段 瓊

(湖南師范大學(xué)法學(xué)院, 湖南 長(zhǎng)沙 410081)

隨著生物技術(shù)在科技領(lǐng)域的重大突破以及人們對(duì)環(huán)境問題的日益關(guān)注, 遺傳資源作為生物多樣性的核心組成部分已經(jīng)成為各國(guó)普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)于1992年6月5日簽署的 《生物多樣性公約》中, 將遺傳資源定義為:具有實(shí)際或潛在價(jià)值的遺傳材料。而遺傳材料是指來(lái)自植物、動(dòng)物、微生物或其他來(lái)源的任何含有遺傳功能單位的材料。一般而言, 生物多樣性豐富的發(fā)展中國(guó)家是遺傳資源的提供國(guó), 而生物技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家是遺傳資源的使用者。多年來(lái), 發(fā)達(dá)國(guó)家一直開發(fā)利用發(fā)展中國(guó)家的遺傳資源, 并通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從發(fā)展中國(guó)家的遺傳資源獲取暴利[1]。擁有豐富遺傳資源的發(fā)展中國(guó)家主張對(duì)遺傳資源享有國(guó)家主權(quán), 而擁有高端生物技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家則主張遺傳資源的自由獲取。資源和利益上的尖銳沖突使得發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在遺傳資源獲取與惠益分享的問題上爭(zhēng)論不休。因此, 如何通過適當(dāng)?shù)臋C(jī)制獲取遺傳資源并公平分享惠益是當(dāng)前各國(guó)面臨的重大挑戰(zhàn)。

一、《生物多樣性公約》框架下的遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制

《生物多樣性公約》是國(guó)際環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域里的重要條約, 確立了 “公平合理分享由遺傳資源所產(chǎn)生的惠益”的目標(biāo)和基本原則。2008 年5 月在德國(guó)波恩召開的 《生物多樣性公約》第九次締約方大會(huì) (COP9), 更是將遺傳資源獲取和惠益分享作為熱點(diǎn)議題提上日程。

1、關(guān)于遺傳資源的法律定位

《生物多樣性公約》第3條強(qiáng)調(diào):“依照聯(lián)合國(guó)憲章和國(guó)際法原則, 各國(guó)具有按照其環(huán)境政策開發(fā)其資源的主權(quán)權(quán)利, 同時(shí)亦有責(zé)任, 確保在他管轄或控制范圍內(nèi)的活動(dòng), 不致對(duì)其他國(guó)家的環(huán)境或國(guó)家管轄范圍以外地區(qū)的環(huán)境造成損害?！钡?5條第1款規(guī)定:“各國(guó)對(duì)其自然資源擁有的主權(quán)權(quán)利, 因而可取得遺傳資源的決定權(quán)屬于國(guó)家政府, 并依照國(guó)家法律行使”。公約既明確反對(duì) “遺傳資源是人類共同遺產(chǎn)”這一觀點(diǎn), 又否定了各國(guó)對(duì)其遺傳資源享有 “自然資源永久主權(quán)” 這一說法, 反映了發(fā)展中國(guó)家作為遺傳資源提供國(guó)維護(hù)自身利益、渴望平等參與國(guó)際生物資源保護(hù)的決心。根據(jù)這一原則, 遺傳資源提供國(guó)依然對(duì)其遺傳資源享有主權(quán), 但它負(fù)有使其他國(guó)家獲取其遺傳資源的義務(wù);另一方面, 作為允許獲取的對(duì)價(jià), 遺傳資源提供國(guó)有權(quán)分享由其遺傳資源利用而產(chǎn)生的各種惠益[2]。

2、關(guān)于遺傳資源的獲取程序

《生物多樣性公約》第15條第5款規(guī)定:“遺傳資源的取得須經(jīng)提供這種資源的締約國(guó)事先知情同意, 除非締約國(guó)另有規(guī)定”。這不僅是對(duì)遺傳資源提供國(guó)主權(quán)的尊重, 更是該機(jī)制在程序上的保障。事先知情同意作為遺傳資源獲取的必經(jīng)程序, 在時(shí)間上要求 “事先”, 即遺傳資源利用國(guó)提供有關(guān)信息和征得同意的義務(wù)必須在實(shí)際獲取遺傳資源之前完成, 任何事后的補(bǔ)救行為被視為無(wú)效。這種事先知情同意包含兩項(xiàng)內(nèi)容, 首先是知情與否, 其次才是同意的表示。知情的實(shí)現(xiàn)以遺傳資源利用國(guó)履行告知義務(wù)為前提, 只有在全面知情的前提下, 提供國(guó)才可能作出同意與否的選擇。

3、關(guān)于公平合理分享惠益

公平合理地分享惠益, 是遺傳資源獲取與惠益分享管制機(jī)制的基本目標(biāo)?！渡锒鄻有怨s》第1 條原則性規(guī)定:“本公約的目標(biāo)是按照本公約有關(guān)條款從事保護(hù)生物多樣性、持續(xù)利用其組成部分以及公平合理分享由利用遺傳資源而產(chǎn)生的惠益?！?2002年公約第六次締約方大會(huì)通過了 《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生惠益的波恩準(zhǔn)則》 (簡(jiǎn)稱 《波恩準(zhǔn)則》)?！恫ǘ鳒?zhǔn)則》為締約國(guó)及相關(guān)利益者在建立獲取和分享遺傳資源機(jī)制方面提供了一個(gè)透明的框架和具體指導(dǎo)。但是, 《波恩準(zhǔn)則》 作為自愿性準(zhǔn)則, 明確指出, 它不得改變締約國(guó)根據(jù)公約所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù), 也無(wú)意取代各國(guó)國(guó)內(nèi)立法, 且不影響各國(guó)對(duì)其國(guó)家資源的主權(quán)權(quán)利?？梢? 以 “國(guó)家主權(quán)原則” 為權(quán)利基礎(chǔ)的惠益分享機(jī)制,沒有規(guī)定利益分享的具體方式和比例, 只能依靠締約方的國(guó)內(nèi)立法加以解決。

二、遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制面臨的新挑戰(zhàn)

1、在人與自然方面

人們從自然無(wú)限地獲取遺傳資源, 忽視其生態(tài)價(jià)值,造成了人與自然地極度不和諧。長(zhǎng)久以來(lái), 人們對(duì)遺傳資源獲取和惠益分享的理解集中反映在對(duì)遺傳資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的關(guān)注上。遺傳資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、工業(yè)原材料等方面。隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的不斷改進(jìn), 農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥等方面對(duì)遺傳資源的需求有了顯著增加, 人們已開始著眼于遠(yuǎn)未開發(fā)的豐富資源。遺傳資源蘊(yùn)涵著巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值。據(jù)估計(jì), 世界經(jīng)濟(jì)中的 40%是以生物遺傳資源產(chǎn)品及其加工為基礎(chǔ)。世界上貧窮人口85-90%的食品、燃料、藥品、居所和交通等都來(lái)源于遺傳資源及其產(chǎn)品[3]。

但是, 遺傳資源還蘊(yùn)涵著難以估量的生態(tài)價(jià)值。在維持生物圈功能方面, 遺傳資源的首要作用就是維持物種和生態(tài)系統(tǒng)的進(jìn)化過程。此外, 遺傳資源還具有消除污染物、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的作用。通常, 真菌、微生物和土壤動(dòng)物等可以分解死去的植物和動(dòng)物, 清除有機(jī)垃圾;某些微生物的生物遺傳特性也可以用于降解有機(jī)廢物、農(nóng)藥以及空氣中和水中的污染物。遺傳資源在維持生態(tài)平衡和保護(hù)環(huán)境方面所發(fā)揮的重大作用常常被人們所忽視。

為了追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化, 人們?nèi)匀灰圆豢沙掷m(xù)的方式從自然界獲取更多的遺傳資源, 而世界上的遺傳資源并不是無(wú)限的。無(wú)限制且不加保護(hù)地獲取遺傳資源, 最終不僅會(huì)使遺傳資源由公共產(chǎn)品向稀缺物品轉(zhuǎn)變, 更會(huì)加劇生物多樣性銳減, 破壞生態(tài)平衡, 給環(huán)境造成嚴(yán)重危害。全球動(dòng)植物保護(hù)科學(xué)家們2006年繪制出一幅 《全球哺乳動(dòng)物滅絕圖》, 明確指出未來(lái)可能滅絕的哺乳動(dòng)物所在地區(qū)。科學(xué)家們指出, 在未來(lái)幾十年里, 人類活動(dòng)將導(dǎo)致全球哺乳動(dòng)物的種類迅速下降[4]。可見, 人們重視遺傳資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值而忽略其生態(tài)價(jià)值是保護(hù)環(huán)境和維持生態(tài)平衡面臨的一大問題。

2、在發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家方面

資源和利益的沖突是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在遺傳資源獲取和惠益分享方面面臨的巨大挑戰(zhàn)。世界上大多數(shù)生物資源都集中在發(fā)展中國(guó)家。但是, 由于缺乏較為先進(jìn)的科學(xué)技術(shù), 發(fā)展中國(guó)家一直被視為遺傳資源提供國(guó)。而生物資源匱乏的發(fā)達(dá)國(guó)家則是遺傳資源利用國(guó)。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自身雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和先進(jìn)的生物技術(shù), 對(duì)遺傳資源進(jìn)行商業(yè)性開發(fā)和利用。發(fā)達(dá)國(guó)家通過研制新的生物品種并申請(qǐng)專利, 獲得專利權(quán)人的獨(dú)占使用權(quán), 以專利轉(zhuǎn)讓的形式向發(fā)展中國(guó)家高價(jià)出售, 獲得了與取得遺傳資源時(shí)的消耗完全不相匹配的巨額利潤(rùn)。發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家提供遺傳資源, 卻為由此衍生的生物新產(chǎn)品付出高昂代價(jià)。這種權(quán)利與義務(wù)的不對(duì)等給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。1997年, 有 “皇冠名珠”之稱的印度香米被一家美國(guó)公司申請(qǐng)了專利, 直接影響印度每年3億美元的香米出口, 盡管后來(lái)印度政府費(fèi)盡周折, 仍失去了16項(xiàng)專利權(quán)。獼猴桃原產(chǎn)于我國(guó), 其資源流失到新西蘭后, 新西蘭培育出優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)的新品種, 己暢銷全世界, 并源源不斷地銷售到中國(guó)市場(chǎng)。我國(guó)擁有著豐富的遺傳資源, 但我國(guó)生物遺傳資源流失的確切數(shù)量難以統(tǒng)計(jì), 據(jù)估計(jì), 引進(jìn)和輸出的比例為1:10[5]。

雖然 《生物多樣性公約》第15條第4款規(guī)定:“取得批準(zhǔn)后, 應(yīng)按照共同商定的條件并遵照本條的規(guī)定進(jìn)行?！钡诂F(xiàn)代社會(huì)中, 擁有豐富遺傳資源的發(fā)展中國(guó)家缺乏相關(guān)技術(shù), 而發(fā)達(dá)國(guó)家在現(xiàn)代生物技術(shù)方面占有極大優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家在談判中極有可能迫使急需相關(guān)技術(shù)的發(fā)展中國(guó)家接受一些不合理的苛刻條件, 由此將侵害發(fā)展中國(guó)家的權(quán)益, 影響發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的利益均衡。發(fā)達(dá)國(guó)家利用技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上的強(qiáng)勢(shì)地位, 充分表達(dá)自己的 “合理”愿望, 行使自己的 “合理” 權(quán)利, 而實(shí)際上對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言是顯失公平的。因此, 如何完善遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制, 對(duì)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家利益權(quán)衡具有戰(zhàn)略性的影響。

三、遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制的完善

1、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展原則

可持續(xù)發(fā)展作為國(guó)際環(huán)境法的一項(xiàng)基本原則, 是國(guó)際社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)和動(dòng)力。它將人與自然視為同一個(gè)發(fā)展系統(tǒng), 不僅重視人的生存與發(fā)展, 還應(yīng)尊重生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值?！渡锒鄻有怨s》意識(shí)到 “保護(hù)和持續(xù)利用生物多樣性對(duì)滿足世界日益增加的人口對(duì)糧食、健康和其他需求至為重要, 而為此目的取得和分享遺傳資源和遺傳技術(shù)是必不可少的”, 并指出 “決心為今世后代的利益, 保護(hù)和持續(xù)利用生物多樣性”。因此, 在遺傳資源方面, 既要保證代內(nèi)生物的安全, 也要保證代際公平, 給后代子孫提供安全的生態(tài)環(huán)境。遺傳資源的獲取和惠益分享應(yīng)當(dāng)以有益于當(dāng)?shù)丨h(huán)境為前提, 不能威脅代內(nèi)生物的安全, 對(duì)環(huán)境造成不必要的損害。為了保證代際公平, 促進(jìn)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展, 可以適當(dāng)規(guī)定, 如果獲取和分享遺傳資源對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成損害, 相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2、在共同商定的國(guó)際合作中優(yōu)先發(fā)展中國(guó)家

國(guó)際環(huán)境合作發(fā)生于各國(guó)有限經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力與環(huán)境問題嚴(yán)重程度的尖銳沖突中, 它是解決國(guó)際環(huán)境問題的重要途徑。國(guó)際合作在遺傳資源獲取與惠益分享領(lǐng)域也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要作用。根據(jù) 《生物性公約》的規(guī)定, 遺傳資源提供國(guó)與利用國(guó)應(yīng)當(dāng)在共同商定的條件下公平合理獲取和分享遺傳資源?；诎l(fā)展中國(guó)家在生物技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的弱勢(shì)地位, 發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)手合作時(shí), 應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)有生物多樣性保護(hù)國(guó)際法和生物安全國(guó)際法的有關(guān)規(guī)定, 通過磋商和談判, 將各方的權(quán)利和義務(wù)明確化并納入有關(guān)國(guó)際法文件, 保證發(fā)展中國(guó)家的權(quán)益。有關(guān)國(guó)際組織也應(yīng)當(dāng)加入到該機(jī)制中開展調(diào)查研究與討論, 向發(fā)展中國(guó)家提供額外的資金和適當(dāng)?shù)募夹g(shù), 并在生物開發(fā)研究過程中保證發(fā)展中國(guó)家能充分參與進(jìn)來(lái), 幫助發(fā)展中國(guó)家的生物技術(shù)得到相應(yīng)的提高。需要指出的是, 優(yōu)先發(fā)展中國(guó)家并不是為了阻止發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)本國(guó)遺傳資源的利用, 而是為了分一杯羹給發(fā)展中國(guó)家, 使發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家公平合理地分享因遺傳資源所獲得的收益。

3、在遺傳資源研發(fā)各個(gè)階段公平合理地分享惠益

根據(jù) 《生物多樣性公約》的規(guī)定, 公平合理地分享由利用本國(guó)遺傳資源而產(chǎn)生的各種惠益, 是遺傳資源獲取與惠益分享管制機(jī)制的基本目標(biāo)。但是公約僅作出了原則性規(guī)定, 雖然 《波恩準(zhǔn)則》在此基礎(chǔ)上做了更為具體的指導(dǎo), 但是這僅僅是一個(gè)自愿性準(zhǔn)則。因此各國(guó)尤其是作為遺傳資源提供國(guó)的發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)立法, 制定相關(guān)的法律制度。

惠益分享應(yīng)當(dāng)貫穿于遺傳資源研究和開發(fā)、轉(zhuǎn)讓和實(shí)施的各個(gè)階段。在遺傳資源研究和開發(fā)過程中, 發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)本著合作的態(tài)度, 保證發(fā)展中國(guó)家參與其中, 使其生物技術(shù)的研發(fā)能力有所提高。在遺傳資源技術(shù)及成果的轉(zhuǎn)讓和實(shí)施過程中, 發(fā)達(dá)國(guó)家提供該成果的同時(shí)應(yīng)提供相關(guān)的技術(shù)資料和便利條件, 使發(fā)展中國(guó)家能夠清晰而完整地獲得技術(shù)成果, 以期實(shí)現(xiàn)雙方在權(quán)利和義務(wù)上的對(duì)等。

四、小結(jié)

發(fā)展中國(guó)家擁有豐富的遺傳資源, 而發(fā)達(dá)國(guó)家擁有先進(jìn)的生物技術(shù)。當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)遺傳資源進(jìn)行商業(yè)性開發(fā)利用, 產(chǎn)生巨額經(jīng)濟(jì)利益時(shí), 為避免對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不公平, 該惠益應(yīng)由各相關(guān)利益國(guó)家按照國(guó)際法規(guī)定公平合理、共同分享, 而不是由某個(gè)國(guó)家獨(dú)自占有?！渡锒鄻有怨s》對(duì)遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制作了原則性規(guī)定, 但是, 發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間資源和利益的沖突使得我們不得不重新審視這一機(jī)制。一方面, 蘊(yùn)含經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值的遺傳資源要求人們以可持續(xù)的方式對(duì)待自然;另一方面, 權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)等要求發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家公平合理地分享惠益。因此, 完善遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制, 實(shí)現(xiàn)人與自然、發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的 “雙贏”, 需要各國(guó)共同的努力。

(編輯:芝山;校對(duì):朱恒)

[1] 薛達(dá)元.遺傳資源獲取與惠益分享:背景、進(jìn)展與挑戰(zhàn) [J].生物多樣性, 2007, (5):563-568.

[2] 秦天寶.遺傳資源獲取與惠益分享的法律問題研究 [C] .武漢:武漢大學(xué)出版社, 2006, 12-19.

[3] 秦天寶 .論我國(guó)遺傳資源安全的法制完善 [EB/OL].http://www.riel.whu.edu.cn/article.asp, 2005-11-04,2009-12-20.

[4] 文同愛.國(guó)際環(huán)境法治建設(shè)與中國(guó) [M] .北京:中國(guó)法治出版社, 2008, 73-79.

[5] 環(huán)保部.中國(guó)生物多樣性履約簡(jiǎn)報(bào) (第1期)[EB/OL] .http://www.zhb.gov.cn/download/1086212593407, 2004 -05-22, 2009-12-20.