楊韜

（貴州電網(wǎng)公司銅仁供電局，貴州 銅仁 554300）

1 工程項目風(fēng)險管理的意義

項目風(fēng)險管理是為了最好地達(dá)到項目的目標(biāo)，識別、分配、應(yīng)對項目生命周期內(nèi)風(fēng)險的科學(xué)與藝術(shù)，是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學(xué)、社會科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。項目風(fēng)險管理的目標(biāo)可以被認(rèn)為是使?jié)撛跈C(jī)會或回報最大化、使?jié)撛陲L(fēng)險最小化。

風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價是項目風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。但是，僅僅完成這部分工作還不能做到以最少的成本保證安全可靠地實現(xiàn)項目的總目標(biāo)。還必須在此基礎(chǔ)上對風(fēng)險實行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果。所謂控制，就是隨時監(jiān)視項目的進(jìn)展，注視風(fēng)險的動態(tài)，一旦有新情況，馬上對新出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、估計和評價，并采取必要的行動。這就是項目風(fēng)險管理的全過程。

1.1 風(fēng)險分析

風(fēng)險分析的第一步是風(fēng)險識別，其目的是減少項目的結(jié)構(gòu)不確定性。風(fēng)險識別首先要弄清項目的組成、各變數(shù)的性質(zhì)和相互間的關(guān)系、項目與環(huán)境之間的關(guān)系等。在此基礎(chǔ)上利用系統(tǒng)的、有章可循的步驟和方法查明對項目可能形成風(fēng)險的諸多事項。

風(fēng)險估計就是估計風(fēng)險的性質(zhì)、估算風(fēng)險事件發(fā)生概率及其后果的大小，以減少項目的計量不確定性。風(fēng)險估計有主觀和客觀的兩種。客觀的風(fēng)險估計以歷史和資料為依據(jù)。主觀的風(fēng)險估計無歷史數(shù)據(jù)和資料可參照，靠的是人的經(jīng)驗和判斷。

風(fēng)險評價就是對各風(fēng)險事件后果進(jìn)行評價，并確定其嚴(yán)重程度順序。評價時還要確定對風(fēng)險應(yīng)該采取什么樣的應(yīng)對措施。風(fēng)險評價方法有定量和定性的兩種。進(jìn)行風(fēng)險評價時，還要提出防止、減少、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險損失的初步辦法，并將其列入風(fēng)險管理階段要進(jìn)一步考慮的各種方法之中。

1.2 狹義的風(fēng)險管理

狹義的風(fēng)險管理就是在風(fēng)險分析之后，針對風(fēng)險做出決策。一般有規(guī)劃、控制和監(jiān)督三階段。

規(guī)劃階段有兩個方面。第一，決策者針對項目面對的形式選定行動方案。一經(jīng)選定，就要制定執(zhí)行這一行動方案的計劃。為了使計劃切實可行，常常還需要進(jìn)行再分析，特別是要檢查計劃是否與其他已做出的或?qū)⒁龀龅臎Q策沖突，為以后留出余地。第二，選擇適合于已選定行動路線的風(fēng)險規(guī)避策略。選定的風(fēng)險規(guī)避策略要寫入風(fēng)險管理和風(fēng)險規(guī)避策略計劃中。

風(fēng)險控制就是實施風(fēng)險規(guī)避策略的控制計劃。該計劃的內(nèi)容就是在必要時向項目提供必要的資源。有時還要修改項目計劃，隨時對項目的費用和進(jìn)度重新進(jìn)行估算，并采取相應(yīng)的糾正步驟。風(fēng)險控制的關(guān)鍵是采取果斷的行動。風(fēng)險監(jiān)督是在決策付諸實施之后進(jìn)行的。

2 國內(nèi)外項目風(fēng)險管理的簡況

美國學(xué)者格拉爾在1952年就首次提出“風(fēng)險管理”，揭開風(fēng)險管理理論研究的序幕。20世紀(jì)70年代中期，美國的多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院以及保險系都已普遍開設(shè)了風(fēng)險管理課程，并隨后還進(jìn)行風(fēng)險管理軟件的研究和實踐。美、英兩國在風(fēng)險管理的研究方面各有所長，代表該學(xué)科領(lǐng)域的兩個主流。而俄羅斯、印度、芬蘭、澳大利亞等國，也為項目風(fēng)險管理的發(fā)展起到了積極的推動作用。當(dāng)今世界上一些大型工程項目均無一例外地采用了風(fēng)險管理技術(shù)。例如：美國華盛頓地鐵、英國倫敦地鐵、新加坡地鐵等大型項目都采用了風(fēng)險管理技術(shù)。從而保證了項目的成功。風(fēng)險管理是一門新興的邊緣科學(xué)，獲得高度重視和迅猛發(fā)展，但由于該學(xué)科年輕和旺盛的生命力，因而其理論和方法等需要進(jìn)一步進(jìn)行研究、發(fā)展和完善。

國內(nèi)的情況：我國的風(fēng)險管理研究是從20世紀(jì)80年代開始的。起步較晚，1987年清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險分析與決策》一書出版標(biāo)志著風(fēng)險管理研究的開始。如今，國內(nèi)許多高校和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)，均先后結(jié)合本校的科研課題，從3個方面：①從技術(shù)角度的風(fēng)險識別；②從工程角度的風(fēng)險方法學(xué)；③從組織角度的企業(yè)資源計劃的風(fēng)險問題，進(jìn)行風(fēng)險管理的理論研究。在實踐應(yīng)用方面，如：三峽工程、黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、上海地鐵、江蘇潤楊大橋、重慶輕軌建設(shè)項目等，都取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。由于風(fēng)險管理的研究范圍很廣，應(yīng)用方面還沒有一定的系統(tǒng)性、完整性和專業(yè)性。

3 風(fēng)險管理工作存在的問題

3.1 風(fēng)險管理項目仍然不能完全擺脫手工操作，與風(fēng)險有關(guān)的參數(shù)，需人工測定，這樣延長了風(fēng)險辨識的時間，這對有些快速變化的風(fēng)險是不利的。

3.2 風(fēng)險管理的部分內(nèi)容已開始采用IT信息系統(tǒng)，但是這些系統(tǒng)的通用性差，僅限于很少的功能。重復(fù)使用的能力差。

1例術(shù)后復(fù)位不良患者證實為C型骨折（誤診為B2型），因骨折塊的回納與后縱韌帶和椎間盤纖維環(huán)完整性及骨塊有無翻轉(zhuǎn)有密切關(guān)系，一旦骨折塊與韌帶及纖維環(huán)結(jié)構(gòu)的聯(lián)系喪失，易出現(xiàn)復(fù)位不良，本例患者M(jìn)RI檢查證實有后方韌帶復(fù)合體損傷。再者，可能與萬向螺釘?shù)倪x用有關(guān)，有研究報道，采用單純后路短節(jié)段經(jīng)皮椎弓根萬向螺釘內(nèi)固定治療胸腰椎骨折，存在骨折復(fù)位不佳的可能性［14］。

3.3 盡管分析風(fēng)險的軟件較多，但相互之間的兼容性差，不能相互導(dǎo)用，不能共享。一套信息系統(tǒng)可能在某一方（如：業(yè)主、承包商、供貨商等）能正常使用，而其他方卻無法使用，如果一套系統(tǒng)不能為工程各方共同使用，那它就較難為工程風(fēng)險管理提供更有效的支持。

3.4 沒有“歷史經(jīng)驗庫”，也沒有自學(xué)習(xí)功能

應(yīng)該在與項目風(fēng)險斗爭中學(xué)會新的風(fēng)險管理方法和經(jīng)驗，不斷充實或更新“歷史經(jīng)驗庫”，供有關(guān)單位參考和應(yīng)用，但目前常規(guī)的IT系統(tǒng)也沒有自學(xué)習(xí)等功能。

4 工程項目風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是指利用某些技術(shù)來設(shè)法避開或控制風(fēng)險，消滅或減少風(fēng)險事件發(fā)生所造成的損失。風(fēng)險控制的重點在于消除風(fēng)險因素和減少風(fēng)險損失。管理者可以采用風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留、風(fēng)險分散、風(fēng)險降低和風(fēng)險抵消等方法來進(jìn)行控制。風(fēng)險回避是指考慮到風(fēng)險識見的存在和發(fā)生的可能性，主動放棄或拒絕實施可能導(dǎo)致風(fēng)險損失的方案。通過風(fēng)險回避可以在風(fēng)險事件發(fā)生之前完全消除某一特定風(fēng)險可能造成的損失。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指一些單位和個人為避免承擔(dān)風(fēng)險損失，有意識地將損失或損失轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個人去承擔(dān)。風(fēng)險自留是一項組織自己去承擔(dān)風(fēng)險事故所致?lián)p失的措施。風(fēng)險分散是指投資項目時，橫向項目有不同的層次結(jié)構(gòu)，縱向項目有多樣性，有利于分散風(fēng)險。風(fēng)險降低是指降低風(fēng)險發(fā)生的概率和盡量降低損失。采用風(fēng)險降低的控制方法對工程項目管理者是有利的，可以使項目成功概率大大增加。風(fēng)險抵消是指將一些風(fēng)險加以合并抵消，以便降低風(fēng)險損失。

5 創(chuàng)建新型的電力工程項目風(fēng)險管理

5.1 風(fēng)險管理應(yīng)該貫穿在電力工程項目管理的全過程

電能與其他能源不同，其主要特點是：不能大規(guī)模儲存。電力工程的發(fā)、輸、配、用電在同一瞬間完成；發(fā)電和用電必須實時保持供需平衡，如不能實時平衡，則危及發(fā)供電連續(xù)性和安全性，更談不上經(jīng)濟(jì)性。

電力工程包括兩大部分：電力工程的建設(shè)和電力系統(tǒng)的營運。下面以電力工程建設(shè)為例。它包括發(fā)電廠、輸電網(wǎng)、變電站等。

工程項目風(fēng)險存在于工程項目生命周期的全過程，在每一項工作中，均應(yīng)該考慮項目風(fēng)險，如何安全生產(chǎn)等內(nèi)容。包括如下：（1）工程項目策劃、立項。為什么要創(chuàng)建本工程項目？必要性？資金來源、人員來源，誰來承擔(dān)此項目？等等，都存在風(fēng)險，必須認(rèn)真對待。（2）設(shè)計選型、招投標(biāo)與簽約。項目提綱、目標(biāo)、總體規(guī)劃、各部分的要求、關(guān)鍵功能、各部分的技術(shù)特性等，在設(shè)計階段，不僅要完成設(shè)計等任務(wù)，還要解決好設(shè)計、投標(biāo)過程中的相關(guān)風(fēng)險的問題。（3）工程項目施工準(zhǔn)備。人員落實、材料落實、工程進(jìn)度計劃落實（時間落實）、施工機(jī)器的落實、施工場地的準(zhǔn)備、施工人員的組織、施工進(jìn)度和要求，應(yīng)該做到心中有數(shù)，做好施工準(zhǔn)備及項目風(fēng)險的有關(guān)問題。（4）工程項目施工。施工人員不缺勤，抓每天的進(jìn)度，抓安全教育，抓質(zhì)量，安裝質(zhì)量保證，不僅要高質(zhì)量、安全、按計劃、低消耗完成施工任務(wù)，對于施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險也要做好“事故預(yù)想”，做到心中有數(shù)。（5）竣工驗收、交付使用。按工程合同進(jìn)行按質(zhì)按量和進(jìn)度要求來驗收，作出評價，總結(jié)施工和安全生產(chǎn)中的成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)。（6）工程項目投運。工程質(zhì)量的驗收、操作規(guī)程和事故處理規(guī)程的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，每日的生產(chǎn)任務(wù)保質(zhì)保量完成，完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、社會指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)，做好事故預(yù)想和熟記事故處理規(guī)程等。（7）生產(chǎn)過程的設(shè)備維護(hù)、檢修。制訂安全維護(hù)規(guī)程，在工作中執(zhí)行規(guī)程?？傊?，風(fēng)險管理不是僅僅用于施工安裝階段，不是僅用于工程建設(shè)方面，還用于設(shè)計，適用于電力系統(tǒng)運行中，總之，工程項目風(fēng)險管理始終貫穿在電力工程項目管理的全過程。

5.2 電力工程項目風(fēng)險管理的智能化

為了對電力工程項目進(jìn)行全生命周期的風(fēng)險管理，而創(chuàng)建一個適用于電力工程項目的風(fēng)險管理專家系統(tǒng)。

5.2.1 風(fēng)險管理專家系統(tǒng)（RMES）的功能特點

（1）可用于一個電力工程項目的不同階段，包括立項、設(shè)計、施工、投運等不同階段，對一些設(shè)備的特性資料，相應(yīng)的知識庫，不同階段時均可用。（2）對于同種容量規(guī)模的不同工程，照樣適用，這可有很多信息、知識判別方法等可選用，從而節(jié)省時間、節(jié)省資金、節(jié)省人力。（3）在RMES中，有多種方法和相應(yīng)環(huán)境資料，可供選擇，不要選用多臺風(fēng)險監(jiān)測設(shè)備，很方便。（4）在RMES中，也存放有風(fēng)險管理中常用的方法。例如：在施工風(fēng)險評估常用的德爾菲法；層次分析法；Monle Carlo法；模糊綜合評價法等。如果需要，隨時可取。

5.2.2 風(fēng)險管理專家系統(tǒng)（RMES）的構(gòu)成風(fēng)險管理專家系統(tǒng)的構(gòu)成特點：（1）知識庫不是單個簡單的知識庫，而是一個知識庫群，這包括：數(shù)據(jù)庫、信息庫、新鮮信息庫、歷史資料庫、知識庫等；（2）推理機(jī)不是單個推理機(jī)，而是一個推理機(jī)群，這包括：風(fēng)險管理專家推理機(jī)1，風(fēng)險管理專家推理2，德爾菲法、層次分析法、MonleCarlo法、模糊綜合評價法等；（3）有自學(xué)習(xí)功能；（4）有歷史資料庫；（5）風(fēng)險管理型專家系統(tǒng)根據(jù)需要，可設(shè)置成“在線”或者“離線”，而普通的管理方法都是離線的；（6）專家包括二部分：實踐型專家、理論型專家

圖1 電力工程項目風(fēng)險管理專家系統(tǒng)的框架

電力工程項目風(fēng)險管理專家系統(tǒng)的框架，如圖1所示。

6 結(jié)束語

在當(dāng)今建設(shè)工程項目管理中，風(fēng)險管理已逐步被人們所認(rèn)識。電力工程項目風(fēng)險管理是電力工程建設(shè)和投運中的重要內(nèi)容之一，同時日漸發(fā)展成為一門新興學(xué)科。

6.1 電力工程項目風(fēng)險管理貫穿于電力工程的全過程。

6.2 風(fēng)險管理專家系統(tǒng)可實現(xiàn)“一機(jī)多能”。