常武林

后危機時代,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為新寵,你只要有合適項目,國家都會出錢出政策支持

位于北京首鋼二通廠核心區(qū)域的一棟破敗建筑不見了。

取而代之的是涂有漫畫的鐵皮圍墻。“這里原來是一個清理鋼鐵廢渣的廠,現(xiàn)在要改建成動漫游戲城。”

據(jù)報道,首鋼完成整體搬遷后,這里將發(fā)展新型低碳無煙產(chǎn)業(yè)——動漫特色的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè),并已經(jīng)列入目前火熱的北京新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃內(nèi)容。

而據(jù)了解,國家發(fā)改委已經(jīng)確定,在“十二五”規(guī)劃編制中,將新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的編制作為重點,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、戰(zhàn)略重點和重大舉措,也需要隨之確定。這些新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)包括新能源、節(jié)能環(huán)保、電動汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)。

后危機新寵

后危機時代,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),越來越受關(guān)注!

2009年11月3日,國務(wù)院總理溫家寶在《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》的講話中指出了中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇標準和方向。

溫家寶講話后,新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)話題立刻變得火熱起來。國家發(fā)改委、科技部等相關(guān)部委,密集醞釀相關(guān)政策,為新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)布局。

11月6日,國家發(fā)改委相關(guān)官員對媒體表示:“新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃最快將在年底前或明年初出臺。規(guī)劃出臺后,對中國經(jīng)濟發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整起到的作用,將會超過四萬億元刺激計劃。”

11月14日,工信部部長李毅中也提出“培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”,亦可視作對此的呼應(yīng)。

此輪金融危機讓新興產(chǎn)業(yè)成為“后經(jīng)濟危機時代”的新寵,美國、歐盟等發(fā)達國家將注意力轉(zhuǎn)向新興產(chǎn)業(yè),并給以強有力的政策支持。以美國為例,奧巴馬上臺之后,大力發(fā)展寬帶、新能源等產(chǎn)業(yè)。

據(jù)透露,作為國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)即將得到國家財政、信貸等多方面大力扶持。今年在投資領(lǐng)域大唱主角的基礎(chǔ)設(shè)施、民生工程項目將會轉(zhuǎn)向新興產(chǎn)業(yè)項目。

之前的2009年9月21日、22日,溫家寶連續(xù)主持召開三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會,闡述了以新能源、物聯(lián)網(wǎng)和傳感網(wǎng)技術(shù)、新材料、生命科學(xué)、空間與海洋探索等為重點的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。他特別強調(diào)要“以國際視野和戰(zhàn)略思維來選擇與發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”。

據(jù)了解,這些產(chǎn)業(yè)也是創(chuàng)投基金的關(guān)注的熱點和方向。而一旦行業(yè)入選“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”,就意味著能獲得國家和地方財政支持,未來發(fā)展?jié)摿薮?。引人注目的?溫家寶在11月3日的講話中,還特別指出,要著力突破傳感網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)以及早部署后IP時代相關(guān)技術(shù)研發(fā),使信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)成為推動產(chǎn)業(yè)升級、邁向信息社會的“發(fā)動機”。

這一講話首次表明,中國領(lǐng)導(dǎo)人高度重視信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的作用,并將之提升到新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中“引擎”這樣的高度。

被譽為中國經(jīng)濟政策“風(fēng)向標”的2009中央經(jīng)濟工作會議也明確指出,要提高自主創(chuàng)新能力,特別是要加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。在緊隨其后的全國發(fā)展和改革工作會議上,也提出要著力促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。研究制定加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的總體思路和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項規(guī)劃。圍繞生物醫(yī)藥等新興領(lǐng)域,啟動一批研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和市場推廣重大專項工程。2010年全國科技工作會議,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),成為重點。有消息顯示,有關(guān)部門正醞釀推出《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》,該規(guī)劃預(yù)計最快將在2010年初出臺。

“創(chuàng)新是驅(qū)動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動力。2010年在有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一些技術(shù)領(lǐng)域的科技投入預(yù)計會進一步增加。”中國科技戰(zhàn)略研究院產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展研究所副所長劉峰表示。

布局低碳經(jīng)濟正當(dāng)時

從第一次確定氣候變化是全球性問題至今已經(jīng)過去30年,二氧化碳排放問題還沒得到有效解決。不過,金融危機過后,各國都在尋找新的經(jīng)濟模式,在應(yīng)對氣候變化、環(huán)境污染與能源問題方面均具優(yōu)勢的低碳經(jīng)濟模式成為首選,剛剛結(jié)束的哥本哈根氣候會議將正式開啟低碳經(jīng)濟時代。在資本市場上,低碳經(jīng)濟將成為相當(dāng)長時期內(nèi)的投資主題和關(guān)注熱點,布局低碳經(jīng)濟正當(dāng)時。

中國作為世界上最大的二氧化碳排放國,面臨著巨大的減排壓力。日前,溫家寶主持召開的國務(wù)院常務(wù)會議就決定,到2020年我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%。會議還決定,通過大力發(fā)展可再生能源、積極推進核電建設(shè)等行動,到2020年我國非化石能源占一次能源消費的比重達到15%左右;通過植樹造林和加強森林管理,森林面積比2005年增加4000萬公頃,森林蓄積量比2005年增加13億立方米。

業(yè)內(nèi)人士表示,低碳經(jīng)濟已經(jīng)在全球范圍內(nèi)取得廣泛共識,未來需要討論的不是是否應(yīng)該鼓勵低碳經(jīng)濟,而是如何發(fā)展低碳經(jīng)濟的問題,低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵極其豐富。目前電力、工業(yè)、建筑和交通是我國二氧化碳排放大戶,如何降低其碳排放將是低碳經(jīng)濟時代最重要的議題之一。新能源汽車、建筑節(jié)能技術(shù)、核電、風(fēng)電、電網(wǎng)技術(shù)、余熱發(fā)點等工業(yè)節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域具有較大的發(fā)展?jié)摿统杀緝?yōu)勢,有望成為低碳經(jīng)濟發(fā)展的重點。

據(jù)了解,目前交通工具主要是燃燒石油等石化燃料,消耗了我國絕大部分的石油,并造成了越來越大的環(huán)境污染和氣候問題,因而發(fā)展低碳汽車成為我國汽車行業(yè)的必由之路。

長江證券認為,我國電動汽車方面的技術(shù)基本與世界同步,甚至是處于世界領(lǐng)先水平,因此發(fā)展新能源汽車尤其是混合電動汽車、電動汽車成為了我國汽車業(yè)發(fā)展的首選。而新能源汽車的核心及利潤主要在于動力電池組,重點關(guān)注涉及鎳氫電池和鋰電核心資源或核心技術(shù)產(chǎn)品的上市公司,如科力遠、中炬高新、江蘇國泰、西藏礦業(yè)、杉杉股份、中國寶安、佛塑股份和中信國安。

建筑節(jié)能方面,目前中國的建筑能耗占社會總能耗的25%。按照“十一五”規(guī)劃,建筑行業(yè)要完成節(jié)能達1.01億噸標準煤,建筑節(jié)能總面積達21.46億平方米,而相較于政府的節(jié)能目標,目前來看實現(xiàn)難度較大,單位GDP能耗下降20%的目標至2008年底僅下降了8.5%,政府未來進一步完善節(jié)能政策仍具有較大的緊迫性。

智能電網(wǎng)和清潔能源方面,國家早前已經(jīng)進行了規(guī)劃,相關(guān)個股也早已成為二級市場上的熱點,像特變電工、金風(fēng)科技、天威保變等都持續(xù)受到市場追捧。

長江證券的專家認為,智能電網(wǎng)是低碳經(jīng)濟中的核心。興業(yè)證券也表示,按照我國智能電網(wǎng)建設(shè)規(guī)劃,預(yù)計能創(chuàng)造近萬億元市場需求。

大投資機遇

據(jù)權(quán)威人士透露,我國將綜合運用財政和信貸手段大力扶持新興產(chǎn)業(yè)。財政扶持的重點是加大對于核心技術(shù)研發(fā)的投資;信貸則是鼓勵中小企業(yè)發(fā)集合債,發(fā)改委將推動建立健全新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投融資體系。

盡管戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的提出時間不長,但是大部分新興產(chǎn)業(yè)在我國已經(jīng)有了一定程度的發(fā)展,《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的提出將從國家戰(zhàn)略層面以系統(tǒng)的部署推動其迅猛發(fā)展,同時,新興產(chǎn)業(yè)的各個行業(yè)也必將迎來巨大的投資機遇。

新能源技術(shù)革命無疑是這次新興產(chǎn)業(yè)浪潮中的重頭戲。水電、核電、風(fēng)力發(fā)電、太陽能發(fā)電、沼氣發(fā)電,以及地?zé)崂?、煤的潔凈利用是新能源發(fā)展重中之重。

電動汽車方面,奧巴馬訪華使雙方啟動中美電動汽車倡議,使兩國在未來數(shù)年有幾百萬輛電動汽車投入使用,宣布在十幾個城市開展聯(lián)合示范項目,并努力開發(fā)共同的技術(shù)標準以推動此產(chǎn)業(yè)規(guī)模快速增長。這高于此前《汽車產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》提出的新能源汽車數(shù)量。

對于生物技術(shù),北京生物技術(shù)和新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)促進中心張澤工副主任曾表示,國家今年已出臺《促進生物產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的若干政策》,生物產(chǎn)業(yè)將迎來新的發(fā)展機遇。

隨著溫家寶著重提出“物聯(lián)網(wǎng)”概念,物聯(lián)網(wǎng)已成為信息產(chǎn)業(yè)中的下一個戰(zhàn)略高點。物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)鏈將包括以RFID 為代表的物品識別技術(shù)、傳感和傳動技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)、數(shù)據(jù)存儲和處理技術(shù)、以3C 融合為代表的智能物體技術(shù)等多個方面。

新材料行業(yè)在中國建設(shè)的各個方面都發(fā)揮著無可替代的重要作用,可以說一個國家的材料發(fā)展水平基本上決定了一個國家的發(fā)展水平。新材料行業(yè)具體包括:電池材料行業(yè)、磁性材料行業(yè)、超硬難熔材料行業(yè)、化工新材料行業(yè)等。

此外,文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)也有望成為下一個重要新興產(chǎn)業(yè)。社科院文化研究中心張曉明副主任說,“我對受到政策支持的原創(chuàng)領(lǐng)域、與市場關(guān)系緊密的影視制作以及新媒體三大方面,加上文化產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合領(lǐng)域發(fā)展前景很看好。”

正如溫家寶所言,誰能在科技創(chuàng)新方面占據(jù)優(yōu)勢,誰就能夠掌握發(fā)展的主動權(quán),率先復(fù)蘇并走向繁榮。

國務(wù)院參事石定寰也認為,培育新興產(chǎn)業(yè),最需要扶持的環(huán)節(jié)就是技術(shù)的研發(fā)環(huán)節(jié)。在加強研發(fā)投入的同時,還要注意相關(guān)的技術(shù)標準,,產(chǎn)品檢驗認證標準的及時更新出臺。如果沒有技術(shù)標準和產(chǎn)品檢驗標準的規(guī)范,則在大力推動行業(yè)發(fā)展的同時,容易引發(fā)一哄而上的投資沖動。

此外,政府在引導(dǎo)方向和環(huán)境打造上可以發(fā)揮更大的作用,比如說園區(qū)的建設(shè)、平臺的打造以及專業(yè)建設(shè)方面,這些對于促進我國生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有著非常重要的作用。

實際上,金融危機也是契機之一。由于國外市場的蕭條,很多企業(yè)加大了對國內(nèi)市場的投入,同時加強了與中國的合作?，F(xiàn)在是引進人才、引進技術(shù)、引進成果的最好時機。

改革開放以來,中國經(jīng)濟總量在世界上的排名從1978年的13位上升到2008年的第3位;中國進出口在世界貿(mào)易中的排名從1978年的23位上升到2008年的第2位。但在總量之外,我們卻有更多的問題。中國的能源利用效率約為33%,與發(fā)達國家相差約10個百分點。中國是世界上單位GDP能耗最高的國家之一。

據(jù)統(tǒng)計,2003年,中國每萬元GDP能耗是日本的8倍、美國的2.3倍、歐盟的4.5倍、世界平均水平的2.2倍。中國想要從總量優(yōu)勢逐步向質(zhì)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)變,繼續(xù)保持高速增長和良性變化,就要從投入過大轉(zhuǎn)變到要素效率的提高。除了要調(diào)整現(xiàn)有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),更重要的是要著眼未來,培育新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

“十二五”偏愛

“1998年,我國在應(yīng)對東南亞經(jīng)濟危機的時候,培育了房地產(chǎn)和汽車產(chǎn)業(yè),推動了中國經(jīng)濟的發(fā)展,房地產(chǎn)和汽車產(chǎn)業(yè)至今仍是我國的重要支柱產(chǎn)業(yè)。但是隨著工業(yè)化、城市化不斷加快,現(xiàn)在需要我們發(fā)展能夠帶動經(jīng)濟發(fā)展的新型產(chǎn)業(yè)。”在前不久舉行第三屆中國產(chǎn)業(yè)安全論壇上,國家發(fā)改委政策研究室主任李樸民說。據(jù)悉,“十二五”規(guī)劃編制工作目前已經(jīng)啟動,預(yù)計在年完成。

“發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)也是‘十二五科技規(guī)劃的戰(zhàn)略議題?！笨萍疾空唧w制與改革司司長梅永紅透露:“‘新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)概念的提出,標志著國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略進入了一個新的發(fā)展階段?！逡?guī)劃所以將新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)列入編制重點,是因為舊的發(fā)展模式難以持續(xù)?！?/p>

但是,2008年全球金融危機發(fā)生后,房地產(chǎn)和汽車銷售急劇降低,同時外需對經(jīng)濟的貢獻率大幅萎縮,使得2009年一季度經(jīng)濟增速只有6.1%,為十多年以來的最低水平。這種過分依賴外需和汽車、房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式日趨難以持續(xù)。

2009年以來,共有19個國家(地區(qū))對中國發(fā)起102起貿(mào)易救濟調(diào)查,涉案總額約有116.8億美元;涉案金額1億美元以上的貿(mào)易救濟調(diào)查有17起。中國遭遇貿(mào)易救濟調(diào)查近九成由G20成員發(fā)起。1至8月,G20成員對我發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查73起,同比增長27%,占中國同期遭遇貿(mào)易救濟調(diào)查案件總數(shù)的90%;涉案金額約100.53億美元,占中國同期遭遇貿(mào)易救濟調(diào)查案件涉案總額的99.9%。

商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局局長楊益對此深有感觸?！爸袊庥鲑Q(mào)易保護主義重圍,貿(mào)易摩擦對產(chǎn)業(yè)安全的威脅加劇。一些國家不從自身尋找應(yīng)對辦法,而是對其他國家的進口產(chǎn)品實施限制措施,特別是針對中國的貿(mào)易救濟調(diào)查激增,使我國成為貿(mào)易保護主義最大受害國?！彼f。

更為嚴峻的是,中國因為加工貿(mào)易導(dǎo)致中國的外匯儲備增加很快,而美元貶值使得中國外匯資產(chǎn)損失巨大。

截至2009年9月末,中國外匯儲備余額已達2.2726萬億美元,其中美元資產(chǎn)約占70%左右。但是今年前7個月美元兌主要貿(mào)易伙伴的一攬子貨幣價值縮水13%。

北京交通大學(xué)中國產(chǎn)業(yè)安全研究中心副主任吳念魯對此也感到憂心忡忡,“如果我國不能積極探索和拓展外匯使用渠道和方式,改變(外匯)不斷增長的局面和勢頭,必將影響我國宏觀調(diào)控的能力和貨幣政策的實施,影響我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定、健康的發(fā)展,而且會帶來直接的危害和風(fēng)險?！?/p>

92億基金護航

雖然創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)推出,但是業(yè)內(nèi)人士指出,未來創(chuàng)投基金不一定通過資本市場實現(xiàn)退出,而是可以采取多種方式,如出售給PE或者其他公司,在三板市場掛牌交易,在海外市場上市等等,此外還有主板市場和深圳中小板等傳統(tǒng)渠道。

除了在創(chuàng)業(yè)板募集資金之外,又有好消息傳來。今后,中小企業(yè)可能會從新的渠道獲取資金。一項總金額高達92億的“創(chuàng)業(yè)投資基金”即將浮出水面。

11月26日,國家發(fā)改委網(wǎng)站上公布了關(guān)于設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點工作的通知,國家發(fā)改委、財政部將聯(lián)合地方政府資金,參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金(即創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))試點工作。

在稍早前召開的新聞發(fā)布會上,國家發(fā)改委和財政部確認,將把北京、上海、深圳、安徽、湖南、重慶和吉林七個省市作為試點,發(fā)行20只產(chǎn)業(yè)投資基金,總規(guī)模為92億元。其中,中央財政投入10億,七省市政府投入12億,社會募集資金70億。

這20只產(chǎn)業(yè)投資基金均為專業(yè)基金,由7省市根據(jù)自己的產(chǎn)業(yè)特色和優(yōu)勢自行選取上報,而投向的正是醫(yī)藥、新材料、新能源、集成電路、電子技術(shù)、環(huán)保、生物工程等新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

“這項基金將完全用市場化運作方式,最大限度地發(fā)揮地方政府的能動性,在國家引導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)中解決企業(yè)融資問題?！痹擁椈鸬闹醒胭Y金托管單位之一、盈富泰克常務(wù)副總經(jīng)理劉維錦透露。

實際上,這并不是國家設(shè)立的第一只用于創(chuàng)業(yè)扶植的基金。

此項“創(chuàng)業(yè)投資基金”與以往基金的不同之處在于,它的資本構(gòu)成集合中央政府資金、地方政府資金以及社會募集資金,金額格外龐大。

按照規(guī)定,每只基金規(guī)模原則上不少于2.5億元,國家資金參股比例原則上不超過20%,且不控股。地方政府參股資金規(guī)模原則上不低于國家資金。社會募集資金比例應(yīng)大于60%。

在社會募集資金領(lǐng)域,各類投資機構(gòu)、大型企業(yè)、境外投資者及管理團隊等都可參與。而該通知規(guī)定,對于投資初創(chuàng)期參股設(shè)立的天使基金,國家資金參股比例可適當(dāng)放大。

另外一個特點是,該項“創(chuàng)業(yè)投資基金”不僅實現(xiàn)了資金來源多元化,而且將進行完全的市場化運作。

“簡單來說,這是一種基金投資基金模式。”劉維錦說。

由國家出資的中央資金主要托管給兩家投資公司——國投高科和盈富泰克。兩家創(chuàng)投機構(gòu)受中央政府委托行使投資人的角色,他們將此次中央資金投資到20個地方創(chuàng)投基金中,本身并不負責(zé)篩選項目。

地方政府根據(jù)自己的優(yōu)勢選擇新興行業(yè)設(shè)立專項的行業(yè)基金,同時選擇行業(yè)知名且專業(yè)的創(chuàng)投公司對基金進行管理。

地方政府、中央資金的托管公司、社會募集基金之間會形成協(xié)議,設(shè)定出資比例、年限、退出機制等,而正常的運作則由專業(yè)的行業(yè)創(chuàng)投公司負責(zé)運營,負責(zé)尋找項目。

三方協(xié)議年份到期后,盈虧將按照市場規(guī)則進行清算。對投資回報較高、產(chǎn)業(yè)推動效應(yīng)明顯的基金,國家還鼓勵設(shè)立后續(xù)基金,支持滾動發(fā)展。而如果出現(xiàn)需要提前清算的情況,則由三方依法律規(guī)定按照章程的約定進行清算。

目前,這些基金都在籌備期。其中,國投高科負責(zé)上海、湖南和重慶的基金,盈富泰克負責(zé)北京、吉林、安徽和深圳?！邦A(yù)計年底將完成一批,明年第一季度將全部組建完成?！眲ソ榻B。

據(jù)悉,作為第一批的試點,對未來試點規(guī)模擴大具有示范意義。待首批20個基金運作成熟后,政府有望在未來2-3年內(nèi)發(fā)起設(shè)立200個基金,其中中央政府投入約100億,地方政府則至少投入100億,200個基金總募集規(guī)模有望達到1000億元左右,屆時將支持1萬個新興產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)發(fā)展。

其實,早在2007年,發(fā)改委和財政部就曾設(shè)立“國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資”,以支持高技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展。新設(shè)立的“創(chuàng)業(yè)投資基金”是否和它沖突?

目前,新設(shè)的“創(chuàng)業(yè)投資基金”由地方政府主導(dǎo),不僅在融資方式上不同于“國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資”的國家撥款形式,而且,地方政府各自有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),項目申報不僅周期縮短,而且地方更有自主權(quán),這樣會和原來的“國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資”形成互補的局面,有利于出現(xiàn)各行業(yè)各地方國家重點推廣的新興產(chǎn)業(yè)“全面開花”局面。

事實上,此類“政府與民間資本”的親密接觸,此前已有先河。

蘇州市政府背景的中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司設(shè)立的一只基金,資本額為10億元人民幣;上海浦東新區(qū)設(shè)立了一個10億元創(chuàng)投引導(dǎo)基金;北京中關(guān)村設(shè)立的一個1.65億元的創(chuàng)投引導(dǎo)基金。國家開發(fā)銀行也成立了這種“基金的基金”,據(jù)國開行投資局副處長胡斌透露,已累計向本土創(chuàng)投機構(gòu)提供了大約30億人民幣的創(chuàng)投基金,用于投資科技型的中小企業(yè)。

近年來,國外創(chuàng)投通過投資優(yōu)秀的中國企業(yè)獲得了巨大收益,民間資本對創(chuàng)業(yè)投資迸發(fā)出強烈興趣,紛紛參與設(shè)立創(chuàng)投基金。而這次92億規(guī)模的“創(chuàng)業(yè)投資基金”正是這一客觀趨勢下的產(chǎn)物。

地方政府急行

而為了調(diào)動地方政府的積極性,同時給予地方政府一定的自主權(quán),本次創(chuàng)業(yè)投資基金正是由地方發(fā)起設(shè)立,在最積極的地方先行展開。

以上海為例,作為中國的金融中心,上海在創(chuàng)投領(lǐng)域已經(jīng)具有很強的優(yōu)勢。目前,上海共有各類創(chuàng)投機構(gòu)228家,資本總量近400億元,先后培育出攜程網(wǎng)、分眾傳媒、微創(chuàng)醫(yī)療、思源電氣等一批創(chuàng)新型企業(yè)。此次上海市政府提出申報5只基金,勢在必得。

第一批試點的七個省市主要是從地方政府自行申報的方案中選出,而這又和各地的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略息息相關(guān)。

上海市政府對此表示了積極態(tài)度,將設(shè)立集成電路設(shè)計、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、信息服務(wù)業(yè)共五只創(chuàng)投基金,是設(shè)立基金最多的一個省市。

而這與2009年上海市明確了推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的九個重點發(fā)展領(lǐng)域中的集成電路設(shè)計、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、信息服務(wù)業(yè)等5個領(lǐng)域吻合。

媒體報道,重慶市發(fā)改委高技術(shù)處胡軍國處長說,目前重慶在申報兩個基金——分別是電子信息行業(yè)和新能源行業(yè)。重慶市政府的參股資金接近20%,但目前尚在協(xié)議落實中。

吉林宣布,將出資1億元參股設(shè)立生物產(chǎn)業(yè)和汽車電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金,兩只基金總規(guī)模均設(shè)定為10億元,一期規(guī)模均為2.5億元,其中國家出資5000萬元,吉林省出資5000萬元,再分別募集社會資本1.5億元。

北京在新能源與環(huán)保、電子信息、生物醫(yī)藥和高技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域設(shè)立4只基金,有消息稱其中一只為天使基金。

而讓地方政府感興趣的,也正式這個資金的運作模式。

“政府不是通過現(xiàn)金撥款,而是通過股權(quán)投資的方式投資,國家資金的退出機制也可以很完善,可以通過三板、準三板、回購、產(chǎn)權(quán)交易等多種方式選擇退出。這樣的靈活方式很有吸引力。”胡軍國表示。

“在國家實施新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的背景下,安徽將借助各種科技力量謀求發(fā)展主動權(quán)?！边@是安徽省發(fā)改委的一名官員,在不久前的“第九屆中國(合肥)自主創(chuàng)新要素對接”新聞發(fā)布會上的表述。

11月12日,安徽省政府與中國電子科技集團經(jīng)過閃電談判,雙方正式簽署戰(zhàn)略合作框架,未來幾年雙方 將投入25億元,在合肥市建設(shè)公共安全產(chǎn)業(yè)基地和皖北電子產(chǎn)業(yè)基地。

另據(jù)了解,武漢市在溫家寶召開新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會過后不到一周的時間,市政府就召開常務(wù)會議,原則性通過了15個新興產(chǎn)業(yè)的《實施方案》。

“武漢方案”被認為是首個系統(tǒng)性地方新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案, 規(guī)劃制定了包括集成電、節(jié)能環(huán)保、新能源、新一代移動通信等15個新興產(chǎn)業(yè)。一名知情人士表示,武漢此次推出新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃動作如此之快,一個重要原因是提前得到了中央高層的暗示。

與武漢有一比的還有湖南、浙江、重慶等。從這些省市發(fā)改委傳出的消息看,雖然立項的名稱各異,但新能源、新材料、新醫(yī)藥、環(huán)保節(jié)能、生物制藥等產(chǎn)業(yè),無一例外被納為未來的發(fā)展之重。

“地方政府的積極與專注值得肯定,但在國家層面上,新興產(chǎn)業(yè)尚無實質(zhì)性的政策支持。”國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員張永偉說,要使新興產(chǎn)業(yè)真正替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成為國家的經(jīng)濟主導(dǎo),仍有非常長的路要走。

“最怕的是聲勢浩大,而投入不足、項目準備也不足?！睆堄纻ヅe例說。全國人大“技改和科技創(chuàng)新專題調(diào)研組”10月28日公布,他們在近三個月的時間里,通過對陜西、遼寧、湖北和上海這四省市的2009年中央政府投資中科技創(chuàng)新項目進行專題調(diào)研,結(jié)果發(fā)現(xiàn), 在9080億中央政府重大公共投資中,僅有約2.2%,約200億元用于技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新方面。

“不但投入比例低,更重要的是地方配套資金嚴重落后,使用分散、企業(yè)融資難、稅收等優(yōu)惠政策不落實等問題?！痹撜{(diào)研組表示。

“國家支持新興產(chǎn)業(yè)的輿論準備非常充分,但實質(zhì)性的政策投入才剛剛開始?！睆堄纻フf,特別是新能源、電動汽車、ICT、關(guān)鍵材料等領(lǐng)域,僅靠一兩個企業(yè)或者民間資本很難取得重大突破。在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中,如果政府干預(yù)過度或者行為不當(dāng),新興產(chǎn)業(yè)可能誤入歧途;如果政府決策缺席,新興產(chǎn)業(yè)將遭遇發(fā)展瓶頸。

李樸民指出,下一步對于新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),除了產(chǎn)業(yè)政策要加以引導(dǎo)外,財稅金融政策的支持以外,應(yīng)該發(fā)揮市場機制的作用。這需要做好創(chuàng)新體系的建設(shè),努力建立世界先進水平的創(chuàng)新平臺,加快推進關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā),強化產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。加快市場需求的培育,推進節(jié)能減排工程,節(jié)能惠民工程等建設(shè)。

同時,要建立好新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的投融資體系建設(shè)。原因是,“很多新興產(chǎn)業(yè)屬于高投入、高風(fēng)險、高回報的領(lǐng)域,但是短期內(nèi)收入預(yù)期不明確”。

因此,應(yīng)該建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)的市場準入標準,鼓勵銀行在融資方面給以傾斜,并建立新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的投資資金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

“這不僅僅有利于國家擺脫金融危機,也有利于在后危機時期占據(jù)科技制高點。”李樸民說。