孟衛(wèi)東 ，周隕龍 ，黃 波 ，劉華萍

（1.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；2.三峽大學(xué) 政法學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

0 引言

資源是指社會經(jīng)濟(jì)活動中人力、物力和財力的總和，是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本物質(zhì)條件。在發(fā)展的一定階段上，相對于人們的需求而言，資源總是表現(xiàn)出相對的稀缺性，從而要求對有限的、相對稀缺的資源進(jìn)行合理的配置，以便用最少的資源耗費(fèi)，生產(chǎn)出最適用的商品和勞動，獲取最佳的效益。資源配置優(yōu)化與否，對一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗有著極其重要的影響。

關(guān)于資源優(yōu)化配置的研究最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密“看不見的手”的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其后以帕累托為代表的邊際分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派以及科斯、薩繆爾森等為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派等都取得了豐碩的成果。近年來，隨著機(jī)制設(shè)計理論的日臻完善，尤其是赫爾維茨、馬斯金和邁爾森獲得2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎標(biāo)志著該理論已成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。機(jī)制設(shè)計理論作為研究如何在信息不對稱的條件下設(shè)計激勵相容的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的理論，因其更符合現(xiàn)實(shí)生活中的假設(shè)和要求，其在資源優(yōu)化配置方面的作為日益突出，也引起越來越多的國內(nèi)外眾多學(xué)者的關(guān)注。

本文在簡要回顧資源優(yōu)化配置方面相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從資源屬性以及個體行為準(zhǔn)則的角度，對機(jī)制設(shè)計理論在資源優(yōu)化配置方面的研究運(yùn)用進(jìn)行述評。

1 相關(guān)理論回顧

各種資源作為生產(chǎn)要素的具有人類需求性、稀缺性、使用用途的可選擇性，構(gòu)成了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)200余年的分析研究的前提[1]。關(guān)于“如何生產(chǎn)”的資源優(yōu)化配置問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的話題。

1.1 自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派

1776年，亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出“看不見的手”，他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)自由的條件下，“個人利益與情欲自然使資本朝著通常有利于社會的用途”[2]，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)第一次提出市場資源配置的機(jī)理和作用，也成為了資源配置理論的里程碑。大衛(wèi)·李嘉圖也闡明過同樣的思想，他認(rèn)為，“市場要求清除那些給追求個人利潤最大化的資本所有者帶來不便的種種行政的或政治的障礙，而追求個人利益最大化已經(jīng)變成一種理性的行為模式”[3]。自此自由主義經(jīng)濟(jì)思想在資源優(yōu)化配置中成為了長期發(fā)揮重要作用的思想主張。

1.2 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和微積分對經(jīng)濟(jì)研究的滲透，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了邊際革命，邊際分析方法成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。其中，資源的有效配置成為了研究的核心問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在所有資源配置方式中，市場是最有效的，尤其在完全競爭的市場最能有效地引導(dǎo)社會資源的有效配置。其中帕累托最優(yōu)理論在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派中綜合性理論分析中處于中心地位，它為我們提供方法上的指明和理想狀態(tài)下最基本的衡量標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)現(xiàn)途徑，不過其主要意義在于理論指導(dǎo)。正如薩繆爾森所說，盡管“競爭是一駕精巧的機(jī)構(gòu)”，然而，“完全競爭是一個技術(shù)經(jīng)濟(jì)的術(shù)語：‘完全競爭’只存在于一種情況，在這種情況下，沒有任何農(nóng)民、企業(yè)或勞動者在整個市場上所占的份額大到使他個人能對市場價格施加影響的地步”[4]。

1.3 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是二十世紀(jì)一支突起的異軍，它的源頭是科斯教授1937年的那篇論文《企業(yè)的性質(zhì)》，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，任何一個社會，人們都不再是自給自足的，人與人之間既合作又競爭，因為資源相對于人類的需要來說總是不足，所以競爭和稀缺是同義的。如果沒有一定的規(guī)則，無疑人們是無法走出霍布斯叢林法則的，這是一種困境。諾思也曾指出“有效率的經(jīng)濟(jì)組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)，以便形成一種刺激，將個人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人受益率接近社會受益率的活動”[5]。然而，即便規(guī)則確定了，卻有著多種不同的表現(xiàn)形式，因此在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場、企業(yè)、政府都是資源配置的規(guī)則或者說制度。其中，市場在資源配置中處于基礎(chǔ)性和主要的位置，只有在交易成本較高時，企業(yè)和政府才是替代市場的資源配置方式，即市場機(jī)制是一種配置資源的手段，政府或者企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的，相得益彰[6]。

2 機(jī)制設(shè)計理論

2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家利奧尼德·赫維茨、埃里克·馬斯金和羅杰·邁爾森，以表彰他們在創(chuàng)立和發(fā)展“機(jī)制設(shè)計理論”方面所做出杰出貢獻(xiàn)。其中，利奧尼德·赫維茨最早提出機(jī)制設(shè)計理論，因此而被譽(yù)為“機(jī)制設(shè)計理論之父”[7]。機(jī)制設(shè)計理論研究核心是如何在信息分散和信息不對稱的條件下設(shè)計激勵相容的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，在機(jī)制設(shè)計理論中激勵相容、顯示原理和執(zhí)行理論都非常重要，但激勵相容的概念卻貫穿整個機(jī)制設(shè)計理論理念之中[8]。

2.1 激勵相容

利奧尼德·赫維茨提出了激勵相容的概念，他將其表述為:如果每個參與者真實(shí)報告其私人信息是占優(yōu)策略，那么這個機(jī)制是激勵相容的。此外，還要施加一個參與約束:沒有人因參與這個機(jī)制而使其境況變壞。在一些弱假設(shè)下，赫維茨證明了如下相反的結(jié)論:在一個標(biāo)準(zhǔn)的交換經(jīng)濟(jì)中，滿足參與約束條件的激勵相容機(jī)制不能產(chǎn)生帕累托最優(yōu)結(jié)果。換言之，私人信息無法實(shí)現(xiàn)完全有效性。于是，在制度或規(guī)則的設(shè)計者不了解所有個人信息的情況下，設(shè)計者所要掌握的一個基本原則，就是所制定的機(jī)制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達(dá)到了所制定的目標(biāo)，這就是機(jī)制設(shè)計理論中最為重要的激勵相容問題[9]。

2.2 顯示原理

赫維茨構(gòu)建的機(jī)制設(shè)計理論框架可能存在也可能不存在，在存在的情況下，也許有很多能夠?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)的機(jī)制，那么，如何尋找最優(yōu)機(jī)制就成了一個重要的問題。這個問題直到顯示原理的出現(xiàn)，才得以徹底的解決。吉巴[10]提出的顯示原理認(rèn)為，一個社會選擇規(guī)則如果能夠被一個特定機(jī)制的博弈均衡實(shí)現(xiàn)，那么它就是激勵相容的，即能通過一個直接機(jī)制實(shí)現(xiàn)。根據(jù)顯示原理，人們在尋求可能的最優(yōu)機(jī)制時，可以通過直接機(jī)制簡化問題，這大大減少了機(jī)制設(shè)計的復(fù)雜性。

2.3 執(zhí)行理論

激勵相容保證了講真話是一種均衡，但并不能保證它是唯一均衡。許多機(jī)制都產(chǎn)生了不同結(jié)果的多重均衡，其中一些導(dǎo)致了次優(yōu)結(jié)果，例如“浪費(fèi)選票”問題。鑒于這些問題，需要設(shè)計使所有的均衡結(jié)果對于給定目標(biāo)函數(shù)都是最優(yōu)的機(jī)制，這就是眾所周知的“執(zhí)行問題”。赫維茨等學(xué)者認(rèn)為，在某些情況下，構(gòu)建使所有納什均衡都是帕累托最優(yōu)的機(jī)制是可能的[9]。馬斯金[11]則給出了可執(zhí)行社會選擇函數(shù)的一般性描述。他認(rèn)為上述執(zhí)行問題需要滿足一個現(xiàn)在被稱為“Maskin單調(diào)”的條件。馬斯金說明：如果Maskin單調(diào)和“無否決力量”的條件得到滿足，在至少有三個行為人的情況下，納什均衡的實(shí)現(xiàn)是可能的。

3 機(jī)制設(shè)計理論在資源優(yōu)化配置中的運(yùn)用

赫維茨、馬斯金和邁爾森所創(chuàng)立的機(jī)制設(shè)計理論所研究的核心就是如何在信息分散和信息不對稱的條件下設(shè)計激勵相容的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源的有效配置[12]。因此它不僅克服了上述理論的不足，同時也提供了許多分析研究工具，小到簡單的委托代理合約設(shè)計，大到整個社會和國家制度的設(shè)計，都可以運(yùn)用機(jī)制設(shè)計理論的統(tǒng)一框架來考慮，因而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中具有十分廣闊的應(yīng)用空間[13]。

目前機(jī)制設(shè)計理論在資源優(yōu)化配置的研究運(yùn)用主要從資源屬性的角度[14]和個體行為準(zhǔn)則的角度[15]展開。

3.1 資源屬性的角度

資源按其屬性是否具有競爭性、排他性可分為私人品和公共品（準(zhǔn)公共品）。目前國內(nèi)外學(xué)者按照其不同屬性運(yùn)用機(jī)制設(shè)計理論研究較好的解決了資源優(yōu)化配置問題，并在實(shí)踐中大量運(yùn)用，已取得了明顯的社會和經(jīng)濟(jì)效果。

（1）私人品的優(yōu)化配置。私人品在屬性上具有競爭性、排他性等性質(zhì)，客觀上可以證明在各種嚴(yán)格假設(shè)前提下，用市場競爭機(jī)制可以使其達(dá)到帕累托最優(yōu)。但現(xiàn)實(shí)生活中不僅不存在市場競爭機(jī)制有效運(yùn)行的理想條件，而且資源配置機(jī)制也呈現(xiàn)多樣化，特別需要指出的是，在現(xiàn)實(shí)生活中信息往往也是不完全或不對稱的，這就導(dǎo)致私人品配置無法達(dá)到最優(yōu)。而機(jī)制設(shè)計理論所研究的核心就是如何在信息分散和信息不對稱的條件下設(shè)計激勵相容的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，因此它有力的克服了上述假設(shè)條件的不足，推動了私人品的優(yōu)化配置。私人品的拍賣實(shí)踐當(dāng)屬機(jī)制設(shè)計理論為最成功的應(yīng)用[16]。在拍賣中，買賣雙方各自對進(jìn)行拍賣的物品都有自己的估值，而雙方對各自真實(shí)的估值是信息不對稱的，那么怎樣才能讓最需要的買者成為最后的贏家呢？[17]通過機(jī)制設(shè)計理論設(shè)計一個或一組特定的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)人們希望達(dá)到的目標(biāo)。

（2）公共品的優(yōu)化配置。公共品在屬性上具有非競爭性、非排他性等性質(zhì)，一般來說與居民生活聯(lián)系比較緊密的如天然氣、電力、知識、水資源等都屬于公共品范疇，正是由于這些性質(zhì)，在公共品配置過程中，其顯著的外部性導(dǎo)致了“搭便車”行為，使其配置沒有達(dá)到最優(yōu)。機(jī)制設(shè)計理論從公共品的屬性出發(fā)，設(shè)計出激勵相容的機(jī)制，使人們真實(shí)反映其偏好，減少或者削弱其“搭便車”的期望，以期達(dá)到公共品的優(yōu)化配置[18]。

3.2 個體行為準(zhǔn)則的角度

在信息分散化的現(xiàn)代社會，在給定現(xiàn)實(shí)環(huán)境和游戲規(guī)則下，人們將會根據(jù)自己說能掌握的信息，以自己的行為方式做出權(quán)衡取舍的選擇。因此在資源優(yōu)化配置過程中，面對不同行為方式的參與者，所采用的游戲規(guī)則也往往不同。在目前機(jī)制設(shè)計理論在資源優(yōu)化配置方面的研究運(yùn)用的文獻(xiàn)中，包括以下幾種行為準(zhǔn)則：占優(yōu)策略、貝葉斯策略和納什策略。

（1）占優(yōu)策略。占優(yōu)策略是指對于某一個體，如果存在這樣一個策略，不管其它個體采取什么行動，它采取這一策略使其獲得的收益總是不小于采取其它策略所獲得的收益，這一策略則稱為該個體的占優(yōu)策略。機(jī)制設(shè)計理論在這個假設(shè)前提下，通過設(shè)計出相應(yīng)的機(jī)制，在每個人主觀上采用占有策略追求個人利益的同時，客觀上也同時達(dá)到了機(jī)制設(shè)計者既定的目標(biāo)[19]。

（2）貝葉斯策略。貝葉斯策略是指個體不知道其它個體采取什么策略，而只知道白己的策略，但每個個體都有一個關(guān)于策略的概率分布，且這些分布為大家所共知，在此前提下，個體追求自己效用的最大期望的策略稱為貝葉斯策略。機(jī)制設(shè)計理論在這個假設(shè)前提下，通過設(shè)計出相應(yīng)的機(jī)制，在每個人采用貝葉斯策略追求自己最大效用時，也同時達(dá)到了機(jī)制設(shè)計者既定的目標(biāo)。張新華，葉澤[20]假定電力競價市場中競爭對手的報價服從已知區(qū)間[a，b]上的獨(dú)立同分布，基于貝葉斯博弈原理，分別對容量相同的雙寡頭市場、容量相同與不同情況下的多個發(fā)電廠商的競價進(jìn)行了機(jī)制設(shè)計，并給出了發(fā)電廠商的最優(yōu)報價策略。

（3）納什策略。納什策略是指在所有其它個體策略都不變的前提下，一個個體不能通過改變自己的策略而使自己獲得更大收益時的對策。機(jī)制設(shè)計理論在這個假設(shè)前提下，通過設(shè)計出相應(yīng)的機(jī)制，在每個人不能通過改變自己的策略而使自己獲得更大收益時而采取納什策略，最終達(dá)到了機(jī)制設(shè)計者既定的目標(biāo)。方志耕，劉思峰[21]對現(xiàn)實(shí)中的寡頭定產(chǎn)中主導(dǎo)型廠商與從屬型廠商之間以及存在先知先覺博弈者的戰(zhàn)略定產(chǎn)決策問題進(jìn)行了描述，設(shè)計出基于戰(zhàn)略利益的雙寡頭定產(chǎn)競爭的納什均衡策略，找到了雙寡頭戰(zhàn)略調(diào)整的聚點(diǎn)均衡。

4 結(jié)論

機(jī)制設(shè)計理論的基本思想是通過機(jī)制的設(shè)計使其符合理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)以便人們實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的一種理論，它克服了現(xiàn)實(shí)生活中大量信息分散和信息不對稱的問題，按照資源本身的屬性和博弈主體所采取的態(tài)度，設(shè)計出激勵相容的機(jī)制，以此來實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。其中赫維茨、馬斯金和邁爾森為機(jī)制設(shè)計理論的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，目前機(jī)制設(shè)計理論已經(jīng)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要部分，被廣泛地運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等諸領(lǐng)域。

但是，機(jī)制設(shè)計理論在具體運(yùn)用到我國時，仍然有很多問題需要注意。首先，機(jī)制設(shè)計理論在具體運(yùn)用上要符合中國國情。在設(shè)計激勵相容機(jī)制時，不僅要考慮經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，而且還要考慮我國特有的政治、社會和文化環(huán)境，只有這樣才能設(shè)計出科學(xué)、可行的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。其次，新舊機(jī)制轉(zhuǎn)換問題。通常機(jī)制設(shè)計是在原有的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，從原有的經(jīng)濟(jì)機(jī)制過渡到新的經(jīng)濟(jì)機(jī)制是一個很重要的問題，這也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)制度變遷理論所要解決的問題。第三，激勵機(jī)制的完善。由于客觀環(huán)境不斷變化和機(jī)制設(shè)計不可能一次完美無缺，經(jīng)濟(jì)機(jī)制也必須不斷調(diào)整和完善，才能發(fā)揮積極作用。

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