楊 明

(中鐵二院工程集團(tuán)有限責(zé)任公司,四川成都 610031)

國際市場上常見的工程承包模式是 EPC模式和 BOT模式。本文作者根據(jù)目前從事的國際項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),總結(jié)提出PDBOT模式,并闡述其與EPC模式、BOT模式的差異,分析PDBOT模式特點(diǎn)及該模式下各權(quán)益相關(guān)方,以便這種新生模式能更好地為從事國際項(xiàng)目的公司所運(yùn)用。

1 EPC模式

EPC是英文 Engineer,Procure,Construct第一個(gè)字母縮寫組成,意即“設(shè)計(jì)、采購、施工”,這是一種最早期的項(xiàng)目承攬模式,與通常我們所說的工程總承包含義相似,是指對(duì)工程負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購設(shè)備、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行,最后將機(jī)組移交給業(yè)主商業(yè)運(yùn)行的整個(gè)過程。

在上述過程中,工程總承包企業(yè)按照合同約定,承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作,并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。

2 BOT模式

2.1 BOT模式含義

BOT是英文 Build,Operate,Transfer第一個(gè)字母縮寫組成,意即“建設(shè)、運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓”,是一種目前國際上通用的項(xiàng)目承攬模式及投資方式。在以 BOT模式實(shí)施項(xiàng)目的過程中,在獲得政府特許權(quán)以后,政府允許私人機(jī)構(gòu)在協(xié)議規(guī)定時(shí)間段內(nèi),籌集資金,建設(shè)實(shí)施項(xiàng)目,并為社會(huì)提供產(chǎn)品或服務(wù)。同時(shí),政府也允許私人機(jī)構(gòu)有獲取利潤的機(jī)會(huì)。整個(gè)項(xiàng)目的籌資、建設(shè)、運(yùn)營及管理階段過程中的風(fēng)險(xiǎn),由政府和私人機(jī)構(gòu)共同分擔(dān)。

2.2 BOT模式的由來

BOT模式源于 17世紀(jì)的英國。當(dāng)時(shí)英國的領(lǐng)港公會(huì)代表英國政府,負(fù)責(zé)管理海上事務(wù),包括建設(shè)和經(jīng)營燈塔,并擁有建造燈塔和向船只收費(fèi)的特權(quán)。但是,從 1610年到 1675年,漫長的 65年過去了,領(lǐng)港公會(huì)一個(gè)燈塔也未建成,而同期私人建成的燈塔竟至少有10座!

調(diào)查發(fā)現(xiàn),原來一些私人機(jī)構(gòu)通過向政府提出準(zhǔn)許建造和經(jīng)營燈塔的申請(qǐng),獲得政府同意后,私人機(jī)構(gòu)籌集資金自行建造燈塔,并進(jìn)行經(jīng)營管理和收費(fèi)。在規(guī)定期滿以后,私人機(jī)構(gòu)將燈塔移交政府,由政府指定專門機(jī)構(gòu),繼續(xù)經(jīng)營和管理。這種由私人機(jī)構(gòu)通過獲得政府批準(zhǔn)建造、經(jīng)營燈塔的方式,就是我們現(xiàn)在國際市場上通用的BOT模式雛形。當(dāng)然,在私人機(jī)構(gòu)向政府提出的申請(qǐng)中,必須包括許多船主的簽名,證明將要建造的燈塔對(duì)他們有利,而且船主愿意支付過路費(fèi);政府批準(zhǔn)以后,私人向政府租用建造燈塔必須占用的土地,在特許期內(nèi)管理燈塔并向過往船只收取過路費(fèi);特權(quán)期滿以后,政府將燈塔收回,交給領(lǐng)港公會(huì)管理和繼續(xù)收費(fèi)等等。

3 PDBOT模式探析

根據(jù)上文分析,無論是 EPC模式還是 BOT模式,它們都是進(jìn)行國際項(xiàng)目經(jīng)營管理和投資的一種模式。在一定的時(shí)期內(nèi),這些模式為國際市場的繁榮和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,起到了不可估量的作用。尤其是 BOT模式,對(duì)世界上的發(fā)展中國家如何充分有效地利用外資,進(jìn)行各類基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)來發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)方面起到了巨大的推動(dòng)作用。

但是,任何事物都有其發(fā)展規(guī)律,只有在不斷地創(chuàng)新和更新?lián)Q代中,才能保持其強(qiáng)大的生命力,國際項(xiàng)目的承攬模式概莫能外。如果說,EPC模式只是一種簡單的工程承攬模式,BOT模式則加上了私人機(jī)構(gòu)和接受服務(wù)者的推動(dòng)作用,如私人機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),接受服務(wù)的船主聯(lián)合簽名等等,這樣也就促進(jìn)項(xiàng)目的早日建設(shè)和運(yùn)營,其行政效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他項(xiàng)目承建模式,這在英國領(lǐng)港公會(huì)建造燈塔的案例中已經(jīng)充分體現(xiàn)出來。然而,這種由私人機(jī)構(gòu)和市場的被動(dòng)推動(dòng),還不能完全適應(yīng)當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際市場繁榮的需要,正因如此,筆者根據(jù)目前從事的國際項(xiàng)目案例出發(fā),基于 BOT模式,總結(jié)提出了 PDBOT模式。

3.1 PDBOT模式含義

PDBOT是英文 Participate,Design,Build,Operate,Transfer第一個(gè)字母縮寫組成,意即“參與、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓”。

3.2 PDBOT模式特點(diǎn)

PDBOT模式具有主動(dòng)參與、市場競爭和政府控制等特點(diǎn)。

3.2.1 主動(dòng)參與

主動(dòng)參與是PDBOT模式的最大特點(diǎn)。在 PDBOT模式“參與、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓”的所有環(huán)節(jié)中,承攬項(xiàng)目的私人機(jī)構(gòu)都以主人翁的態(tài)度,主動(dòng)參與到項(xiàng)目的每一個(gè)環(huán)節(jié),替政府分憂,幫業(yè)主解決實(shí)際問題。所體現(xiàn)出來的就是,政府想得到的方面,私人機(jī)構(gòu)可以想到;政府想不到的方面,私人機(jī)構(gòu)幫助政府想到,而且?guī)椭龅?。我們可以形象地稱之為“手把手式”、“貼身式”的服務(wù)。這種“主動(dòng)參與”也恰恰是 PDBOT模式與其他BOT模式的本質(zhì)區(qū)別。

3.2.2 市場競爭

PDBOT模式能夠保持市場競爭機(jī)制。PDBOT項(xiàng)目的大部分經(jīng)濟(jì)行為都在市場上進(jìn)行。私人機(jī)構(gòu)是PDBOT模式的行為主體,在特許期內(nèi)對(duì)所建工程項(xiàng)目具有完備的產(chǎn)權(quán),符合經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)。

3.2.3 政府控制

PDBOT為政府干預(yù)提供了有效的途徑,這就是和私人機(jī)構(gòu)達(dá)成的有關(guān) PDBOT的協(xié)議。政府自始至終都擁有對(duì)該項(xiàng)目的控制權(quán),在立項(xiàng)、招標(biāo)、談判三個(gè)階段,政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段,政府又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力。

3.3 PDBOT模式權(quán)益相關(guān)方

在通常情況下,PDBOT模式的權(quán)益相關(guān)方包括政府、私人機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目發(fā)起人、接受服務(wù)者、債權(quán)人、建筑發(fā)起人、保險(xiǎn)公司、供應(yīng)商、運(yùn)營商等,所有參與者協(xié)同配合,利益共享,風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),共同促進(jìn)項(xiàng)目的進(jìn)程。

3.3.1 政府

政府是 PDBOT項(xiàng)目成功與否的最為關(guān)鍵的角色之一,政府的態(tài)度以及在 PDBOT項(xiàng)目實(shí)施過程中給予的支持將直接影響項(xiàng)目的成敗。

3.3.2 私人機(jī)構(gòu)

這里所說的私人機(jī)構(gòu),即以 PDBOT模式承攬國際項(xiàng)目的公司法人。與政府相對(duì)而言,我們稱其為私人機(jī)構(gòu)。私人機(jī)構(gòu)在 PDBOT模式里,承擔(dān)著“導(dǎo)演”的角色,同時(shí)也扮演著“制片人”“演員”的角色。因此,我們可以形象地將 PDBOT模式比喻為一部由私人機(jī)構(gòu)“自編”“自導(dǎo)”“自演”的一部精彩電影大片。

3.3.3 項(xiàng)目發(fā)起人

業(yè)主通常作為項(xiàng)目發(fā)起人,擔(dān)任股東,分擔(dān)項(xiàng)目開發(fā)費(fèi)用,擁有股東大會(huì)的投票權(quán),以及特許協(xié)議中列出的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓條款所表明的權(quán)力。當(dāng)政府有意轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)時(shí),股東擁有除債權(quán)人之外的第二優(yōu)先權(quán),從而保證項(xiàng)目公司不被懷有敵意的人控制,保護(hù)項(xiàng)目發(fā)起人的利益。

3.3.4 接受服務(wù)者

BOT模式雛形中船主們承擔(dān)著接受服務(wù)者的角色。在項(xiàng)目規(guī)劃階段,項(xiàng)目發(fā)起人就與“船主們”簽訂長期合同。接受服務(wù)者必須有長期的盈利歷史和良好的信譽(yù)保證,并且其接受服務(wù)的期限至少與 PDBOT項(xiàng)目的貸款期限相同,所接受服務(wù)的價(jià)格也應(yīng)保證使項(xiàng)目公司足以回收股本、支付貸款本息和股息,并有利潤可賺。

3.3.5 債權(quán)人

通常銀行承擔(dān)著債權(quán)人的角色。債權(quán)人提供項(xiàng)目公司所需的所有貸款,并按照協(xié)議規(guī)定的時(shí)間、方式支付。當(dāng)政府計(jì)劃轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或進(jìn)行資產(chǎn)抵押時(shí),債權(quán)人擁有獲取資產(chǎn)和抵押權(quán)的第一優(yōu)先權(quán)。項(xiàng)目公司如果想舉新債必須征得債權(quán)人的同意,并保證債權(quán)人獲得合理的利息。

3.3.6 建筑發(fā)起人

PDBOT項(xiàng)目的建筑發(fā)起人必須擁有很強(qiáng)的建設(shè)隊(duì)伍和先進(jìn)的技術(shù),按照協(xié)議規(guī)定的期限完成建設(shè)任務(wù)。項(xiàng)目建設(shè)竣工后要進(jìn)行驗(yàn)收和性能測試,以檢測建設(shè)是否滿足設(shè)計(jì)指標(biāo)。

3.3.7 保險(xiǎn)公司

保險(xiǎn)公司的責(zé)任是對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保險(xiǎn),包括建筑商風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)、整體責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)(戰(zhàn)爭、財(cái)產(chǎn)充公等)等等。由于這些風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)見性很強(qiáng),造成的損失巨大,所以對(duì)保險(xiǎn)商的財(cái)力、信用要求較高。

3.3.8 供應(yīng)商

供應(yīng)商負(fù)責(zé)供應(yīng)項(xiàng)目公司所需的設(shè)備、燃料、原材料等。由于在特許期限內(nèi),對(duì)于燃料(原料)的需求是長期的和穩(wěn)定的,供應(yīng)商必須具有良好的信譽(yù)和較強(qiáng)而穩(wěn)定的盈利能力,能提供至少不短于還貸期的一段時(shí)間內(nèi)的燃料(原料),同時(shí)供應(yīng)價(jià)格應(yīng)在供應(yīng)協(xié)議中明確注明,并由政府和金融機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行擔(dān)保。

3.3.9 運(yùn)營商

運(yùn)營商負(fù)責(zé)項(xiàng)目建成后的運(yùn)營管理。運(yùn)營商必須是PDBOT項(xiàng)目的專長者,既有較強(qiáng)的管理技術(shù)和管理水平,也有此類項(xiàng)目較豐富的管理經(jīng)驗(yàn)。在運(yùn)營運(yùn)程中,項(xiàng)目公司每年都應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營成本進(jìn)行預(yù)算,列出成本計(jì)劃,限制運(yùn)營商的總成本支出。

4 結(jié) 論

當(dāng)前,世界經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為一種必然發(fā)展趨勢。如何適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)全球化的格局,我國在積極實(shí)施引進(jìn)國外技術(shù)和資金政策的同時(shí),近年來也實(shí)施了鼓勵(lì)中國企業(yè)到國外投資創(chuàng)業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略。但是如何“走出去”,大多數(shù)的中國企業(yè)仍處在艱難的探索過程中。尤其是剛剛經(jīng)歷了世界金融危機(jī)的世界經(jīng)濟(jì),其完全復(fù)蘇尚需時(shí)日,國際市場形勢仍不容樂觀。筆者總結(jié)提出的PDBOT項(xiàng)目承攬模式和投資方式,可以讓很多中國企業(yè)承擔(dān)“私人機(jī)構(gòu)”的角色,為實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略提供一條可行的思路。

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