華 東 劉 賽 張國英

跨國制藥公司研發(fā)國際化并不是一個新的國際現(xiàn)象，近年來正朝著多元化的方向發(fā)展，即醫(yī)藥研發(fā)國際化的迅速增長、研發(fā)國際化向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移等。在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，技術(shù)外溢效應(yīng)對發(fā)展中國家影響顯著。在國際貿(mào)易活動中，貿(mào)易伙伴雙方的技術(shù)發(fā)展水平不可能絕對同步。通過國際貿(mào)易活動，技術(shù)先進(jìn)的國家可能對技術(shù)水平相對落后的國家實現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移行為會給技術(shù)水平相對落后的國家?guī)硗獠拷?jīng)濟(jì)效應(yīng)，即技術(shù)外溢效應(yīng)［1］。隨著我國醫(yī)藥行業(yè)的蓬勃發(fā)展，越來越多的跨國制藥公司將其研發(fā)活動投入到我國來，這對我國醫(yī)藥技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了巨大的影響。

一、跨國制藥公司研發(fā)國際化模式

（一）海外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)

建立實體研發(fā)機(jī)構(gòu)是跨國制藥公司進(jìn)行海外研發(fā)活動廣泛采用的載體。從直接投資的角度，可以分為兩種形式：一是通過綠地投資建立獨(dú)資研發(fā)機(jī)構(gòu)，二是通過褐地投資即跨國并購建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。從我國加入WTO之后，跨國制藥公司對我國醫(yī)藥行業(yè)的直接投資從綠地投資不斷向褐地投資轉(zhuǎn)變，在華并購呈現(xiàn)急劇擴(kuò)張之勢。但出于對先進(jìn)技術(shù)壟斷的目的，對研發(fā)機(jī)構(gòu)的投資仍以綠地投資為主。世界糖尿病治療的領(lǐng)先企業(yè)諾和諾德是第一家在中國設(shè)立研發(fā)中心的跨國制藥公司，2002年該公司在北京設(shè)立從事基礎(chǔ)研究的研發(fā)中心。此后，輝瑞、禮來、葛蘭素史克、強(qiáng)生、諾華、阿斯利康、賽諾菲-安萬特、羅氏、拜耳等跨國制藥公司也相繼在中國投資設(shè)立研發(fā)中心，這是跨國制藥公司全球戰(zhàn)略的重要組成部分。

（二）研發(fā)外包

研發(fā)外包是指跨國制藥公司將其非核心技術(shù)的研發(fā)工作剝離出來，通過與獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)如高校、科研院所、醫(yī)藥企業(yè)的實驗室等簽訂合同，委托其進(jìn)行研究開發(fā)。這是跨國制藥公司充分利用其外部優(yōu)秀的專業(yè)化資源，達(dá)到降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競爭力和抵御環(huán)境風(fēng)險的一種方式。

世界上一般藥物專利有效期為20年，縮短研發(fā)周期，就意味著利潤的增加。而把醫(yī)藥研發(fā)環(huán)節(jié)外包到發(fā)展中國家，成本可以極大降低。中國因為相關(guān)人才密集、人力和相關(guān)動物試驗的成本低廉成為跨國制藥公司首選地之一。

（三）戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟

跨國制藥公司研發(fā)戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟的形成標(biāo)志著跨國公司研發(fā)的國際化程度上升到了一個嶄新的高度。研發(fā)戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上有共同戰(zhàn)略意義和對等經(jīng)營實力的企業(yè)（或特定事業(yè)和職能部門等），為了達(dá)到通過技術(shù)創(chuàng)新?lián)碛惺袌?、共同使用研發(fā)資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議、契約而結(jié)合成的優(yōu)勢互補(bǔ)或優(yōu)勢相長、風(fēng)險共擔(dān)、生產(chǎn)要素水平雙向或多向流動的一種松散的技術(shù)創(chuàng)新模式［2］。聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)能通過資源的集成，適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，降低技術(shù)開發(fā)過程中的風(fēng)險，實現(xiàn)價值創(chuàng)造，產(chǎn)生單個企業(yè)無法實現(xiàn)的協(xié)同效應(yīng)。

（四）虛擬研發(fā)組織

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)背景下真實研發(fā)戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟正向著虛擬研發(fā)組織發(fā)展。虛擬研發(fā)組織是指若干成員為共同獲得某一市場優(yōu)勢，依靠計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和通訊工具，以最快捷的速度進(jìn)行組合而形成的沒有企業(yè)邊界、超越空間約束的臨時性動態(tài)聯(lián)盟，市場機(jī)遇一旦消失即解散的一種結(jié)構(gòu)形式，聯(lián)盟的基礎(chǔ)在于企業(yè)間是否具有技術(shù)優(yōu)勢的互補(bǔ)性和核心能力。當(dāng)某個新的市場機(jī)會出現(xiàn)時，一般由最早意識到這一機(jī)會或掌握核心技術(shù)的企業(yè)牽頭，聯(lián)合其他有關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)形成一個臨時組織，迅速動員各自的資源和能力，共同完成新產(chǎn)品的開發(fā)和新市場的拓展，在這一過程中，各成員共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，目標(biāo)實現(xiàn)后，聯(lián)盟隨即解體。因此，虛擬研發(fā)組織是在新的動態(tài)市場環(huán)境下產(chǎn)生的適應(yīng)敏捷競爭所需要的新型組織模式，其所擁有的資本優(yōu)勢、規(guī)模效益優(yōu)勢、組織創(chuàng)新優(yōu)勢和管理創(chuàng)新優(yōu)勢，有助于提升跨國制藥公司的研發(fā)水平，是醫(yī)藥研發(fā)合作的趨勢。

二、跨國制藥公司研發(fā)國際化對我國醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)

（一）創(chuàng)新體系效應(yīng)

跨國制藥公司的研發(fā)投資進(jìn)入我國之后，能夠?qū)ξ覈t(yī)藥行業(yè)的國家創(chuàng)新體系產(chǎn)生積極影響，通過外資研發(fā)機(jī)構(gòu)與我國醫(yī)藥企業(yè)、高校、科研院所及政府之間的相互聯(lián)系與作用，使國家創(chuàng)新體系由封閉的系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放的系統(tǒng)，從而不斷加強(qiáng)與先進(jìn)技術(shù)的交流，形成后發(fā)優(yōu)勢，提升我國醫(yī)藥行業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新水平。

（二）資源聚集效應(yīng)

研發(fā)活動最重要的資源包括資本、人才、技術(shù)、信息和管理?？鐕扑幑驹谖覈_展研發(fā)活動，對研發(fā)資源的集聚能夠起到顯著的促進(jìn)作用。

1．資本來源多元化

跨國制藥公司的研發(fā)投資使我國醫(yī)藥行業(yè)的研發(fā)資金來源多元化，彌補(bǔ)了研發(fā)資金的缺口。隨著世界范圍內(nèi)藥品市場集中化程度逐漸提高，競爭日益加劇，在治療產(chǎn)品類別復(fù)雜程度增加、臨床試驗規(guī)模擴(kuò)大、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格等諸多因素影響下，新藥開發(fā)成本不斷攀升。從新藥研發(fā)總體投入來看，研究顯示1990～2005年間，歐洲藥物研發(fā)投入增長2.8倍，同期美國研發(fā)投入增長4.6倍。從單個新藥上市成本來看，從1987年的3.18億美元增加到2003年的8.97億美元，年均增長達(dá)6.21％。近年來，隨著生物技術(shù)的發(fā)展，生物技術(shù)藥物研發(fā)的數(shù)量與比重逐漸增加；單個生物技術(shù)藥物平均耗資12億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于新化學(xué)分子實體藥物，勢必造成研發(fā)成本的持續(xù)增加［3］。

2．人力資源優(yōu)化

跨國制藥公司在我國的研發(fā)活動可促進(jìn)我國醫(yī)藥行業(yè)人力資源的發(fā)展，這些研發(fā)活動離不開從當(dāng)?shù)毓陀玫难邪l(fā)人員的支持。為了更好地開展工作，這些員工會獲得由公司提供的多方面、多層次的學(xué)習(xí)機(jī)會，一旦這些員工離開跨國制藥公司去本國企業(yè)就職或自辦企業(yè)，他們在跨國公司學(xué)習(xí)到的研發(fā)技術(shù)、管理經(jīng)驗就會擴(kuò)散至本國企業(yè)，從而促進(jìn)我國醫(yī)藥行業(yè)整體的人力資源優(yōu)化。

3．技術(shù)示范效應(yīng)

跨國制藥公司研發(fā)力量進(jìn)入我國醫(yī)藥行業(yè)后，其先進(jìn)的技術(shù)、規(guī)范的管理能為公司創(chuàng)造良好的獲利能力。跨國制藥公司的成功會給我國醫(yī)藥研發(fā)機(jī)構(gòu)提供鮮活的案例，技術(shù)示范正效應(yīng)明顯。而跨國制藥公司與我國醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平差距越大，這種技術(shù)示范的正效應(yīng)就越顯著。

4．信息時效性

一直以來，新藥研發(fā)信息都被各大制藥公司視為商業(yè)機(jī)密而加以重點(diǎn)保護(hù)，其他研發(fā)機(jī)構(gòu)通過一般方法獲取的信息時效性相對有限?？鐕扑幑狙邪l(fā)力量進(jìn)入我國，無疑能增加我國醫(yī)藥企業(yè)對相關(guān)信息的獲取途徑。在醫(yī)藥領(lǐng)域競爭日益激烈的今天，對新藥研發(fā)信息掌握的迅捷和有效不僅提高了研發(fā)活動的起點(diǎn)，還能加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，為研究提供明確方向，減少甚至避免研發(fā)項目的技術(shù)內(nèi)容與他人專利相碰撞，造成侵權(quán)或重復(fù)開發(fā)。其結(jié)果是節(jié)約了資源，從而極大地增強(qiáng)企業(yè)的綜合競爭實力。

5．研發(fā)管理現(xiàn)代化

由于研發(fā)工作的特殊性，新藥研發(fā)的管理制度、管理方法有別于一般的企業(yè)管理?？鐕扑幑驹谖覈O(shè)立研發(fā)中心，不僅將其先進(jìn)技術(shù)帶入我國，更為重要的是帶來了現(xiàn)代化的管理理念。這些管理理念的傳播，有利于我國醫(yī)藥行業(yè)整體研發(fā)管理水平的提升，能夠促進(jìn)我國醫(yī)藥研發(fā)資源的優(yōu)化配置，提高研發(fā)效率，也能夠為我國醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行海外研發(fā)投資提供參考。

（三）創(chuàng)新環(huán)境效應(yīng)

成功的研發(fā)活動離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境的支持?？鐕扑幑狙邪l(fā)投資對投資環(huán)境的高標(biāo)準(zhǔn)要求能促使我國進(jìn)一步改善各種基礎(chǔ)設(shè)施，提供政策支持和配套服務(wù)。近些年來，我國政府采取了很多措施來改善、優(yōu)化醫(yī)藥創(chuàng)新環(huán)境，如醫(yī)療衛(wèi)生體制的改革、醫(yī)藥行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加強(qiáng)政府監(jiān)督、設(shè)立醫(yī)藥科技園區(qū)等，這些措施強(qiáng)化了技術(shù)外溢效應(yīng)，從整體上提升了我國醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、研發(fā)國際化過程中制約我國醫(yī)藥行業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)的因素

（一）來自跨國制藥公司母國的制約

相對于新藥研發(fā)的巨額資金投入，技術(shù)擴(kuò)散的成本十分低廉。對先進(jìn)技術(shù)的壟斷是跨國制藥公司不斷發(fā)展壯大的優(yōu)勢之一，也是決定其經(jīng)營成敗的關(guān)鍵因素。為了保持其技術(shù)優(yōu)勢，盡可能增加先進(jìn)技術(shù)的邊際收益，獲取超額利潤，跨國制藥公司會盡量避免核心技術(shù)的擴(kuò)散，甚至加以封鎖。因而，跨國制藥公司在我國設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以獨(dú)資形式存在。即使跨國制藥公司采用非獨(dú)資形式設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，通常也只是將其外圍技術(shù)擴(kuò)散，在我國的研發(fā)機(jī)構(gòu)往往只進(jìn)行一些輔助性的研究，核心技術(shù)仍然保留在其母國。此外，為了保持本國的國家競爭優(yōu)勢或為了某些政治目的，跨國制藥公司的母國政府也可能制定政策阻止核心技術(shù)的海外擴(kuò)散。跨國制藥公司及其母國為防止技術(shù)擴(kuò)散而設(shè)立的各種壁壘會極大地限制我國醫(yī)藥企業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)。

（二）來自我國的制約

1．我國醫(yī)藥行業(yè)整體研發(fā)投入強(qiáng)度不足

從內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論可知，一個行業(yè)乃至一個國家的發(fā)展，決定因素是不依賴于外力推動的技術(shù)進(jìn)步，其研發(fā)投入的數(shù)量與收益呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系［4］。我國醫(yī)藥行業(yè)研究與開發(fā)（R＆D）投入占銷售收入的比例極低，總體在1％左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家15％～20％的平均水平。研發(fā)投入強(qiáng)度不足，影響到技術(shù)擴(kuò)散的范圍和效果。

2．知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足

長期以來，我國醫(yī)藥行業(yè)由于自主創(chuàng)新能力缺乏，技術(shù)水平偏低，新藥研發(fā)主要以模仿創(chuàng)新為主，主張實施較寬松知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)也頗為流行。我國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不足將減少跨國制藥公司對我國的研發(fā)投資意愿，也將降低其技術(shù)外溢的效果。

3．我國醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)吸納能力不足

目前，我國的醫(yī)藥企業(yè)大多規(guī)模較小，研發(fā)能力薄弱，具有較強(qiáng)業(yè)務(wù)能力的專門技術(shù)人才和管理人才仍顯不足，這些都在一定程度上制約了對跨國制藥公司技術(shù)外溢的吸納。此外，由于中外合作方在企業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平及管理等方面存在的較大差距，使我國企業(yè)經(jīng)常處于弱勢地位，難以通過合作中的內(nèi)在約束條件要求跨國制藥公司加快技術(shù)擴(kuò)散的速度，這同樣不利于溢出效應(yīng)的發(fā)揮。

（三）來自國際環(huán)境的制約

跨國制藥公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移除了可能受到來自母國的單邊制約以外，還可能受到國際環(huán)境的制約。例如幾個國家的政府（包括跨國制藥公司母國在內(nèi)）通過一定方式建立國際性的多邊出口管制機(jī)制，以協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策與措施，達(dá)到共同的政治與經(jīng)濟(jì)目的。這樣，其中一國制藥公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移就有可能受到這幾個國家建立的國際性多邊出口機(jī)制的制約。

四、研發(fā)國際化對我國醫(yī)藥創(chuàng)新的啟示

跨國制藥公司的研發(fā)國際化正呈現(xiàn)出新的變化趨勢，受到中國等發(fā)展中國家快速成長的市場規(guī)模、潛在的市場容量、低廉的資源成本和不斷完善的創(chuàng)新環(huán)境吸引，越來越多的國際研發(fā)投資進(jìn)入我國，我國醫(yī)藥行業(yè)也正從這種國際化趨勢中不斷受益。

從國際直接投資的實踐來看，雖然跨國制藥公司研發(fā)投資的國際化程度日益提高，但其規(guī)避技術(shù)外溢效應(yīng)的能力也在不斷增強(qiáng)。在跨國制藥公司從我國獲得利潤、市場、資源和人才的同時，我國也急需采取應(yīng)對措施提高利用其技術(shù)外溢效應(yīng)的能力，通過開展研發(fā)合作與交流，不斷促進(jìn)推動先進(jìn)技術(shù)在我國的應(yīng)用，從而引導(dǎo)我國的醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新逐步融入到全球技術(shù)創(chuàng)新的潮流當(dāng)中，增強(qiáng)我國醫(yī)藥行業(yè)的國際競爭力。

［1］楊春，李箐.國際貿(mào)易中技術(shù)外溢效應(yīng)的作用方式［J］.沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2010（4），123-126

［2］黃平，生延超.技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)換的交易費(fèi)用機(jī)制研究［J］.科技進(jìn)步與對策，2010，（2）：8-11

［3］張黎黎，林蕓鋒，田玲.全球新藥研發(fā)現(xiàn)狀與部分國家研發(fā)策略簡析［J］.醫(yī)學(xué)研究雜志，2009，（12）：7-9

［4］劉擁軍.中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：中國農(nóng)業(yè)科技出版社，2005