李美桂

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，河北 石家莊 050061）

區(qū)域內(nèi)港口競(jìng)合關(guān)系的博弈分析
——以天津港和曹妃甸港為例

李美桂

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，河北 石家莊 050061）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷深化，港口之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。以天津港和曹妃甸港為例，在采用SWOT態(tài)勢(shì)法分析兩港基本現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論理論與方法分析環(huán)渤海區(qū)域內(nèi)港口競(jìng)合與整體績(jī)效問(wèn)題，提出天津港與曹妃甸港協(xié)同發(fā)展的實(shí)施路徑，即破除壟斷，完善市場(chǎng)機(jī)制，建立激勵(lì)、約束和監(jiān)督機(jī)制。

港口競(jìng)合博弈；SWOT分析；協(xié)同發(fā)展

一、引言

“SWOT”分析法是一種通過(guò)識(shí)別組織內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)并對(duì)外部環(huán)境的機(jī)會(huì)與威脅進(jìn)行分析辨別來(lái)制定有針對(duì)性戰(zhàn)略的方法。［1］SWOT分析最早由Learned等人于1965年提出，在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中被廣泛運(yùn)用。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者運(yùn)用此方法研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題，如姚曉艷運(yùn)用“SWOT”矩陣分析表對(duì)關(guān)中經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇進(jìn)行分析（2004）；許立全、李秀生運(yùn)用“SWOT分析”理論對(duì)處于穩(wěn)步發(fā)展期的石油城市進(jìn)行相關(guān)分析（2005）；李國(guó)平、黃國(guó)勇運(yùn)用“SWOT分析”模型研究分析陜西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的路徑（2007）。本文研究的目的在于運(yùn)用系統(tǒng)分析的思想，在分析天津港與曹妃甸港基本現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，構(gòu)造SWOT矩陣，并運(yùn)用博弈論的分析方法探討兩港實(shí)現(xiàn)競(jìng)合關(guān)系的路徑。

二、天津港、曹妃甸港SWOT態(tài)勢(shì)分析

（一）優(yōu)勢(shì)

天津港作為環(huán)渤海港口群龍頭，在區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)中具有四大比較優(yōu)勢(shì)：一是區(qū)位優(yōu)勢(shì)。天津港是京津城市帶和環(huán)渤海諸港中與內(nèi)陸地區(qū)距離最短的港，并且以天津和北京兩個(gè)直轄市為依托，這在全國(guó)是唯一的。［2］36二是交通優(yōu)勢(shì)。天津港處在中國(guó)交通網(wǎng)的華北網(wǎng)的結(jié)點(diǎn)上，形成了與腹地高速公路相銜接的集疏運(yùn)網(wǎng)絡(luò)和以港口為中心的四通八達(dá)、內(nèi)外通暢的現(xiàn)代立體交通體系。三是腹地優(yōu)勢(shì)。天津港是中國(guó)北方最大的綜合性貿(mào)易港口，輻射全國(guó)51%的國(guó)土面積，特別是中西部地區(qū)。四是對(duì)外開放層次和國(guó)際中轉(zhuǎn)功能優(yōu)勢(shì)。天津港東疆保稅港，是繼上海洋山保稅港區(qū)后，我國(guó)批準(zhǔn)設(shè)立的第二個(gè)保稅港區(qū)，也是目前全國(guó)面積最大的保稅港區(qū)。這使得天津港干線樞紐港地位進(jìn)一步加強(qiáng)，中國(guó)北方國(guó)際航運(yùn)中心和國(guó)際物流中心的定位更加清晰。

曹妃甸港區(qū)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在：一是港口條件優(yōu)越?！懊嫦虼蠛Ｓ猩畈?，背靠陸地有灘涂”，是曹妃甸最明顯的優(yōu)勢(shì)和特征，而且不凍不淤，是渤海唯一不需要開挖航道和港池即可建設(shè)多個(gè)大型深水泊位的“鉆石級(jí)”港址，具有發(fā)展重化工業(yè)必需的國(guó)際性集疏港口的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。［3］9二是疏運(yùn)條件便捷。疏港鐵路可與京山、京秦、大秦三條國(guó)鐵干線相連。公路疏運(yùn)，境內(nèi)相互連接的京沈、唐津、唐港三條高速公路溝通全國(guó)高速公路網(wǎng)，并輔以11條國(guó)道和省道?？芍苯酉蛉A北地區(qū)用戶供應(yīng)進(jìn)口鐵礦，節(jié)約鐵路往返運(yùn)輸費(fèi)用。水路疏運(yùn)方面，曹妃甸港區(qū)位于環(huán)渤海港口群體中間地帶，至各港距離適中，水上中轉(zhuǎn)運(yùn)輸條件便利。在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)，曹妃甸港區(qū)經(jīng)濟(jì)腹地直接面向京津冀經(jīng)濟(jì)區(qū)，而且可延伸至西北地區(qū)，有條件成為南北東西物資交換量最大的地區(qū)。三是曹妃甸港區(qū)的自然壟斷和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)派生出一系列市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。利用曹妃甸港口資源優(yōu)勢(shì)，建設(shè)大型深水碼頭和能源、原材料加工儲(chǔ)備基地，可以把京津唐發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)密集區(qū)與國(guó)際資源市場(chǎng)用最廉價(jià)的運(yùn)輸方式聯(lián)系起來(lái)，獲得低成本優(yōu)勢(shì)，對(duì)于緩解我國(guó)能源和原材料緊張狀況，具有重要意義。

（二）劣勢(shì)

天津港的劣勢(shì)主要體現(xiàn)在：水域條件較差，目前難以滿足巨型船舶進(jìn)出港的要求，泥沙淤積嚴(yán)重，港口維護(hù)運(yùn)行成本高。［3］9此外，天津的港口功能以集裝箱散貨為主，在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)難以再開拓新的能源和原材料集疏港，缺乏能夠帶動(dòng)中下游產(chǎn)品向周邊地區(qū)和廣大腹地延伸的、較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈。曹妃甸作為工業(yè)港，是一個(gè)大宗散貨港，盡管具有十分廣闊的前景，但畢竟剛剛起步，在短期內(nèi)還不具備綜合性港口的條件，在基礎(chǔ)設(shè)施、規(guī)劃和品牌等方面缺乏沉淀，［3］10與百年大港天津港相比更是存在較大差距。

（三）機(jī)遇

天津港面臨的最大機(jī)遇是國(guó)家層面的政策支持。天津港是濱海新區(qū)的重要組成部分，國(guó)家已經(jīng)明確把濱海新區(qū)開發(fā)開放納入國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略布局。［2］37濱海新區(qū)開發(fā)開放和隨之而來(lái)的一系列體制創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)為天津港創(chuàng)造了難得的歷史機(jī)遇和核心戰(zhàn)略資源，成為環(huán)渤海各港口的領(lǐng)跑者。

從曹妃甸面臨的機(jī)遇看，在國(guó)家層面上，繼首鋼等特大型企業(yè)東遷入駐產(chǎn)生的“領(lǐng)頭羊”效應(yīng)之后，2006年曹妃甸工業(yè)區(qū)正式列入國(guó)家“十一五”發(fā)展規(guī)劃并作為國(guó)家首批發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)之一。［4］9

（四）潛在威脅

天津港面臨的潛在威脅體現(xiàn)在：環(huán)境敏感程度高，資源承載能力低。天津是水資源嚴(yán)重短缺城市，近年來(lái)由于全球氣候變暖。天津沿岸海面上升較快，未來(lái)天津海平面上升趨勢(shì)如進(jìn)一步加劇，有可能給天津經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重影響。

曹妃甸面臨的潛在威脅主要是：由于區(qū)域內(nèi)重化工業(yè)是長(zhǎng)項(xiàng)，隨著首鋼入駐、工業(yè)區(qū)開工建設(shè)，未來(lái)一個(gè)時(shí)期能源和資源消耗會(huì)進(jìn)入消耗強(qiáng)度最大時(shí)期，資源環(huán)境及相關(guān)的節(jié)能減排問(wèn)題成為曹妃甸發(fā)展中不可回避、不能繞行的瓶頸。此外，唐山“因煤而建、因鋼而興”的工業(yè)大環(huán)境也可能對(duì)曹妃甸工業(yè)區(qū)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成潛在的威脅。［4］11根據(jù)上述資料，可得天津港與曹妃甸港兩港之間的互補(bǔ)關(guān)系（見表1）。

表1 天津港與曹妃甸港之間的互補(bǔ)性

如果加強(qiáng)區(qū)域合作，在追求局部利益的同時(shí)謀求互利共贏，不僅可以有效避免港口相互之間的破壞性競(jìng)爭(zhēng)，而且有望加強(qiáng)環(huán)渤海港口的整體競(jìng)爭(zhēng)力，成為中國(guó)區(qū)域協(xié)作的一個(gè)樣板。為探索兩港協(xié)作發(fā)展的實(shí)施路徑，在以上SWOT態(tài)勢(shì)分析基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步運(yùn)用博弈論理論與方法，對(duì)天津港與曹妃甸港進(jìn)行競(jìng)合博弈及整體績(jī)效分析。

三、天津港與曹妃甸港競(jìng)合博弈分析

博弈論作為競(jìng)合戰(zhàn)略的理論分析工具，主要研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。［5］就津、曹兩港而言，可以把天津港和曹妃甸港看作局中人，制定各種策略，以期達(dá)到區(qū)域利益最大。雙方均有合作和不合作兩種策略。博弈矩陣如表2所示。其中，A、B、C、O分別代表收益．而且A＞B＞C＞O。

表2 天津港和曹妃甸港博弈矩陣

由表2可以看出，如果津曹兩港均采取合作策略將會(huì)使整體結(jié)果實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。在此模型中存在兩個(gè)純納什博弈均衡解（合作，合作）（不合作，不合作），如果津曹兩港都選擇合作，結(jié)果是理想狀態(tài)，最終實(shí)現(xiàn)雙贏。但由于津曹兩港都是具有理性的“經(jīng)濟(jì)人”，而且“所有參與人是理性人”是對(duì)天津港和曹妃甸港雙方的公共知識(shí)。在此情況下，天津港和曹妃甸港會(huì)將自己的戰(zhàn)略建立在假定對(duì)手會(huì)按其最佳戰(zhàn)略行動(dòng)的基礎(chǔ)上。如果選擇合作，就會(huì)面臨對(duì)方選擇不合作時(shí)失去C個(gè)單位利益的風(fēng)險(xiǎn)，如果選擇不合作，最壞的結(jié)果也能保持現(xiàn)有利益。出于以上考慮，不合作對(duì)于天津港和曹妃甸港來(lái)講都是占優(yōu)戰(zhàn)略，從而天津港和曹妃甸港陷入博弈中的“囚徒困境”［6］，即均會(huì)選擇不合作，達(dá)到（不合作，不合作）的納什均衡這就是典型的囚徒困境式的博弈。

“囚徒困境”是非合作博弈中一個(gè)典型的例子，它揭示了個(gè)體理性和集體理性的矛盾，反映在區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系中就是：每個(gè)區(qū)域追求自身利益的最大化，選取占優(yōu)戰(zhàn)略，結(jié)果卻是互不得利。［5?天津港和曹妃甸港目前發(fā)展中存在一些沖突與無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，如在腹地、大宗散貨、煤炭運(yùn)輸?shù)确矫娴母?jìng)爭(zhēng)，正是雙方各自追求自身利益最大化，從而導(dǎo)致陷入“囚徒困境”的結(jié)果。無(wú)論雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略選擇如何，在經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)下，天津港和曹妃甸港最初是一種典型的非合作博弈關(guān)系，博弈的基本原則僅僅是各自追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化。

“囚徒困境”并非不能化解。假設(shè)這是一個(gè)無(wú)限次重復(fù)博弈，天津港和曹妃甸港都采取如下“觸發(fā)策略”：在第一階段選擇合作，在第t階段，如果前t-1階段的結(jié)果都是（合作，合作），則繼續(xù)選擇合作，否則選擇不合作。在引入貼現(xiàn)率δ后，可以討論上述觸發(fā)策略構(gòu)成無(wú)限次重復(fù)博弈的子博弈完美納什均衡的可能性，即合作的可能性。如果每次博弈的結(jié)果都是（合作，合作），則天津港和曹妃甸港的得益均為：B+Bδ+Bδ2+∧＝B／（1-δ）。如果其中一方合作時(shí)另一方選擇不合作，選擇不合作的一方的機(jī)會(huì)主義行為使其在當(dāng)期得到最大的得益A，但在觸發(fā)策略下，以后各期均為較小的得益C，不合作的總得益為：A+Cδ+Cδ2+∧＝A+C·δ／（1-δ）。據(jù)此，博弈方選擇合作的條件是：選擇合作時(shí)的總得益大于選擇不合作時(shí)的總得益，即：B／（1-δ）＞A +C·δ／（1-δ），δ＞（A-B）／（A-C）。

通過(guò)以上博弈分析，可討論“合作”可能性的四種情況。第一，在其它條件不變的前提下，貼現(xiàn)率δ須足夠大，即大于（A-B）／（A-C）。由于貼現(xiàn)率與利潤(rùn)率r的關(guān)系為δ＝1／（1+r），所以說(shuō)貼現(xiàn)率δ須足夠大意味著利潤(rùn)率要足夠小。由于最小的利潤(rùn)率為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的平均利潤(rùn)率，所以，競(jìng)爭(zhēng)程度越高或者說(shuō)壟斷程度越低，貼現(xiàn)率越大，合作的可能性越大。第二，在其它條件不變的前提下，A盡可能小。由于假設(shè)A＞B＞C，所以A應(yīng)盡可能接近于B，這意味著由于機(jī)會(huì)主義行為所增加的得益要盡可能小。第三，在其它條件不變的前提下，B盡可能大。由于假設(shè)A＞B＞C，所以B要盡可能接近A，這意味著合作能夠得到充分的激勵(lì)。第四，在其他條件不變的前提下，C足夠小，這意味著“不合作”的發(fā)展路徑嚴(yán)重制約了進(jìn)一步發(fā)展。

四、結(jié)論及建議

（一）破除壟斷完善市場(chǎng)機(jī)制

根據(jù)以上博弈分析得出，壟斷阻礙合作。因?yàn)橘N現(xiàn)率δ足夠大意味著利潤(rùn)率要足夠小，由于最小的利潤(rùn)率為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的平均利潤(rùn)率，所以，競(jìng)爭(zhēng)程度越高或者說(shuō)壟斷程度越低，貼現(xiàn)率越大，合作的可能性越大。因此，必須深化改革，破除制約港口運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的體制障礙，完善市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)港口運(yùn)輸業(yè)的活力，引導(dǎo)港口運(yùn)輸業(yè)健康發(fā)展，從而增加合作的可能性。

（二）建立激勵(lì)機(jī)制

必須使機(jī)會(huì)主義的得益盡可能的少（即有一方不采取合作態(tài)度時(shí)，其收益與雙方都采取合作態(tài)度時(shí)其收益盡可能的接近）。加大財(cái)政、稅收、信貸等方面的支持力度。財(cái)政、稅收等政策作為政府調(diào)控的有力工具，對(duì)于天津港和曹妃甸港合作發(fā)展可以發(fā)揮有效的激勵(lì)作用。要明確資金支持，使天津港和曹妃甸港合作行為得到激勵(lì)。

（三）建立約束機(jī)制

簽訂具有約束力的合作協(xié)議。具有約束力的協(xié)議必須能夠?qū)献髦械臋C(jī)會(huì)主義行為給予嚴(yán)懲，對(duì)遵守協(xié)議的一方給予獎(jiǎng)賞，使得合作中的“損人利己”行為不能得到額外利益。這樣就會(huì)減少機(jī)會(huì)主義行為，增加合作的可能性。

（四）建立監(jiān)督機(jī)制

津、曹兩港合作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的重復(fù)博弈，在這一過(guò)程中，博弈方通過(guò)各種渠道和途徑獲悉其他博弈方的決策信息，能更準(zhǔn)確地依據(jù)對(duì)方的決策

［1］李國(guó)平.黃國(guó)勇.以SWOT分析陜西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的路徑選擇［J］.中國(guó)科技論談，2007（1）：69.

［2］徐景華.李新明.天津港生態(tài)港口的建設(shè)探討［J］.港口經(jīng)濟(jì)，2008，（10）：36-37.

［3］張?jiān)?曹妃甸港與天津港協(xié)同發(fā)展構(gòu)想［J］.交通企業(yè)管理，2009，24（2）：9-10.做出自身最優(yōu)的判斷。即建立起監(jiān)督機(jī)制，以增加雙方行為的透明度，增強(qiáng)博弈方為了長(zhǎng)期利益而放棄謀取短期利益動(dòng)機(jī)的可能性，這是最終實(shí)現(xiàn)共贏博弈的重要條件。

［4］段昌鈺.曹妃甸工業(yè)區(qū)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的SWOT分析［J］.環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)瞭望，2008（9）：9-11.

［5］李善喜.王小平.京津冀服務(wù)業(yè)合作博弈分析與機(jī)制設(shè)計(jì)［J］.商業(yè)研究，2008，（1）：8.

［6］肖紅葉.高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：中國(guó)金融出版社，2003：210-263.

Analysis on the Game of Co-opetition of Ports in Region——Taking Tianjin Port and Caofeidian Port as Example

LI Mei-gui
（Institute of Economics，Hebei University of Economics and Business，Shijiazhuang 050061，China）

With the economic globalization and the deepening of integration process of regional economy，the competition between ports is becoming more intense.In this paper，the author takes Tianjin Port and Caofeidian Port as an example，uses the approach of SWOT to analyse their status quo，then uses game theory to analyse the issue of the co-opetition relationship between ports in the region，and explores the path to achieve coordinated development between Tianjin Port and Caofeidian port，which includes getting rid of monopoly and improving the market mechanism，and establishing an incentive mechanism，an restrain mechanism，and a supervision mechanism.

co-opetition game of ports；SWOT analysis；integrated development

F250.27

A

16740386（2010）01003204

2009 09 01

河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題（項(xiàng)目編號(hào)：200903045）。

李美桂（1984-），女，碩士研究生，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)。