摘要:文章分別從威脅論、能力論、狀態(tài)論、權(quán)力論和層次論的視角對產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了內(nèi)涵辨析,探討了外商直接投資沖擊我國產(chǎn)業(yè)安全的三大進(jìn)逼機(jī)制,即行業(yè)壟斷進(jìn)逼機(jī)制、技術(shù)控制進(jìn)逼機(jī)制和品牌控制進(jìn)逼機(jī)制,從五個層面提出了我國產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略保障措施和對策。

關(guān)鍵詞:外商直接投資;產(chǎn)業(yè)安全;產(chǎn)業(yè)政策

一、 產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵辨析

產(chǎn)業(yè)安全指一國擁有的對于涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制力,以及這些產(chǎn)業(yè)在國際比較意義下的發(fā)展力。對于一個主權(quán)國家來說,一旦外資企業(yè)控制了東道國某些重要產(chǎn)業(yè),就可能以此要挾東道國,甚至與其母國政府聯(lián)合,迫使東道國政府接受其種種不合理?xiàng)l件來謀求更大的政治、經(jīng)濟(jì)利益。國內(nèi)對于產(chǎn)業(yè)安全含義的探討很多,但是觀點(diǎn)很不統(tǒng)一,具有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種:

1. 威脅論。童志軍(1997)和馮江紅(1999)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全主要是由外商直接投資產(chǎn)生的,是指外商利用其資本、技術(shù)、管理、營銷等方面的優(yōu)勢,通過合資、直接收購等方式控制國內(nèi)企業(yè),甚至控制某些重要產(chǎn)業(yè),由此而產(chǎn)生對國家經(jīng)濟(jì)的威脅。

2. 能力論。夏興園(2001)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是指一國產(chǎn)業(yè)對來自國內(nèi)外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力,能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。也有的學(xué)者對“能力”從不同的角度進(jìn)行了界定,分別從控制力、競爭力、可持續(xù)發(fā)展能力、發(fā)展力等方面定義產(chǎn)業(yè)安全,如王允貴(1997)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指本國資本對影響國計(jì)民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門掌握控制權(quán),國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展主要依賴本國資金、技術(shù)和品牌,支柱產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國際競爭力;張立(2002)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指一國在對外開放條件下,在國際競爭發(fā)展進(jìn)程中,具有保持民族產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和發(fā)展的能力,從而保持本國資本對本國產(chǎn)業(yè)主體的控制。

3. 狀態(tài)論。該觀點(diǎn)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是指一國產(chǎn)業(yè)在國際競爭中抗擊外來侵害的狀態(tài),其實(shí)質(zhì)是如何在開放的環(huán)境中更好地保護(hù)和發(fā)展本國的產(chǎn)業(yè)(張奮勤,1999);謝瑩(2004)表達(dá)了類似觀點(diǎn),認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全可以界定為:國家產(chǎn)業(yè)利益和產(chǎn)業(yè)不受內(nèi)部或外部因素侵害或威脅的狀態(tài)。程恩富(1998)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指在國際交往和競爭中由該國國民所有和控制的產(chǎn)業(yè),其地位和權(quán)益可能受到外國產(chǎn)業(yè)影響和危害的狀態(tài)。

4. 權(quán)力論。該觀點(diǎn)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是指一國對某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始、調(diào)整和發(fā)展擁有相應(yīng)的自主權(quán)或控制權(quán)。對產(chǎn)業(yè)是否擁有創(chuàng)始權(quán)、調(diào)整權(quán)和發(fā)展權(quán)是衡量產(chǎn)業(yè)安全與否的標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)始權(quán)指國家對某產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)或生成以及形成規(guī)模的相應(yīng)權(quán)利。調(diào)整權(quán)指為適應(yīng)本國社會、尤其是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的變化,有時也是為適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易和國際技術(shù)及其結(jié)構(gòu)的變化而對某產(chǎn)業(yè)做出相應(yīng)調(diào)整的能力和由此擁有的權(quán)利。本國對該產(chǎn)業(yè)的升級換代擁有這種順其自然地調(diào)整和引導(dǎo)的權(quán)利和能力。發(fā)展權(quán)則是衡量一國產(chǎn)業(yè)安全最關(guān)鍵、最重要的標(biāo)準(zhǔn)(馬建會,2002)。

5. 層次論。有的學(xué)者主張,對于產(chǎn)業(yè)安全的含義不應(yīng)一概而論,應(yīng)該分不同的層次進(jìn)行探討,景玉琴(2004)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全可分為宏觀和中觀兩個層次,宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)該定義為:一國制度安排能夠引致較合理的市場結(jié)構(gòu)及市場行為,經(jīng)濟(jì)保持活力,在開放競爭中本國重要產(chǎn)業(yè)具有競爭力,多數(shù)產(chǎn)業(yè)能夠生存并持續(xù)發(fā)展;中觀層次上的產(chǎn)業(yè)安全可以定義為:本國國民所控制的企業(yè)達(dá)到生存規(guī)模,具有持續(xù)發(fā)展的能力及較大的產(chǎn)業(yè)影響力,在開放競爭中具有一定優(yōu)勢。

二、 外商直接投資沖擊我國產(chǎn)業(yè)安全的進(jìn)逼機(jī)制

1. 行業(yè)壟斷進(jìn)逼機(jī)制。外資企業(yè)占領(lǐng)市場后,憑借其資本、技術(shù)、管理、人才和經(jīng)營等方面的優(yōu)勢,高筑進(jìn)入壁壘,阻止民族企業(yè)進(jìn)人該行業(yè)參與競爭,對我國企業(yè)的成長乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化進(jìn)行長期壓制,這種擠壓主要體現(xiàn)在外資企業(yè)對股權(quán)的控制上,在合資企業(yè)中,許多外資企業(yè)實(shí)行絕對控股。目前,外資企業(yè)在華投資企業(yè)創(chuàng)造的增加值已占我國工業(yè)增加值總量的24.5%,出口額的37%。從非重要產(chǎn)業(yè)的化妝品、服裝行業(yè)到一些具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)如微電子、電訊、醫(yī)藥等,外資企業(yè)都占有了一定的市場,相應(yīng)擠占了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存空間。尤其是在新興產(chǎn)業(yè)和高科技領(lǐng)域,部分企業(yè)如摩托羅拉天津獨(dú)資企業(yè)已占絕對優(yōu)勢。這就在某種程度上對我國民族經(jīng)濟(jì)的自主性和主導(dǎo)性構(gòu)成了較大的威脅,不利于我國企業(yè)國際競爭力的培育和增強(qiáng)。

2. 技術(shù)控制進(jìn)逼機(jī)制。首先,外資在取得控股后,往往取消原有企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu),使其依附于外資母公司研究開發(fā)機(jī)構(gòu)所提供的技術(shù),削弱了我國的技術(shù)創(chuàng)新能力。而外資企業(yè)向我國轉(zhuǎn)讓的卻是相對過時的技術(shù),有時甚至是已被淘汰的技術(shù),對關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)卻嚴(yán)加封鎖。即使有尖端技術(shù)的轉(zhuǎn)移,也往往帶有各種各樣的制約條件;同時我國對轉(zhuǎn)移技術(shù)的吸收能力也天生不足,缺乏技術(shù)熟練的工程師和工人。其次,我國以設(shè)備進(jìn)口為主的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)狀尚未改變。中國技術(shù)引進(jìn)中成套設(shè)備進(jìn)口所占比重占技術(shù)引進(jìn)總額的85%左右,一些領(lǐng)域尤其是一些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力完全依賴于國外設(shè)備和零部件的進(jìn)口,對外國技術(shù)形成嚴(yán)重的依賴性,容易受制于人。最后,外資企業(yè)憑借優(yōu)厚的工資待遇,優(yōu)越的工作和生活條件,從我國企業(yè)挖走人才,造成我國企業(yè)特別是國有企業(yè)高素質(zhì)技術(shù)和管理人才的大量流失,加劇了我國產(chǎn)業(yè)的人才危機(jī)。

3. 市場擠壓和品牌控制進(jìn)逼機(jī)制。在我國的洗滌用品、飲料行業(yè),外資企業(yè)在總銷售額上占35%~50%,在轎車行業(yè)外資企業(yè)的總銷售額占68%, 攝相機(jī)行業(yè)99%的市場份額被外資企業(yè)占有,使我國民族工業(yè)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。外商一旦在合資企業(yè)中取得控股權(quán),便會對本土品牌進(jìn)行打壓,使本土品牌逐漸消失或出現(xiàn)于低端市場。品牌的消失,對于我國來說是無形資產(chǎn)的流失,對于企業(yè)及整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來講是一種巨大的損失。目前,中國傳統(tǒng)的民族工業(yè)品牌面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn), 許多傳統(tǒng)的民族工業(yè)品牌由于轉(zhuǎn)軌時期的資金缺乏等原因選擇了合資的道路,將品牌及有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給外資。由于在合資公司中通常無法控股,而外商在合資企業(yè)中取得控股權(quán)后,利用現(xiàn)成的生產(chǎn)線和勞動力,為其自有品牌服務(wù),以達(dá)到壟斷市場的目的,并從全球營銷出發(fā),放棄或者削弱中國品牌的宣傳營銷力度,使國內(nèi)品牌產(chǎn)品的市場占有率下降,直至為國外品牌逐漸所取代。在外資趨于品牌控制的態(tài)勢下,長此以往必然會使國人產(chǎn)生對外國產(chǎn)品的認(rèn)同心理,這會很容易導(dǎo)致在其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品上對外國品牌的崇拜及對民族品牌的歧視。

三、 我國產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略保障措施

1. 加快吸引外商直接投資,以外資企業(yè)“治”外資企業(yè)。一家外資企業(yè)控制了某一市場,那是壟斷,而眾多的大跨國公司進(jìn)入同一行業(yè),就形成了競爭。跨國公司為了與同樣實(shí)力強(qiáng)大的其他跨國公司作競爭,就不得不加快轉(zhuǎn)移新技術(shù)、引進(jìn)新產(chǎn)品、降低產(chǎn)品價格。這一點(diǎn),早已被事實(shí)所證明

2. 壯大民族產(chǎn)業(yè),減少外資對中國民族產(chǎn)業(yè)安全的沖擊。要鼓勵國內(nèi)企業(yè)競爭,制定增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)競爭力的政策。在大量增加政府科研經(jīng)費(fèi)的同時,還要鼓勵私人企業(yè)加大科研投入。將科技和教育作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵因素。要發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)對調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),解決失業(yè)問題和擴(kuò)大國外市場的“綱舉目張”的效應(yīng),同時培育自己在高科技產(chǎn)業(yè)中的競爭能力,積極實(shí)施走出去戰(zhàn)略,使國內(nèi)企業(yè)通過國際化提高產(chǎn)品質(zhì)量,創(chuàng)立世界名牌,學(xué)習(xí)先進(jìn)的營銷管理經(jīng)驗(yàn),增強(qiáng)競爭力。國際化為企業(yè)利用國內(nèi)外資源培養(yǎng)企業(yè)的競爭力,然后在世界范圍內(nèi)加以推廣應(yīng)用提供便利,促進(jìn)企業(yè)的高速發(fā)展。隨著今后中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步市場化和國際化,以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的不斷升級,仍需繼續(xù)積極、合理、有效地引進(jìn)外資。但是我們必須要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),按照我國中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),調(diào)整和改進(jìn)外資政策,尤其是要注意“政策統(tǒng)一”,以降低乃至避免外商直接投資對中國經(jīng)濟(jì)安全的負(fù)面影響。

3. 逐步調(diào)整利用外資的優(yōu)惠政策。根據(jù)我國每個發(fā)展階段的不同需要和目的,利用外資的優(yōu)惠政策該取消的要取消,該增加的要增加,該調(diào)整的要調(diào)整。對于不符合產(chǎn)業(yè)政策方向的,不能享受稅收優(yōu)惠。對于在特區(qū)內(nèi)注冊,但跨地經(jīng)營的企業(yè),其在內(nèi)地的經(jīng)營活動不能免稅。取消對外資的普遍優(yōu)惠政策,使那些沒有優(yōu)惠政策就沒有競爭力的外資不再大量進(jìn)入我國市場。同時,要采取新老企業(yè)區(qū)別對待的辦法,即對老企業(yè)的優(yōu)惠政策可在一定時間內(nèi)予以保留,以期達(dá)到既不否認(rèn)歷史,又能在一定時期后實(shí)現(xiàn)取消不當(dāng)優(yōu)惠政策的目的。在新問題出現(xiàn)的情況下,可以利用新優(yōu)惠政策來進(jìn)行調(diào)節(jié),以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

4. 通過適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)保護(hù)措施,促進(jìn)企業(yè)提高競爭力。運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)同類產(chǎn)品自動兼并和聯(lián)合,加強(qiáng)生產(chǎn)分工,組建具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)集團(tuán),營造一個與外資企業(yè)處于壟斷競爭中的市場結(jié)構(gòu)。在競爭中獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的動態(tài)收益,嚴(yán)格按照新頒布的《外商投資企業(yè)指導(dǎo)目錄》引進(jìn)外資,堅(jiān)決按鼓勵、允許、限制、禁止四個類別操作。各級政府部門要對本地區(qū)、本產(chǎn)業(yè)制定不同對策和措施。加強(qiáng)對跨國公司的購并管理,完善購并管理上的法律體系,注重各法律的一致性和規(guī)范性。日本的一些做法是根據(jù)不同時期要保護(hù)的產(chǎn)業(yè),限制外商的投資領(lǐng)域,制訂“公平交易法”,規(guī)范和管制跨國公司的交易行為。

5. 建立安全預(yù)警體系。國家有關(guān)部門應(yīng)該牽頭建立監(jiān)測外商直接投資的信息預(yù)警體系,通過產(chǎn)業(yè)指標(biāo)特別是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及國際收支指標(biāo)的動態(tài)監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)并解決可能影響到我國經(jīng)濟(jì)安全的問題點(diǎn)。

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基金項(xiàng)目:教育部人文社會科學(xué)一般項(xiàng)目(07JA63008 6)。

作者簡介:李作戰(zhàn),廣東商學(xué)院副教授,暨南大學(xué)管理學(xué)博士。

收稿日期:2009-09-18。