葛遵峰

(遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院,遼寧 沈陽 110136)

汽車產(chǎn)業(yè)是一個(gè)具有產(chǎn)業(yè)集中度高、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈長等特征的產(chǎn)業(yè),是一個(gè)國家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的標(biāo)志。汽車產(chǎn)品涉及150余個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè),汽車與零部件的產(chǎn)值比例為1:1.7。因此,汽車產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展水平和自主創(chuàng)新能力成為所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器。而現(xiàn)有相關(guān)研究主要關(guān)注汽車產(chǎn)業(yè)本身的自主創(chuàng)新能力的提升,卻忽視影響汽車自主創(chuàng)新能力的因素。本文通過對(duì)日、韓汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新路徑的躍遷機(jī)制和我國汽車產(chǎn)業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的路徑選擇的對(duì)比分析,探尋我國汽車產(chǎn)業(yè)整體自主創(chuàng)新能力提升的戰(zhàn)略路徑。

一、日韓汽車產(chǎn)業(yè)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新路徑的躍遷機(jī)制

技術(shù)追趕理論認(rèn)為后進(jìn)國家與發(fā)達(dá)國家的汽車產(chǎn)業(yè)的根本區(qū)別在于,前者沒有核心技術(shù),因此首先需要選擇“引進(jìn)消化吸收—模仿改進(jìn)創(chuàng)新—自主創(chuàng)新”的一個(gè)反向積累的提升自主創(chuàng)新能力的路徑。這一理論已被日本、韓國的汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力發(fā)展實(shí)踐所證實(shí)。

1.政府對(duì)汽車工業(yè)自主發(fā)展的扶植

日本政府給予汽車企業(yè)貸款和稅收方面優(yōu)惠政策,為企業(yè)自主創(chuàng)新提供充足的資金,并且鼓勵(lì)企業(yè)出口創(chuàng)匯,開拓國際市場(chǎng),參與國際競(jìng)爭(zhēng)。這些政策使得日本汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)過程始終沒有屈從于外國企業(yè)的控制。韓國政府通過各種補(bǔ)貼和優(yōu)惠措施,降低本國汽車生產(chǎn)成本,鼓勵(lì)本國汽車出口。在韓國實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新期間,企業(yè)依靠政府強(qiáng)有力的保護(hù)和支持,通過技術(shù)引進(jìn)和堅(jiān)持不懈的國產(chǎn)化,發(fā)展獨(dú)立、完整的民族汽車產(chǎn)業(yè)體系,實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)跨越。

2.技術(shù)引進(jìn)和本國技術(shù)革新相結(jié)合

日本、韓國的汽車企業(yè)均在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上利用“反求工程”,將技術(shù)引進(jìn)和本國技術(shù)革新相結(jié)合,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的跨越。日本汽車企業(yè)的創(chuàng)新不只局限于技術(shù)方面,在企業(yè)的管理模式上,由豐田汽車公司首創(chuàng)的“精益生產(chǎn)”和“看板生產(chǎn)”方式成為世界各國汽車制造商學(xué)習(xí)的楷模。從20世紀(jì)80年代初期開始,韓國汽車產(chǎn)業(yè)把產(chǎn)品開發(fā)置于最重要的地位,強(qiáng)調(diào)要開發(fā)出韓國自己的轎車,韓國以驚人的速度實(shí)現(xiàn)了騰飛,完成了從純技術(shù)進(jìn)口國到向國外廠商發(fā)放技術(shù)許可證的技術(shù)出口國的蛻變。日本和韓國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程說明,后進(jìn)國家學(xué)習(xí)外國技術(shù)的最佳途徑恰恰就是在開放條件下的自主開發(fā)。技術(shù)學(xué)習(xí)的自主性決定了技術(shù)學(xué)習(xí)的強(qiáng)度,從而決定能力的發(fā)展,最終決定了企業(yè)的命運(yùn)。

3.大力發(fā)展零部件產(chǎn)業(yè)、加大科研投入

日本和韓國都認(rèn)識(shí)到汽車相關(guān)產(chǎn)業(yè)尤其是零部件業(yè)對(duì)整車自主開發(fā)的重要性。日本政府將汽車零配件生產(chǎn)列為重點(diǎn)扶持對(duì)象,在銀行給特定機(jī)械工業(yè)貸款總額中,給汽車零配件產(chǎn)業(yè)的貸款占了相當(dāng)大比重。韓國頒布法律限制整車及零部件進(jìn)口,對(duì)汽車生產(chǎn)所需但國內(nèi)尚不能生產(chǎn)的設(shè)備零件才允許限量進(jìn)口。日本和韓國汽車產(chǎn)業(yè)的成功,與不斷的大量研發(fā)投入息息相關(guān)。20世紀(jì)90年代日本汽車企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)占銷售額的比例上升至4.5%—6.0%。以韓國的現(xiàn)代汽車為例,為爭(zhēng)取在研制新型汽車方面獲得突破,自1995年至2000年,現(xiàn)代公司投資50多億美元用于新技術(shù)和新產(chǎn)品的研究與開發(fā)。

二、我國汽車產(chǎn)業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的路徑分析

1.技術(shù)引進(jìn)階段

從20世紀(jì)80年代中期開始,從中國汽車企業(yè)的發(fā)展路徑上看,在堅(jiān)持“以市場(chǎng)換技術(shù)”思路下中國多數(shù)本土的大型國有汽車企業(yè)都選擇了合資戰(zhàn)略。隨著外資的大規(guī)模進(jìn)入,我國汽車的生產(chǎn)和銷售規(guī)模不斷擴(kuò)大,至2009年,汽車銷售數(shù)量達(dá)到1364.48萬輛,產(chǎn)銷量居世界第一位,成為汽車大國。但就汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)來看,合資企業(yè)并沒有顯著地提升自己的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新能力。合資企業(yè)在觀念上將技術(shù)引進(jìn)單純地看作是提高產(chǎn)能的手段而非技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。由于散件進(jìn)口組裝風(fēng)險(xiǎn)小,生產(chǎn)周期短,見效快,合資企業(yè)熱衷于CKD(全散件組裝)生產(chǎn)方式,致使我國的整車工業(yè)成為外資企業(yè)的“裝配工廠”。完全依靠技術(shù)引進(jìn)的方式,加劇了自主開發(fā)能力的萎縮,使得中國企業(yè)對(duì)外國產(chǎn)品技術(shù)形成了路徑依賴,阻礙了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,特別是汽車關(guān)鍵零部件業(yè)的發(fā)展。因此,中國的汽車產(chǎn)業(yè)要想在激烈的國際汽車市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),就必須持續(xù)地進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)。

2.引進(jìn)式創(chuàng)新階段

中國汽車產(chǎn)業(yè)在經(jīng)歷過技術(shù)引進(jìn)階段后,開始向引進(jìn)式創(chuàng)新階段跨越。隨著專業(yè)開發(fā)公司共享平臺(tái)的建立,自主開發(fā)企業(yè)可以用更快的速度和更低的成本設(shè)計(jì)新款車型。外資企業(yè)在中國培養(yǎng)了一大批汽車專業(yè)人才,包括專業(yè)的技術(shù)人員和管理人員,其中有相當(dāng)一部分人才被后起的自主開發(fā)企業(yè)所聘用,并將其在合資企業(yè)接受的培訓(xùn)和積累的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)移到自主開發(fā)企業(yè)。合資企業(yè)在中國主要關(guān)注中高端市場(chǎng),自主開發(fā)企業(yè)進(jìn)入汽車行業(yè)時(shí)普遍選擇了被跨國公司忽視的低端利基市場(chǎng)作為進(jìn)入的突破口。針對(duì)合資企業(yè)在主流市場(chǎng)采用的高價(jià)格、高利潤策略,自主開發(fā)企業(yè)多數(shù)選擇經(jīng)濟(jì)型轎車?yán)袌?chǎng),利用低成本、低價(jià)格和較好的外觀設(shè)計(jì)先進(jìn)入低端市場(chǎng),避免在發(fā)展初期與跨國公司的正面沖突,不斷擴(kuò)大市場(chǎng)占有率,積累了企業(yè)技術(shù)研發(fā)資金,為進(jìn)一步的市場(chǎng)拓展和技術(shù)能力成長創(chuàng)造條件。

3.自主創(chuàng)新階段

我國汽車自主開發(fā)企業(yè)依靠自身的吸收能力,通過引進(jìn)式創(chuàng)新?lián)碛辛俗灾髌放?初步建立起較為完整的研發(fā)能力。隨著實(shí)力的增加,擴(kuò)大研發(fā)投入,逐步掌握了關(guān)鍵零部件的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)技術(shù),努力進(jìn)行企業(yè)自主創(chuàng)新。以沈陽華晨汽車集團(tuán)自主創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)為例,華晨于2006年推出1.8T汽油發(fā)動(dòng)機(jī),我國第一次有了一顆與國際領(lǐng)先技術(shù)同步的渦輪增壓技術(shù)的“中國心”。這一成就的取得是華晨集團(tuán)堅(jiān)持高起點(diǎn)自主創(chuàng)新的重大成果,也為華晨后續(xù)發(fā)展提供了自己的動(dòng)力匹配,增加了產(chǎn)品的延展性,提高了品牌形象,拓寬了發(fā)展?jié)摿?標(biāo)志著中國汽車自主品牌企業(yè)開始逐步掌握汽車核心的技術(shù)資源。中國的汽車自主開發(fā)企業(yè)起步時(shí)選擇的都是從低端汽車市場(chǎng)切入,當(dāng)然這符合當(dāng)時(shí)我國自主開發(fā)企業(yè)的實(shí)際情況,也為企業(yè)提供了研發(fā)和后續(xù)發(fā)展的寶貴資金,但低端的市場(chǎng)定位無力支撐自主品牌的持續(xù)成長。

三、汽車產(chǎn)業(yè)整體自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的對(duì)策與建議

1.政府應(yīng)加大力量對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的扶植力度

政府對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的扶植政策直接影響著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培育。應(yīng)把鼓勵(lì)和支持汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新提高到新的戰(zhàn)略高度,及時(shí)推出并實(shí)施一系列實(shí)質(zhì)性的政策,為汽車企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,促使汽車企業(yè)盡快形成自主開發(fā)和創(chuàng)新能力。應(yīng)該更多地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律等杠桿去引導(dǎo)。對(duì)培育和發(fā)展自主品牌的企業(yè),應(yīng)在融資、稅費(fèi)征收等政策上予以傾斜,支持自主品牌研發(fā)。

2.增強(qiáng)汽車相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度已經(jīng)成為研究汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不可忽視的重要因素。從國際汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軌跡可以看出,現(xiàn)代汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力絕不是獨(dú)立于汽車產(chǎn)業(yè)本身,只有通過汽車產(chǎn)業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮,才能使汽車產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力得到提高。汽車零部件產(chǎn)業(yè)直接能夠帶動(dòng)電子、輕工、化工、機(jī)械、橡膠等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí),零部件是汽車產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ),整車技術(shù)的提升、成本的降低都依賴零部件產(chǎn)業(yè)水平的提升。汽車制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)很大程度上是零部件產(chǎn)業(yè)規(guī)模和水平的競(jìng)爭(zhēng)。零部件企業(yè)的生存,又依賴于各整車企業(yè)長期、穩(wěn)定的采購合同。我國汽車產(chǎn)業(yè)必須走具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整車開發(fā)道路,如果不能在關(guān)鍵零部件的設(shè)計(jì)開發(fā)和技術(shù)提升方面取得突破,整車開發(fā)將舉步維艱。由單一產(chǎn)品和目標(biāo)市場(chǎng)向多元化產(chǎn)品、多元化客戶和目標(biāo)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型,最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)國際化的目標(biāo)。

3.企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入和建立人才激勵(lì)制度

國際成功的經(jīng)驗(yàn)和我國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后的現(xiàn)狀,都證明了研究與開發(fā)投入的力度嚴(yán)重影響著新技術(shù)的開發(fā)能力和新產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。汽車企業(yè)必須消除只顧眼前利益的短視行為,加大科研開發(fā)費(fèi)用,提高研發(fā)在企業(yè)銷售收入中的比重,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,為企業(yè)的發(fā)展提供動(dòng)力。自主創(chuàng)新的研發(fā)人才是創(chuàng)新知識(shí)的載體和創(chuàng)新的決定因素。汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱的一個(gè)主要原因是汽車企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力不足。政府和企業(yè)應(yīng)盡快完善支持自主創(chuàng)新人才的激勵(lì)制度,形成激勵(lì)人才、保護(hù)人才的和諧環(huán)境,激發(fā)自主創(chuàng)新人才的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

4.加快自主品牌建設(shè),提升企業(yè)自主學(xué)習(xí)能力

汽車品牌和企業(yè)聲譽(yù)是消費(fèi)者選擇汽車產(chǎn)品時(shí)的重要參考因素。一個(gè)企業(yè)能否參與并在激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)中獲勝,關(guān)鍵在于是否擁有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和良好的品牌。我國汽車企業(yè)應(yīng)不斷開發(fā)新的自主品牌,并不斷提升已有自主品牌的價(jià)值,使已有低端品牌的性能逐漸向中、高端方向發(fā)展。企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)能力必須是內(nèi)生的,組織的技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)能力只能通過學(xué)習(xí)獲得,組織通過持續(xù)不斷的創(chuàng)新實(shí)踐和學(xué)習(xí)積累技術(shù)能力。如果企業(yè)沒有形成技術(shù)學(xué)習(xí)能力,只能被動(dòng)地陷入引進(jìn)——模仿——再引進(jìn)的惡性循環(huán)。即使企業(yè)擁有了自主品牌,如果不結(jié)合技術(shù)學(xué)習(xí),也無法真正具備核心技術(shù)和持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)能力,只能是有產(chǎn)權(quán)、無知識(shí)的“空心”品牌。

5.實(shí)施聯(lián)盟戰(zhàn)略,組建虛擬企業(yè)

合作式競(jìng)爭(zhēng)已成為信息時(shí)代企業(yè)發(fā)展的一種重要方式和手段。通過在世界范圍內(nèi)與有利于自身發(fā)展的企業(yè)結(jié)盟,形成資源共有、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、利益共享的合作機(jī)制,并利用彼此間的有效合作,共創(chuàng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。汽車企業(yè)應(yīng)該尋求較高層次的戰(zhàn)略聯(lián)盟,例如組建虛擬汽車企業(yè)。虛擬汽車企業(yè)是一種將外部資源與本企業(yè)資源相結(jié)合的跨越空間的功能整合式經(jīng)營方式。我國汽車企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略,通過不同的方式與多個(gè)企業(yè)同時(shí)建立特定的,以利益、信息為紐帶的聯(lián)合協(xié)作關(guān)系,將企業(yè)有限的資源投入到最關(guān)鍵的功能上去,確保企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中最大效率地發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)。

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