項 健,李 穎,徐良德

(西華大學(xué)建筑與土木工程學(xué)院,四川 成都 610039)

長期以來,我國政府投資工程基本上采用的是投資、建設(shè)、管理、使用的“四位一體”的傳統(tǒng)管理模式,使用單位既是建設(shè)項目的建設(shè)者同時又是其使用者。作為建設(shè)項目的使用者,出于自身利益的考慮,往往會隨意更改設(shè)計,擴大建設(shè)規(guī)模,而這必然造成投資大幅度超標(biāo),因此項目“三超”現(xiàn)象幾乎成為建設(shè)單位的一種通病。正是由于這種傳統(tǒng)的“四位一體”的管理模式本身固有的缺陷,造成了國有資金使用效益的降低。為改變這一現(xiàn)狀,必須對傳統(tǒng)的政府投資工程管理模式進(jìn)行改革。按照國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》的要求,對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制。政府作為項目業(yè)主,對工程的管理將從微觀、直接的管理轉(zhuǎn)向宏觀、間接的管理,這種角色轉(zhuǎn)變對解決建設(shè)項目“三超”現(xiàn)象,提高國有資金的使用效率,具有積極與進(jìn)步的意義。

在代建制模式下政府業(yè)主和代建單位通過簽署合同和協(xié)議建立委托 -代理關(guān)系。由于政府業(yè)主缺乏相應(yīng)的項目管理專業(yè)化知識,而代建單位是專業(yè)從事項目管理的機構(gòu),從而會導(dǎo)致政府業(yè)主與代建單位間的信息不對稱,對代建單位的監(jiān)督和激勵必然成為對代建制的管理模式進(jìn)一步研究的重要內(nèi)容。本文側(cè)重通過分析聲譽機制對代建單位的激勵,為在信息不對稱下政府業(yè)主與代建單位間的監(jiān)管與激勵提供研究和探索。

1 聲譽機制的作用及激勵表現(xiàn)

聲譽機制是一種保證契約能得以順利實施的重要機制。它是反映行為人歷史紀(jì)錄與特征的信息集,可以作為顯性激勵契約的替代物,激勵和約束代理人的市場行為[1]。聲譽的作用在于為著眼于長期利益的參與人提供一種隱性激勵以保證其短期承諾行動,聲譽因此可成為顯性合約的替代品[2]。從以上定義與分析可看出作為一種激勵機制,聲譽機制對行為人的激勵作用主要表現(xiàn)在隱性的方面,針對本文具體的研究背景,筆者認(rèn)為聲譽機制對代建單位的激勵效應(yīng)一般表現(xiàn)為正反兩個方面:一是代建單位出于對短期利益的考慮,一次性地將建立積累起的好聲譽用盡,以期搏取現(xiàn)階段利益的最大化;二是代建單位出于對長遠(yuǎn)利益的考慮,積極維護(hù)并保持一種良好的聲譽,以期實現(xiàn)自身經(jīng)營的良性循環(huán)。就其以上兩方面的表現(xiàn),顯然都可以為代建單位努力經(jīng)營、提高企業(yè)效率產(chǎn)生很大的激勵,并為代建單位帶來良好的效益。

2 聲譽模型應(yīng)用分析

2.1 KMRW聲譽模型

Kreps、Milgrom、Roberts and Wilsom(1982)的聲譽模型(以下簡稱KMRW聲譽模型)將不完全信息引入重復(fù)博弈解開了完全信息博弈下無法實現(xiàn)參與人的合作。他們證明,參與人對其他參與人支付函數(shù)或戰(zhàn)略空間的不完全信息對均衡結(jié)果有重要影響,合作行為在有限次博弈中會出現(xiàn),只要博弈重復(fù)的次數(shù)足夠長(沒有必要是無限的)。Barro和Vickers(1986)將 KMRW聲譽模型應(yīng)用于政府貨幣政策的分析中[3]。本文將在此模型的基礎(chǔ)上針對聲譽機制如何對代建單位產(chǎn)生激勵進(jìn)行研究分析。

2.2 模型建立與應(yīng)用分析

2.2.1 代建單位效用函數(shù)建立與分析

用α代表政府業(yè)主對代建單位的類型認(rèn)定。令 α=0代表代建單位的類型為合作型;令 α=1代表代建單位的類型為非合作型。用V表示代建單位對政府業(yè)主的損壞率,0≤V≤1;Ve為政府業(yè)主對代建單位的預(yù)期損壞率,0≤Ve≤1。建立代建單位單階段效用函數(shù)如下:

(1)若 α=0,即代建單位為合作型時,上式為 U=-V2/2,只有 V=0時,才能使其效用最大化。而 V=0,意味著代建單位選擇合作,這符合代建單位的假定類型。

(2)若 α=1時,即代建單位為非合作型。由于 0≤V≤1,故:U=-V2/2+V-Ve,其中 -V2/2+V>0。因為 Ve為政府業(yè)主對代建單位的預(yù)期損壞率,作為一個理性的代建單位,更多地是著眼于為了獲取長期的利益,因此他初期合作時可能會嚴(yán)格執(zhí)行合同維護(hù)業(yè)主利益,以期降低政府業(yè)主對自身不利評估的預(yù)期。所以 Ve充分小是能充分實現(xiàn)的。則能保證不合作代建單位獲取相應(yīng)的收益。

以上分析看出,建立的效用函數(shù)與代建單位的實際行為在邏輯上是一致的。

2.2.2 單階段與多階段博弈代建單位效用函數(shù)應(yīng)用分析

由于對 α的設(shè)定,式(1)把合作型與非合作型的經(jīng)營者嚴(yán)格地區(qū)別開來。以下分析將重點針對非合作型的代建單位(α=1類型的代建單位)。

在單階段博弈中,非合作的代建單位對式(1)求一階條件:

代建單位效用最大則 U/ V=0,代建單位對政府業(yè)主的損壞率V=1,因前提主要針對非合作型代建單位分析α=1可得Ve=1,代建單位的效用 U=-1/2,即政府業(yè)主對代建單位的預(yù)期損壞率與代建單位造成的實際損壞率相等即V=Ve。可見在一次性博弈中,非合作代建單位選擇合作是沒有必要的。

假定博弈重復(fù) T-1階段,令 Yt-1為 t-1階段代建單位選擇合作的概率,Xt-1為政府業(yè)主認(rèn)為代建單位選擇合作的概率。在均衡的情況下,Xt-1=Yt-1。如果在 t階段政府業(yè)主沒有觀測到代建單位對自身的損壞行為,那么,根據(jù)貝葉斯法則,政府在 t階段認(rèn)為代建單位是合作型的后驗概率為:

其中,Pt-1是 t-1階段代建單位為合作型的概率,1是指合作型代建單位選擇合作的概率值。

由式(2)可知:如果代建單位本階段選擇合作,那么下階段政府認(rèn)為代建單位是合作類型的概率是會增大的。如果Xt-1<1,式(2)的嚴(yán)格不等式成立;若 Xt-1=1,則式(2)成立。

如果代建單位選擇不合作,則政府業(yè)主認(rèn)為代建單位是合作型的后驗概率為:

就是說,若代建單位T-1階段選擇不合作策略,政府業(yè)主就推斷出代建單位是不合作型的,這樣代建單位會因喪失信譽而失去與政府業(yè)主繼續(xù)合作的機會,這也反映出不合作的代建單位著眼于長期利益,也有積極性進(jìn)行合作的動力。

現(xiàn)將分析放在博弈的最后兩個階段。在T階段,代建單位已無必要再樹立良好的合作聲譽。因此,代建單位的最優(yōu)選擇是 VT=1(顯然 α=1),政府業(yè)主對代建單位的預(yù)期損壞率:

代建單位此時的效用水平為:

由式(3)可知,非合作型代建單位最后階段的效用是聲譽的增函數(shù),即以前政府業(yè)主越認(rèn)為代建單位是合作型的,也就是說 PT越大,該代建單位在最終階段的效用也就越大。

現(xiàn)在分析 T-1階段代建單位的行為選擇。假定非合作型的代建單位在 T-1階段之前一直選擇合作的策略。因而,由式(2)知,PT-1>0,政府業(yè)主對代建單位的預(yù)期損壞率:

令δ為代建單位的貼現(xiàn)因子,它用來表示非合作型的代建單位冒充合作型的耐心程度。本文僅考慮純戰(zhàn)略,即YT-1=0,1。可以對代建單位在 T-1階段的兩種戰(zhàn)略選擇的效用進(jìn)行比較。

PT=0,即在T-1階段,政府業(yè)主發(fā)現(xiàn)代建單位的不合作行為后,在T階段肯定認(rèn)為該代建單位是非合作類型的(PT=0)。這時,由于設(shè)政府在 T-1階段政府業(yè)主對代建單位的預(yù)期損壞率為那么非合作型代建單位的總效用為:

由式(3)、式(4)及以上已知的上式為:

(2)若非合作型代建單位在 T-1階段選擇合作,即YT-1=1,且VT-1=0,則非合作代建單位的總效用函數(shù)為:

因此,如果式(6)大于式(5),則表示代建單位在 T-1階段采取合作行為策略要優(yōu)于不合作策略的行為。這等價于

因為,在均衡情況下,政府業(yè)主的預(yù)期 XT-1,等于代建單位的選擇,則 XT-1=YT-1=1,這時再由式(2)知:PT-1=PT

式(8)說明,如果在 T-1階段政府業(yè)主認(rèn)為代建單位是合作型的概率不小于 1/(2δ),非合作型代建單位選擇合作要優(yōu)于不合作。但該博弈均衡戰(zhàn)略解的存在,必須PT-1≥1/(2δ),由先前設(shè)定 δ表示非合作型代建單位冒充合作性的耐心程度,雖然對非合作型的代建單位而言其本質(zhì)上是不合作的,但作為理性的代建單位出于對要想獲取長期效用最大化的考慮,他必須要有足夠的耐心從第 1階段開始一直到T-1階段都選擇合作行為,也就是說一般而言 δ充分大是能實現(xiàn)的,從而 PT-1≥1/(2δ)成立;否則,非合作型代建單位只會獲取短期的效用。

3 結(jié)束語

通過以上應(yīng)用 KMRW聲譽模型從博弈論角度論證了在不同時期代建單位在不完全信息重復(fù)博弈時采取的應(yīng)對策略。由代建單位在不同時期所選擇的策略看出,代建單位總是想在一定的條件下獲取自身利益的最大化。但如果博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多,同時代建單位如果不是短期行為企業(yè),在重復(fù)博弈中,他若在博弈過程的某一階段造成政府業(yè)主的損失,政府業(yè)主很可能會終止與其繼續(xù)合作,進(jìn)而代建單位將要損失的未來收益就會超過其現(xiàn)階段的短期所得。所以,代建單位通過嚴(yán)格履行代建合同,積極維護(hù)政府業(yè)主的利益,建立一個良好的合作聲譽,理應(yīng)成為理性代建單位的最佳選擇。由此可見聲譽機制對代建單位在嚴(yán)格履行與政府業(yè)主的代建合同過程中,是一種有效的激勵方式。當(dāng)然通過以上分析也可看出針對聲譽機制對代建單位產(chǎn)生有效激勵要具備特定條件,首先博弈必須是重復(fù)的,事件發(fā)生的當(dāng)事雙方要有足夠的耐心,同時當(dāng)事人的不良行為能得到及時發(fā)現(xiàn)等。但筆者認(rèn)為隨著市場競爭機制的不斷完善,社會誠信水平的不斷提升,通過建立代建單位的有效聲譽記錄,同時建立政府業(yè)主與代建單位之間的長效合作機制這些手段,聲譽機制的激勵效果是能夠?qū)崿F(xiàn)的,同時代建制這一項目管理模式也會得以進(jìn)一步完善與發(fā)展,以期讓其更好地為工程建設(shè)項目投資服務(wù)。

[1]王軍,聶規(guī)劃.房地產(chǎn)開發(fā)商聲譽與客戶預(yù)期動態(tài)博弈研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報,2008(9):151-153

[2]余津津.國外聲譽理論研究綜述 [J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2003(10):62-63

[3]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海:上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2004