過(guò)共同努力,并結(jié)合企業(yè)的工作實(shí)際,真正為企業(yè)的自律和自我維權(quán)起到保駕護(hù)航的作用。
Abstract:Environmental companies have many lessons in the contract of environmental engineering construction for implementation of defense right of compliance untimely and ineffectively. The authors seek to analyze the defense right of compliance and give some suggestions ,based on years of practice to deal with disputes in a number of environmental engineering experience in litigation.
Key words:environmental engineering; construction contract; defense right of compliance; suggestion
Defense Right of Compliance in A Contract of Environmental Engineering Construction
JIANG Song, LIU Zheng-cao
(Beijing Yingke Law Firm, Beijing 100124,China)
D923.6
A
1006-5377(2010)04-0020-04