劉丹丹

（杭州師范大學(xué)人文學(xué)院,浙江杭州310036）

一、代詞回指功能研究演變

自《馬氏文通》以來(lái),漢語(yǔ)語(yǔ)法學(xué)界對(duì)代詞的探討就從未間斷過(guò)。早期的代詞研究多集中在代詞的詞類(lèi)地位、分類(lèi)和探源等幾個(gè)方面。隨著語(yǔ)言學(xué)研究方法的改進(jìn),特別是功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的興起,代詞回指功能的研究經(jīng)歷了組合功能、篇章功能、認(rèn)知功能三個(gè)方面的轉(zhuǎn)變。

第一,揭示代詞回指的組合功能。這一方面的研究主要是把代詞放在句內(nèi),考察它的組合功能。在結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的影響下,學(xué)者們著重代詞在句內(nèi)的組合,對(duì)代詞在現(xiàn)代漢語(yǔ)中的回指功能和替代功能進(jìn)行了詳盡的靜態(tài)描寫(xiě)。呂叔湘主編的《現(xiàn)代漢語(yǔ)八百詞》中認(rèn)為代詞包括指別詞（作用類(lèi)似形容詞）和稱代詞（作用類(lèi)似名詞）。[1]朱德熙在《語(yǔ)法講義》中指出代詞具有替代功能,把代詞分為人稱代詞、指示代詞和疑問(wèn)代詞三類(lèi),并且對(duì)這些代詞在句中的位置分布及其組合功能進(jìn)行了細(xì)致的描寫(xiě)。[2]

第二,揭示代詞回指的篇章功能。隨著功能語(yǔ)言學(xué)的引入,代詞回指的研究逐漸超越句子層面的靜態(tài)描寫(xiě),開(kāi)始轉(zhuǎn)向篇章層面的動(dòng)態(tài)特征考察。這其中以廖秋忠（1986）[3]和陳平（1987）[4]的研究為早期代表,之后徐赳赳（1990、2003）[5-6]、王志[7]、王燦龍[8]、方經(jīng)民[9]等在分析廣度和理論深度上都所有拓展。

第三,揭示代詞回指的認(rèn)知功能。隨著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的興起,代詞回指的研究不再滿足于篇章的表層描寫(xiě),開(kāi)始著手探索語(yǔ)言現(xiàn)象背后深層的認(rèn)知理?yè)?jù)。從20世紀(jì) 90年初到 90年代末,張伯江、方梅[10],曹秀玲[11],沈家煊[12]等人主要從功能角度考察了代詞虛化的語(yǔ)法意義、在篇章中的作用以及不對(duì)稱現(xiàn)象,但在解釋這種不對(duì)稱現(xiàn)象的原因時(shí),從認(rèn)知功能的角度出發(fā),進(jìn)行了比較合理的說(shuō)明。從2000年至今,代詞回指的功能研究不斷深入,學(xué)者們運(yùn)用認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的原理一層層地揭開(kāi)代詞神秘的面紗。

代詞回指功能的研究從組合功能到篇章功能,再到認(rèn)知功能,經(jīng)歷了從句內(nèi)到句外,靜態(tài)到動(dòng)態(tài),描寫(xiě)到解釋的演變過(guò)程。這說(shuō)明代詞回指功能的研究在分析廣度和理論深度上都有了突破,不僅局限于平面地描寫(xiě)靜態(tài)的語(yǔ)法表現(xiàn),而且是在實(shí)際的語(yǔ)篇中考察動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言運(yùn)用,并在剖析語(yǔ)言現(xiàn)象背后深層的心理解釋上也做了有益的探索。由于近年來(lái)代詞回指功能的研究主要集中在篇章和認(rèn)知功能上,故以下著重對(duì)這兩種功能進(jìn)行簡(jiǎn)要綜述。

二、代詞回指的篇章功能

20世紀(jì)80年代,以廖秋忠的一系列文章為代表,語(yǔ)法學(xué)界開(kāi)始引入篇章分析和語(yǔ)用研究的方法。功能研究“突破了形式研究中只以內(nèi)省的句式為研究對(duì)象的做法,更多地注意了與各種語(yǔ)言行為有關(guān)的因素對(duì)話語(yǔ)組織的影響”；“突破了形式研究中只把注意力集中在類(lèi)型的異同的做法,而較多地注意實(shí)例的多寡所反映出的傾向性的規(guī)律”；“突破了形式研究中把對(duì)象看作一個(gè)靜態(tài)的成品的做法,而較多地當(dāng)作一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程看待,研究聽(tīng)說(shuō)雙方的語(yǔ)言認(rèn)知策略”；“突破了形式語(yǔ)法孤立地看待句子的做法,而十分重視聯(lián)系語(yǔ)境進(jìn)行分析”。[10]3

在這種思想方法的指導(dǎo)下,國(guó)內(nèi)的許多語(yǔ)言學(xué)家開(kāi)始從篇章話語(yǔ)功能的角度來(lái)研究代詞,與此同時(shí)篇章結(jié)構(gòu)中代詞的回指問(wèn)題也引起了語(yǔ)言學(xué)者們的廣泛關(guān)注。學(xué)者們對(duì)篇章中代詞指代功能的研究多集中在人稱代詞和指示代詞的研究上。人稱代詞和指示代詞在語(yǔ)篇中可以用來(lái)回指前文己經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的人或事物,起到語(yǔ)篇銜接連貫的作用。從前人的研究成果來(lái)看,代詞回指的篇章功能表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：早期的研究；代詞回指的制約因素；代詞回指的篇章模式及規(guī)律。

（一）早期的研究

廖秋忠和陳平兩位先生是國(guó)內(nèi)較早從篇章話語(yǔ)角度來(lái)研究代詞的學(xué)者。廖秋忠（1986）指出：“代詞屬于篇章現(xiàn)象?！痹谖闹兴紫让枋隽藵h語(yǔ)書(shū)面語(yǔ)言中常見(jiàn)的指同表達(dá)類(lèi)型,然后探討了選用這些不同表達(dá)式的一些傾向性和強(qiáng)制性的制約條件,最后還研究這些不同表達(dá)所用的詞語(yǔ)之間到底存在著什么樣的語(yǔ)義聯(lián)系,從而使得它們可以表示指同。[3]他在文中對(duì)代詞部分的論述及其所提供的一些帶有普遍意義的原則對(duì)后來(lái)學(xué)者研究有很大啟發(fā)。

陳平（1987）的研究是國(guó)內(nèi)所見(jiàn)到的第一篇系統(tǒng)地從話語(yǔ)角度研究漢語(yǔ)零形回指的論文。在文中,他著重分析了話語(yǔ)結(jié)構(gòu)特征對(duì)零形回指的制約作用,所指對(duì)象在話語(yǔ)中具有很強(qiáng)的連續(xù)性,是回指時(shí)使用零形對(duì)象的必要條件,并且還提出了微觀連續(xù)性原則和宏觀連續(xù)性原則。[4]雖然該文是研究零形回指,但是他所提出的“微觀連續(xù)性原則和宏觀連續(xù)性原則”對(duì)代詞回指篇章功能的研究同樣有著指導(dǎo)性的意義。

（二）代詞回指的制約因素

徐赳赳（1990）分別從篇章的線性排列角度、篇章層次結(jié)構(gòu)角度對(duì)代詞進(jìn)行了深入細(xì)致的分析,并著重探討了“他”在篇章中分布的制約因素。他認(rèn)為,第三人稱代詞“他”在篇章中用來(lái)指代人物的時(shí)候要受人物、情節(jié)、時(shí)間、連詞以及結(jié)構(gòu)的種種制約,而且文章中大量地使用數(shù)據(jù)和圖表說(shuō)明問(wèn)題,論證有力,結(jié)論扎實(shí)可靠。[5]之后他（2003）又運(yùn)用話語(yǔ)分析的理論和方法對(duì)現(xiàn)代漢語(yǔ)篇章回指現(xiàn)象進(jìn)行了更為全面深入的探究,為建立研究漢語(yǔ)篇章回指的分析框架奠定了基礎(chǔ)。[6]

王志（1998）則對(duì)“它”在現(xiàn)代漢語(yǔ)篇章中的用法作了初步的探析,歸納了“它”的使用條件及篇章結(jié)構(gòu)層次與“它”的使用情況,并將其與“這”進(jìn)行了比較。他指出“它”跟“這”相比,用法上最顯著的差別有兩點(diǎn)：一是指稱范圍比“這”小,它回指的是某個(gè)事物而不是某件事情；一是其先行詞一般帶有確定性質(zhì),且為語(yǔ)義中心之所在。[7]

方經(jīng)民（2004）考察了現(xiàn)代漢語(yǔ)第三人稱代詞的直指和回指所受到的語(yǔ)境制約。他通過(guò)分析指出,第三人稱代詞用于介紹型現(xiàn)場(chǎng)直指時(shí)只受到信息原則的制約,但是用于議論型現(xiàn)場(chǎng)直指則要受到禮貌原則的制約。至于話語(yǔ)回指,一般可以不受禮貌原則的制約,但卻要受到功能原則的制約,即回指形式和先行成分之間不能出現(xiàn)影響確定互指關(guān)系、阻礙話題、參與者延續(xù)性的成分,現(xiàn)場(chǎng)話語(yǔ)回指較現(xiàn)場(chǎng)直指相比所受到的禮貌原則的制約要弱一些。[9]這篇文章還通過(guò)跟日語(yǔ)的對(duì)比揭示兩種語(yǔ)言第三人稱代詞指稱功能的不同以及整個(gè)代詞稱謂系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)差異。

（三）代詞回指的篇章模式及規(guī)律

石毓智（1997）討論了“這”、“那”回指前文時(shí)兼任句子成分的情況。如果“這”、“那”回指,且句中有一個(gè)人稱代詞充當(dāng)主語(yǔ)時(shí),有兩種格式,即：格式一：指示代詞 +S+VP；格式二：S+指示代詞 +VP（AP）。[13]兩種格式中的“這”、“那”有不同的語(yǔ)用功能：格式一中的“這”、“那”與VP有施受關(guān)系,在句中做話題；格式二中的VP多是對(duì)“這”、“那”的性質(zhì)進(jìn)行判斷,“這”、“那”在句中做小主語(yǔ)。兩種格式中的“這”、“那”的出現(xiàn)率也是不對(duì)稱的,在格式一中,“這”是“那”的兩倍,在格式二中,“這”是“那”的五倍。

王道英（2005）運(yùn)用“指示”理論和“銜接”理論重新對(duì)漢語(yǔ)“這”與“那”類(lèi)指代詞進(jìn)行了分類(lèi)。她用了100萬(wàn)字的真實(shí)文本為語(yǔ)料,對(duì)漢語(yǔ)中“這”、“那”類(lèi)各種指示類(lèi)型做了比較全面的分析,并詳細(xì)探討了“這”、“那”指代詞在情景語(yǔ)境中的手勢(shì)和非手勢(shì)指示、上下文語(yǔ)境中回指、預(yù)指等現(xiàn)象的規(guī)律或傾向性規(guī)律。[14]這一細(xì)致的研究成果讓我們對(duì)漢語(yǔ)中“這”“那”用于指代的情況有了更全面的了解,對(duì)以后的漢語(yǔ)以及對(duì)外漢語(yǔ)代詞研究都起到了很好的借鑒作用。

三、代詞回指的認(rèn)知功能

上世紀(jì)90年代開(kāi)始,許多語(yǔ)言學(xué)者不約而同地把注意力集中到對(duì)語(yǔ)言事實(shí)的認(rèn)知解釋上。一方面是借鑒了西方研究成果,另一方面也是功能研究繼續(xù)發(fā)展的必然趨勢(shì)——許多語(yǔ)言事實(shí)用功能的原因解釋并不充分、徹底,必須到人類(lèi)的認(rèn)知能力中尋找更深層的理?yè)?jù)。從認(rèn)知角度來(lái)研究代詞的回指功能主要是借助于人的認(rèn)知思維來(lái)確定有關(guān)代詞在篇章中的指代信息?？v觀前賢對(duì)代詞回指的認(rèn)知功能研究,我們發(fā)現(xiàn)此類(lèi)研究的著眼點(diǎn)主要在以下幾個(gè)方面：（1）代詞銜接的認(rèn)知研究；（2）代詞回指深層原因探索；（3）代詞回指的確認(rèn)模式。

（一）代詞銜接的認(rèn)知角度研究

楊若東（1997）從銜接手段入手,重點(diǎn)討論世界知識(shí)和認(rèn)知信息等在語(yǔ)篇銜接關(guān)系建立過(guò)程中的作用。[15]該文旨在說(shuō)明銜接關(guān)系——連貫關(guān)系的重要語(yǔ)言手段的建立需要世界知識(shí)參與的認(rèn)知推理過(guò)程。他在文中指出了世界知識(shí)在話語(yǔ)理解過(guò)程中的重要性,為理解和研究提供了新的借鑒。

高彥梅（2003）指出代詞是指稱銜接的主要手段。語(yǔ)篇中代詞的分布很大程度上受指稱對(duì)象的認(rèn)知地位、激活狀態(tài)、在上文中所處的焦點(diǎn)位置以及代詞與先行詞之間距離的影響。對(duì)代詞體系的選擇除了受到上述認(rèn)知因素的影響之外,還受到作者/說(shuō)話人談話目的、話語(yǔ)的正式程度、說(shuō)話人與聽(tīng)話人關(guān)系等語(yǔ)域因素的制約。[16]

（二）代詞回指的深層原因探索

沈家煊（1999）從認(rèn)知上探討了“這”、“那”不對(duì)稱的原因。根據(jù)標(biāo)記理論,無(wú)標(biāo)記項(xiàng)的意義要比有標(biāo)記項(xiàng)的寬泛,可以包容有標(biāo)記項(xiàng)的意義,因此無(wú)標(biāo)記項(xiàng)的分布范圍要比有標(biāo)記項(xiàng)的大。他指出“這”在肯定句中是無(wú)標(biāo)記的,而“那”是有標(biāo)記的。[12]“這”在肯定中成為無(wú)標(biāo)記項(xiàng),取決于人類(lèi)認(rèn)知時(shí)以自我為中心的思維方式。人最初從認(rèn)識(shí)自己的身體開(kāi)始來(lái)認(rèn)識(shí)外部世界的,由里及外,由此及彼,這就決定了近指的“這”在心理上的可及性高于遠(yuǎn)指的“那”而成為語(yǔ)言中的無(wú)標(biāo)記項(xiàng)。

曹秀玲（2000）指出“這”、“那”不對(duì)稱的語(yǔ)用原因：“這”在信息處理中最容易儲(chǔ)存和提取,在形成概念時(shí)最容易接近人的期待和預(yù)料,因此用“這”來(lái)回指前文,會(huì)增強(qiáng)語(yǔ)篇的連貫性,使前后語(yǔ)段的語(yǔ)義緊密銜接；用“這”來(lái)指稱事物,描摹時(shí)間、空間、程度等,會(huì)使聽(tīng)話人具有身臨其境的感受。[11]最后作者還提出了,造成“這、那”事實(shí)上不對(duì)稱的原因是語(yǔ)用因素,但歸根結(jié)底是認(rèn)知上的原因。

張立飛、董榮月（2008）提出了語(yǔ)言中的概念參照點(diǎn)現(xiàn)象是人類(lèi)基本認(rèn)知能力的體現(xiàn),現(xiàn)代漢語(yǔ)第三人稱代詞的回指功能也可據(jù)此得到闡釋。[17]文章中提出要充分解釋人稱代詞與名詞語(yǔ)的句內(nèi)回指現(xiàn)象,語(yǔ)義因素只是其中的一個(gè)方面,因此,作者以認(rèn)知語(yǔ)法的概念參照點(diǎn)理論為出發(fā)點(diǎn),構(gòu)建人稱代詞句內(nèi)回指功能的分析框架,以此解釋語(yǔ)料中出現(xiàn)的回指模式。

（三）代詞回指的確認(rèn)模式考察

許余龍（2002）在文章所討論的雖然是語(yǔ)篇中名詞短語(yǔ)回指,但是他提出了一個(gè)以可及性和主題性為基本概念的回指確認(rèn)模式（詳見(jiàn)許余龍的論文）,旨在闡釋人們?cè)谄吕斫膺^(guò)程中是如何確定回指語(yǔ)的指稱對(duì)象。[18]同時(shí)他（2003）以書(shū)面篇章中零形回指確認(rèn)為例,來(lái)驗(yàn)證了這一模式的可行性。[19]

張建華（2002）指出代詞回指是語(yǔ)篇銜接的重要手段之一。[20]他把內(nèi)指分為預(yù)指和回指,并且從內(nèi)指指代的確定與認(rèn)知思維的關(guān)系進(jìn)行分析,重點(diǎn)討論內(nèi)指指代的確定并不是簡(jiǎn)單地運(yùn)用語(yǔ)言知識(shí)在語(yǔ)篇中找出在形式上一一對(duì)應(yīng)的語(yǔ)法或詞匯項(xiàng),而是在更大程度上依賴于對(duì)語(yǔ)篇信息的認(rèn)知思維。

朱迎春（2003）從認(rèn)知角度討論了第三人稱代詞在深層回指中的確認(rèn)問(wèn)題,指出深層回指中第三人稱代詞指代的確認(rèn)是一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的認(rèn)知心理過(guò)程,其指代的確認(rèn)是讀者運(yùn)用認(rèn)知結(jié)構(gòu)中有關(guān)的語(yǔ)言知識(shí)、世界知識(shí)和語(yǔ)境知識(shí)進(jìn)行認(rèn)知推理的過(guò)程。[21]她（2005）又從認(rèn)知角度討論了第三人稱代詞在歧義回指中指稱的確認(rèn)問(wèn)題,提出歧義回指中第三人稱代詞指代的確定不是那種簡(jiǎn)單地運(yùn)用語(yǔ)言知識(shí)在語(yǔ)篇中找出在形式上一一對(duì)應(yīng)的語(yǔ)法或詞匯項(xiàng),而是在很大程度上依賴?yán)斫庹邔?duì)語(yǔ)篇信息的認(rèn)知推理。[22]因此,理解者在推斷回指詞語(yǔ)的所指時(shí)需利用知識(shí)和信息進(jìn)行智能性的篩選、分析和推斷。這種推理的過(guò)程是非程序化的、靈活的、或然的。

劉國(guó)輝、劉露營(yíng)（2005）在簡(jiǎn)要介紹 A riel的可及性理論基礎(chǔ)上,分析了認(rèn)知推理在深層回指確認(rèn)中的功能,指出深層回指語(yǔ)的應(yīng)用在一定程度上可以激活語(yǔ)篇接受者的認(rèn)知思維,其指代的確定是語(yǔ)篇接受者運(yùn)用認(rèn)知結(jié)構(gòu)中有關(guān)語(yǔ)言知識(shí)、語(yǔ)境知識(shí)和世界知識(shí)進(jìn)行推理的結(jié)果。[23]

四、總結(jié)

筆者對(duì)代詞回指的篇章話語(yǔ)功能和認(rèn)知功能簡(jiǎn)要綜述之后發(fā)現(xiàn),從不同的角度來(lái)看代詞的回指現(xiàn)象,可以構(gòu)成不同的結(jié)構(gòu)框架：

（一）從篇章角度對(duì)代詞回指的研究,可以看出回指現(xiàn)象不僅出現(xiàn)在相鄰的小句之間,而且還出現(xiàn)在段落和段落之間；不僅具有線性的表現(xiàn),還有層次的表現(xiàn)。

（二）從認(rèn)知角度來(lái)看,回指詞的所知是一個(gè)心理表征,而不是語(yǔ)篇中語(yǔ)詞的表達(dá),無(wú)論是內(nèi)指還是外指,回指詞的所指都是表層語(yǔ)言之外的心理實(shí)體；

（三）準(zhǔn)確地確定回指所指,正確地理解語(yǔ)篇,僅依賴語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的理解是不夠的,還需要諸多知識(shí)因素參與認(rèn)知推理活動(dòng)。

[1]呂叔湘.現(xiàn)代漢語(yǔ)八百詞[M].北京：商務(wù)印書(shū)館,1980.

[2]朱德熙.語(yǔ)法講義[M].北京：商務(wù)印書(shū)館,1982.

[3]廖秋忠.現(xiàn)代漢語(yǔ)篇章中指同的表達(dá)[J].中國(guó)語(yǔ)文,1986（2）.

[4]陳平.漢語(yǔ)零形回指的話語(yǔ)分析[J].中國(guó)語(yǔ)文,1987（5）.

[5]徐赳赳.話語(yǔ)分析二十年[J].外語(yǔ)教學(xué)與研究,1990（1）.

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[8]王燦龍.人稱代詞“他”的照應(yīng)功能研究[J].中國(guó)語(yǔ)文,2000（3）.

[9]方經(jīng)民.現(xiàn)代漢語(yǔ)第三人稱代詞指稱及其語(yǔ)境制約—兼與日語(yǔ)第三人稱代詞比較[J].當(dāng)代語(yǔ)言學(xué),2004（3）.

[10]張伯江,方梅.漢語(yǔ)功能語(yǔ)法研究[M].南昌：江西教育出版社,1996.

[11]曹秀玲.漢語(yǔ)“這/那”不對(duì)稱性的語(yǔ)篇考察[J].漢語(yǔ)學(xué)習(xí),2000（4）.

[12]沈家煊.不對(duì)稱和標(biāo)記論[M].南昌：江西教育出版社,1999.

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[20]張建華.認(rèn)知思維與人稱代詞內(nèi)指指代的確定[J].外語(yǔ)教學(xué),2002（3）.

[21]朱迎春.認(rèn)知推理與深層回指中第三人稱代詞指代的確定[J].浙江師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版,2003（5）.

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