陳明娟

(湖南師范大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410081)

對話與狂歡：巴赫金的人文精神解讀

陳明娟

(湖南師范大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410081)

巴赫金的對話與狂歡化理論具有統(tǒng)一的思想內(nèi)涵，即它們關(guān)注的中心都是人，是對人的生存狀態(tài)及其本質(zhì)的獨到發(fā)現(xiàn)。對話理論反映了人類的思想本質(zhì)，狂歡化理論則揭示了人類生長和發(fā)展的精神力量。對話和狂歡化理論從兩個維度表達了巴赫金對世界的哲學(xué)思考和對個體生命、對人的價值充滿關(guān)懷的人文主義精神。

巴赫金；對話理論；狂歡化；人文精神；復(fù)調(diào)

Abstract:The theory of dialogism and carnivalization reflect consistency in Bakhtin's thoughts, as they both focus on human beings．They are Bakhtin’s unique discovery of human nature and their existence. The former reflects the essence of human thought while the latter reveals the core significance and power of human growth and development. The two theories give expression from two angles to Bakhtin's philosophical thinking about the world and his humanistic spirit centering on the existence and values of human beings.

Key words:Bakhtin; the theory of dialogism; the theory of carnivalization; humanistic spirit; polyphony

巴赫金在《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》中提出的對話和狂歡化理論改變了人類長期以來在自我認識中的傳統(tǒng)思維方式，對人文學(xué)科的各個領(lǐng)域都產(chǎn)生了深遠的影響，為他享譽世界奠定了基礎(chǔ)。美國研究巴赫金思想理論的著名學(xué)者凱特琳娜和邁克爾指出：“巴赫金向讀者提出的最大問題不是要吸收一套陌生的新名詞，也不是要重新思考任何個別的認識范疇?！秃战鸬碾y題在于：他對我們的思維方式提出了要求，要我們改變用來進行思維的基本范疇?！盵1]巴赫金的對話和狂歡化理論有力地挑戰(zhàn)了雄踞西方數(shù)千年、強調(diào)中心和權(quán)威、崇尚等級和規(guī)則并以獨白意識為前提的正統(tǒng)的世界觀，深刻地動搖著西方傳統(tǒng)語言觀中的邏各斯中心主義。這種處于霸權(quán)地位的世界觀和語言觀排斥異己，以壓倒性優(yōu)勢湮沒了其他聲音。而“巴赫金以其靈敏的耳朵，在正統(tǒng)世界觀的‘專橫話語’中聆聽到了‘狂歡節(jié)’的回響?！嵏仓J識論中的等級制，……讓邊緣與中心恢復(fù)對話與交流，并讓區(qū)分開的二元在沖撞、交流、對話中發(fā)出新的性質(zhì)和功能”[2]。對話和狂歡化理論表達了巴赫金對世界的哲學(xué)思考，充滿了對個體生命和對人的價值關(guān)懷的人文主義精神，具有統(tǒng)一的思想內(nèi)涵。

一、“對話”與“狂歡化”理論的內(nèi)在統(tǒng)一性

巴赫金在 1929年發(fā)表的《陀思妥耶夫斯基的創(chuàng)作問題》(1963年修訂版更名為《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》）中從小說語言入手，圍繞使用語言的“人”這一中心，提出了備受學(xué)界關(guān)注的復(fù)調(diào)小說理論。他指出：“有著眾多的各自獨立而不相融合的聲音和意識，由具有充分價值的不同聲音組成真正的復(fù)調(diào)——這確實是陀斯妥耶夫斯基長篇小說的一個基本特點。在陀思妥耶夫斯基的作品里，不是眾多的性格和命運構(gòu)成一個統(tǒng)一的客觀世界，按照作者的統(tǒng)一意識支配下層層展開；這里恰是眾多地位平等的意識連同它們各自的世界，結(jié)合在某個統(tǒng)一的事件之中，而互相間不發(fā)生融合。陀思妥耶夫斯基筆下的主要人物，在藝術(shù)家的創(chuàng)作構(gòu)思之中，便的確不僅僅是作者議論所表現(xiàn)的客體，而且也是直抒己見的主體。”[3]4-5在陀氏描繪的多元、復(fù)調(diào)的世界中，沒有權(quán)威與中心的優(yōu)勢地位，沒有階級與等級差別的樊籬，有的是代表不同意識的、具有充分價值的個體的聲音和它們之間的平等對話。

巴赫金提出復(fù)調(diào)小說這一全新概念以區(qū)別獨白型小說。獨白型小說的特點在于作品中本質(zhì)上只有一個聲音，這個聲音就是作者的聲音。而在復(fù)調(diào)小說中，作者并不用自己的權(quán)威與聲音淹沒作為獨立主體的主人公的聲音。每個人物都是自己話語的獨立主體，憑借這種主體資格，人物之間、人物與作者之間展開深入、未完成性的對話，從而揭示一個時代的深層圖景。復(fù)調(diào)小說的本質(zhì)就是對話性，是具有同等價值和主體性的不同意識的并置和交鋒，而對話性既是人類生活的本質(zhì)也是人類語言的本質(zhì)，生命存在的價值與意義就在于與他人進行不斷的對話與交流。巴赫金將小說語言的對話性作為切入點，深刻揭示了人的生存狀態(tài)，反映了人的思想本質(zhì)。對話性的研究始終以人為中心，表達了他關(guān)于人的本質(zhì)的見解，體現(xiàn)了巴赫金的人文精神的思想精髓。

狂歡化是巴赫金在闡釋陀思妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說時所提出的一個重要理論，其后，他在《弗朗索瓦·拉伯雷的創(chuàng)作和中世紀與文藝復(fù)興時期的民間文化》一書中又對這一理論作了全面闡釋。在《陀氏詩學(xué)問題》的第四章探討陀思妥耶夫斯基復(fù)調(diào)小說體裁的歷史淵源時，巴赫金指出，中世紀的人們似乎過著兩種生活：一種是常規(guī)的、十分嚴肅的、服從于嚴格的等級秩序的生活，充滿了恐懼、教條、敬畏和虔誠的氣氛；另一種則是狂歡廣場式的自由自在、瘋狂恣情的生活，充滿了兩重性的笑、廣泛而隨意的交往和顛覆一切神圣物的力量。他發(fā)現(xiàn)古希臘、羅馬的莊諧體體裁與狂歡節(jié)民間文藝有著深刻的聯(lián)系。根據(jù)歐洲小說體裁的三個基本來源，即史詩、雄辯術(shù)和狂歡節(jié)，巴赫金提出了形成歐洲小說的三條線索：敘事、雄辯和狂歡體。莊諧體便是沿著狂歡節(jié)而形成的狂歡體這一線索發(fā)展而來，而陀思妥耶夫斯基的對話型小說就是莊諧體的變體。這種體裁以古代狂歡節(jié)的世界感受和自由平等的對話精神為基礎(chǔ)，揭示了人的理想狀態(tài)和人類強大的生長精神。

狂歡化的實質(zhì)就是一種人間最自由、最民主、最廣泛的對話形態(tài)。巴赫金指出，狂歡化是廣泛對話的基礎(chǔ)，陀思妥耶夫斯基小說中的所有人物都處于永不停歇的、狂歡化的自由平等的對話之中。狂歡節(jié)的世界感受體現(xiàn)的核心思想就是人人平等并且處于永恒的更替、生長之中?？駳g化理論寄托了巴赫金關(guān)于人的烏托邦理想，即一種理想化的人文精神。由此可見，狂歡化與對話理論有著共同的指向：它們關(guān)注的核心都是人，是關(guān)于“人的神圣和自由”的理論。

二、對話理論所蘊含的人文關(guān)懷

在《陀氏詩學(xué)問題》中，巴赫金提出并精彩地論述了他著名的對話理論和對話主義思想。巴赫金認為，對話交際是語言生命的真正所在?！罢Z言的整個生命，不論是在哪一個運用領(lǐng)域里(日常生活、公事交往、科學(xué)、文藝等等)無不滲透著對話關(guān)系”[3]242。對話關(guān)系并不等同于日常生活中的對語之間的關(guān)系，它比實際對話中的對語關(guān)系更廣泛、更多樣、更復(fù)雜。任何兩個表述無論在時間和空間上相距多遠，只要從涵義上加以對比，便會顯露出對話關(guān)系，條件是它們之間只須存在著某種涵義上的相通之處(哪怕主題、視點等部分地相通)。文學(xué)活動中存在著多種對話關(guān)系，作品中不僅包含人物與人物的對話，而且還有作者與人物，讀者與人物，作者與讀者的對話，今天的讀者與過去不同時代、民族的讀者之間，都存在著對話關(guān)系[3]241-244。巴赫金以對話關(guān)系的探討為基石，竭力溝通文化世界與生活世界、思想領(lǐng)域與人類現(xiàn)實生活，進而反映人類的思想本質(zhì)。他認為對話是人類生存的最低條件，沒有語言和話語的聯(lián)結(jié)和溝通，人類的生活也就無法維持。

在研究陀氏復(fù)調(diào)小說的對話特征時，巴赫金關(guān)注的是人作為個體生命的存在和其與世界交融的狀態(tài)。他研究的核心涉及到“一個可以思考、可以觀察、可以珍愛的中心。這個中心就是人，在這個世界中一切之所以具有意義和價值，只是由于它和人聯(lián)系在一起，是屬于人的。”[4]巴赫金的以“超語言哲學(xué)”為基礎(chǔ)的歷史詩學(xué)秉承了索緒爾結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)以來對語言的關(guān)注，同時根據(jù)語言實踐的社會基礎(chǔ)和歷史的變化來解釋語言符號系統(tǒng)所確定的形式和意義統(tǒng)一的特殊性，反對語言學(xué)和文學(xué)研究的工藝化傾向。他認為布拉格學(xué)派的雅各布森以無視行為語境的“電報發(fā)送圖”來闡釋對話的本質(zhì)，是對對話的消極理解。積極理解，須考慮復(fù)雜語境，即不但要理解言語的詞典意義，還要揣度言談?wù)邽楹芜@么說[5]。巴赫金就是懷著這樣一種積極的、包容的態(tài)度來研究“微型對話”和“大型對話”的。他肯定陀氏小說中不同意識的主體地位并且聆聽到其中各個意識主體的平等對話，從而發(fā)現(xiàn)了被權(quán)威和正統(tǒng)的世界觀的轟鳴之聲所湮沒的、來自草根階層的“狂歡節(jié)的回響”。這個“眾聲喧嘩”的世界是巴赫金在陀氏小說中發(fā)現(xiàn)并希冀在現(xiàn)實生活中得以構(gòu)建的人類家園。對話理論的提出不僅突破了人們慣有的二元對立的思維模式，更深刻體現(xiàn)了巴赫金世界觀中的平等意識和對個體價值的尊重。

在考察作者和主人公的關(guān)系時，巴赫金發(fā)現(xiàn)，陀氏創(chuàng)立了作者與筆下人物的一種獨特關(guān)系， 其筆下人物不再是沉默的奴隸，而是自由的思想主體，因而陀氏的小說世界擁有一種非常特殊的時空——一種對話性的、雙向流動的，因而是未完成的、敞開的時空。獨立于作者意識之外的主人公意識是具有生命力的意識，猶如活生生的人，只要活著，其生活的意義就還沒有完成，因為他還沒有說出其最終的見解。因此，主人公都深切地感受到自己內(nèi)在的未完成性。作者只有保證主人公的獨立性、保證其與主人公的對話性、保證主人公的意識處在作者意識之外，才能在自己的作品中反映出人類生活和人類思想的本質(zhì)。作者只有擴展、深化和改造自己的意識，使它能包容具有同等價值的他人意識并與其產(chǎn)生一種特殊的、以往從未體驗過得對話交際，才能深入探索人們永無終結(jié)的內(nèi)心奧秘[3]91。通過考察作者和主人公的關(guān)系,巴赫金揭示了陀氏復(fù)調(diào)小說對話性的三層意義：即作者與主人公之間的平等的關(guān)系、主人公的內(nèi)在未完成性和對話能揭示人們內(nèi)心奧秘的功能。

巴赫金指出，作品中的人物之間、人物與作者之間的對話關(guān)系能揭示一個時代的深層圖景，最終實現(xiàn)陀斯妥耶夫斯基自己所說的：“在完全采用現(xiàn)實主義的條件下發(fā)現(xiàn)人身上的人……人們稱我是心理學(xué)家，這是不對的，我只是最高意義上的現(xiàn)實主義者，也就是說，我描繪人類心靈的全部隱秘?！?/p>

([俄]陀思妥耶夫斯基．《自傳、書信及記事本摘抄》．轉(zhuǎn)引自巴赫金全集(第5卷) 79-80．)巴赫金始終把人作為研究對象，始終把尊重人的權(quán)力、維護人的價值作為看待一切問題的核心。對陀思妥耶夫斯基提出的“人身上的人”，巴赫金進行了再闡釋，提出了走向“思想的人”這一觀點。巴赫金認為，陀思妥耶夫斯基深刻理解人類思想的對話性，他在藝術(shù)創(chuàng)作中既沒有單獨描繪“思想的形象”，也沒有單獨描繪“人的形象”，從而避免了走向獨白。他所描繪的是“人身上的人”，即是“人的形象”和有充分價值的“思想的形象”的結(jié)合體。這個“思想的人”因為有了巴赫金思想的滲透和提升而超越了陀氏所發(fā)現(xiàn)的“人身上的人”。

在巴赫金看來，作者的美德是不干預(yù)人物對自己思想的自由表達，而應(yīng)該在作品中營造適當(dāng)?shù)倪m于對話的氛圍，使人物之間的對話達到充分、自然、深層次地流露。作者的另一功能是以其卓越的藝術(shù)才華將眾多的聲音納入藝術(shù)作品的有機整體之中。一般的作者難以達到這樣高超的藝術(shù)造詣，只有像陀氏這樣的天才作家才能在特殊的歷史情境中達到這種藝術(shù)的高度?！巴铀雇滓蛩够哂幸环N天賦的才能，可以聽到自己時代的對話，或者說得確切些，是聽到作為一種偉大對話的自己的時代，并在這個時代里不僅把握住個別的聲音，而首先要把握住不同聲音之間的對話關(guān)系、它們之間通過對話的相互作用[3]117。巴赫金稱贊陀氏以現(xiàn)實為立足點，揭示人類心靈的全部隱秘、關(guān)注時代的深層意義、傾聽時代的全部聲音(包括權(quán)威的思想、尚還微弱的思想、潛藏的、除他之外誰也未聽見的思想、剛剛萌芽的思想，等等)。巴赫金對陀思妥耶夫斯基的這些溢美之詞充分揭示了他自己對現(xiàn)實世界中人的存在、人的內(nèi)心世界、人的價值和人的自由的深切關(guān)懷。

三、“ 狂歡化”理論所傳達的平等與自由的人文主義思想

巴赫金的對話理論在學(xué)界匠心獨具，同樣，他的“狂歡化”理論也是里程碑式的理論創(chuàng)舉。“狂歡化”與對話理論一脈相承，關(guān)注的中心同樣是人，是對人的本質(zhì)及其生存狀態(tài)的獨到發(fā)現(xiàn)。

巴赫金在探討陀氏小說體裁的歷史淵源時提出了狂歡化理論，其后，他在《弗朗索瓦·拉伯雷的創(chuàng)作和中世紀與文藝復(fù)興時期的民間文化》一書中又對這一理論作了全面闡釋?？駳g節(jié)是中世紀、文藝復(fù)興時期民間詼諧文化最純粹最有代表的民間節(jié)日形式，它完美地體現(xiàn)了詼諧世界觀的追求生長、更新、自由、歡樂的處世態(tài)度，由此形成了狂歡節(jié)文化。

巴赫金指出，狂歡節(jié)是以詼諧因素組成的人民大眾的節(jié)慶生活，是人民大眾的第二種生活?？駳g節(jié)民間文藝浸透著一種對世界的狂歡節(jié)式的感受，這種狂歡節(jié)式的世界感受具有相對性，能造成戲謔的氣氛，同時又具有無法摧毀的生命力。狂歡節(jié)上的主要儀式是笑謔地給狂歡國王加冕和隨后脫冕，而國王加冕脫冕儀式的基礎(chǔ)，便是狂歡式世界感受的核心所在。這個合二而一的雙重儀式的核心蘊含著交替與變更的精神和死亡與新生精神?！罢Q生孕育著死亡，死亡孕育著新的誕生?！盵3]163巴赫金分析道，狂歡節(jié)中狂歡式的所有的形象都是合二而一的，在它們身上結(jié)合著嬗變和危機的兩個極端：誕生與死亡(妊娠死亡的形象)、祝福與詛咒、夸獎與責(zé)罵、愚蠢與聰明。如狂歡節(jié)上火的形象，就帶有深刻的兩重性質(zhì)，它是同時既毀滅世界又更新世界的火焰?？駳g節(jié)上的笑也具有深刻的兩重意義：它既是歡樂的，又是譏笑的?！八确穸ㄓ挚隙?，既埋葬又再生?！盵3]166-167巴赫金認為，狂歡式的笑的特性就在于它與自由不可分離的、本質(zhì)的聯(lián)系，它顯示了人們從道德律令和本能欲望的緊張對峙中擺脫了那些陰郁范疇的壓迫，如“永恒的”、“不可變更的”、“絕對的”等等，從而獲得自由。

巴赫金的狂歡化理論蘊涵豐富的人文主義思想內(nèi)涵。首先，它充滿平等自由的精神。只有在狂歡化這樣一種人間最自由、最民主、最廣泛的對話形態(tài)中，人的價值和意義才能得到最充分的體現(xiàn)。狂歡式的生活完全打破了不可逾越的等級屏障，縮短了人們之間的距離，也擺脫了日常(非狂歡節(jié))中嚴格的禮儀范式，使人回歸到人的本真狀態(tài)?？駳g式的特殊范疇和形式，如親昵接觸、插科打諢、俯就、粗鄙等，幫助人們獲得了短暫的體驗平等與自由的機會，它們包含的是對人的價值的尊重和對自由的珍視。其二，狂歡化理論揭示了新舊更替是人的生長和發(fā)展的規(guī)律?！八劳觥痹诳駳g中并不可怕，因為它將帶來新生。巴赫金指出，地獄的狂歡化拉平了人間的一切地位，死亡給在生前加了冕的一切人統(tǒng)統(tǒng)脫冕。在地獄里沒有君王和奴隸、富翁和乞丐之分，只有平等的處境。絕對的死是不存在的，一代人的死，必須帶來一代人的生。人類的存在就是在死與生之間交替、更新，因此人類在本質(zhì)上說是未完成的。世間的變化與更新給人以新的希望，而命運的不可終結(jié)性則使陰霾中的人們獲得些許安慰。 對狂歡節(jié)中這種對死的親近感的揭示，體現(xiàn)了巴赫金最深刻的人文關(guān)懷。第三，狂歡化理論充滿天下大同的理想精神。在充滿詼諧、快樂、坦率和生氣勃勃的氛圍的民間狂歡節(jié)的笑聲中，人們不光使自己被縛的心靈得到解脫，還可以實現(xiàn)在平時無法實現(xiàn)的愿望?？駳g體現(xiàn)了民眾的理想，這是一種具體的、有特殊的真實性的理想。在狂歡節(jié)上，平等、自由和歡樂是每個人都能真切地感受到的。

巴赫金指出，在狂歡節(jié)和其他節(jié)日的民間廣場活動中的這種節(jié)慶性，只有與人類生存的最高目的、與再生和更新相聯(lián)系，才能充分而單純地得以實現(xiàn)，才能成為民眾進入全民共享、自由、平等和富足的烏托邦王國的第二種生活。由此，巴赫金邁入了更深層次的人文主義精神范疇，即他的關(guān)切不光集中于個體生命價值和個人生存狀態(tài)，更擴展到作為整體的人的存在的價值和人類總的、理想的生存狀態(tài)。

巴赫金的對話理論打破了哲學(xué)中主客二分的傳統(tǒng)，主體間的相互生成構(gòu)成了世界的起點，而狂歡理論通過狂歡節(jié)的儀式揭示出源自大地和民間的生長精神以及詼諧的力量。對話和狂歡理論反映了人類的思想本質(zhì)，揭示了人類生長和發(fā)展的核心意義，從兩個維度表達了巴赫金對世界的哲學(xué)思考。巴赫金強調(diào)，個體生命須具有獨立地位，才能在平等、自由的交往和對話中實現(xiàn)自己的人生價值；人的存在是一個不斷交替、更新的過程。人只有在與他人交往和對話的過程中更新?lián)Q代，煥發(fā)出新的生命力，才能穩(wěn)步邁進生存的理想境界；個體的人是眾人群體的組成部分，個人的生存狀態(tài)必然關(guān)涉到全人類的生存狀態(tài)。巴赫金以一個人文學(xué)者的開放和寬廣的胸懷，為整個人類構(gòu)建了一幅理想的生存圖景，即人人的自我價值都能得到充分實現(xiàn)的終極和諧狀態(tài)，表現(xiàn)了他對人類生存狀態(tài)寄予深切關(guān)愛的人文情懷。

[1] 凱特琳娜·克拉克，邁克爾·霍奎斯特．米哈伊爾·巴赫金[M]．語冰，譯．北京：中國人民大學(xué)出版社，1992．

[2] 馬新國．西方文論史[M]．北京：高等教育出版社，2003．

[3] 巴赫金．陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題[M]．白春仁，顧亞鈴，等，譯．石家莊：河北教育出版社，1998．

[4] 愛德華·J·賈吉．世界十大宗教[M]．劉鵬輝，譯．長春：吉林文史出版社．1991．

[5] 趙一凡．西方文論講稿[M] 北京：三聯(lián)書店，2007．

責(zé)任編輯：曾凡盛

Dialogism and carnivalization : The humanistic spirit of Bakhtin

CHEN Ming-juan
(Foreign Studies College, Hunan Normal University, Changsha 410081, China)

I109.5

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1009-2013(2010)06-0092-04

2010-10-28

陳明娟(1963—)，女，湖南岳陽人，湖南師范大學(xué)外國語學(xué)院博士生，湖南理工學(xué)院外語系副教授。主要從事英國中世紀文學(xué)和文化批評理論研究。