胡桂林

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民主集中制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——基于斯塔克爾伯格模型

胡桂林

福州大學(xué)管理學(xué)院

民主集中制是我們黨和國(guó)家的根本組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度，也是黨內(nèi)生活必須遵循的基本準(zhǔn)則。民主集中制有著深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)民主集中制進(jìn)行審視，有助于我們進(jìn)一步加深對(duì)民主集中制的認(rèn)識(shí)，有助于我們更加科學(xué)、正確地運(yùn)用民主集中制。本文僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論中通用的一種模型——斯塔爾克伯格模型，對(duì)民主集中制加以分析。

1 民主集中制的內(nèi)涵

追根溯源，民主集中制是蘇聯(lián)布爾什維克派領(lǐng)袖列寧提出并實(shí)行的一種國(guó)家機(jī)構(gòu)實(shí)行的制度，意思是國(guó)家機(jī)構(gòu)不采納權(quán)力互相制約原則。黨內(nèi)民主的集中制，按照《黨章》規(guī)定，即是在民主基礎(chǔ)上的集中和在集中指導(dǎo)下的民主。這一制度是非常具有藝術(shù)性的，它是民主的，又是集中的。

首先，黨的集中制是在民主基礎(chǔ)上的集中。黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)是在民主基礎(chǔ)上由黨員群眾所選舉出來(lái)并給予信任的，黨的指導(dǎo)方針與決議是在民主基礎(chǔ)上由群眾中集中起來(lái)的，并且是由黨員群眾或者是黨員的代表們所決定、然后又由領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)協(xié)同黨員群眾堅(jiān)持下去與執(zhí)行的。黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的權(quán)力，是由黨員群眾所授予的，因此，它能代表黨員群眾行使它的集中領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力，處理黨的一切事務(wù)，并為黨的下級(jí)組織和黨員群眾所服從。黨內(nèi)的秩序，是由個(gè)人服從組織，少數(shù)服從多數(shù)，下級(jí)服從上級(jí)，全黨各個(gè)部分組織統(tǒng)一服從中央的原則來(lái)建立的。換言之，黨的集中制是建立在民主基礎(chǔ)上的，不是離開(kāi)民主的，不是個(gè)人專制主義。

其次，黨的民主制是在集中指導(dǎo)下的民主。黨的一切會(huì)議是由領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)召集的，一切會(huì)議的進(jìn)行是有領(lǐng)導(dǎo)的，一切決議和法規(guī)的制訂是經(jīng)過(guò)充分準(zhǔn)備和仔細(xì)考慮的，一切選舉是有審慎考慮過(guò)的候選名單的，全黨是有一切黨員都要履行的統(tǒng)一的黨章和統(tǒng)一的紀(jì)律的，并有一切黨員都要服從的統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的。換言之，黨內(nèi)民主制，不是沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)的民主，不是極端民主化，不是黨內(nèi)的無(wú)政府狀態(tài)。

《黨章》對(duì)民主集中制規(guī)定了六條原則，主要包括個(gè)人服從組織、少數(shù)服從多數(shù)、全黨服從中央。它反映黨的領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者的關(guān)系，反映黨的上級(jí)組織與下級(jí)組織的關(guān)系，反映黨員個(gè)人與黨的整體的關(guān)系，反映黨的中央、黨的各級(jí)組織與黨員群眾的關(guān)系。

2 斯塔克爾伯格競(jìng)爭(zhēng)模型

斯塔克爾伯格模型由德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯塔克爾伯格（H. Von Stackelberg）在上世紀(jì)30年代提出。在古諾模型和伯特蘭德模型里，競(jìng)爭(zhēng)廠商在市場(chǎng)上的地位是平等的，因而它們的行為是相似的。而且，它們的決策是同時(shí)的。當(dāng)企業(yè)甲在作決策時(shí)，它并不知道企業(yè)乙的決策。但事實(shí)上，在有些市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)廠商之間的地位并不是對(duì)稱的，市場(chǎng)地位的不對(duì)稱引起了決策次序的不對(duì)稱，通常，小企業(yè)先觀察到大企業(yè)的行為，再?zèng)Q定自己的對(duì)策。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯塔克爾伯格建立的模型就反映了這種不對(duì)稱的競(jìng)爭(zhēng)。

該模型的假定是：主導(dǎo)企業(yè)知道跟隨企業(yè)一定會(huì)對(duì)它的產(chǎn)量作出反應(yīng)，因而當(dāng)它在確定產(chǎn)量時(shí)，把跟隨企業(yè)的反應(yīng)也考慮進(jìn)去了。因此這個(gè)模型也被稱為“主導(dǎo)企業(yè)模型”。

斯塔克爾伯格模型是一個(gè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型，廠商之間存在著行動(dòng)次序的區(qū)別。產(chǎn)量的決定依據(jù)以下次序：領(lǐng)導(dǎo)性廠商決定一個(gè)產(chǎn)量，然后跟隨廠商可以觀察到這個(gè)產(chǎn)量，然后根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)性廠商的產(chǎn)量來(lái)決定他自己的產(chǎn)量。需要注意的是，領(lǐng)導(dǎo)性廠商在決定自己的產(chǎn)量的時(shí)候，充分了解跟隨廠商會(huì)如何行動(dòng)——這意味著領(lǐng)導(dǎo)性廠商可以知道跟隨廠商的反應(yīng)函數(shù)。因此，領(lǐng)導(dǎo)性廠商自然會(huì)預(yù)期到自己決定的產(chǎn)量對(duì)跟隨廠商的影響。正是在考慮到這種影響的情況下，領(lǐng)導(dǎo)性廠商所決定的產(chǎn)量將是一個(gè)以跟隨廠商的反應(yīng)函數(shù)為約束的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量。在斯塔克爾伯格模型中，領(lǐng)導(dǎo)性廠商的決策不再需要自己的反應(yīng)函數(shù)。

3 民主集中制:基于斯塔克爾伯格競(jìng)爭(zhēng)模型的分析

通過(guò)對(duì)民主集中制進(jìn)行分析，不難發(fā)現(xiàn)，民主集中制跟斯塔格爾伯格這一模型擬合得相當(dāng)優(yōu)良。在民主集中制建模中，存在明顯的領(lǐng)導(dǎo)者和追隨者。從《黨章》對(duì)民主集中制規(guī)定的六條原則中，可以看出：組織、多數(shù)人和黨中央是該模型中領(lǐng)導(dǎo)者，而個(gè)人、少數(shù)人和黨員個(gè)人則屬于追隨者。在民主集中制這一模型中，由于各參與者的地位不是對(duì)稱的，地位的不對(duì)稱引起了決策次序的不對(duì)稱。作為追隨者的個(gè)人、少數(shù)人和黨員個(gè)人先觀察到作為領(lǐng)導(dǎo)者的組織、多數(shù)人和黨中央的行為，再?zèng)Q定自己的對(duì)策。

作為領(lǐng)導(dǎo)者的組織、多數(shù)人和黨中央知道追隨者一定會(huì)對(duì)它的行動(dòng)作出反應(yīng)，因而當(dāng)它在確定自己的行動(dòng)時(shí)，把跟隨者的反應(yīng)也考慮進(jìn)去了，領(lǐng)導(dǎo)者所選擇的決策或者行動(dòng)將是一個(gè)以跟隨者的反應(yīng)函數(shù)為約束的效用最大化決策或者行動(dòng)。也就是，在民主基礎(chǔ)上的集中，領(lǐng)導(dǎo)者們?yōu)樽冯S者們創(chuàng)造民主的環(huán)境，讓他們做出自己的決策，領(lǐng)導(dǎo)者們?cè)诔浞至私獾剿麄兊臎Q策之后，即集中起來(lái)在做出自己的決策。

黨的十四屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的組織建設(shè)的幾個(gè)重大問(wèn)題的決定》指出：堅(jiān)持和健全黨的民主集中制原則，首先是“發(fā)展黨內(nèi)民主，充分發(fā)揮全黨的積極性”，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大人民民主。黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)是在民主基礎(chǔ)上由黨員群眾所選舉出來(lái)并給予信任的，黨的指導(dǎo)方針與決議是在民主基礎(chǔ)上由群眾中集中起來(lái)的，并且是由黨員群眾或者是黨員的代表們所決定、然后又由領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)協(xié)同黨員群眾堅(jiān)持下去與執(zhí)行的。黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的權(quán)力，是由黨員群眾所授予的，因此，它能代表黨員群眾行使它的集中領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力，處理黨的一切事務(wù)，并為黨的下級(jí)組織和黨員群眾所服從。黨內(nèi)的秩序，是由個(gè)人服從組織，少數(shù)服從多數(shù)，下級(jí)服從上級(jí)，全黨各個(gè)部分組織統(tǒng)一服從中央的原則來(lái)建立的。

作為領(lǐng)導(dǎo)者的組織、多數(shù)人和黨中央首先選擇一個(gè)決策或者行動(dòng)，然后跟隨者可以觀察到這個(gè)決策或者行動(dòng)，然后根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者的決策或者行動(dòng)來(lái)決定他自己的決策或者行動(dòng)。此時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者的決策和行動(dòng)就成了影響追隨者的決策與行動(dòng)的一個(gè)外生變量了。這也就是，在集中指導(dǎo)下的民主，領(lǐng)導(dǎo)者們做出他們的政策或者有關(guān)決議，追隨者在觀察到這些政策或者決議之后，在決定自己的行動(dòng)。

通常會(huì)看到，黨的任何會(huì)議是由領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)召集的，任何會(huì)議的進(jìn)行是有領(lǐng)導(dǎo)的，任何決議和法規(guī)的制訂是經(jīng)過(guò)充分準(zhǔn)備和仔細(xì)考慮的，任何選舉是有審慎考慮過(guò)的候選名單的。作為追隨者的個(gè)人、少數(shù)人和黨員個(gè)人，就只能在中央的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)行決策了；就只能在有關(guān)精神和文件的指導(dǎo)下，選擇行動(dòng)了；就只能在已經(jīng)擬定好的名單里，選舉候選人了。

具體來(lái)說(shuō)，表現(xiàn)在三個(gè)方面。其一，用上級(jí)黨組織的決定精神來(lái)指導(dǎo)下級(jí)黨組織的民主生活和民主決策，用黨的全國(guó)代表大會(huì)和中央委員會(huì)的決定精神來(lái)指導(dǎo)全黨各級(jí)組織的民主生活和民主決策。其二，在一個(gè)黨組織內(nèi)部，也要按照組織隸屬關(guān)系，用職權(quán)高的會(huì)議決定精神來(lái)指導(dǎo)職權(quán)低的會(huì)議進(jìn)行民主決策。其三，黨員個(gè)人特別是領(lǐng)導(dǎo)干部參與黨的民主生活，都要用以黨組織在民主基礎(chǔ)上集中形成的決定精神來(lái)指導(dǎo)自己的思想和行動(dòng)。十七大報(bào)告指出：“全黨同志要堅(jiān)決維護(hù)黨的集中統(tǒng)一，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律，始終同黨中央保持一致，堅(jiān)決維護(hù)中央權(quán)威，切實(shí)保證政令暢通?！敝傅木褪沁@個(gè)意思。

總之，民主集中制，是一種非常具有科學(xué)性和藝術(shù)性的制度。通過(guò)民主與集中之間的有機(jī)結(jié)合與統(tǒng)一，從而構(gòu)成當(dāng)代中國(guó)共產(chǎn)黨組織和我們國(guó)家政權(quán)組織內(nèi)部民主集中制具體實(shí)現(xiàn)形式的一個(gè)基本框架結(jié)構(gòu)體系。

4 結(jié)論

本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論中的斯塔爾克伯格模型，對(duì)我們黨和國(guó)家的根本組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度——民主集中制進(jìn)行了簡(jiǎn)單的分析，對(duì)現(xiàn)實(shí)有一定的啟發(fā)和指導(dǎo)意義。但本文缺乏從相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析，因此存在一定的缺陷以及需要進(jìn)一步研究的內(nèi)容。

[1] 哈爾·R.范里安.費(fèi)方域等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)[M].上海:.格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2010.

[2] 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海:格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2004.